内蒙古2017年上半年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试卷.docx

内蒙古2017年上半年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有_。A会计分期细化到周B会计分期细化到月C会计主体是证券投资基金D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资 2、基金管理公司董事会中应当至少有_的独立董事。A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上3、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。A证券市场具有为资本决定价格的功能B功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C证券市场是投资者套期保值的场所D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 4、基金投资面临的外部风险包括_。A市场风险B政策风险C信用风险D合规风险5、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有_。A投资损失由基金管理人承担B享受到专业化的投资管理服务C用较少的资金进行多样化的资产配置D基金财产的保管安全有保障 6、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。A平均收益率B累计收益率C风险调整后收益D持仓比例 7、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 8、按_分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A：证券的交易主体不同B：证券交易的场所C：证券所代表的权利性质D：证券所代表的利益性质 9、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告 10、关于理财经理，下列说法正确的有_。A向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C了解客户的风险属性和投资偏好D理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解11、_主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A前台业务系统B后台业务系统C后台管理系统D监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统 12、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A3 B5 C6 D10 13、基金的风险分析指标中，_越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。A行业集中度B标准差C贝塔系数D行业投资集中度14、基金销售的规范从内容上主要涉及对_的规范。A基金投资者B基金销售服务机构C基金销售行为D基金销售人员 15、上证指数系列的第一只债券指数是_。A中国债券指数B中证全债指数C上证国债指数D上证企业债指数 16、内部环境控制中，应建立包括_等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A基金产品B投资人风险承受能力C基金收益D运营操作 17、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 18、基金投资咨询机构的作用有_。A建议、策划作用B优化基金选择C深入挖掘基金信息D加强投资者教育 19、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。A宏观经济政策的调整B清算方式的变化C供求关系的变化D经济形势的变化 20、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为_份。A9480.95B9383.06C9350.95D9280.95 21、计算基金份额净值的收益率指标有_。A到期收益率B时间加权收益率C年化收益率D几何平均收益率 22、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值23、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B全面性原则C一致性原则D强制性原则 24、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。A公司投资和研究人员情况B公司投资和研究架构情况C公司投资和研究的理念、方法及流程情况D公司信息披露情况25、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括_。A经营外汇业务资格B合格境内机构投资者资格C经营人民币业务资格D合格境外机构投资者资格二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。A询价B协商定价C网上竞价D资产核算定价 2、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能_面值。A：高于B：等于C：低于D：不确定3、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按_为基础收取。A基金面值B认购金额C净认购金额D认购费率 4、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有_。A估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值5、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当_。A高于份额面值B等于份额面值C不高于份额面值D不低于份额面值 6、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。A未来价格B资产价格C约定价格D市场价格 7、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 8、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是_。A销售机构提供的服务不够齐全B客户没有得到预期的服务C客户对基金销售机构的服务预期过高D销售机构对基金业务规则解释不够详尽 9、根据_的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式B：基金的资金来源和用途C：投资理念D：投资目标 10、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“_”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A法制、监管、自律、规范B公平、公正、公开、公信C调整、改革、整顿、提高D开拓、求实、严谨、效率11、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。A3B5C8D10 12、关于混合型基金，下列描述正确的是_。A风险收益水平介于增长型和价值型基金之间B对基金管理人的股票选择水平要求比较高C对基金管理人的资产配置能力要求更高D混合型基金又称平衡型基金 13、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系14、为了保证基金资产的安全，_规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。A：中华人民共和国证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：证券投资基金法 15、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。A商业银行B专业基金销售机构C证券公司D基金管理人 16、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括_。A存款准备金制度B发行国债C调节税率D再贴现政策、公开市场业务 17、目前，国内开放式基金转托管业务的办理有_方式。A一步转托管B两步转托管C多步转托管D直接转托管 18、监管的首要原则是_A：保护投资者利益原则B：法制管理原则C：“三公”原则D：监管与自律并重原则 19、关于基金的转换业务，以下描述正确的是_。A基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换 20、不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的_。A佣金B咨询费C销售手续费D销售服务费 21、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_。A征收营业税B不征收营业税C征收企业所得税D不征收企业所得税 22、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。A为100份或其整数倍B为1000份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于10万份D基金单笔最大数量应当低于100万