证券公司开户业务指南

联合开户业务联合开户业务 适用范围 适用于投资者首次在我公司开户 营业部现场为客户一次性完成客户编号开立 资产账号开立 中国结算一码通账户及子证券账户开立 三方存管签约等业务 一 开户资格及申请资料审核开户资格及申请资料审核 营业部账户管理角色 经办 受理客户开户申请时 应依据客户申请开立的证券账户类别审核其开户资格及所应提交的申请资料 严禁为不符合开 户资格或申请资料不合要求的投资者办理开户手续 1 A B 股境内个人证券账户或个人基金账户 开户资格要求 开户资格要求 持有合法中华人民共和国居民身份证的中国公民 且满足下列条件之一 A 年满十八周岁 B 16 周岁以上不满 18 周岁能提供 以自己合法劳动收入为主要生活来源 证明 C 未成年人发生遗产继承 接受赠与 需提交的申请资料 需提交的申请资料 1 有效居民身份证及复印件 2 委托他人代办的 还须提供经公证的委托代办书 代办人的有效身份证明文件及复印件 3 如为开户资格中的 B 类客户申请开户时 还须提供客户本人的收入证明 参考 个人收入证明 格式 HA0513 需工作单位加盖公章 或 纳税凭证等证明 4 如为开户资格中的 C 类客户申请开户时 所有需客户签字的地方均由其监护人签字 还须提供监护人与客户的关系证明 监护人签署确认的 限制买入证券确认书 HA0511 同时营业部对其证券账户进行 禁止买入 设置 2 在境内工作生活的港 澳 台居民个人 A 股证券账户 开户资格要求 开户资格要求 持有合法港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证 在境内工作和生活的港 澳 台居民 且满足下列条件之一 A 年满十八周岁 B 16 周岁以上不满 18 周岁能提供 以自己合法劳动收入为主要生活来源 证明 C 未成年人发生遗产继承 接受赠与 需提交的申请资料 需提交的申请资料 1 港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证及复印件 2 香港 澳门 台湾居民身份证及复印件 3 公安机关出具的临时住宿登记证明表 或公安机关认可的同类证明文件 及复印件 4 委托他人代办的 还须提供经公证的委托代办书 代办人有效身份证明文件及复印件 5 如为开户资格中的 B 类客户申请开户时 还须提供客户本人的收入证明 参考 个人收入证明 格式 HA0513 需工作单位加盖公章 或 纳税凭证等证明 6 如为开户资格中的 C 类客户申请开户时 所有需客户签字的地方均由其监护人签字 还须提供监护人与客户的关系证明 监护人签署确认的 限制买入证券确认书 HA0511 同时营业部对其证券账户进行 禁止买入 设置 3 获得中国永久居留资格的境外个人 A 股证券账户 开户资格要求 开户资格要求 持有合法中国永久居留资格的境外自然人 且满足下列条件之一 A 年满十八周岁 B 16 周岁以上不满 18 周岁能提供 以自己合法劳动收入为主要生活来源 证明 C 未成年人发生遗产继承 接受赠与 需提交的申请资料 需提交的申请资料 1 申请人 外国人永久居留证 及复印件 2 委托他人代办的 还须提供经公证的委托代办书 代办人有效身份证明文件及复印件 3 如为开户资格中的 B 类客户申请开户时 还须提供客户本人的收入证明 参考 个人收入证明 格式 HA0513 需工作单位加盖公章 或 纳税凭证等证明 4 如为开户资格中的 C 类客户申请开户时 所有需客户签字的地方均由其监护人签字 还须提供监护人与客户的关系证明 监护人签署确认的 限制买入证券确认书 HA0511 同时营业部对其证券账户进行 禁止买入 设置 4 A 股法人机构证券账户 开户资格要求 开户资格要求 在中华人民共和国境内依法注册的企业法人或事业 社团 法人 需提交的申请资料 需提交的申请资料 1 境内法人有效身份证明文件 工商营业执照 社团法人注册登记证书 机关事业法人成立批文等 原件及复印件 加盖公章 2 组织机构代码证原件及复印件 加盖公章 3 有效税务登记证 非纳税机构无需提供 原件及复印件 加盖公章 注 注 若法人营业执照为三证合一后的新版营业执照 可不出具组织机构代码证和税务登记证 具体按照 关于机构客户 三证合一 过渡期内证件 号码录入相关要求的通知 华安运营 2015 22 号 文件要求办理 下同 下同 4 法定代表人证明书 加盖公章 5 法定代表人授权委托书 法定代表人签章并加盖公章 法定代表人亲自办理 无需提供 6 法定代表人身份证复印件 7 经办人身份证及其复印件 8 控股股东或实际控制人相关材料 加盖公司公章的公司章程中股东出资比例证明或经审计的股东出资证明 5 A 股合伙企业等非法人机构证券账户 开户资格要求开户资格要求 在中华人民共和国境内依法注册的合伙企业 非法人创业投资企业等非法人企业 需提交的申请资料 需提交的申请资料 1 工商管理部门颁发的营业执照 或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书 及复印件 加盖公章 2 组织机构代码证及复印件 加盖公章 3 合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程 加盖公章 4 全体合伙人或投资者名单 有效身份证明文件及复印件 全体合伙人或投资者名单须加盖公章 5 经办人有效身份证明文件及复印件 6 执行事务合伙人或负责人证明书 加盖公章 7 执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件 8 加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书 合伙企业执行事务合伙人 以合伙企业营业执照上的记载为准 有多名合 伙企业执行事务合伙人的 由其中一名在授权书上签字 执行事务合伙人是法人或者其他组织的 由其委派代表在授权书上签字 9 创投企业还须提交国家商务部颁发的 外商投资企业批准证书 或省级 含副省级城市 以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件 10 控股股东或实际控制人相关材料 加盖公司公章的公司章程中股东出资比例证明或经审计的股东出资证明 6 A 股私募基金管理人证券账户 开户资格要求 开户资格要求 在中华人民共和国境内依法注册的企业法人或事业 社团 法人 且已在中国证券投资基金业协会登记为私募投资基金管理人 需提交的申请资料 需提交的申请资料 1 境内法人有效身份证明文件 工商营业执照 社团法人注册登记证书 机关事业法人成立批文等 原件及复印件 加盖公章 2 组织机构代码证原件及复印件 加盖公章 3 有效税务登记证 非纳税机构无需提供 原件及复印件 加盖公章 4 法定代表人证明书 加盖公章 5 法定代表人授权委托书 法定代表人签章并加盖公章 法定代表人亲自办理 无需提供 6 法定代表人身份证复印件 7 经办人身份证及其复印件 8 控股股东或实际控制人相关材料 加盖公司公章的公司章程中股东出资比例证明或经审计的股东出资证明 9 私募基金管理人公示信息 基金业协会网站截图 加盖公章 7 B 股境外个人证券账户 开户资格要求 开户资格要求 外国及港 澳 台地区的自然人 以及已取得其他国家 地区永久居留权的中国公民 且满足下列条件之一 A 年满十八周岁 B 16 周岁以上不满 18 周岁能提供 以自己合法劳动收入为主要生活来源 证明 C 未成年人发生遗产继承 接受赠与 需提交的申请资料 需提交的申请资料 1 境外个人有效身份证明文件 香港 澳门特区居民身份证 台湾居民来往大陆通行证 有外国 地区 永久居留权的中国公民的永久居留证 明及中国护照 外国 地区 居民身份证或护照等 及其复印件 除我国有关部门签发的中国护照 台湾居民来往大陆通行证 以及办妥签证和入境手 续的外国 地区 投资者持有的护照外 其他身份证明文件复印件须办理认证或公证 2 委托他人代办的 还须提供经公证的委托代办书 代办人的有效居民身份证及复印件 3 如为开户资格中的 B 类客户申请开户时 还须提供客户本人的收入证明 参考 个人收入证明 格式 HA0513 需工作单位加盖公章 或 纳税凭证等证明 4 如为开户资格中的 C 类客户申请开户时 所有需客户签字的地方均由其监护人签字 还须提供监护人与客户的关系证明 监护人签署确认的 限制买入证券确认书 HA0511 同时营业部对其证券账户进行 禁止买入 设置 8 B 股境外机构证券账户 开户资格要求 开户资格要求 外国及港 澳 台地区的企业 社会团体法人 需提交的申请资料 需提交的申请资料 1 境外法人有效身份证明文件 有效商业注册证明文件 税号 与客户签订的协议文件等 及复印件 相应证明文件的复印件需经所在国公证 机构予以证明 并经中华人民共和国驻该国使领馆予以认证 或者履行中华人民共和国与该所在国订立的有并条约中规定的证明手续 2 董事会或董事 主要股东授权委托书 以及授权人的身份证明文件复印件 或符合规定的其他相关授权书 3 经办人身份证明文件及其复印件 4 控股股东或实际控制人相关材料 加盖公司公章的公司章程中股东出资比例证明或经审计的股东出资证明 申请资料审核要点一览表申请资料审核要点一览表 账户类别账户类别审核资料审核资料审核要点审核要点 本人或代办人有效身份证 明文件 1 是否为本人 2 是否在有效期限内 3 是否符合开户资格 4 中华人民共和国居民身份证 二代证的 身份证阅读器校验是否正常 5 客户是否已满 18 周岁 6 若为需认证或公证的境外身份证明文件 是否已办理认证或公证手续 个人账户 若委托他人代办的 提供 的委托代办书 1 授权内容与业务内容是否相符 2 委托代办书是否经有权机关公证 3 委托代办书是否在有效期内 有效法人身份证明文件及 复印件 1 是否具备法人资格 营业执照上有 法定代表人 栏而不是 负责人 2 是否在有效期内 3 复印件是否已加盖公司公章 4 若为需认证或公证的境外身份证明文件 是否已办理认证或公证手续 组织机构代码证和税务登 记证 1 证件上的名称 注册号与机构的名称 注册号一致 2 是否在有效期内 3 复印件是否已加盖公司公章 法定代表人证明书 1 是否加盖公章 公章名称是否与营业执照上机构名称一致 2 法定代表人姓名是否与营业执照上法定代表人一致 法人机构 账户 法定代表人授权委托书 1 授权内容与业务内容是否相符 2 是否在有效期限内 3 是否加盖机构公章 公章名称是否与营业执照或注册登记证书上机构名 称一致 4 是否由法定代表人签章 是否与营业执照或注册登记证书上法定代表名 称一致 法定代表人身份证复印件 1 是否在有效期限内 2 是否加盖公司公章 公章名称是否与营业执照上机构名称一致 经办人身份证 1 是否为本人 2 是否在有效期限内 3 是否与授权委托书上被授权人名称一致 营业执照或 或其他国家 有权机关颁发的合伙组织 成立证书 1 是否为合伙企业或非法人创投企业 2 是否在有效期内 全体合伙人或客户名单 有效身份证明文件 1 名单与有效身份证明文件是否相符 2 相关身份证明文件是否在有效期内 合伙企业 等非法人 机构账户 其他开户资料审核要求参见法人机构账户 私募投资 基金管理 人账户 私募基金管理人公示信息 1 公示信息管理人名称与有效身份证明文件是否相符 2 开户申请表是否勾选私募基金管理人并填写私募基金管理人登记编码 3 是否加盖公司公章 公章名称是否与营业执照上机构名称一致 二 风险揭示与风险测评二 风险揭示与风险测评 投资者申请开户前 营业部账户管理角色 经办 应就 投资者开户文本 中的相关等内容向投资者进行解释说明和风险揭示 提请其认真阅读 证券账户业务办理须知 ZD0038 申请开通创业板交易权限 权证交易权限或开立基金账户等的 还需就 创业板风险揭示书 权证风险揭示书 证券投资基金投资人权益须知 等内容向投资者进行解释说明和风险揭示 营业部账户管理角色 经办 遵循 了解客户原则 指导投资者认真阅读并填写 客户风险承受能力评估问卷 自然人 机构 HA0001 HA0002 对客户进行风险等级测试和适当性评估 实行分类管理 如果投资者拒绝进行风险测评 应要求填写 客户放弃风险承受能力评估确认声明 HA0003 营业部账户管理角色 经办 贯彻落实投资者教育服务工作 指导投资者认真阅读并填写 投资者教育服务确认书 HA0032 三 表单填写与系统操作三 表单填写与系统操作 1 表单填写 表单填写 1 营业部账户管理角色 经办 指导客户填写 投资者信息登记表 自然人 机构 HA0004 HA0005 所有内容均需填写 新开立股东账户 客户选择开立的账户类别 已有股东账户客户填写已有的股东账户号码 2 个人投资者签署总部统一格式的 投资者开户文本 自然人投资者资料表中的客户姓名 身份证号 电话号码 地址 国籍 职业为必填项 若填写不全 不规范者谢绝开户申请 营业部账户管理角色 经办 应核验个人投资者本人在 证券交易开户文件签署表 自然人 HA0008 上的签名 3 机构投资者签署总部统一格式的 投资者开户文本 其中法定代表人 营业执照注册号 通讯地址 联系电话 代理人 代理人证件号码为 必填项 机构投资者必须在 证券交易开户文件签署表 机构 HA0009 上加盖公章和代理人签章 4 个人投资者 机构投资者签署总部统一格式的 客户交易结算资金第三方存管三方协议书 其中客户名称 证件类型 证件号码 个人客户 签名或机构客户盖章为必填项 同时注意不同银行应使用对应银行的第三方存管协议书 投资者需要到银行办理交易结算资金第三方存管签约 确认的 应指导投资者持 客户交易结算资金第三方存管三方协议书 银行联 至银行办理签约确认手续 5 营业部账户管理角色 经办 复印留存客户提交的申请资料 其中个人投资者及代办人 机构投资者及代理人的有效身份证明文件 二代证 需复印正反两面 与原件核对一致后 需在复印件上加盖 本复印件仅供办理华安证券 业务使用 印章 印章空白处填写投资者办理的 业务名称 印章与复印件的重合面积不得少于印章的四分之一 但不能遮挡复印件中的关键信息 并要求投资者或代理人在复印件的空白处签 名和注明日期 6 营业部账户管理角色 经办 需在 投资者开户文本 客户交易结算资金第三方存管三方协议书 以及下述通过华安证券经纪业务运营平 台套打的 开户申请表 个人 机构 指定 变更存管银行申请表 HA0010 和 证券账户开立申请表 适用于自然人 适用于机构 ZD0032 ZD0033 或 合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 ZD0037 中的经办人处签字 相关业务单据交由账户管理角色 复核 账户管理角色 复核 需在上述材料的复核人处签字 在表单的盖章处加盖相应开户或协议专用章 7 私募基金管理人开立证券账户时 营业部账户管理角色 经办 应要求投资者在 证券账户业务申请表 适用于机构 ZD0033 是否属 于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人 栏目中勾选 是 并填写私募基金管理人登记编码 营业部账户管理角色 经办 登录 私募汇 手机 APP 客户端或中国基金业协会网站 私募基金管理人公示平台 查询该机构是否已在中 国基金业协会登记 核对机构投资者填报的私募基金管理人编码与网站上公示的登记编号是否一致 2 2 系统操作 系统操作 开户录入开户录入 自然人开户自然人开户 营业部账户管理角色 经办 登录华安证券经纪业务运营平台 选择 账户 客户账户 联合开户 单键式 菜单 录入投资者开户所 需相关要素 有红色 的为必输项 1 基本信息 营业部号 一般默认为本营业部 根据各营业部自行设置的 模版编号 选择个人开户模板 将光标移至 资产帐号 栏 系统自动生成 客户编号 根据实际情况输入 资金卡 如为预约开户 可点击 取预约信息 获取相关信息 2 身份信息 根据投资者身份证信息 逐项 准确 完整地录入投资者身份信息 同时录入联系电话 指导客户设定资金密码和交易密码 营业部经办人员不得以预留密码等方式代客户设置 并提醒客户注意密码保密和修改 如客户要求交易密码和资金密码设置相同 则勾选 同步资金密码和交易密码 无需再输资金密码 当投资者持二代身份证申请开户时 须通过二代身份证阅读器读取身份证信息 自动获取 身份证照片 无法读取信息的手工输入关键 信息点击 取公安信息 进行验证 如为在境内工作生活的港 澳 台居民 申请开立 A 股账户 则证件类型应选择 港澳居民来往内地通行 证 或 台湾居民来往大陆通行证 如为获得中国永久居留资格的境外个人申请开立 A 股账户 则证件类型选择 外国人永久居留证 双击 请双击拍照 采集客户本人或代理人的现场开户影像 须有显著的营业部环境背景 本要求不适用于非现场开户 3 服务信息 按照客户填写的 投资者信息登记表 自然人 HA0004 在 其他信息 页面逐项 准确 完整地录入客户学历代码 职 业代码 城市编号 邮政编码 联系地址等信息 按照客户填写的 客户风险承受能力评估问卷 自然人 HA0001 风险测评结果选择 客 户风险等级 并在扩展栏 点击 按钮 中录入答卷 如果客户拒绝进行风险测评的 应选择 放弃评估型 按客户的实际情况选择 反洗钱风险等级 行业信息 保持默认 0 无行业 如果 联系地址 和 证件地址 相同 则勾选 同步证件地址 无需重复录入 4 开通账户 按照客户的申请 根据需要选择 A 股 B 股 场内基金 页面开通相应的账户 银行账户 和 开放式基金 暂不通过 此界面开通 开通银行账户 须单独通过 资金 存管账户 存管账户开户业务 菜单进行 开通开放式基金账户须在开通银行账户 后 通过 基金 场外基金账户 基金账户开户 菜单进行 5 个人身份证扫描 营业部经办人员将上述表单填写第 5 条中复印留存的投资者或代理人的身份证复印件扫描保存 注意 如果投资者身份证号已开立深市证券账户且姓名不一致 则不能通过 联合开户 单键式 菜单为其开立深市证券账户 应通 过 证券 代理中登业务管理 证券账户开户 菜单为其开立深市证券账户 开立成功后再下挂于其资产账户 机构开户机构开户 营业部账户管理角色 经办 登录华安证券经纪业务运营平台 选择 账户 客户账户 联合开户 单键式 菜单 录入客户开户 所需相关要素 有红色 的为必输项 营业执照号码 虽未标注为必输项 但必须录入 1 基本信息 营业部号 一般默认为本营业部 根据各营业部自行设置的 模版编号 选择 机构客户开户模板 将光标移至 资产账号 栏 系统自动生成 客户编号 根据实际情况输入 资金卡 如为预约开户 可点击 取预约信息 获取相关信息 2 机构信息 根据机构客户提交的证件信息 逐项 准确 完整地录入机构信息 并提示授权经办人设定资金密码和交易密码 营业部经办 人员不得以预留密码等方式代客户设置 并提醒客户注意密码保密和修改 如客户要求交易密码和资金密码设置相同 则勾选 同步资金密 码和交易密码 无需再输资金密码 3 代理人信息 根据机构客户提交的 机构客户授权委托书 HA0006 内容 逐项 准确 完整地录入代理人 代理权限 代理期限 代理 人联系电话 联系地址等信息 4 服务信息 A 其他信息 根据机构客户提交的证件信息及填写的 投资者信息登记表 机构 HA0005 录入国有属性 上市属性 资本属性 企业类型 经营范围 联系地址 邮政编码 城市编号 移动电话 客户来源等信息 按照客户填写的 客户风险承受能力评估问卷 机构 HA0002 风 险测评结果选择 客户风险等级 并在扩展栏 点击 按钮 中录入答卷 如果客户拒绝进行风险测评的 应选择 放弃评估型 按客户 的实际情况选择 反洗钱风险等级 等 B 法人代表信息 根据法定代表人身份证件信息 内容 逐项 准确 完整地录入相关信息 C 联系人信息 同 经办人信息 D 经办人信息 根据 机构客户授权委托书 HA0006 内容 逐项 准确 完整地录入经办人身份信息 联系电话等信息 E 控股股东信息 根据 投资者信息登记表 机构 HA0005 控股股东或实际控制人 内容 逐项 准确 完整地录入相关信息 F 负责人信息 同 法人代表信息 G 登记业务详细信息 根据机构客户实际情况 选择对应选项 私募基金管理人开户时 机构类别 应选择 25 私募基金管理人 并录入私 募基金管理人编码信息 H 扩展信息 根据机构客户实际情况 选择对应选项 5 开通账户 按照投资者的申请 根据需要选择 A 股 B 股 场内基金 页面开通相应的账户 银行账户 和 开放式基金 暂不通 过此界面开通 开通银行账户 须单独通过 资金 存管账户 存管账户开户业务 菜单进行 开通开放式基金账户须在开通银行账 户后 通过 基金 场外基金账户 基金账户开户 菜单进行 6 经办人身份证扫描 营业部账户管理角色 经办 将上述表单填写第 5 条中复印留存的投资者或代理人身份证复印件扫描保存 开户资料录入规范要求 开户资料录入规范要求 1 客户名称 A 该字段不应超过 120 个字符 60 个汉字 必须完整 准确录入投资者姓名或单位名称的全称 必须与其身份信息完全一致 如为合伙企业 全 称中含有 普通合伙 特殊普通合伙 有限合伙 等字样的 也需完整录入 不得省略 B 客户名称中出现的阿拉伯数字统一使用半角字符 连接线统一使用全角中文字符 连接点统一使用全角中文字符 小括号统一使用全 角中文字符 和 双引号统一使用全角中文字符 C 自然人投资者名称为外文的 应当录入中文译名 名称为英文的 应当录入英文名称 机构投资者名称为外文的 应当录入中文译名 名称仅 为英文的 应当在 客户名称 一栏录入英文名称 既有中文名称又有英文名称的 应当在 客户名称 一栏录入中文名称 在 英文名称 一 栏录入英文名称 D 客户名称为中文的 名称左边及中间不应出现空格 客户名称为外文的 各单词之间仅录入一个空格 E 在录入少数民族投资者的姓名时 应严格按照投资者身份证上的名字录入 不得漏录名称中的连接点 例如 木沙 玉素甫 不能录为 木沙 玉素甫 F 客户名称中存在无法录入汉字 即生僻字 的 应当使用汉语拼音加中文全角括号代替 汉语拼音不加声调 例如 陈容喆 应录为 陈容 zhe 朱鎔喆 应录入 朱 rong zhe G 客户身份证明文件中客户名称为中文繁体字的 应按照身份证明文件中的繁体名称录入 无法录入的繁体字按照生僻字处理 H 客户名称为英文的 应按照半角字符录入 I 对于英文名称中的缩略词 如 CO LTD Co Ltd NO 1 PLC 等 应当录入其中的句点 及逗号 句点及逗号均使用 半角英文字符 2 机构简称 须录入不超过 20 个字符 10 个汉字 的单位简称 3 有效身份证明文件号码 A 有效身份证明文件为工商营业执照 登记证书 社会保障号 批文等 应录入完整的证件号码 证件号码中包含的汉字也应全部录入 有效身 份证明文件为组织机构代码证的 应录入组织机构代码证中含 的共 10 个字符 有效身份证明文件为港澳居民来往内地通行证的 应录入港 澳居民来往内地通行证号码前 9 位 含首字母 H 或 M 有效身份证明文件为台湾居民来往大陆通行证的 应录入台湾居民来往大陆通行证号码 前 8 位 中国永久居留证应录入前 3 位字母加 12 位数字 境内居民身份证应录入 18 位证件号码 首位数必须为 1 9 中间必须为 0 9 末位 必须是大写字母 X 或 0 9 的数字 B 有效身份证明文件号码中出现的阿拉伯数字统一使用半角字符 小括号统一使用半角英文字符 和 连接线统一使用半角英文字符 C 有效身份证明文件代码左边及中间不能出现空格 D 有效身份证明文件为工商营业执照的 不区分正本代码和副本代码 一律按正本代码录入 比如 副本代码 87 4 2 应录入为 87 企 合国副字第号 应录入为 企合国字第号 E 有效身份证明文件为工商营业执照的 不录入工商营业执照代码中的 市局 字样 比如 工商营业执照代码 5364 市局 录为 5364 4 个人证件开始日期和证件结束日期 对于境内居民身份证 直接按身份证载明的有效期录入 如身份证长期有效 则选择 长期 选项 对 于港澳居民来往内地通行证 台湾居民来往大陆通行证及中国永久居留证 按证件载明的有效期录入 例如 截止日期为 2015 年 1 月 31 日则 录入 5 机构投资者组织机构代码证有效期 按组织代码证记载的有效期限录入 6 机构投资者营业执照有效期 按营业执照上载明的有效期录入 如营业执照上未载明截止有效期的 按长期录入 7 城市编号 境内个人投资者可根据身份证编号规则由系统自动读取 当客户身份证地址所在城市和系统根据身份证编号规则自动读取的 城 市编号 不匹配时 应根据客户身份证地址所在城市手工选择 城市编号 在境内工作生活的港 澳 台居民和已获得中国永久居留资格的 境外自然人可根据现居住地选择 城市编号 机构投资者可根据营业执照注册地选择 城市编号 8 通讯地址 应录入带有省 自治区 直辖市 市 区 县 街道的详细地址 该字段不应超过 80 个字符 9 邮政编码 应为 0 9 的 6 位数字 中间不得夹杂其它字符或空格 10 固定电话号码 应录入完整的电话号码 格式为 区号 电话号码 此处的连接线统一使用半角英文字符 11 机构客户经营范围 按照机构客户有效身份证明文件上注明的经营范围完整录入 12 合伙企业开户时 资本属性 应选择 2 合资 合作 企业类型 应根据企业实际选择 普通合伙企业 特殊普通合伙企业 有限 合伙企业 或 非法人非合伙制创业投资企业 开户复核 开户复核 营业部账户管理角色 复核 登录华安证券经纪业务运营平台 选择 用户 复核管理 复核任务 菜单 对账户管理角色 经办 录入 的开户信息进行系统复核 1 复核该账户是否为客户实名开户 客户身份真实 2 复核客户提供的开户材料是否真实 准确 完整 有效 客户是否符合开户标准 3 复核客户签署的开户协议书要素是否填写齐全 准确 4 复核须留存的开户资料是否真实 准确 完整 身份证必须留存正反两面复印件 5 复核开立的资产账户 证券账户身份信息 包括姓名 证件类型 证件号码是否与客户提供的开户材料完全相符 6 因生僻字 第三方存管银行系统账户处理导致 A 股证券账户在登记结算系统注册资料与开立的资产账户在柜面系统的账户信息关键信息不一 致的 应复核是否符合 生僻字形式差异的处理 业务流程要求处理 复核是否已在账户 其他信息 的备注栏中说明具体原因或将开户规范 信息标注为 e 为与存管银行保持一致 7 复核录入柜员所办理的第三方存管预指定的银行是否与客户填写的 客户交易结算资金第三方存管三方协议书 是否一致 并进行系统复核 8 复核人复核无误后分别在 投资者开户文本 客户交易结算资金第三方存管三方协议书 复核人处签字 并分别加盖证券交易协议专用章 9 复核人将自然人客户的 客户交易结算资金第三方存管三方协议书 客户联 身份证及其他相关文件等递交客户 10 复核人按公司要求留存开户资料并按户立卷 11 对经复核人复核 不满足公司开户标准或禁止开户的账户 对操作人的已开立证券账户必须立即销户 合伙企业开户 合伙企业开户 合伙企业开户过程分为两个步骤 第一步是开立相关账户 第二步是进行合伙人信息登记与申报 合伙企业账户在完成信息登记与申报后方可使用 合伙企业开户操作步骤与机构开户一致 只是 资本属性 企业类型 与一般法人机构户有区别 合伙人信息登记与申报操作步骤如下 1 营业部账户管理角色 经办 登录华安证券经纪业务运营平台 选择 账户 客户账户 合伙人信息管理 菜单 在 资产账号 栏录入合伙企业的资产账号 然后将所有合伙人的信息逐个录入并保存 如有录入错误的 可对已保存记录进行修改或删除 此步骤主要是完 成合伙人信息的柜面系统登记 无需进行复核 2 营业部账户管理角色 复核 登录华安证券经纪业务运营平台 选择 证券 证券账户 合伙人信息同步 菜单 按如下步骤进行 A 在第一个 资产账号 栏输入合伙企业资产账号后回车 界面上方显示一码通账户号码信息 下方显示柜台的合伙人信息 分上海和深圳 后台发送上海合伙人信息查询和深圳合伙人信息查询请求 如没有显示 再点击一下显示证券账户信息的窗口界面 B 点击 同步合伙人信息 按钮 将柜面系统登记的合伙人信息向中登发送 此操作不需要复核 中登合伙人信息申报也可通过华安证券经纪业务运营平台的 证券 代理中登业务管理