美国应对战略新兴产业的标准化战略与组织转型方法

美国应对战略新兴产业的标准化战略与组织转型方法 囊赵文慧 1 聂爱轩 2 1 中国标准化研究院 2 中国政法大学 摘要 面对战略性新兴产业带来的变革 美国进行了标准化战略修订 并配合法案与一系 列政策的出台推进这一战略转型 同时 围绕战略重点 对相关技术组织体系架构和工作 方法进行了调整 取得了良好的成效 本文对相关方法进行了介绍 以兹我国在新时期开 展标准化活动时借鉴 关键词 战略新兴产业标准化战略组织 1 引言 战略性新兴产业建立在重大前沿科技突破基础上 代表了未来科技和产业发展新方向 由于战略性新兴产业在技术上具有前瞻性 战略性和综合性 需要依据技术和产业发展的 特征 对标准化战略 运行模式和技术组织进行调整 近年来 美国针对智能电网 医疗 保健 能源效率 纳米技术 信息和网络安全等领域的新变化 进行了标准化战略的修 订 并发布了一系列法案 政策推进这一战略转型 同时对技术组织体系进行了改造 取 得了良好的成效 2 战略与政策转型 2 1 修订标准化战略 第一版美国标准化战略 NSS ThP National Standards Strategy of United States 于 2000 年 8 月由 ANSI 批准发布 该战略为美国标准化领域的各类活动制定了战略框架 申 明了美国开展自愿性标准化活动的基本方针 提出为满足社会和市场需求所制定标准的关 键 12 则 以及如何贯彻这些原则的战略任务 2005 年 l2 月 美国标准战略 USSS United States Standards StratPgy 由 ANSI 核准发布 作为 2000 年 NSS 的修订版本 USSS 进一步 强化了公开 透明 自愿一致等基本原则 2010 年 12 月 ANSI 修订并重新发布了新的 usss 这一版本保持了 2005 年 USSS 的基本框架和主要内容 主要围绕标准化战略新兴 产业的特点 从以下三个方面做了调整 一是特别强调了标准对美国创新和竞争力的作 用 而把标准化对于发展国际贸易的作 用放在了相 x 寸次要的地位 在战略的前言 标准的重要性 之 部分中 将 2004 年美 国商务部长 Donald L Evans 关 于 标准是国际商业的语言 的观点 替换为 2010 年美 国国家标准与技术研究院 NIST 院长 Parrick Gallagher 关于 标准是构建创新和竞争力的模 块 的论述 论述指出 与过去任何时候相比 此时此刻 标准更是一个不容忽视的事 业 标准是创新力和竞争力的构建模块 在快速变化的全球经济中 我国的竞争能力和引 领能力与我们是否在制定和有效利用标准与标准化流程过程中处于领导地位密切相关 从 这一变化可以看出 美国标准化界对于标准战略价值的认识 将标准作用的范围进一步扩 大 视作 获得竞争能力和引领能力 的重要条件 二是明确指出了新兴标准化领域的具体内容 并围绕这些领域提出了 发展合作新模 式 的新行动职责 明确指出 对于美国全球化的目标 需要公司 协会 标准制定组织 联盟共同努力推动 特别是 在智能电网 医疗保健 能源效率 纳米技术 信息和网络 安全等领域面对制定新标准的挑战 需要通过大范围的跨部门合作 以及不断发展新模式 来满足需求 需要在协调和付出努力的程度上达到一个新的高度 在公共部门 私营部 门 众多 的标准制定组织和制定联盟的共同合作中开发新的方法 携手合作 以维护国家的竞争力 三是强调了政府在标准化活动中的协调作用 首次在战略中提出 美国政府已经 加强努力 协调各机构的标准活动和竞争 同时 美国政府作为标准的用户 以及标准的 监管方和采购方 将继续致力于保持美国现有的标准制定过程的完整性 2 2 立法建立战略协调机构并赋予其相应职责 配合标准化战略推进 美国对相关法案进行了修订 巩固了政府在标准化活动的协调 作用 为战略新兴产业标准制定和技术创新提供支持和保障 2011 年 1 月 美国总统奥巴马签署了 美国竞争再授权法案 2010 加强了美国经济 发展的基础 创造新的就业机会 提高美国的国际竞争力 并通过联邦资金支持国家优先 发展领域 即 在未来三年内 向科学 技术 教育领域投资 450 亿美元 作为 2007 午 修订的 美国竞争法案 确立了 NIST 战略协调机构的定位 并强调了战略新兴产业的重 点领域的标准化需求 法案要求 NIST 与私营部门开展更加广泛深入的合作 在云计算 应 急通信技术 绿色制造 高性能绿色环保建筑等重要领域开展标准制定活动 并通过技术 创新项目帮助美国企业 高校和其他机构进行高风险 高回报的创新研究 从而解决国家 面临的问题和挑战 作为配套的支撑措施 法案明确规定在未来 10 年内 联邦政府给予 NIST 在科学和技术领域重要项目的预算增长一倍 这些规定与美国标准战略中提出的重点 发展领域相互呼应 为战略的实施提供政策保障 配合法案实施 2011 年初 奥巴马政府在大幅削减政府开支预算的同时 增加了对 NIST 的预算 特别是增加了对 NIST 基础研发和先进制造领域的支持力度 对 NIST 提出的 制造业创新 业先进材料 纳米产品测量技术 生物制造测量科学和标准 先进制造技 术合作计划 增强检测服务水平这 6 个专项进行了总经费高达 9 770 万美元的资助 目的 是提高基础研发能力 为美国制造业的技术发明 创造 生产提供先进的测量工具以及关 键技术的支持 2 3 发布政策报告明确政府部门的立场和作用 201 1 年 lO 月 NIST 代表芙国国家科学技术委员会标准分委员会发布了 在为处理国 家优先事项所开展的标准活动中联邦政府的参与 的报告 州 报告进一步强调了 NIST 在 美国重要标准化领域中的协调性和引领性地位 也从另一个角度重申了美国政府对于网络 安全 智能电网等领域标准化发展的高度关注 该报告指出 关于创新政策的真正选择 并不是在政府完全控制或政府完全不干涉 中二选一 而是为政府支撑私营部门的创新寻找正确的定位 这一思路同样适用于关于标 准化和合格评定等创新手段中 报告强调 在事关国家优先事项的特定领域 如网络安全 医疗信息化 智能电网和 公共安全通信等领域 美国联邦政府应处于领导或协调地位与民间标准制定机构共同开展 工作 具体参与则通过 NIST 的活动来实现 报告重申 NIST 隶属于美国商务部 是美国 国家标准研究机构 同时被法律授予协调国家 州和地方的自愿性标准和合格评定活动 发挥着实施国家政策 代表政府管理和参与标准化工作等作用 通过战略和法案的修订 以及配套政策报告的发布 美国明确了战略性新兴产业标准 化重点领域 确立了 NIST 作为标准化战略协调机构的角色 强化了政府在特定领域标淮化 活动中的领导角色 并强调与民间标准制定组织的合作 在这一系列政策的支持下 智能 电网 云计算等战略新兴产业的标准化活动蓬勃开展 围绕战略协调机构建立了具有特色 的新兴技术组织体系和运行方法 3 技术组织的体系重构和方法调整 以智能电网为例 长期以来 美国是由民间机构主导标准化管理 基于市场驱动制定以自愿性标准为主 且高度分散的标准化发展模式 然而 在战略新兴产业的发展过程中 美国政府通过一系 列技术组织体系的重构和工作方法的调整 加强了政府的协调作用 对相关产业标准的发 展进行了规划和支持 3 1 技术组织的体系重构 美国认为 智能电网在运行中必须确保安全 在应用上需要强调一致性和统一性 在 技术 E 要逐步实现太阳能 风能和地热能等可再生能源的统一接人与管理 出于这一技术 领域安全性 统一性和兼容性的考虑 需要在这一领域进行技术组织的体系重构 3 1 1 立法明确部门职责 2007 年 美国 能源独立和安全法案 发布 法案确立了美国智能电网战略推进框架 根据这一框架 美国能源部担任政府主导部门 美国能源部承担的推进措施包括 1 定期 向国会提交智能电网在全国范围内发展的系统报告 2 建立电网数字信息技术研发项目 以促进智能电网相关技术评价和研究工作 3 建立智能电网区域示范计划 以检验并展示 智能电网相关先进技术和标准协议 4 设立智能电网投资补贴计划 择优推进智能电 网标准和协议等制定发展 T 作 5 招标建设智能电网信息交流中心用来公开建设智能电网 相关信息 以促进美国智能电网利益相关方的协调发展等 引 3 1 2 成立政府协调组织 根据 能源独立和安全法案 的要求 美国联邦智能电网工作组于 2008 年 3 月正式成 立 该工作组由美国农业部 商务部 美国能源部和联邦能源监管委员会等 7 个政府部门组 成 涉及的部门和机构如图 l 所示 其主要职能是在建设美国智能电网的过程中协调各相 关机构的工作 以促进共同推动智能电网的协调发展 3 1 3 成立战略协调组织 能源独立和安全法案 中直接赋予了 NIST 在智能电网标准化活动中的任务 法案指 出 NIST 的主要职责是协调开发一个用于信息管理的 包含各种协议与标准模式的框架 来实现智能电网设备和系统的互操作性 s NIST 通过制定规划 发布路绒图 为相关 标准确定了战略布局和体系框架 3 1 4 成立技术协调组织 按 能源独立和安全法案 要求 2009 年底 NIST 牵头成立了智能电网互操作委员会 SGIP 开展相关具体工作 SGIP 的主要功能包括 l 监督标准制定组织的相关活动 以加快 制定互操作性标准和网络安全规范 2 提供技术指导 以促进制定安全 可互操作的智能 电网相关标准 3 确定测试和认证的必要需求 以评估智能电网相关设备的互操作性 6J SGIP 下设工作组 相关结构如图 2 所示 SGIP 强调 不会重复其他相关组织正在进行的工作 而是设法填补当前其他智能电网 论坛尚未充分解决的领域 尤其是推动完成 能源独立和安全法案 赋予 NIST 的任务 叫 因此 SCIP 除了根据不同工作任务 设有一个常设工作组和三个委员会外 还特别设立了 两个特设工作组开展工作 这些工作组均不制定相关标准 常设委员会和工作组针对不同 对象的标准化工作建立和完善概念参考模型 评估标准间的互操作性 优先行动计划组主 要解决标准空缺或协调标准需求 推动各类标准制定机构制修订和协调相关标准 而领域 专家 T 作组则主要分析跨功能领域的应用 为协调一个和多个技术提供专业支持 3 2 创新标准化工作方法 长期以来 美国标准化相关工作重视自愿性标准的作用 在技术策略上强调市场的作 用 而在智能电网等战略新兴产业领域 相关标准化工作方法也进行了创新和调整 突出 了技术规划的作用 3 2 1 制定工作规划和路线图 图 1 美国联邦智能电网工作组结构图 NIST 制定了三个阶段的美国智能电网标准化工作规划 该规划以阶段性递进的方式 设定 了每一阶段应完成的工作目标 首先 确定一个初始适用美国智能电网的标准集合 优先 安排新标准的制定工作 以填补智能电网急需的标准空缺 其次 建立一个健全的工作程 序 确保后续不断的标准制定和改进 T 作 以及时满足智能电网技术发展的需求 最后 开发并实施一个关于智能电网标准的一致性测试和认证框架 以确保现实运行条件下的互 操作性和安全性 与此同时 NIST 不断发布并更新 智能电网互操作标准框架和技术路线图 基于利 益各方共识对实现其三步计划的具体方案予以确定和公开 向各方展示美国智能电网标准 化相关工作所取得的各项进展 并对智能电网标准化相关工作的未来方向进行展望并提前 规划 技术路线图借助概念模型阐述了智能电网的构造原则和方法 给出了制定互操作标 准的中期发展路线 措述了互操作标准的现状 问题 需要优先进行标准制定的技术领域 例如需求响应及用能效率 广域状态感知 电能储存 电动汽车 高级量测基础设施 配 电网管理 信息安全与网络通信等 同时 路线网还指出了 NIST 与社会公众 电力行业和 标准制定组织等利益相关方的合作原则与合作模式 3 2 2 制定维护标准目录和工作指南 SGIP 不具体制定标准 而是通过制定和维护标 准目录 制定优先行动计划发挥技术协调的作用 首先 SCIP 通过与标准制定组织沟通合 作 判断解决标准空缺或标准协调需求 制定 优先行动计划 明确需要填补的空缺标准 并推动各类标准制定机构根据 优先行动计划 制修订和协调相关标准 其次 SGIP 基于 NIST 提出的标准框架 制定并更新 标准目录 这一目录收录了现 有的相关重要标准信息和实践应用情况 有助于制造商 监管机构和用户等智能电网利益 相关方了解智能电网标准化方面的最新技术进展瞪 I 其中 在编制 目录 时 被收录标 准的制定程序是一项重要的考评指标 SGIP 会对这些标准进行跟踪 确认标准评审和投票 表决等工作程序 以判断和确保标准的质量 最后 为了确保按 标准曰录 列出的标准所生产制造的设备 装置和系统具有互操 作性 SGIP 建立了一项测试计划并定义了一个测试与认证框架 以确保相关产品和技术在 符合标准的同时具有互操作性 同时 SGIP 还发布 智能电网网络安全性指导方针 和 互操作性过程参考手册 等 T 作指南 为其他组织的标准制定提供指导 3 3 不断优化技术组织定位和工作方法 SGIP 的成立是由 NIST 发起的 成立之初的定位是公共组织和民营机构间的合作伙伴组 织 NIST 的参与和主导地位较强 然而 自 2012 年起 SGIP 转变为一个以产业界为主的 非营利性的组织 设立了董事会进行日常管理 NIST 特别在新一版的路线图中指出了其与 SCIP 的关系 2015 年末 NIST 5SGIP 签署了新的合作协议 通过 NIST 参与 SGIP 的工作 协调和加速智能电网设备和系统的互操作性 安全性和标准制定 支持智能电网的不断创 新 同时 2016 年至 2018 年间 SCIP 将获得联邦致府 210 万美元的资助 尽管联邦政府通过调整与 SCIP 的合作关系 淡化了直接参与技术标准具体规划的相关 作用 但之前 SGIP 作为由政府资助组织的几乎所有要素 包括组织目的 组织结构纵及优 先行动计划和标准目录等均在新组织中得以存续 NIST 作为 SGIP 的一个积极成员 通过积 极参与各委员会和工作组的相关标准化活动 与 SGIP 共同努力 制定合适的战略方针以实 现智能电网互操作性标准框架的国家目标 同时 NIST 的领导作用也一直体现在其与 SGIP 的关系中 通过 SGIP 的 项目管理办公室 协胃 NIST 提出的路线图和 SGIP 的工作 包括根据路线图确保落实优先工作的顺序 以及监督标准制定组织使用通用方法等 通过不断的调整 美国联邦政府最终确立了覆盖政府 战略和技术的三层协调组织 突出了不同鹤组织任务 并开展了不同层次的国内外合作 在美国能源部领导下 NIST 推 动国际贸易管理局建立了国际智能电网行动网络 使全球范围内的各智能电网利益相关方 组织的领导者聚集在一起 NIST 攻盟智能电网协作小组等合作发布白皮书 推动多边合作 同时 NIST 还加大了相关基础性研究的投入 从推动智能电网通信 网络安全 电能存储等 方面来推进制定智能电网互操作性标准的进展 而 SGIP 除了继续更新标准目录外 还逐步 开展支持产品检测 认证过程和行业利益相关者教育培训的相关工作 4 结论 面临战略性新兴产韭的发展 美国通过形成一整套战略 法规与政策互相配合支持的 体系化变革来应对战略新兴产业的标准化需求和挑战 为我国的相关活动提供了诸多启示 4 1 优化战略与政策明确总体方向 美国通过标准化战略的修订 配合法案的发布 明确了战略性新兴产业标准化重点领 域 以及重要技术组织的地位和作用 配套政策的出台 为战略新兴产业标准化活动提供 了各项支持 理清和明确标准化发展的新思路 强调了美国政府在战略新兴产业标准化活 动中的协调作用