期货法律基础_知识点归纳

1 1 期货公司 净资本不低于 1500 万 净资本不低于客户权益的 6 净资本除营业部家数不低于 300 万 净资本 净资产不低于 40 流动资产 流动资本不低于 100 负债 净资产不高于 150 期货公司委托其他机构从事 IB 的 净资本不低于 3000 万 从事交易结算业务的 净资本不得低于 4500 万 从事全面结算业务的 净资本不得低于 9000 万 客户权益总额的 6 发生重大事项应报告 重大事项是导致净资产变动 10 以上的 高管人员的任职资格高管人员的任职资格 1 一般董事 监事 期货 证券 会计 法律 3 年以上或经济管理 5 年以上 专科 2 独立董事 期货 证券 会计 法律 5 年以上或有高级职称 本科 资质测试 有时间和精力 3 董事长 监事会主席 期货 3 年 其他金融 4 年 会计 法律 5 年 本科 资质测试 4 经理称 期货资格 本科 资质测试 5 总经理 副总经理 期货 3 年 其他金融 4 年 会计 法律 5 年 期货资格 本科 资质测试 金融机构负责人 2 年经验 6 首席风险官 期货资格 本科 资质测试 期货 3 年和 2 年风险 交易 结算 合规负 责人经验 期货 1 年 经验 3 年 7 营业部负责人 期货资格 本科 期货 3 年货金融 4 年经验 其他 下列 人员不得担任高管 解除职务 撤销资格 开除日起 5 年 收到处罚 对托管整顿营业部负责人的 3 年内 不适当人 选 2 年内 期货 10 年 金融负责人 8 年以上科放宽至专科 具有研究生除期货年限外科放宽 1 年 董事长 监事会主席 独立董事 总经理 副总经理 首席风险官有证监会核准 其他有派出机 构核准 除下列外高管任职资格换岗即失效 前提是在同一期货公司内 1 一般董事该监事 一般监事改董事 2 董事长改监事会主席 监事会主席改董事长 两个长改一般监事和董事 3 营业部负责人改其他营业部负责人 设立期货公司条件设立期货公司条件 1 从业人员不少于 15 人 有资格的管理人员不低于 3 人 2 持有 5 以上股东的 实收资本和净资产不低于 3000 万 经营 2 年以上且最近 2 年中 1 年盈利 或 实收资本和净资产低于 2 亿元 净资产不低于实收资本的 50 或有负债低于净资产的 50 对外投资 含新期货公司 不超过 净资产 2 3 年内无处罚 不诚信行为 高管人员 自然人股东禁入期 撤销资格满 2 年 3 持股 100 的股东 净资本还不低于 10 亿元 不适用的净资产不低于 15 亿 4 设立金融期货经纪资格的 前 2 个月风险指标合规 高管 2 年内无处罚 变更比例满 50 的特 例 控股股东的净资产不低于 3000 万 设立营业部的 前 3 个月的风险指标合规 高管 1 年内无处罚 日期对照日期对照 1 结算会员的审批为 3 个月 2 期货公司的成立审批为 6 个月 3 期货公司成立后无正当理由 3 个月不开始经营或连续停业 3 个月的就撤销审批资格 申请金融结算资格的 受理 3 个月内作出批复 取得资格 6 个月内未取得会员的自动失效 提供 IB 业务的在 20 日内作出批复 4 期货公司那些是证监会审批 在 2 个月内 2 条为 20 日内 那些是派出机构 20 日内 1 条 2 个月 审批 见 P7 5 调查操纵价格 内幕交易的 可以经批准后对当事人 15 个交易日限制交易 最长 30 日 6 期货公司不符合持续性经营 风险指标不合规的 2 日内上报 整改时间在 20 日内 自验收完毕 后 3 日内解除措施 连续达标 3 个月的解除预警期 7 涉及重大诉讼 仲裁或冻结的 5 日内报告 8 期货交易所管理中的日期基本是 10 日 但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为 3 日 按季后 15 日 年后 30 日上报经营情况和工作报告 年后 4 个月报审计报告 9 期货公司管理办法中的日期基本为 5 日 处罚基本为 3 万以下 股东的股权被质押 冻结 转 让变更名称的应 3 日内报告期货公司 他们应在 5 日内报告派出机构 10 高管人员的管理办法基本为 5 日 首席风险官在决定 10 日内报告 对高管临时任命和违规被 调查是 3 日 处罚为 3 万元以下 对受贿 非法获利的无警告处分 11 高管人员任职资格取得 30 日内上任 过期作废 12 期货从业人员管理一般 10 日 13 首席风险官 季度后 10 日 年后 20 日报工作报告 14 期货公司应当月后 7 日 年后 3 个月报送风险监管报表 比例的比较比例的比较 1 变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的 20 2 保障基金 按期货交易所 06 年底的风险准备金的 15 缴纳 后续的 期货交易所按照手续费的 3 代扣代缴 期货公司按照代理交易额的千万分之五 千万分之十缴纳 每季度后 15 日缴纳 达到 8 亿了可以申请不缴纳 3 机构投资者损失的 10 万以内全额 超过的按照 80 赔 个人 10 万元以内的全陪 超过部分 90 赔 4 期货交易所按照手续费的 20 计提风险保证金 诉讼金额占净资产 10 以上的为重大事项应及时报 告 5 期货公司风险监管指标与上月变动 20 的应 5 日内报告派出机构 全体董事和股东 年限的比较年限的比较 1 下列不得担任交易所负责人 财务人员 解除职务 撤销资格之日起 5 年内 2 期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查 3 除风险监管报表和 IB 业务的资料保存 5 年以上 其他的都是 20 年 金额的比较金额的比较 3 1 设立期货公司注册资本最低 3000 万 货币资金出资不低于 85 法律法规处罚法律法规处罚 1 见整理资料 1 注 大部分期货交易所违规的按照第 68 条处罚 大部分证券公司违规的按照第 70 条处罚 2 期货公司接收全权委托的 对交易损失承担不超过损失 80 责任 3 期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的 承担损失不超过 80 4 期货公司保证金不足 交易所未及时通知 应承担损失的 60 客户保证金不足的 期货公司未及时通知的 承担损失的 80 5 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的 承担损失的 60 期货公司允许客户开仓投资交易的 承担 80 期货从业人员管理期货从业人员管理 近 3 年内无处罚的可以被聘任 金融期货结算业务金融期货结算业务 1 申请金融业务结算资格的条件 经纪资格 负责人 2 年经验 高管人员 控股股东 2 年内未处罚 近 3 年内无期货公司无处罚 严重的期货交易结算风险事件 2 申请金融期货交易结算资格 除 1 外 董事长 正副总经理中至少 2 人证券或期货 5 年以上 至少 1 人期货 5 年以上且 3 年管理经验 注册资本 5000 万 2 个月风险监管指标 前 3 年中至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额不低于 8000 万 控股股东净资产不低于 2 亿 或控股股东净资本不低于 5 亿 不适用的净资产不低于 8 亿 3 申请全面结算资格 董事长 正副总经理中至少 3 人证券或期货 5 年以上 至少 2 人期货 5 年以上且 3 年管理经验 注册资本 1 亿 2 个月风险监管指标 前 3 年连续盈利 且每季度末客户权益总额不低于 3 亿 控股股东净资产不低于 10 亿 或前 3 年中 至少 2 年盈利 且每季度客户权益不低于 1 亿元 控股股东净资本不低于 10 亿 不 适用 的净资产不低于 15 亿 4 全面结算会员按照证监会 期货交易所的规定建立保证金制度 按照交易所的规定建立限仓制度 5 期货公司被接纳 暂停 终止会员的 3 日内向派出机构报告 全面结算会员与非结算会员签订 变更 终止协议的 3 日内向派出机构 交易所 保证金监管机 构报告 全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所 保证金监管机构报告 IB 业务业务 中间介绍业务 1 证券公司的条件 申请前 6 个月的下列指标合规 净资本不低于 12 亿 流动资产不低于流动负债 150 对外担保和或有负债不高于净资产的 10 净资本不低于净资产的 70 具有实行会员分级结算制度 2 个月风险监管指标符合规定 从业人员 总部至少 5 人 营业部至少 2 人 2 应每半年向派出机构报送合规性检查报告 金融期货结算试行办法经典总结金融期货结算试行办法经典总结 一 金融期货结算资格分为 交易结算业务资格和全面结算业务资格 4 二 申请金融期货结算业务资格条件 结算风险管理岗位负责人具有 2 年以上相关经验 高管人员近 2 年未受处罚 控股股东 实际控制人持续经营 2 个完整的年度 重组的按重组日计算 控股股东 实际控制人 2 年内未受过处罚 期货公司近 3 年未受处罚 近 3 年内未出现期货交易 结算风险事件 三 申请交易结算业务资格的条件 上述二 董事长 总经理 副总经理中至少 2 人期货或证券从业时间 5 年以上 其中至少 1 人期货期货从 业 5 年以上且具有期货从业资格 连续担任期货公司董事长或高级管理人员 3 年以上 注册资本不低于 5000 万 申请日前 2 个月的风险监管合规 4 申请日前 3 个年度中至少 1 年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于 8000 万 控股股东 期末净资产不低于 2 亿元 或者控股股东期末净资本不低于 5 亿元 不适用净资本的 净资产不低于 8 亿元 四 申请全面结算业务资格的 上述二 董事长 总经理 副总经理中至少 3 人的期货或证券从业时间在 5 年以上 至少 2 人的期货从业 时间在 5 年以上且具有期货从业资格 连续担任期货公司董事长或高级管理人员 3 年以上 注册资本在 1 亿元以上 申请日前 2 个月的风险监管指标合规 申请日前 3 个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于 3 亿元 控股股东期末净资产不 低于 10 亿元 或者申请日前 3 个年度中 至少 2 个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于 1 亿元 控股股东期末净资本不低于 10 亿元 控股股东不适用的 净资产不低于 15 亿元 五 证监会在受理后 3 个月做出决定或不决定的批复 批复后应向交易所申请结算会员资格 取得 业务资格后 6 个月内未申请会员资格的 业务资格失效 六 交易结算会员资格 可以为客户办理金融期货结算 不可以为非结算会员办理 全面结算会员资格 可以为客户办理金融期货结算 也可以为非结算会员办理 因此 非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所 七 非结算会员下达交易指令后 交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和 非结算会员 非结算会员有异议的向前两者提出 全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证 金 但不得低于国家标准 八 非结算会员向期货交易所支付的手续费 有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨 九 除下列外 全面结算会员不得划转非结算会员保证金 依非结算会员的要求支付资金 收取非结算会员应当交存的保证金 收取应当支付的手续费 税金及其他费用 十 全面结算会员公司按照证监会 交易所的规定 建立对非结算会员保证金管理制度 可以根据非结算会员的资信 市场情况调整保证金 全面结算会员应当根据交易所的规定 建立对非结算会员的限仓制度 非结算会员客户持仓达到标准的 客户应通过非结算会员向交易所报告 十一 非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的 全面结算会员期货公司 应当按照约定的原则和措施强行平仓 除上述外 全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形 全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任 不足的 全面结算会员再以风险准备金 和自有资金代为承担责任 十二 全面结算会员认为必要的 可以对非结算会员进行风险提示 不得向非结算会员收取结算担 5 保金 十三 期货公司被交易所接纳为会员或暂停 终止的应在交易所通知日期 3 日内报证监会派出机构 报告 全面结算会员与非结算会员签订 变更 撤销协议的 应在 3 日内向协议双方住所地的中国证监 会派出机构 期货交易所 和期货保证金安全存管监控机构报告 十四 全面会员应在定期报告中报告 非结算会员名单及变化 金融结算涉及到的内部控制制度 的执行情况 风险管理制度的执行情况 十五 全面会员调整非结算会员保证金最低余额的 应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监 控机构报告 期货高级管理人员管理办法经典总结期货高级管理人员管理办法经典总结 注 注 几日内全部是工作日 有别于其他章节 除下列外 其他全是 5 个工作日 1 免除首席风险师决定前 10 日报告 2 临时任职高管人员 3 日内向证监会及派出机构报告外 临时任期只有 6 个月 3 违规被调查 期货公司自知悉日期 3 个工作日内报告 一 条件一 条件 可以分四大类 一般董事监事 独立董事 董事长正副总经理 财务营业部负责人 1 高级管理人员应遵守 自律规则 行业规范和公司章程 恪守诚信 勤勉尽职 应具有 诚实信用品质 良好的职业道德 履行职责所需经营管理能力 在期货等相关机构从业 8 年以上的 可免试期货从业资格 下列不可以当高管 解除职务 撤销资格 开除日 起 5 年以内的 受到金融监管部门行政处罚的 执行期 未满 3 年 因违规托管 整顿 撤销日起的负责人 未满 3 年 认定不适合人选日起 2 年以内 在党政机关任职的 2 除董事长 监事会主席 独立董事外的一般的董事 监事具备条件 具有证券 期货等金融业务或法律 会计 3 年以上经验或经济管理 5 年以上经验 专科以上 3 独立董事条件 具有证券 期货等金融业务或法律 会计 5 年以上经验或相关的高级职称 本科 学士学位 证监会认可的资质测试 必须得时间和精力 其中下列人不可以担当 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 在持股 5 以上 前 5 名股东 有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人 员 提供中介服务的机构人员 近 1 年内担任上述 的人员 在其他公司担任除独立董事的人员 4 董事长 监事会主席的条件 期货经验 3 年上 金融业务 4 年上 法律会计 5 年上 研究生学历除期货年限外可放宽 1 年 本科 学士位 期货 10 年 金融 8 年以上经验的可放宽至专科 证监会认可的资质测试 5 经理层条件 从业资格 本科 学士位 认可的资质测试 6 6 总监理 副总经理的条件 基本同董事长条件 除 外 上述 5 的条件 来源 考试大 期货经验 3 年上 金融业务 4 年上 法律会计 5 年上 研究生学历除期货年限外可放宽 1 年 担任期货 证券等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 年或具有相当的经验 7 财务负责人 营业部负责人条件 从业资格 本科 学士 财务负责人 会计师或注册会计师 营业部经理 期货 3 年上或金融 4 年上经验 二 任职审批二 任职审批 1 董事长 监事会主席 独立董事 经理层有证监会审批 或授权派出机构审批 其他人员有 证监会派出机构审批 2 要有