浅谈行政合同的认定及其合法性审查

浅谈行政合同的认定及其合法性审查 市场经济的主体应当具有充分和独立的自由与权利 不 受人为的限制和干预 在经济活动中遵循市场自身的规则 接受法律制度的约束 市场经济主体为了追求物质利益的目 的 在经济活动中往往带有盲目性 需要政府的监管和控制 以保障市场经济的基本秩序 政府要对市场经济实施民主化 管理 要保证政府有足够的能力驾驭市场 又不压制经济主 体的自主性 行政合同是保证公共利益需要的双务合同 按 照合同的公平对等原则 缔结合同的双方均负有履行合同 达到合同目的的责任 此目的对经济主体而言 是一定的经 济效益及协助政府实现管理目的 对行政主体而言是相应的 行政管理目标及实现公平 合理的交易 行政合同中相对人 的经济权利应受到一定的限制 以防止无序的交易及腐败的 滋生 因此 行政合同要突出以人为本的行政管理理念 要 在行政主体与相对人之间架起和谐的管理与被管理的桥梁 行政合同是以私法之长弥补传统行政之短并适应现代行政 的需要 以合同方式丰富行政的手段 以私法精神指引行政 活动 从而在行政实践过程中提高行政效能 弥补了传统行 政权力手段的不足 是政府对市场经济实行民主化管理的最 佳方式 政府作为管理者应当穷尽一切行政管理手段 寻找最佳 管理方式 树立法制管理理念 建立法制管理模式 来构建 法制社会 因此 研究行政合同案件审理中出现的新情况 新问题 探讨 统一行政合同案件的审理和裁判规则 积极 稳妥地审理行政合同案件 合理解决现实中的行政合同纠纷 是一个理论和实务上都值得探讨的突出问题 具有十分重要 的意义 一 行政合同的认定 行政合同也叫行政契约 是指行政机关为达到维护与促 进公共利益 为实现行政管理目标 与相对人之间经过协商 一致达成的协议 在行政合同中 行政机关是以行政主体的 身份与行政相对人订立涉及民事权利义务关系的协议 在合 同的履行过程中行政主体享有行政优益权 一 我国行政合同的产生 发展和现状 政府作为当事人签订合同 在我国古代以及近代的国民 党统治时期 都曾出现过 党的十一届三中全会中提出的建 立农业联产承包责任制 实际上是我国真正意义上的行政合 同开始 农民通过与政府签订行政合同获得土地使用权 在 承包期限内获得一定的经营自主权 其收益直接与劳动成果 挂钩 实践证明 在当时的国情下 该种方式极大地调动了 农民的生产积极性 农村经济发生了举世瞩目的变化 1985 年 1 月 1 日 国务院又发布了 关于进一步活跃农村经济的 十项政策 规定粮食 棉花取消统购 改为合同定购 随着 土地承包合同与农业订购合同的出现和相关制度的建立 国 家在农业领域管理上 行政合同管理占据了主导地位 农村 经济体制改革中行政合同的广泛运用和巨大成功 为随后在 城市进行的经济体制改革提供了可借鉴的经验 党的十三大 明确指出 无论实行哪种经营责任制 都要运用法律手段 以 契约形式确定国家与企业 企业所有者与企业经营者之间的 责权关系 这实际上为城市经济体制改革中运用行政合同 提供了基本依据 此后 行政合同开始运用于国有企业 运 用范围涉及工业 商业 外贸 城乡建设等多个领域 随后 国家对土地使用权的管理也开始从行政划拨部分地转变为 行政合同管理方式 如今 行政合同制度已遍布国家的各个 管理行业 但是这一制度还很不完善 存在着理论和立法滞 后 没有确立区分行政合同与民事 商事合同的标准 在理 论上和实践中尚未确定行政合同的基本原则 行政合同纠纷 的法律救济不完善等问题 亟待出台行政合同法律规范 二 行政合同的特征 行政合同是行政主体为了实现行政管理目标而签订的 因此 当事人中必有一方主体是行政机关 没有行政主体的 参加 不能称为行政合同 行政合同必须有行政机关参加并 不意味着凡有行政机关的合同都是行政合同 行政机关具有 行政主体和民事主体双重身份 当行政机关以民事主体身份 签订的合同 如与商店签订的购买办公用品合同 则该合同 是民事合同 只有当行政机关以行政主体身份签订合同时 该合同才是行政合同 行政主体签订行政合同的目的是实现 行政管理职能 维护公共利益 而不是为了自身的经济利益 比如像修建道路 广场 机场等公共设施时行政主体与企业 签订的共同投资建设合同 行政主体对行政合同的履行享有 民事合同主体不享有的行政优益权 具体体现为对合同履行 中的监督权 指挥权 单方变更权和解除权等 但行政主体 只有在合同订立后出现了由于公共利益的需要或法律政策 的重大调整 必须需要变更或解除时 才能行使单方变更 解除权 由此造成相对人合法权益损害的 要予以补偿 行 政合同尽管不同于民 商事合同 但其也具有合同所具有的 共性 符合合同的一般特征 合同一经签订就应遵循自愿 平等 对价的原则 行政合同不能背离合同的原始含义 行政合同是一种双务的行政行为 应受行政法所调整 出现行政合同纠纷 相应的法律救济就是行政法的救济方式 但行政合同是在双方合意的前提下成立的 尽管行政主体在 缔结与履行中拥有一定的优益权 但优益权的行使要受到限 制 行政主体的预期不能完全通过单方意思表示直接在相对 方身上实现 要求解决争议的也有可能是行政主体 因此 行政主体也存在着要求法院查清事实 促使相对人履行合同 义务的要求 仅仅依照行政诉讼来解决行政合同显然不妥 在我国现阶段的社会生活中 存在着大量的行政合同已是不 争的事实 目前的状况是实践先行 理论 立法滞后 故需要 对我国行政合同制度加以规范 创立适合行政合同案件的审 理机制 三 行政合同的原则 行政合同的原则是行政合同在订立 履行 变更和解除 过程中所应当遵循的基本准则 依据行政法原理和合同原理 行政合同的原则应当遵循 1 公开竞争原则 该原则是指行政合同一般应当在公开 招标 投标 公开竞争的基础上订立 该原则不仅是民 商事 合同订立的原则 也应当是行政合同订立时应遵循的原则 以国有土地有偿使用合同的签订为例 法律规定国有土地有 偿使用可以采用协议 拍卖和投标的方式签订 但体现公开 竞争原则的招标方式和半公开或秘密的协议方式 在合同签 订的结果方面差异明显 招标方式的采用 会使得政府财政 收入增加 使得政府行为透明度增加 使得行政管理行为处 于监督之下 而不公开的协议方式则会为权钱交易创造机会 2 全面履行原则 该原则是指行政合同依法成立之后 行政主体和相对人必须根据行政合同规定的权利和义务全 面履行行政合同的条款 行政合同的全面履行是行政合同依 法成立的必然结果 是行政合同法律效力的核心和行政合同 消灭的主要原因 四 行政合同与民 商事合同的区别 民 商事合同是平等主体的当事人之间设立 变更或者 终止民事权利义务关系的协议 行政合同是为了实现行政管 理目标 行政主体与行政相对人之间经过协商一致而签订的 设立 变更或者消灭行政法上的权利义务关系的协议 首先 签订合同的主体不同 民 商事合同双方当事人的主体地位 平等 而行政合同双方当事人的主体地位不平等 一方是处 于主导地位 享有一定的行政优益权 是从事行政管理的行 政主体 另一方是处于被动地位的行政管理相对人 其次签 订合同的目的不同 民 商事合同当事人签订合同的目的都 是为了追求各自的经济利益 而行政合同当事人签订合同的 目的是为了履行公法上的权利和义务 实现特定的国家行政 管理目标 再次 签订合同的内容不同 民 商事合同的内容 只涉及私法上的权利和义务 而行政合同的内容则具有公益 性 又次 合同变更和解除的方式不同 民 商事合同的变更 或者解除 应当由当事人平等协商确定 而行政合同的变更 或者解除 行政主体可以根据国家行政管理的需要 单方面 依法变更或解除合同 而作为行政管理相对人的公民 法人 或其他组织则不享有此种权力 还次 签订合同的法律依据 不同 民 商事合同受民商法调整 而行政合同的内容除受 民商法调整外 总体上是受行政法调整的 最后 签订合同的 纠纷解决途径不同 民 商事合同纠纷应通过民事诉讼的途 径解决 而行政合同纠纷则应当通过行政诉讼的途径解决 五 行政合同的种类 目前 我国的行政合同主要有以下几种形式 1 国有土地使用权出让合同 这是行政机关代表国 家与行政相对人签订的将国有土地使用权在一定期限内出 让给相对人 相对人支付出让金并按合同的规定开发利用国 有土地的合同 国有土地使用权出让合同由土地行政管理部 门与土地使用者签订 并由土地行政管理部门对合同的履行 进行监督 对使用者没有按合同的约定开发利用土地的 有 权进行纠正或处罚 是一种比较典型的行政合同 2 农村土地承包合同 农村土地承包合同是我国出 现最早的行政合同 中华人民共和国农村土地承包法 对此 作出明确规定 但目前仍在按民事合同进行审理 3 公用征收补偿合同 公用征收补偿合同是指行政 主体为了社会公共利益 征用 征收相对人的财产并给予补 偿的行政合同 这类合同目前广泛用于城市建设 交通铁路 水利设施等基础建设领域 公用征用 征收补偿合同中 关 于征用 征收部分属于单方行政行为 由行政主体的单方决 定 但行政补偿部分是行政合同的范畴 应与相对人协商如 何补偿及补偿的数额 例如集体土地征收补偿合同 国有土 地上房屋征收补偿合同等 但目前按民事合同进行审理 4 国家订购合同 国家订购合同是指行政机关基于 国防和国家经济的需要 与相对人之间签订的订购有关资料 和产品的协议 国家订购合同与民事合同中的买卖合同不同 行政机关的意思表示在其中起着主导作用 相对人必须认真 完成合同中所规定的具体事项 不得拒绝 但双方在费用 方式等方面可以协商 我国军用物资和其他有关国防物资的 订购 一般都采用订购合同的形式 粮食 棉花 烟草等订购 合同 是以国家提供优惠条件并保证收购 农民向国家缴纳 粮食 棉花 烟草取得报酬为内容 由各级政府及主管部门 和农民之间签订的协议 该类合同目前除军事 国防物资的 订购外已逐步淡出我国经济市场 5 全民所有制工业企业承包合同 全民所有制工业 企业承包合同是由政府指定的有关部门作为发包方 实行承 包经营的企业作为承包方 双方协商一致而签订的承包经营 合同 政府签订全民所有制工业企业承包合同 是为了提高 企业经济效益 促进国民经济快速发展 行政机关有权按照 合同的规定 对承包方的生产 经营活动进行监督 检查 承 包方完不成合同任务时 应当承担违约责任 并可视情节轻 重追究企业经营者的行政责任和经济责任 同时 双方还可 以约定行政机关为合同的履行提高优惠条件 如价格 政策 等优惠 目前大部分企业已通过转制的方式实现了私有化 6 公共工程承包合同 公共工程承包合同是行政机 关为了公共利益的需要与建筑企业签订的建设某项公共设 施的协议 如修建高速公路 飞机场 供水 供电 供气工程 等工程合同 7 国家科研合同 国家科研合同是行政机关与科研 机构之间就国家重大科研项目 由国家提供资助 科研机构 提供科研成果签订的协议 国家科研合同以公共利益为目的 通常是为了完成某项与国计民生有重大关系的科研技术项 目 科研机构完成项目开发后将成果交付政府 实践中 行政合同存在于行政管理的方方面面 种类 繁杂 无法一一列举 目前大部分行政合同还被认定为民事 合同在处理 相信随着我国政府行政水平的提高 行政合同 终究会发挥出它应有的作用 该类纠纷也会得到更稳妥的解 决 二 行政合同的合法性审查 合法性审查是行政诉讼法的一条基本原则 在行政 诉讼活动中处于核心地位 贯穿整个诉讼活动的全过程 合 法性审查的实质是司法机关对行政机关行政行为的一种司 法审查 是司法权对行政权的一种监督和制约 从司法实践 的角度来看 合法性审查的适用主体是人民法院 是法院审 理行政案件的出发点和归宿 具体由法院内设的行政审判庭 采用合议制的形式承办 行政合同的合法性审查和单方行政行为的合法性审 查具有共同特点 包括对所签订合同的主体 内容 程序和 适用法律等是否合法进行评价 但行政合同又具有合同的一 般特点 如订立合同的主体资格 合同的内容和形式是否有 效 合同双方当事人变更和解除合同是否合法 违约责任的 承担等也需要进行评价 行政权利一方面使行政合同按照为 国家实现行政管理的目标顺利有效地进行 另一方面也会因 权利的违法或不当行使给相对方造成损失 使合同相对方的 权利无法实现 违背行政合同的宗旨 故而对行政合同的合 法性审查重心应放在行政主体行使行政权是否合法与适当 相对人的权利是否真正得到实现上 也就是说 针对行政合 同案件与普通的行政案件的不同 人民法院在审查行政合同 案件时 既要审查行政合同的合法性 也要审查行政合同的 内容 履行方式等是否合理 行政合同案件一方面应坚持合 法性审查原则 另一方面也应遵循合理性审查原则 这是行 政合同的双方性特点的反映 同时 还应确立违约性审查原 则 具体而言 行政合同合法性要求行政合同不仅要符合行 政法律规范的要求 同时 在实体内容上还必须符合有关民 事法律规范的规定 行政合同案件的举证责任分配应结合现行行政诉讼 的规定与民事诉讼的证据规定 从行政合同纠纷自身的特点 出发 合理分配原 被告之间的举证责任 行政合同纠纷案 件合法性审查中的证据规则应当是由行政机关在证明行政 合同内容的合法性与合理性以及其行使行政优益权的合法 性方面负举证责任 在行政合同的违约责任及其引起的赔偿 或补偿方面 双方当事人负同等证明责任 应遵循民事诉讼 的 谁举张 谁举证 这一基本举证规则 一 行政合同案件合法性审查应着重审查以下内容 1 审查案件当事人是否适格 首先 在行政合同的诉讼中 应当对案件的当事人的 情况进行审查 行政合同的目的在于履行行政职责 但基于 行政合同的特殊性 除行政相对方享有起诉的权利外 应当 赋予行政主体具有原告的主体资格 通常的行政合同案件中 的适格原告的条件与普通行政诉讼案件适格原告资格条件 基本相同 即只要与被诉具体行政行为有直接利害关系的都 有原告资格 并增加行政主体当原告的情形 行政诉讼适格的被告是作出被诉具体行政行为的行 政机关 行政合同案件中的被告也应是签订行政合同的行政 主体 但基于行政合同的特殊性 认为适格被告应为下列四 种情况 一是作为行政合同一方当事人的行政机关 二是法 律 法规 规章授权对行政合同的签订 履行依法享有监督 处罚权的行政机关内设机构 三是行政机关委托相关的与自 然人 法人或者其他组织签订行政合同的组织 四是增加行 政相对方做被告的情形 行政诉讼案件中的第三人是指与被诉的具体行政行 为有法律上的利害关系参加到诉讼中来的人 行政合同案件 中的第三人有以下几种 一是在因签订行政合同而引起的诉 讼中 竞争权人作为原告起诉 与行政主体签订行政合同的 另一方当事人应当作为第三人参加诉讼 二是行政合同实施 过程中 相邻权人起诉 依照行政合同履行义务的自然人 法人或者其他组织应当作为第三人参加诉讼 三是和合同行 为有其他关联的行政机关 法律法规授权的组织及行政机关 依法委托的组织和个人应当作为第三人参加诉讼 四是行政 合同案件中其他可能与行政合同有法律上利害关系的人 应 当作为第三人参加诉讼 2 审查签订行政合同的主体是否合法 是否存在超 越职权 滥用职权等行为 行政主体是订立合同的实施方 行政主体签订的行 政合同必须是与其依法享有的行政职权密切相关的 行政主 体越权签订的行政合同是无效的行政合同 如果法律 法规 明确规定采用行政合同这种特定行政行为的话 行政主体不 能任意改变 以强制代替协商 也不能强制无履行合同能力 或条件的相对方签订行政合同 同时 行政主体必须严格依 法行使职权 合同的订立和履行必须严格按照法律法规规定 的权限 不得擅自违反 不能凭借自己的优越地位将某些法 律未赋予的权利通过合同的方式使自己获得 否则所订立的 合同无效 3 审查行政相对方是否符合缔约的条件 如果行政相对方不符合法定条件 行政合同将无效 包括行政相对方是否具备签订行政合同的资质 是否具有履 行合同能力或条件 是否是被法律 法规及规章禁止签订行 政合同的相对人等情形 4 审查行政主体行使优益权是否合法 优益权是行政主体作为合同的管理方为实现行政目 的而享有的特权 由于法律 法规对这些权力的行使缺乏具 体的规定 也没有规定对权力行使的监督责任 因此 行政 主体在合同的履行中可能会利用特权干涉相对方的经营自 主权或违法要求相对方履行义务 从而损害相对方的合法权 益 故应作为重点内容进行审查 5 审查订立合同的程序和形式是否合法 行政程序的公正与合法 直接关系到实体内容的合 法与正确 审查行政合同 亦应注重对合同的签订程序 方 式和形式进行审查 如审查行政主体签订合同时有无营私舞 弊行为 是否采用公开的招标 邀请发价 直接磋商等的方 式订立合同 尤其对采用直接磋商订立合同的 审查有无监 督部门和有关机关参加 审查经法定职能部门审批的各种手 续和程序是否完备与合法等 行政合同的签订是行政目标实 现的特定形式与途径 会产生权利义务后果 应该采用书面 形式 6 审查合同的内容是否合法 合理 行政合同的条款不得违反法律规范的明确规定 不 能与禁止性规定相抵触 内容应当公平合理 除按照行政管 理内容的要求外 可按照审查民事合同的方式进行审查 7 审查签订行政合同的事实和法律依据 行政合同的签订必须要有事实根据和法律依据 没 有事实根据和法律依据的行政合同属于事实不清 证据不足 适用法律错误不应签订的行政合同 8 审查行政主体和相对方的履约情况 行政合同签订后双方是否严格履约 合同中是否约 定违约责任 当事人的行为是否符合承担违约责任的条件 应当承担何种违约责任等 均可参照民事合同的审查方式进 行审查 二 合法性审查后行政合同案件的处理方式 对于行政合同而言 行政机关的权利义务来自于法 律规定 又来自于合同约定 并且行政机关在行政合同中享 有行政优益权 使行政机关引导行政合同的订立与履行向着 其所期望的方向发展 但合同在履行过程中总会出现各种情 况 既会有违法的可能 又会有违约的可能 应针对不同情 况进行处理 1 裁定驳回起诉及准许撤回起诉 在行政合同诉讼过程中 经审查后认为存在原 被告 不适格等行政诉讼法规定的法定情形的 应裁定驳回起诉 原告申请撤诉的 经审查符合规定的 应当准许 2 行政合同案件的调解 我国 行政诉讼法 第五十条规定 人民法院