县审计局关于开展廉政风险防控管理工作的实施方案

1 / 8县审计局关于开展廉政风险防控管理工作的实施方案为贯彻落实县委办关于印发关于开展廉政风险防控管理工作的实施方案的通知（皖办发201678 号）文件精神，深入推进我局廉政风险防控管理工作，现结合实际，制定如下实施方案。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民理念，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，创新方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化水平，推动全县反腐倡廉建设深入开展。二、工作目标开展廉政风险防控管理工作要达到以下目标：一是增强风险意识。防范廉政风险主动性进一步提高，党员干部特别是领导干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。二是找准廉政风险。对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点要全面排查，切实做到找准查深。三是完善防控措施。逐步建立岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。预防腐败工作力2 / 8度进一步加大，措施更加有力，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部干事创业的积极性。三、方法步骤时间从 2016 年 9 月开始到 12 月结束。成立县审计局廉政风险防控管理工作领导小组，下设办公室专门负责此项工作。按照以下步骤开展工作。（一）核定权力清单，规范工作流程（2016 年9 月 13 日-10 月 15 日）对照法律法规和机构职能“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对单位、部门和岗位权力事项进行全面清理，摸清权力底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。清权确权范围原则上是单位含二级机构领导班子及其成员、科室负责人。对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录” ，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据，填写单位职权目录 。要按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图” ；对职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图” 。于 2016年 10 月 10 日前，将编制的单位职权目录 、 “权力运行外部流程图”报送县推进廉政风险防控管理工作领导小组3 / 8办公室（县纪委党廉室）进行审核把关。于 2016 年 10 月 15 日前，将编制的职权目录、“权力运行外部流程图”和行政处罚自由裁量基准（涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的除外） ，通过政府网站、公报、公开栏、媒体等方式主动向社会公开，接受社会监督。（二）排查廉政风险，制定防控措施（2016 年10 月 16 日-11 月 10 日）1、查找廉政风险。围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。 （1）岗位职责方面，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险。 （2）业务流程方面，重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险。 （3）制度机制方面，重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。2、评估风险等级。在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力大小、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。对廉政风险实行分级管理、分级负责，4 / 8高等级风险由单位主要负责同志管理和负责，上级党委（党组）和纪委予以监督；中等级风险由单位分管负责同志管理和负责；低等级风险由单位内设部门负责同志直接管理和负责。同时，重点突出对高等级风险的防控。3、制定防控措施。围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定并推进防控措施，有效化解廉政风险。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行，对重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度的落实。对查找的廉政风险点要进行综合分析和研判，建立廉政风险目录，明确具体的防控措施，填写单位廉政风险目录和防控措施一览表 ，并在一定范围内公开，接受社会监督。与此同时，于 2016 年 11 月 5 日前将单位廉政风险目录和防控措施一览表 、 “权力运行内部流程图”报送县推进廉政风险防控管理工作领导小组办公室（县纪委党廉室）进行审核把关。在 2016 年 11 月 10 日前，将“权力运行内部流程图” 、查找的廉政风险点及制定的防控措施，特别是干部5 / 8选拔任用、财务报销、政府采购、基建工程、资产状况等各类单位内部事项，通过单位内部网络、内部公开栏等方式进行公开，切实加强内部廉政风险防控。（三）加强制度建设，规范权力运行（2016 年11 月 11 日-11 月 30 日）从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚性制度等方面入手，清理整合制度，该建立的建立，该补充的补充，该废止的废止，该完善的完善。重点围绕加强对决策、审批、管理、采购以及监控等方面权力的制约和监督，不断完善部门内控制度体系。对建立和完善的制度，要填写单位廉政风险防控重点制度建设一览表通过制度建设，着眼于建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。行政审批事项实行窗口承接与办理分离；政府投资项目实行投资、建设、监管、使用分离；公共资源交易实行主管、办理、评审、监督分离；政府采购实行管采分离；行政处罚、强制事项实行调查、决定和执行分离；财政专项资金实行评审、决定和绩效评估分离；专家评审事项实行审裁分离及对专家管用分离；重大、复杂、敏感事项实行集体决策；细化行政处罚自由裁量权，建立相应的制约机制；6 / 8全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。（四）进行检查验收，总结推广经验（2016 年12 月 1 日-12 月 31 日）将编制的职权目录、 “权力运行外部流程图” 、廉政风险目录、廉政风险防控措施和制定的相关制度汇编成册，于 2016 年 12 月 5 日前上报县推进廉政风险防控管理工作领导小组办公室（县纪委党廉室，联系电话：7878416） 。四、工作要求（一）加强组织领导。把推进廉政风险防控管理作为一项重大的政治任务，列入重要议事日程，从实际出发，制定实施方案，认真组织实施，主要负责同志要亲自抓，负总责。局领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责” ，带头查找廉政风险，带头落实防控责任，确保预防腐败各项规定要求落到实处。纪检监察组织要充分发挥职能作用，积极协助党委（党组）做好协调指导、督促检查工作，对由于落实防控廉政风险要求不到位而发生腐败问题的单位和部门，要追究相关领导责任。要认真总结工作经验，及时报送县推进廉政风险防控管理工作领导小组办公室。（二）深入学习宣传。我局要组织学习县关7 / 8于开展廉政风险防控管理工作的实施方案 ，积极宣传推进廉政风险防控管理工作，把它作为年底前的一项重要工作来抓。县纪检监察网站将开辟专栏，对推进廉政风险防控管理工作适时报道。（三）突出工作重点。要把土地、工程建设、干部人事等重点部门及其关键环节作为工作重点。在范围上，要突出领导班子和领导干部尤其是主要负责同志；突出权力集中部门以及拥有行政审批（许可） 、行政处罚及人、财、物管理等事项重要岗位。在内容上，要突出本单位涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点以及重大改革和“三重一大”等问题。要以重点带全面，抓关键促整体，扎实推进廉政风险防控管理工作。（四）注重工作实效。要结合实际，从查找廉政风险上下功夫、从健全防控机制上做文章、从确实管用上想办法。要把推进廉政风险防控管理与惩防体系建设、与贯彻廉政准则 、与本单位业务工作结合起来，统筹推进。要围绕中心、服务大局，促进经济社会又好又快发展，先行先试，稳步实施、有序推进；要积极探索，不断创新加强预防腐败工作的新举措；要统筹兼顾、廉勤结合，既有效防控廉政风险，又提升工作效能。要充分利用现有电子政务设施，依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险；要建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，逐步将廉8 / 8政风险点和公共资源配置、公共资金使用情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控；要探索运用信息化手段，加强对单位内部行使的人、财、物管理等权力的廉政风险防控。（五）建立长效机制。要建立健全教育长效机制，通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险防范意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。要建立风险监