2011年6月份《证券基础知识》总复习题库

1 48 20112011 年年 6 6 月份月份 证券基础知识证券基础知识 总复习题总复习题 库库 第一章 第一章 一 单选一 单选 1 证券市场的结构 发行人以筹资为目的 按照一定的法律规 定 向投资者出售新证券形成的市场称为 单项选择题 第一章 4 1 A 一级市场 对 2 B 二级市场 错 3 C 二板市场 错 4 D 三板市场 错 2 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序 可以 分为 单项选择题 第一章 4 1 A 发行市场与流通市场 对 2 B 场外市场与交易所市场 错 3 C 主板市场与二板市场 错 4 D 二板市场与三板市场 错 3 有价证券的分类 广义的有价证券包括 货币证券和资 本证券 单项选择题 第一章 2 1 A 商品证券 对 2 B 凭证证券 错 3 C 权益证券 错 4 D 债务证券 错 4 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于 单项选 择题 第一章 2 1 A 货币证券 对 2 B 权益证券 错 3 C 资本证券 错 4 D 凭证证券 错 5 有价证券的分类 按证券所代表的权利性质分类 有价证券 可分为 单项选择题 第一章 3 1 A 政府证券 金融证券 公司证券 错 2 B 上市证券 非上市证券 错 3 C 公募证券和私募证券 错 4 D 股票 债券和其他证券 对 6 有价证券的分类 证券按照它的 可分为股票 债券和 其他证券三大类 单项选择题 第一 章 3 1 A 募集方式 错 2 B 收益是否固定 错 3 C 所代表的权利性质分类 对 4 D 发行主体 错 7 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行 审查条件相对 较松 不采用公示制度的证券是 单项选择题 第一章 3 1 A 国际证券 错 2 B 特 定证券 错 3 C 私募证券 对 4 D 固 定收益证券 错 8 美国次贷危机引发的全球金融危机和经 济危机爆发后 各国对金融监管改革形成 的共识主要体现在 单项选择题 第一章 27 1 A 金融分业经营 错 2 B 限制高管年薪 错 3 C 对金融监管边界的重新界定 对 4 D 限制金融创新 错 9 中央银行参与证券投的目的主要是为了 影响货币供应量 进行 单项选择题 第一章 8 1 A 获取盈利 错 2 B 投融资 错 3 C 宏观调控 对 4 D 套期保值 错 10 证券市场是指 1 A 证券投资者博弈的场所 错 2 B 证券发行与交易的市场 对 3 C 证券交易市场 错 4 D 证券发行市场 错 11 北平证券交易所作为中国人自主创办 的第一家证券交易所 创办于 年 第一章 28 1 A 1914 错 2 B 1872 错 3 C 1918 对 4 D 1920 错 12 凭证式国债属于 第一章 2 1 A 上市证券 错 2 B 公司证券 错 3 C 非上市证券 对 4 D 公募证券 错 25 中国证券市场对外开放 根据我国政府对 WTO 的承诺 我国加入 WTO 后 3 年内 允许外国证券公司设立合 营公司 外资比例不超过 单项选 择题 第一章 38 1 A 50 错 2 B 25 错 3 C 33 对 4 D 66 错 26 证券市场的产生 世界上第一个股票交易所是 单项 选择题 第一章 19 1 A 纽约证券交易所 错 2 B 阿姆斯特丹证券交易所 对 3 C 伦敦证券交易所 错 4 D 美国证券交易所 错 27 政策风险和经济周期波动风险 以下哪一种风险不属于非系统风险 单项选择题 第六章 263 266 1 A 利率风险 对 2 B 信用风险 错 3 C 经营风险 错 4 D 财务风险 错 33 证券市场的产生 美国工业革命后证券市场上取代政府债券 主导地位的是 单项选择题 第 一章 19 1 A 商业票据 错 2 B 公司债券 错 3 C 金融债券 错 4 D 公司股票 对 34 证券市场的产生 美国最早的证券交易所是 单项选 择题 第一章 19 1 A 纽约证券交易所 错 2 B 芝加哥证券交易所 错 3 C 费城证券交易所 对 4 D 波士顿证券交易所 错 36 债券收益 属于分期付息债券的是 单项选 择题 第三章 82 83 页 1 A 一次还本付息债券 错 2 B 附息债券 对 3 C 贴现债券 错 4 D 零息债券 错 53 证券发行市场的含义和作用 通过证券发行来筹集资金属于 单项选择题 1 A 直接融资 对 2 B 间接融资 错 3 C 一级融资 错 4 D 二级融资 错 56 证券交易所的定义与特征 功能 证券交易所具有监督职能 它属于 单项选择题 第一章 16 1 B 立法机构委派的监管部门 错 2 C 政府监管部门 错 3 D 地方所属的监管机构 错 4 A 自律性组织 对 57 证券交易所的定义与特征 功能 第 六章 212 证券交易所采用的交易方式为 单项选择题 1 A 做市商制 错 2 B 自助方式 错 3 C 代理制 错 4 D 经纪制 对 79 证券和有价证券的定义 第一章 2 狭义的有价证券是指 单项选择题 1 A 商品证券 错 2 B 资本证券 对 3 C 货币证券 错 4 D 凭证证券 错 80 证券和有价证券的定义 证券是指各类记载并代表 的法律凭证 的统称 单项选择题 第一章 1 1 A 一定责任 错 2 B 一定权利 对 3 C 一定义务 错 4 D 一定收益 错 82 证券和有价证券的定义 证券是指各类记载并代表一定权利的 单项选择题 第一章 1 1 A 书面凭证 错 2 B 法律凭证 对 3 C 货币凭证 错 4 D 商品凭证 错 83 证券和有价 证券的定义 第一章 1 有价证券是指标有票面金额 证明持有人 有权按期取得一定收入并可自由转让和买 卖的所有权或 单项选择题 1 A 使用权凭证 错 2 B 收益权凭证 错 3 C 债权凭证 对 4 D 资本凭证 错 84 证券和有价证券的定义 有价证券是 的一种形式 单项选择 题 第一章 1 1 D 债务资本 错 2 A 商品证券 错 3 B 权益资本 错 4 C 虚拟资本 对 85 证券和有价证券的定义 有价证券本身 单项选择题 第 一章 1 1 A 没有价值 但有交易价格 对 2 B 有价值 而且有价格 错 3 C 没有价值 也没有价格 错 4 D 有价值 但没有价格 错 86 有价证券的分类 由金融投资或与金融投资有直接联系的活 动而产生的证券是 单项选择题 第一章 2 1 A 货币证券 错 2 B 资本证券 对 3 C 商品证券 错 4 D 凭证证券 错 87 有价证券的分类 有价证券按发行主体不同 可以分为 政府机构证券和政府证券 单项选择题 第一章 2 1 A 股票证券 错 2 B 凭证证券 错 3 C 商业证券 错 4 D 公司证券 对 88 有价证券的分类 按证券的募集方式分类 有价证券可分为 单项选择题 第一章 3 1 A 上市证券与非上市证券 错 2 B 国内证券和国际证券 错 3 C 公募证券和私募证券 对 4 D 固定收益证券和变动收益证券 错 89 有价证券的分类 第一章 2 提货单表明了持有人有权得到该提货单所 标明物品的权利 说明提货单是一种 单项选择题 2 48 1 A 有价证券 错 2 B 商品证券 对 3 C 货币证券 错 4 D 资本证券 错 90 有价证券的特征 下列证券中 那种证券是没有期限的 单项选择题 第一章 3 1 A 股票 对 2 B 债券 错 3 C 基金证券 错 4 D 可转换债券 错 91 有价证券的特征 正常情况下预期收益越高的证券 单项选择题 第一章 3 1 A 风险越小 错 2 B 风险越大 对 3 C 流动性越高 错 4 D 无规律 错 92 有价证券的特征 证券的流通是通过承兑 贴现 实现 的 单项选择题 第一章 3 1 A 发行 错 2 B 交易 对 3 C 使用 错 4 D 登记 错 107 中国证券市场发展史简述 改革开放后 我国从 1981 年起开始发行 单项选择题 第三章 89 1 A 定向募集的公司股票 错 2 B 公司债券 错 3 C 国库券 对 4 D 国家建设公债 错 109 中国证券市场发展史简述 中国历史上 第一家由中国人自己创办的 证券交易所是 单项选择题 第 一章 28 1 A 北平证券交易所 对 2 B 上海华商证券交易所 错 3 C 青岛物品证券交易所 错 4 D 天津市企业交易所 错 111 中国证券市场发展史简述 上海证券交易和深圳证券交易所先后于 正式运营 单项选择题 第一章 29 1 A 1991 年 7 月和 1992 年 10 月 错 2 B 1990 年 12 月和 1991 年 7 月 对 3 C 1991 年 7 月和 1990 年 12 月 错 4 D 1992 年 10 月和 1991 年 7 月 错 112 中国证券市场发展史简述 第三章 89 我国在建国初期的证券市场 曾发行过的 证券品种是 单项选择题 1 A 国家经济建设公债 对 2 B 公司债 错 3 C 国际债券 错 4 D 公司股票 错 113 中国证券市场发展史简述 年以后 我国股票市场试点由点及面 扩大到全国 单项选择题 第一章 30 1 A 1991 错 2 B 1992 错 3 C 1993 对 4 D 1994 错 228 我国主权财富基金的发端是 单项选择题 第一章 11 1 A QDII 错 2 B QFII 错 3 C 中国投资有限公司 对 4 D 中 国国际金融公司 错 229 证券市场的发展阶段 1929 1933 年 资本主义国家爆发了严重 的经济危机 导致美国证券业和银行业走 向 单项选择题 第一章 23 1 A 混业经营 错 2 B 分业经营 对 3 C 同业经营 错 4 D 交叉经营 错 230 证券市场的发展阶段 年 资本主义国家爆发了严重的经济 危机 证券经营机构的数量和业务锐减 单项选择题 第一章 20 1 A 1886 1902 年 错 2 B 1929 1933 年 对 3 C 1955 1965 年 错 4 D 1972 1975 年 错 231 证券市场的发展阶段 早期证券市场的形成与 无关 单项 选择题 第一章 18 1 A 社会化大生产和商品经济的发展 错 2 B 股份制新发展 错 3 C 信用制度的发展 错 4 D 政 府干预 对 232 证券市场的发展阶段 世界上第一个股票交易所 应该是 单项选择题 第一章 19 1 A 16 世纪的里昂 安特卫普已有得证 券交易所 错 2 B 1602 年在荷兰成立的阿姆斯特丹交 易所 对 3 C 英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆 基础上成立的伦敦交易所 错 4 D 美国的费城交易所 错 233 证券市场的发展阶段 美国证券市场是从买卖 开始的 单 项选择题 第一章 19 1 A 运输公司股票 错 2 B 铁路 股票 错 3 C 政府债券 对 4 D 金融 债券 错 235 证券市场发展现状 第一章 23 1929 1933 年金融大危机后 美国国会通 过了 是银行业与证券业开始进入了分 业经营的格局 单项选择题 1 A 金融服务现代化法案 错 2 B 格拉斯 斯蒂格尔法案 对 3 C 1933 年证券法 错 4 D 1934 年证券交易法 错 236 证券市场发展现状 交易所公司化最引人注目的是 单 项选择题 第一章 24 1 A 纽约交易所的公司化 错 2 B 伦敦证券交易所与法兰克福证券交 易所的合并 错 3 C 欧洲证券交易所的重组 对 4 D 纳斯达克证券市场的公司化 错 237 证券市场发展现状 1999 年 11 月 4 日 美国国会通过 标 志着金融业分业管理制度的终结 单项 选择题 第一章 23 1 A 商业银行法 错 2 B 格拉斯 斯蒂格尔法案 错 3 C 金融服务现代化法案 对 4 D 金融服务法案 错 239 中国证券市场对外开放 第一章 37 根据我国政府对 WTO 的承诺 在 5 年过度 期间 外国证券机构可以不通过中方中介 直接从事 单项选择题 1 A A 股交易 错 2 B B 股交易 对 3 C 债券交易 错 4 D 基金交易 错 240 中国证券市场对外开放 加入 WTO 后 我国承诺允许外国机构设立 合营公司 从事证券投资基金管理业务 外资比例不许超过 加入 3 年不许超 过 单项选择题 第一章 38 1 A 30 50 错 2 B 33 50 错 3 C 35 49 错 4 D 33 49 对 261 证券市场参与者 我国规定证券业协会的权力机构为 单选 第八章 370 1 股东大会 错 2 会员大会 对 3 董事会 错 4 理事会 错 262 证券市场参与者 证券业协会和证券交易所属于 单 选 第一章 16 1 政府组织 错 2 政府在证券业的 分支机构 错 3 自律性组织 对 4 证券业最高监 管机构 错 263 证券市场参与者 下列不属证券中介机构的有 单选 第一章 15 1 证券业协会 对 2 会计审计机构 错 3 律师事务所 错 4 资产评估机构 错 264 从证券发行人层面看 证券市场一体 化表现为 等 第一章 21 1 A 个人投资者可以借助互联网轻松实 现跨境投资 错 2 B 多个市场同时上市的公司数量和发 行规模日益扩大 对 3 C 国际资金为代表的机构投资者大量 投资境外证券 错 4 D 主权国家出于外汇储备管理的需要 也形成对外国高等级证券的巨大需求 错 299 证券投资人 保险公司进行证券投资主要考虑 单选 第一章 1 本金安全和收益率 对 2 提高流 动性和分散风险 错 3 调剂资金余缺 错 4 筹集资 金 错 300 证券投资人 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在 开展它的 业务 单选 第一章 9 1 政策性 错 2 公开市场操作 对 3 投融资 错 4 保值 错 444 证券市场的结构 证券按进入市场顺序而形成的结构关系 可以分为 单项选择题 第一章 4 1 A 股票市场和债券市场 错 2 B 发行市场和流通市场 对 3 C 集中市场和场外市场 错 4 D 国内市场和国际市场 错 445 证券市场的结构 证券市场按证券品种关系 可以分为 单项选择题 第一章 5 1 A 股票市场 债券市场和基金市场 对 2 B 发行市场和流通市场 错 3 C 集中市场和场外市场 错 4 D 国内市场和国际市场 错 453 证券市场的基本功能 证券市场的资源配置功能的发挥主要通过 引导资本流动来进行 单项选择题 第一章 7 1 A 证券发行数量 错 2 B 证券 发行结构 错 3 C 证券价格 对 4 D 中介 机构 错 454 证券市场的基本功能 证券的价格是由证券市场上 发挥作用 的结果 单项选择题 第一章 7 1 A 证券发行者 错 2 B 证券购买者 错 3 C 证券供求双方共同 对 4 D 证券市场管理者 错 二 多选二 多选 644 有价证券的分类 3 48 按证券发行主体分类 证券可分为 多项选择题 第一章 2 1 A 公司证券 对 2 B 政府机构 证券 对 3 C 政府证券 对 4 D 商业证券 错 645 有价证券的分类 下列属于商品证券的有 多项选择 题 第一章 2 1 A 提货单 对 2 B 汇票 错 3 C 运货单 对 4 D 仓库栈单 对 646 有价证券的分类 等证券属于变动收益证券 多项选 择题 第一章 1 A 优先股股票 错 2 B 固定 利率债券 错 3 C 浮动利率债券 对 4 D 普通 股股票 对 647 有价证券的定义 属于货币证券的有 多项选择题 第一章 2 1 A 商业汇票 对 2 B 商业本票 对 3 C 银行汇票 对 4 D 金融债券 错 648 有价证券的分类 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交 易条件的证券称为 多项选择题 第一章 2 1 A 非挂牌证券 对 2 B 非上市 证券 对 3 C 挂牌证券 错 4 D 停牌证 券 错 649 有价证券的分类 广义的有价证券包括很多种 其中有 多项选择题 第一章 2 1 A 商品证券 对 2 B 凭证证券 错 3 C 货币证券 对 4 D 资本证券 对 650 有价证券的分类 以下属于固定收益证券的有 多项 选择题 第一章 1 A 优先股票 对 2 B 普通股票 错 3 C 认股权证 错 4 D 债券 对 651 除一 二级市场区分之外 证券市 场的层次性还体现为 第一章 5 1 A 区域分布 对 2 B 覆盖公司 类型 对 3 C 上市交易制度 对 4 D 证券发行 时间的长段 错 652 我国社会保障基金的投资范围包括 第一章 12 1 A 银行存款和国债 对 2 B 企业 债券和金融债券 对 3 C 证券投资基金和股票 对 4 D 金融 期货和期权 错 653 下列叙述正确的是 第一章 1 A 只有股份有限公司才能发行股票 对 2 B 机构投资者是证券市场最广泛的投 资者 错 3 C 2000 年我国首次明确机构投资者可 以从事的资本项目交易 错 4 D 按照我国现行法规 企业年金可由 年金受托人或受托人指定的专业投资机构 进行证券投资 对 654 保险公司可用自有资金及银监会规定 的可用于投资的资金投资于 第一章 10 1 A 国债 对 2 B 证券衍生产 品 错 3 C 证券投资基金 对 4 D 股权行证券 对 655 证券市场的资本配置功能是指通过 引导资本流动来实现 第一章 7 1 A 证券发行量 错 2 B 证券发行结构 错 3 C 证券价格 对 4 D 中介机构 错 656 证券市场一体化表现为 等 第 一章 21 1 A 个人投资者可以借助互联网轻松实 现跨境投资 对 2 B 多个市场同时上市的公司数量和发 行规模日益扩大 对 3 C 国际资金为代表的机构投资者大量 投资境外证券 对 4 D 主权国家出于外汇储备管理的需要 也形成对外国高等级证券的巨大需求 对 657 证券市场包括 第一章 4 1 A 股票市场 对 2 B 债券市场 对 3 C 基金市场 对 4 D 同业拆借市场 错 658 下列机构中属于证券服务机构的有 第一章 16 1 A 投资咨询机构 对 2 B 财务顾问机 构 对 3 C 资信评级机构 对 4 D 会计师事务 所 对 659 以下关于证券市场产生的表述正确的 有 第一章 17 18 1 A 相对商品经济而言 证券市场的历 史要短暂的多 对 2 B 股份公司的建立 为证券市场的产 生提供了现实基础 对 3 C 社会化大生产对资金的巨额需求促 进了证券市场的产生 对 4 D 在自给自足的小生产社会中 不可 能存在证券市场 对 660 美国次贷危机引发的全球金融危机和 经济危机让人们对 有了更为深刻的 认识 第一章 27 1 A 金融衍生品的风险性 对 2 B 金融风险的复杂性 对 3 C 金融机构高杠杆经营的危害性 对 4 D 金融衍生工具的高回报 错 670 中国证券市场对外开放 中国股票市场融资国际化的具体形式有 多项选择题 第一章 37 1 A B 股融资 对 2 B H 股融资 对 3 C N 股融资 对 4 D A 股融资 错 701 证券发行市场的含义和作用 发行市场与流通市场的关系是 多项选择题 第一章 5 1 A 发行市场是流通市场的基础 对 2 B 流通市场是发行市场的保证 对 3 C 流通市场是发行市场的基础 错 4 D 发行市场是流通市场的保证 错 720 证券市场的特征 从本质而言证券市场是 直接交换的场 所 多项选择题 第一章 4 1 A 现金 错 2 B 价值 对 3 C 财产权利 对 4 D 风险 对 721 证券市场的基本功能 证券市场的基本功能包括 多项选 择题 第一章 6 1 A 融资功能 对 2 B 资本定价 对 3 C 资本配置 对 4 D 投资功能 对 722 有价证券的分类 货币证券主要包括 多项选择题 第一章 2 页 1 A 商业证券 对 2 B 银行证券 对 3 C 基金证券 错 4 D 可转换债 券 错 723 有价证券的分类 以下属于货币证券的是 多项选择 题 第一章 2 1 A 商业汇票 对 2 B 银行本票 对 3 C 支票 对 4 D 银行汇票 对 724 有价证券的分类 资本证券是指由金融投资或与金融投资有 直接关系的活动而产生的证券 这类证券 有 多项选择题 第一章 2 1 A 银行票据 错 2 B 股票 对 3 C 债券 对 4 D 基金证券 对 725 证券和有价证券的定义 由于证券代表一定数量的财产权力 持有 人可凭该证券直接取得一定量的 多项选择题 第一章 1 页 1 A 商品 对 2 B 货币 对 3 C 利息 对 4 D 股息 对 726 证券和有价证券的定义 证券是指 多项选择题 第一章 1 1 A 各类记载并代表一定权利的法律凭 证 对 2 B 各类证明持有者身份和权利的凭证 错 3 C 用以证明或设定权利而做成的书面 凭证 对 4 D 用以证明持有人或第三者有权取得 该证券拥有的特定权益的凭证 对 728 有价证券的特征 有价证券的特征包括 等方面 多项 选择题 第一章 3 1 A 期限性 对 2 B 风险性 对 3 C 收益性 对 4 D 流通性 对 729 有价证券的特征 有价证券所具有的特征是 多项选 择题 第一章 3 1 A 安全性 错 2 B 收益性 对 3 B 流动性 对 4 D 风险性 对 730 有价证券的特征 证券的流通是通过 实现的 多项选 择题 第一章 3 1 C 交易 对 2 D 转让 对 3 A 承兑 对 4 B 贴现 对 749 证券市场的产生 证券市场的产生得益于 的发展 多 项选择题 第一章 18 1 A 社会化大生产和商品经济 对 2 B 国家干预 错 3 C 股份制 对 4 D 信用制度 对 750 证券市场的产生 与证券市场的形成有密切关系的是 多项选择题 第一章 18 1 A 社会化大生产 对 2 B 自给 自足的小生产方式 错 3 C 股份制发展 对 4 D 信用 制度 对 752 中国证券市场发展史简述 1920 年后 中国各地相继出现的证券交易 所有 多项选择题 第一章 28 1 A 北平证券交易所 错 2 B 上海华商证券交易所 对 3 C 青岛市物品证券交易所 对 4 D 上海股份公所 错 869 证券市场的发展阶段 20 世纪 90 年代以来 证券市场的新特征 中包括 多项选择题 第一章 21 4 48 26 1 A 证券投资者法人化 对 2 B 金融机构混业化 对 3 C 证券市场一体化 对 4 D 证券市场网络化 对 871 证券市场发展现状 20 世纪 90 年代是国际金融风险频繁发生 的时期 主要包括 多项选择题 第一章 25 1 A 巴林银行事件 对 2 B 东南 亚金融危机 对 3 C 英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇 率机制 对 4 D 美国安然公司造假事件 错 872 证券市场发展现状 20 世纪 90 年代以来 证券市场发展出现 以下趋势 多项选择题 第一章 21 26 1 A 金融创新深化 对 2 B 投 资者法人化 对 3 C 金融机构混业化 对 4 D 证 券市场网络化 对 873 证券市场发展现状 泛欧交易所是由 几家交易所合并而成 的 多项选择题 第一章 24 1 A 阿姆斯特丹交易所 对 2 B 伦敦证券交易所 错 3 C 布鲁塞尔交易所 对 4 D 巴黎交易所 对 874 证券市场发展现状 都可能直接引发一国 或地区 甚至 多国 或地区 发生金融危机 多项选 择题 第一章 25 1 A 金融相关度进一步提高 对 2 B 汇率波动 对 3 C 国际短期资本流动 对 4 D 经济发展战略失误 对 876 中国证券市场对外开放 第一章 37 38 2001 年 12 月 11 日我国正式加入 WTO 我 国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放 的内容有 多项选择题 1 A 外国证券机构可以直接从事 B 股交 易 对 2 B 外国证券机构可以申请成为中国证 券交易所的正式会员 错 3 C 加入后 3 年内 允许外国证券公司 设立合营公司 外资比例不超过 1 3 对 4 D 允许合资券商开展咨询服务 参与 收购以及公司重组 对 897 证券市场其它参与者 证券中介机构包括 多选 第 一 章 15 1 A 证券投资咨询公司 2 B 证券 信用评级机构 3 C 证券交易所 4 D 证券 公司 898 证券市场其它参与者 证券服务机构主要包括 多选 第 一章 16 1 A 证券登记结算公司 2 B 证券投资咨询公司 3 C 会计师事务所 资产评估机构 4 D 证券信用评级机构 899 证券市场其它参与者 证券市场的自律性组织包括 多选 第 一章 16 1 A 证券交易所 2 B 证券业协会 3 C 中国证监会 4 D 证券评级机构 900 证券市场其它参与者 证券交易所的职能主要体现为 多 选 第 八章 366 1 A 提供交易场所和设施 2 B 制 定交易规则 3 C 制定交易价格 4 D 公 布行情 926 证券发行人 可以作为证券发行人的机构主要包括 多选 第一章 7 8 1 A 政府和政府机构 2 B 公司 企业 3 C 金融机构 4 D 慈善机 构 927 证券发行人 第一章 7 下列选项中既可以是证券发行人 也可以 是证券投资者的有 多选 1 A 工商企业 2 B 金融机构 3 C 个人 4 D 政府 928 证券发行人 第一章 7 8 即可以发行股票 又可以发行债券的机构 是 多选 1 A 政府和政府机构 2 B 股份公 司 3 C 金融机构 4 D 慈善机 构 929 证券投资人 参与证券市场投资的各类基金是 多选 第一章 11 12 1 A 证券投资基金 2 B 社保基金 3 C 社会公益基金 4 D 货币市场基 金 932 证券投资人 参与证券投资的金融机构有 多选 1 A 金融租赁公司 错 2 B 保 险公司 对对 3 C 证券经营机构 对对 4 D 基金 公司 对对 933 证券投资人 证券投资人主要由 构成 多选 第一章 9 1 A 政府机构 2 B 个人 3 C 企业 4 D 金融机构 934 证券投资人 机构投资者包括 多选 第一章 9 11 1 A 政府机构 2 B 企业和事业法 人 3 C 金融机构 4 D 各类基金 1223 证券发行市场的构成 我国现行证券市场的机构投资者主要有 多项选择题 第一章 9 11 1 A 证券公司 对 2 B 政策性银 行 对 9 3 C 企业 对 4 D 证券投资 基金 对 1227 证券发行市场的构成 证券发行市场的参与者由 构成 多项选择题 第一章 7 17 1 A 证券发行人 对 2 B 商业银 行 错 3 C 证券投资者 对 4 D 证券中 介机构 对 1229 证券发行制度和发行方式 证券市场上发行证券的主要是 多项选择题 第一章 1 A 政府 对 2 B 企业 对 3 C 个人 错 4 D 金融机构 对 1302 中国证券市场对外开放 加快资本市场对外开放是我国深化国有企 业改革和加快推进金融体制改革的现实要 求 第一章 36 对 1303 中国证券市场对外开放 根据我国政府对 WTO 的承诺 加入后 3 年 内允许外国证券公司设立合营公司 外资 比例不超过 1 3 第一章 38 对 1304 中国证券市场对外开放 截止 2010 年 3 月 我国已相继与 42 个国 家 或地区 的证券 期货 监管机构签 署合作监管备忘录 目前中国证监会正在 争取早日加入证监会国际组织 第一章 38 错 1305 主要以国家机构 国有企业和国有 控股公司等公有制单位为资金募集对象的 证券称为公募证券 第一章 3 错 1306 资本证券是指本身能是持有人或第 三者取得货币索取权的有价证券 第 一章 2 错 1307 上市证券又称挂牌证券 是指经证 券主管机关核准 在证券交易所注册登记 获得在交易所内买卖资格的证券 第 一章 2 对 1308 我国现在的政策规定 事业法人可 用自有资金 闲置资金和有权自行支配的 预算外资金进行证券投资 第一章 11 错 1309 我国社保基金的投资范围包括银行 存款 国债 证券投资基金 股票 信用 等级在投资级以上的企业债 金融债等有 价证券 第一章 12 对 1355 中国证券市场发展史简述 第八章 348 中国证监会作为国务院直属事业单位 是 全国证券 期货市场的主管部门 对 1356 证券和有价证券的定义 证券是用以证明持券人有责任依其所持证 券记载的内容承担应有的债务 第一章 1 错 1357 证券市场的定义 第一章 4 证券市场是股票 债券 投资基金券等有 价证券发行和交易的场所 对 1358 证券市场的定义 第一章 4 证券市场是价值直接交换的场所 对 1359 有价证券的分类 非上市证券种类比上市证券的种类要多 对 1360 有价证券的分类 按证券发行主体的不同 有价证券可分为 股票 债券和其他证券三大类 第一章 2 错 1361 有价证券的分类 第一章 3 私募证券一般不采取公示制度 对 1362 有价证券的分类 第一章 3 私募证券的发行对象通常是与发行者有特 定关系的个人投资者 错 1363 有价证券的分类 第一章 2 广义的有价证券包括商品证券 货币证券 和资产证券 错 1364 有价证券的分类 第一章 2 认购非上市证券 意味着在该证券到期前 投资者没有可能使它合法转让 错 1365 证券和有价证券的定义 第一章 1 有价证券本身没有价值 但有交易价格 对 1366 证券和有价证券的定义 第一章 1 有价证券又称凭证证券 证明持券人有权 合法拥有某种权利 错 1367 证券和有价证券的定义 第一章 1 有价证券本身是有价值的 错 1368 证券和有价证券的定义 第一章 1 证券是指用以证明或设定权利所做成的书 面凭证 对 1396 证券市场的产生 第一章 18 证券市场的形成离不开信用制度的发展 对 1397 证券市场的产生 16 世纪安特卫普的证券交易所就进行了股 票交易 第一章 19 错 1398 证券市场的产生 20 世纪初西方证券市场上占主要地位的有 价证券是企业债券和公司股票 第一章 5 48 20 对 1399 证券投资咨询公司 第七章 315 证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询 故无任何风险 错 1400 证券投资咨询公司 第七章 313 证券投资咨询机构的从业人员可以代理客 户进行证券投资 错 1798 有价证券的特征 第一章 1 股票本身没有价值 仅是一种独立于实际 资本之外的虚拟资本 但上市后可以形成 市场价格 对 1801 有价证券的特征 第一章 3 有价证券的流动性是通过承兑 贴现和交 易等方式实现的 对 1804 有价证券的特征 第六章 265 可以 利率风险对股票和债券的不同影响 变动收益证券的风险总是高于固定收益证 券 错 1805 证券市场的定义 股份有限公司在股票市场上筹集的资金属 公司的自有资本 对 1806 证券市场的定义 证券市场是为了解决长期资本和短期资金 供求矛盾而产生的市场 第一章 4 错 1807 证券市场的定义 证券市场是指一切以证券为对象的交易关 系的总和 对 1808 企业的组织形式分为股份有限公司 和有限责任公司 第一章 7 错 1809 证券市场是价值直接交换的场所 第 一章 4 对 1821 证券市场的基本功能 证券是资本的存在形式 所以证券的价格 实际上是证券所代表的资本的价格 第 一章 6 对 以下是关于国九条的题以下是关于国九条的题 1 于 2004 年 1 月 31 日发布 关于推 进资本市场改革开放和稳定发展的若干意 见 为资本市场新一轮改革和发展奠定 了基础 单选 第一章 33 A 国务院 B 证监会 C 发改委 D 商务部 2 关于推进资本市场改革开放和稳定 发展的若干意见 即 国九条 明确提 出了对证券公司规范发展的要求 下列有 关表述中错误的是 单选 第一章 35 A 严禁挪用客户资产 切实维护投资者合 法权益 B 证券 期货公司要完善内控机制 加强 对分支机构的集中统一管理 C 建立健全证券 期货公司市场退出机制 D 完善以净资产为核心的风险监控体系 督促证券 期货公司实施稳健的财务政策 3 关于推进资本市场改革开放和稳定发 展的若干意见 即 国九条 的内容包 括 多选 第一章 34 35 A 充分认识大力发展资本市场的重要意义 B 推进资本市场改革开放和稳定发展的指 导思想和任务 C 进一步完善相关政策 促进资本市场稳 定发展 D 健全资本市场体系 丰富证券投资品种 4 关于推进资本市场改革开放和稳定 发展的若干意见 即 国九条 明确指 出 大力发展资本市场有利于加快非国有 经济发展 第一章 34 A 正确 B 错误 部分习题答案 部分习题答案 897897 A A BDBD 898898 BCDBCD 899899 ABAB 900900 ABDABD 926926 ABCABC 927927 ABCABC 928928 BCBC 929929 ABCABC 932932 BCDBCD 933933 ABCDABCD 934934 ABCDABCD 国九条的题答案 国九条的题答案 1 1 A2A2 D3D3 ABCD4ABCD4 A A 第二章 第二章 一 单选一 单选 163 我国 公司法 规定 无记名股票持 有人出席股东大会会议的 应当与会议召 开 5 日前至股东大会闭幕时将 缴存公 司 第二章 48 1 A 资产证明 错 2 B 股东身份 证明 错 3 C 股票 对对 4 D 股东名册 错 164 股票的定义与性质 股票格式要求有公司盖章和 签名 单项选择题 第二章 42 1 A 发起人 错 2 B 法定代表人 董事长 对对 3 C 总经理 错 4 D 持有人 错 165 股票的特征和分类 普通股票和优先股票是按 分类的 单项选择题 第二章 45 1 A 股东享有的权利 对对 2 B 股 票的格式 错 3 C 股票的价值 错 4 D 股 东的风险和收益 错 166 股票的特征和分类 股票按股东享有权利的不同 可以分为 单项选择题 第二章 45 1 A 记名股票和不记名股票 错 2 B 有面额股票和无面额股票 错 3 C 特种股票和一般股票 错 4 D 普通股票和优先股票 对对 167 股票的特征和分类 股票代表着股东的 投资 单项选择 题 第二章 45 1 A 临时性 错 2 B 短期性 错 3 C 永久性 对对 4 D 连续性 错 168 记名股票与不记名股票 记名股票遗失 单项选择题 第 二章 47 1 A 股东资格消失 错 2 B 股东 权利消失 错 3 C 股东可以向公司申请补发股票 对对 4 D 股东不可以向公司申请补发股票 错 169 记名股票与不记名股票 记名股票与不记名股票的差别体现在 上 单项选择题 第二章 47 1 A 股东权利 错 2 B 股票的 记载方式 对对 3 C 股票的格式 错 4 D 股东义 务 错 170 记名股票与不记名股票 不记名股票的特点在于 单项选择 题 第二章 48 1 A 有利于弄清股东权利归属 错 2 B 转让相对简单 对对 3 C 有利于存放 错 4 D 安全性好 错 171 记名股票与不记名股票 记名股票的特点在于 单项选择题 第二章 46 47 1 A 不利于弄清股东权利归属 错 2 B 转让相对复杂 对对 3 C 不利于缴款 错 4 D 不便于挂失 错 172 有面额股票与无面额股票 以下不属无面额股票特点的是 单 项选择题 第二章 48 1 A 便于股票分割 错 2 B 为股 票发行价格的确定提供依据 对对 3 C 发行价格灵活 错 4 D 转让 价格灵活 错 173 有面额股票与无面额股票 无面额股票的特点之一是 单项选 择题 第二章 49 1 A 发行或转让价格较灵活 对对 2 B 不便于股票分割 错 3 C 可以明确表明每一股所代表的股权 比例 错 4 D 为股票发行价格的确定提供依据 错 174 有面额股票与无面额股票 无面额股票的价值与公司净资产价值 单项选择题 第二章 49 1 A 同方向变化 对对 2 B 反方向 变化 错 3 C 相等 错 4 D 无关 错 175 股份公司在提供优先认股权时会设定 一个 在此日期前 含当日 认购普 通股票的 该股东享有优先认股权 第 二章 66 1 A 股权认购日 错 2 B 股权发 行日 错 3 C 股权登记日 对对 4 D 股权交 易日 错 176 当公司增资扩股后 在短期内 公司 的每股税后净利润通常会因此而 第 二章 1 A 波动 错 2 B 不确定 错 3 C 增加 错 4 D 摊薄 对对 177 是指在中国境外注册 在香港上 市但主要业务在中国内地或大部分股东权 益来自中国内地的股票 第二章 73 1 A A 股 错 2 B B 股 错 3 C H 股 错 4 D 红筹股 对对 178 无面额股票是指在股票的票面上不记 载股票面额 只注明它在公司总股本中所 占 的股票 第二章 49 1 A 数量 错 2 B 资金 错 3 C 金额 错 4 D 比例 对对 179 股票的市场价格由股票的价值决定 同时还受许多其他因素影响 其中最直接 的影响因素是 第二章 55 1 A 供求关系 对对 2 B 股票的种 类 错 3 C 劳动力价格 错 4 D 气象环境 错 180 我国有关法律规定 在支付普通股票 的红利之前 公司分配税后利润的顺序是 第二章 65 1 A 提取法定公积金 弥补亏损 提取 任意公积金 错 2 B 弥补亏损 提取法定公积金 提 取任意公积金 对对 3 C 提取任意公积金 提取法定公积金 弥补亏损 错 4 D 提取法定公积金 提取任意公积金 弥补亏损 错 181 优先股股东可优先于普通股股东分配 公司的剩余资产 但一般是按优先股的 清偿 第二章 68 1 A 市值 错 2 B 份额 错 3 C 面值 对对 4 D 固定股息率 错 182 股票的市场价格总是围绕其 波动 第二章 54 1 A 内在价值 对对 2 B 清算价值 错 3 C 票面价值 错 4 D 账面价值 错 183 普通股股东要求分配公司资产的权利 不是任意的 普通股股东行使剩余资产分 配权的先决条件是 1 A 出席股东大会的股东所持表决权的 2 3 以上通过 错 2 B 公司解散清算 对对 3 C 公司连续 5 年亏损 错 6 48 4 D 股东大会作出减少公司注册资本的 决议 错 184 以下关于公司财务状况分析的说法错 误的是 第二章 56 57 A 公司盈利水平的高低及未来发展趋势 是股东权益的基本决定因素 错 B 通常用公司的负债与公司资产和资本 金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全 性 错 C 通常把未来盈利增长趋势强劲的股票 称为绩优股 对对 D 公司的各种财务指标存在一定的钩稽 关系 错 185 以下关于股利政策的说法错误的是 第二章 49 50 A 股利政策是指股份公司对公司经营获得 的盈余公积金和应付利润采取现金分红或 派息 发放红股等方式回馈股东的制度与 政策 错 B 从理论上说 不管公司盈利前景如何看 好 如果一家上市公司永远不分红 则它 的股票将毫无价值 错 C 在发放现金股利的情况下 股东还需支 付利息税 错 D 从会计角度来说 股份公司的税后利润 归全体股东所有 不论是否分红派息 股 东权益并不受影响 因此 股利政策无关 紧要 对对 222 公司法 的主要内容 以募集方式设立股份有限公司 发起人认 购的股份不得少于公司股份总额的 单项选择题 第二章 47 1 A 20 错 2 B 35 对对 3 C 25 错 4 D 15 错 241 国家现行的股票类型与国家股 国家股由 授权部门或机构持有 单 项选择题 第二章 1 A 全国人大常委会 错 2 B 国 务院 对对 3 C 中国证监会 错 4 D 财 政部 错 243 法人股与社会公众股 我国企业在国内向个人和机构投资者发行 的社会公众股有 单项选择题 第二章 72 1 A S 股 错 2 B A 股 对对 3 C B 股 错 4 D H 股 错 244 我国现行的股票类型与国家股 我国现行股票类型主要是按 进行分类 单项选择题 第二章 70 1 A 发行主体 错 2 B 投资主体 对对 3 C 权利义务 错 4 D 风险收益 错 245 我国现行的股票类型与国家股 目前在沪 深两地上市公司总股本中 股 本比例最大的是 单项选择题 第二章 70 1 A 国有股 对对 2 B 法人 股 错 3 C 其他未流通股 错 4 D 流通 股 错 290 公司法 的主要内容 股份公司在清算过程中 若公司财产能够 清偿公司债务 则按 顺序进行分配 支付职工工资和劳动保险费用 支付清 算费用 缴纳所欠税款 清偿公司债务 按股东持股比例分配剩余资产 单项选 择题 第二章 66 1 A 错 2 B 对对 3 C 错 4 D 错 297 公司法 的主要内容 根据 公司法 规定 股份有限公司股东 大会作出的某些决议 如修改公司章程 公司合并 分立等事项 必须经出席会议 的股东所持表决权的 以上通过 单 项选择题 第二章 64 1 A 1 3 错 2 B 1 2 错 3 C 2 3 对对 4 D 3 4 错 423 股票的票面价值与帐面价值 股票的票面价值 时有一定参考意义 单项选择题 第二章 53 1 A 初次发行 对对 2 B 转让流通 错 3 C 派息分红 错 4 D 股东选举 错 424 股票的票面价值与帐面价值 股票的每股净资产是指 单项选择 题 第二章 53 1 A 票面价值 错 2 B 帐面价值 对对 3 C 清算价值 错 4 D 内在价值 错 425 股票的票面价值与帐面价值 是每股股票所代表的实际资产的价值 单项选择题 第二章 53 1 A 清算价值 错 2 B 内在价值 错 3 C 帐面价值 对对 4 D 票面价值 错 426 股票的票面价值与帐面价值 股票的帐面价值是人们分析 的重要指 标 单项选择题 第二章 1 A 票面价值 错 2 B 清算价值 错 3 C 内在价值 错 4 D 投资价值 对对 433 累积 参与优先股 对于参与优先股的股东来说 其参与权利 表现在 单项选择题 第二章 69 1 A 与普通股股东有同等的表决权 错 2 B 可转换成其他股票的权利 错 3 C 享有要求股份公司赎回股票的选择 权利 错 4 D 与普通股股东一起分享本期剩余盈 利分配的权利 对对 434 累积 参与优先股 累积优先股的股息发放应该包括 单项选择题 第二章 69 1 A 当年的固定股息 错 2 B 当 年加上一年的固定股息 错 3 C 当年加以前营业年度内的未付固定 股息 对对 4 D 当年加下一营业年度内的固定股息 错 436 可转换 可赎回 可调整 与股息率可调整优先股票的股息变化无关 的是 单项选择题 第二章 70 1 A 公司经济状况 对对 2 B 银行存款利率 错 3 C 各种有价证券的价格波动 错 4 D 金融市场的波动 错 439 股票的定义与性质 股票实质上代表了股东对股份公司的 单项选择题 第二章 42 1 B 控制权 错 2 C 使用权 错 3 D 所有权 对对 4 A 债权 错 440 股票的定义与性质 从性质上看 股票是 单项选择题 第二章 43 1 A 物