公司应用系统运维移交管理办法

华北电网有限公司信息系统运维移交管理办法 第第一一章章总 则 第一条 为进一步规范华北电网有限公司 以下简称 公司 应用系统运维移 交工作 确保运维移交期间公司应用系统稳定运行 应用系统移交后运维各项工作 能够有效衔接 明确工作责任 规范移交流程 特制订本管理办法 第二条 运维移交是指业务系统从试运行移交到正式生产运行 从移交部门代 为运行维护转为信息运维中心正式运维 第三条 本办法是公司应用系统运维移交的基本要求 第四条 本办法适用于公司各部门以及直属供电 电力 公司 超高压公司 建设分公司 供应链管理中心 以下简称 各单位 第第二二章章职责分工 第五条 公司信息化领导小组对公司信息系统运维移交工作实行统一领导 信 息系统运维移交工作由公司信息管理中心 牵头业务部门 信息运维中心 实施单 位共同完成 系统运维移交工作职责分工 一 公司信息管理中心负责信息系统运维移交的审核和批准及安全测评工作 系统的运维移交需报公司信息化领导小组审批 二 牵头业务部门负责组织相关业务部门 实施单位执行相关申请工作 进 行系统运维移交的审核 许可及测评等工作 三 信息系统实施单位和信息运维中心共同负责完成信息系统运维移交的申 请 知识转移 交接确认等相关工作 第第三三章章交接前应具备的条件 第六条 业务系统移交生产运维前必须测试正常 稳定运行 文档齐备 满足 条件后方可申请移交 包括但不限于以下条件 一 上线试运行期间需连续运行不少于 3 个月 二 通过上线试运行验收 三 完成试运行报告并通过审查 四 具备必备的文档并通过审查 五 运行维护报告 含维护记录 六 完成对运行维护人员的知识转移 七 紧急情况恢复测试 可选 服务器瘫痪 网络故障 应用服务器故障 等的解决办法 备用应急方案启动测试 八 系统备份策略明确 备份系统正常 且进行过恢复测试 九 提供详细的日常运行维护制度或规程 第七条 移交方应成立移交小组 移交小组应由系统初始实施人员构成 并有 足够的技术力量 第八条 在系统正式交接前 系统移交部门应与信息运维中心指定相应的运维 团队或者运维责任人 完成相关制度和文档的准备 第第四四章章运维交接流程 第九条 系统上线后 移交方应根据本运行移交标准 结合应用系统及试运行 情况 制订应用系统移交工作计划 可参照 应用系统移交工作计划 并与信息 运维中心共同讨论确定 最终通过信息管理中心审批确认 第十条 信息运维中心运维团队直接参与系统运行支持工作 移交方应主动分 配运维中心人员相关工作 告知运维工作涉及到的各方面内容及注意问题 信息运 维中心人员参与系统主要模块运维工作应不少于 3 个月 确保运维团队在正式移交 后能够独立进行系统运维支持工作 第十一条 培训信息运维中心人员 移交方小组对信息运维中心人员进行系统 功能培训 技术培训和交接培训 系统功能培训包括系统的配置 操作及问题处理 等运维支持相关的技能 技术培训应涵盖交接中将涉及到的主要技术问题 包括技 术平台 开发工具 开发代码等 交接培训主要包括交接操作流程 交接要点及异 常情况的处理等 第十二条 进行文档等项目交付品的整理和移交 交付品移交清单参见 项目 交付品清单 根据项目性质不同 文档交付内容也有所不同 对于完全由项目组进 行开发的系统参见 开发系统文档 清单 对于购买成熟产品平台 由第三方实施 单位负责实施的系统参见 引进系统文档 清单 第十三条 制定初步的应急预案 移交方应针对信息系统的风险 制定初步的 应急预案 必要时将进行实际演练 第十四条 在正式移交前一个月进行模拟移交 即由信息运维中心运维团队主 要负责运维支持工作 移交方负责指导及帮助解决运维中心人员不能处理的问题 确保移交期间系统的正常运行 第十五条 具备移交条件后 移交方向信息运维中心提出正式申请 申请表格 见 移交运维申请单 同时提供相关资料或证明材料 完成移交的技术准备 第第五五章章交接工作内容 第十六条 交接前 移交方和信息运维中心要整理确认 移交工作计划表 交 接时 需要双方有关人员均在现场 各项交接内容均需要专人签字确认 只有全部 过程签字完毕后方可认为交接结束 第十七条 交接前的准备工作 一 整理系统相关单位的联系方式 移交方需整理出 相关单位联系方式表 表中应包括主要系统平台提供商 设备供应商等相关单位的联系方式 以便能及时 获得支持 二 工具准备 移交方小组应根据应用系统及设备情况 根据交接工作所需 设备 如手提电脑 光盘 移动硬盘 必要的软件 保险柜 交接文挡及相关表格 等 填写 交接工作所需设备清单 并作好相应准备 三 为了保证移交后系统的稳定运行 移交部门与信息运维中心应对所有的 系统 数据 系统用户 权限密码 技术文档 合同 设备等进行登记 对备份数 据 技术文档进行封存 对系统用户权限和密码进行审查后 信息运维中心按照审 慎原则对系统进行接收 第十八条 系统交接工作 一 检查系统运行情况 信息运维中心在移交部门配合下检查移交日系统的运行情况 运行完全正常的 系统方可进行正式移交 二 系统安全检查 由专业的信息安全技术人员对被移交信息系统进行完整 全面的安全评估 找 出潜在技术风险 进行病毒 木马查杀 端口 服务等安全检查 填写 信息系统 安全检查表 对不满足的情况提出整改方案 在规定时间内监督被移交方完成方可 移交 三 进行应用系统及配置备份 移交时系统备份应包括对各应用系统进行全备份 对操作系统的重要系统目录 配置文件 重要的系统文件进行备份 对网络 安全设备的配置文件进行备份等 应用系统的全备份包括应用软件 数据库 参数配置文件 运行日志等 交接完后应 填写 交接日系统备份登记表 四 完成密码交接 密码交接应包括操作系统 数据库 应用系统 网络安全设备等超级用户密码 及应用系统后台用户密码的交接 交接完后应填写 密码设置修改登记表 交接后 应及时修改密码 在进行密码修改前 应对所有系统的用户权限及参数文件进行备 份 在更改用户密码后 应检查应用系统相关配置中使用相应用户用于业务处理的 情况 对配置文件中相应用户的密码进行修改 并及时作好相应测试 确保系统能 正常运行 五 用户权限核查 在核查各系统用户及其权限前 应备份用户权限配置文件 并在进行核查操作 时详细记录操作过程 核查工作主要包括 停用不必要用户 系统运行一段时间后 确认不必要时删除 按最小权限原则进行权限调整 如果存在使用超级用户用于后台处理的情况 建立具有所需权限的用户替 代超级用户 并修改相应的配置文件 是否存在缺省的超级用户 核查完用户权限后 应填写 华北电网公司 XX 信息系统超级用户权限检查登记 表 六 数据情况检查 检查所有历史数据的备份情况 包括存放位置及备份方式 并对备份数据进行 有效性 完整性 连续性检查 七 技术资料交接签字 技术资料要求交接方提供电子文档一份 光盘或 U 盘资料 必要时提供文字资 料 技术资料交接应涵盖以下内容 应用系统试运行期间运行维护报告 应用系统试运行期间运行维护问题清单 可以包含在维护报告中 应用系统运行维护手册 应用系统应急预案 其它相关资料详见附件 项目交付品清单 对移交的技术资料 需要检查其完备性 可用性 一致性 确保移交资料可用 能用 八 设备资产清查交接 应根据被移交方提供的固定资产台账 由移交双方共同对设备进行清查 清查时 应记录设备状况 所用系统及存放地点 完善 系统硬件 软件台账 等相关表单 九 移交情况汇总 所有移交工作结束后 移交方与信息运维中心共同负责填写 移交情况汇总表 经过双方签字确认后 提交到信息管理中心审批备案 第第六六章章交接后协议 第十九条 交接后移交方需要签署书面安全协议 应承诺除了正常的密码体系外 不再有其他方式可进入系统查看和修改信息 否则移交单位将承担由此引起的一切 后果和损失 第第七七章章附 则 第二十条 本管理办法由公司信息管理中心负责解释 第二十一条本管理办法自发布之日起试行 附件附件 1 1 应用系统移交工作计划应用系统移交工作计划 1 1 功能移交工作计划表 功能移交工作计划表 序号序号任务任务子任务子任务起始日期起始日期完成日期完成日期被移交人被移交人移交人移交人 1 制定交接工作计划并确认 2 启动交接工作 制定交接工作方案 3 讨论确认交付品清单 4 文档交接 根据交付品清单整理核对项目文 档 最终经过移交双方确认 5 运维管理工作任务及流程知识转 移 6 系统交接期间遗留问题与待开发 优化任务交接 最终确定解决方 案与解决负责人 7 运维管理工作 的交接 制定运维交接后运维策略及与其 他项目或系统的沟通协调方案 8 整理 总结系统各模块运行情况 及待改善问题 9 各模块功能的 运维交接进行系统各模块功能移交与知识 转移 10 模拟运维交接 交接工作后期 由运维中心承担 主要运维工作 移交方进行指导 的方式 进行系统运维工作正式 移交前的试运行 2 2 技术移交工作计划表 技术移交工作计划表 序号序号任务任务子任务子任务起始日期起始日期完成日期完成日期被移交人被移交人移交人移交人 1 移交方整理客户化开发清单 2 整理客户化开 发清单和开发 文档 信息运维中心接收客户化开发文 档并审核确认 3 核对系统各模块客户化开发功能 文档 技术文档和安装配置文档 4 核对客户化开 发文档 移交方补充各模块缺失的功能文 档 技术文档和安装配置文档 最终通过信息运维中心确认 5 源代码学习与 知识转移 进行系统各模块程序的整理与学 习 6 根据实际情况 实施方技术人员 对运维中心运维人员进行程序培 训讲解 7 整理和明确正在进行的和遗留的 开发任务 确定负责人和解决方 案 8 运维技术支持 工作移交讨论确定运维移交完成后 技术 开发工作应该注意的事项及与其 他项目的协调等问题 附件附件 2 2 项目交付品清单 项目交付品清单 1 1 开发系统文档 包括调研 设计 开发 测试 试用各阶段文档 至少应包括 开发系统文档 包括调研 设计 开发 测试 试用各阶段文档 至少应包括 序号序号主要工作成果主要工作成果说明说明格式格式 1详细项目计划 详细实施计划是细分到每个任务层次的项目计划 其中包 括 项目范围 工作天数 时间安排等 MPP 2调研报告 针对与各家重点单位的点对点调研总结报告 主要确定软 件开发需求 DOC 3可行性研究报告系统实现可行分析 DOC 3需求说明书详细的用户需求及业务流程描述 DOC 4 系统概要设计文 档 系统实现总体功能及架构设计 DOC 5 系统详细设计文 档 系统各模块详细实现方案 DOC 6 数据字典或数据 库设计说明书 数据库表结构及关系详细说明 DOC 7 系统详细技术文 档 系统实现总体架构 各功能模块详细实现文档 DOC 8操作手册软件产品各功能模块的详细操作说明 DOC 9测试报告包括功能测试 集成测试及压力测试报告等 DOC 10安全评估报告系统在数据 网络等方面的安全评估 DOC 11系统试用报告系统试运行或正式上线运行的运行情况报告 DOC 12 软件安装及维护 手册 软件产品安装及维护手册 DOC 2 2 引进系统文档应包括调研 设计 配置 迁移 试用各阶段文档 包括但不限于 引进系统文档应包括调研 设计 配置 迁移 试用各阶段文档 包括但不限于 以下文档 以下文档 序号序号主要工作成果主要工作成果说明说明格式格式 1详细实施计划 详细实施计划是细分到每个任务层次的项目计划 其中包 括 项目范围 工作天数 时间安排等 MPP 2 项目启动大会资 料 根据项目任务书的要求 明确每个阶段的任务和责任人 使项目能够按照计划稳步推进 及时协调解决项目推进过 程中的问题 明确相关人员责任 提高项目质量 有效降 低风险 PPT 3 调研报告 针对与各家重点单位的点对点调研总结报告 主要分析与 试点方案的差异 DOC 4 客户化需求清单 在功能匹配基础上 针对差异进行分析 提出初步建议的 方案 并提出客户化需求 DOC 5数据采集模板 此模板定义了数据转换过程中的数据标准 包括 字段长 度 有效值 命名规则及数字规则 XLS 6数据采集说明指导数据采集工作的工作说明 DOC 7 系统详细解决设 计方案 各类业务在系统各个模块的详细业务流程设计 及其相关 的说明和规定 DOC 8 业务流程清单针对每个业务模块具体的业务流程图及说明 VISIO DOC 9 详细方案设计汇 报 就系统详细解决设计方案向项目领导委员会进行汇报 以 获得对详细设计方案的认可 依此作为系统详细构建 包 括配置和开发 的方向和依据 PPT 10 客户化开发文档 功能设计 本文档主要列示各个客户化开发的业务背景 业务原因 业务需求和业务逻辑 为客户化开发技术设计提供业务场 景 DOC 11 系统配置文档 此文档记录了集成的企业经营管理软件如何满足业务需求 的实现方法 基于设计阶段及 CRP 的结果 需要在系统 中进行详细的配置工作 弹性域 值列表等 将此配置 工作以文档的方式记录下来成为系统配置文档 DOC 序号序号主要工作成果主要工作成果说明说明格式格式 12 客户化开发文档 技术设计 此文档是独立的系统开发文档 包括业务逻辑 详细功能 需求 变量 文件 数据库表格和相应的后台配置信息 DOC 13 权限分配清单详细罗列各用户的操作权限 及相应的安全性配置描述 XLS 14 关键用户培训资 料 根据详细设计方案的结果和系统构建方案对关键用户开展 培训的相关资料 PPT 15 测试脚本 此文档描述了集成测试及用户测试中的测试情景 测试脚 本 测试条件及预期结果 测试情景及脚本将使集成测 试和用户测试的顺利进行 符合项目标准并且得到正确的 预期结果 在系统测试进行后 测试脚本及结果将会相应 的更新 DOC 16 UAT 测试及测 试报告 UAT 测试即用户接受度测试 以检验系统的可用性 并撰 写测试报告记录测试结果 DOC 17 最终用户操作手 册 最终用户操作手册是指导最终用户如何一步步完成特定任 务的指导手册 根据业务流程的复杂程度及具体业务人员 水平的高低 用户手册可以增加特别的提示或更多的指导 信息 最终用户培训即根据用户手册对最终用户展开的操 作培训 DOC 18 上线策略及计划 包括系统切换 此计划详细描述了系统上线的具体安排和工作计划 任务 工具及步骤等 DOC 19 运维策略 上线后为了系统的正常运行和日常业务的顺利进行 项目 组制定的支持工作安排 包括现场支持和远程支持等的人 员和时间安排等 由运 维组 发 布 20 遗留问题与新需 求清单 移交方与被移交方参与试运行期间的运维人需要整理运维 期间遗留问题和新需求 双方协商确认解决方案 责任人 解决时间等 XLS 附件附件 3 3 华北电网有限公司 华北电网有限公司 XXXX 信息系统移交运维申请单信息系统移交运维申请单 XXXX 信息系统移交运维申请单信息系统移交运维申请单 编号 申请部门申请人联系电话 业务系统名称 业务系统包含 的功能模块 申请移交日期 系统情况简单 说明 业务部门填写 申请部门 负责人意见 部门负责人 签字 相关部门 填写 如需要 部门负责人 签字 信息管理中心意见 部门负责人 签字 信息运维中心 执行 情况 移交部门 移交 运维 文件 及资 料目 录 序号 移交文件及资料名称 编号 数量 单位 附件附件 4 4 XXXX 信息系统移交工作计划表信息系统移交工作计划表 时间时间工作项目工作项目工作内容和步骤工作内容和步骤填写表单填写表单责任人责任人 检查系统运行情况 1 2 T 系统安全检查 进行应用系统及配 置备份 密码交接 用户权限核查 备份情况检查 技术资料交接 设备资产清查 T 1 日 T 2 日系统联调 T N 日移交总结 附件附件 5 5 华北电网公司 华北电网公司 XXXX 信息系统相关单位联系方式表信息系统相关单位联系方式表 XXXX 信息系统相关单位联系方式汇总表信息系统相关单位联系方式汇总表 单位单位联系人联系人所属系统所属系统联系电话联系电话备注备注 附件附件 6 6 XXXX 信息系统交接工作所需设备清单信息系统交接工作所需设备清单 设备名称设备名称用途用途数量数量备注备注 附件附件 7 7 华北电网公司 华北电网公司 XXXX 信息系统密码设置修改登记表信息系统密码设置修改登记表 XXXX 信息系统密码设置修改登记表信息系统密码设置修改登记表 日期 系统名称系统名称用户用户 IDID操作人操作人操作时间操作时间核查人核查人 操作系统 数据库 中间件 其它 附件附件 8 8 华北电网公司 华北电网公司 XXXX 信息系统超级用户权限检查登记表信息系统超级用户权限检查登记表 XXXX 信息系统超级用户权限检查登记表信息系统超级用户权限