管理层内审检查表

质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 Q E S 4 1 理解组织 及其环境 1 组织是否确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量 环境 职业健康安全管理体系预期结果的能力的各种外部和 内部因素 2 组织是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审 3 这些因素是否考虑的正面和负面要素或条件 4 是否考虑来自于国际 国内 地区和当地的各种法律法规 技术 竞争 市场 文化 社会和经济环境因素 有助于理 解外部环境 1 已确定 2 进行了监视和评审 3 考虑了正面和负面因素 4 考虑了来自国际 国内 地区和当地的各种 法律法规 技术 竞争 市场 文化 社会 和经济环境因素 5 考虑了公司的价值观 文化 知识和绩效等 有关的因素 符合 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 关内容 若有记录 查看 相关记录 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 5 是否考虑与组织的价值观 文化 知识和绩效等有关的因素 有助于理解内部环境 Q E 4 2 理解 相关方的 需求和期 望 1 组织是否确定与质量 环境 职业健康安全管理管理体系有 关的相关方 2 组织是否确定与质量 环境 职业健康安全管理体系有关的 相关方的要求 3 组织是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审 1 已确定与质量 环境 职业健康安全管理体 系有关的相关方 2 已确定与质量 环境 职业健康安全管理体 系有关的相关方的要求 3 已对这 些相关方及其要求的相关信息进行监 视和评审 符合 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 关内容 若有记录 查看 相关记录 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 Q E4 3 确定质量 环境 职 业健康安 全管理体 系的范围 S 4 1 总要求 组织确定质量 环境 职业健康安全管理体系的边界和适用性 以确定其范围 在确定范围时 组织是否考虑了 1 内部和外部因素 见 4 1 2 有关相关方的要求 见 4 2 3 组织的产品和服务 本标准的全部要求是否适用于组织确定的质量 环境 职业健康 安全管理体系范围 组织是否应遵循本标准的全部要求 组织的质量 环境 职业健康安全管理体系范围是否形成文件的 在确定质量 环境 职业健康安全管理体系范围 时 公司考虑了 1 内部和外部因素 2 有关相关方的要求 3 公司的产品和服务 本标准的全部要求适用于公司确定的质量 环境 职业健康安全管理体系范围 公司应遵循本标准 符合 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 关内容 若有记录 查看 相关记录 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 信息 可获得并保持 该范围是否描述所覆盖的产品和服务类型 的全部要求 范围形成文件的信息 包含在质量 环境 职业 健康安全手册中 范围描述了所覆盖的产品和服务类型 Q E 4 4 质量 环境 职 组织是否按本标准的要求建立 实施 保持和持续改进质量 环 境 职业健康安全管理体系 包括质量 环境 职业健康安全管 理体系所需的过程及其相互作用 公司已按 ISO9001 2015 标准的要求建立 实施 保持和持续改进质量 环境 职业健康安全管理 体系 包括质量 环境 职业健康安全管理体系 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 关内容 若有记录 查看 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 业健康安 全管理体 系及其过 程 组织是否确定质量 环境 职业健康安全管理体系所需的过程及 其在整个组织中的应用 组织是否 a 确定这些过程所需的输入和期望的输出 b 确定这些过程的顺序和相互作用 c 确定和应用所需的准则和方法 包括监视 测量和相关的绩效 指标 以确保这些过程的有效运行和控制 d 确定这些过程所需的资源并确保其可用性 所需的过程及其相互作用 公司已 a 确定这些过程所需的输入和期望的输出 b 确定这些过程的顺序和相互作用 c 确定和应用所需的准则和方法 包括监视 测 量和相关的绩效指标 以确保这些过程的有效运 行和控制 d 确定这些过程所需的资源并确保其可用性 符合 相关记录 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 e 规定这些过程的职责和权限 f 应对按照6 1的要求确定的风险和机会 g 评价这些过程并实施所需的变更 以确保这些过程实现预期的 结果 h 改进过程和质量 环境 职业健康安全管理体系 组织是否保持必要程度的文件化信息 1 保持文件化信息 为过程运行提供支持 2 保留文件化信息 以证实过程是按策划执行的 e 规定这些过程的职责和权限 f 按照6 1的要求确定的风险和机会 g 评价这些过程并实施所需的变更 以确保这些 过程实现预期的结果 公司保持了必要程度的文件化信息 1 保持文件化信息 为过程运行提供支持 2 保留文件化信息 以证实过程是按策划执行的 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 Q E 5 1 领导 作用和承 诺 S 4 4 1 Q 5 1 1 总 则 最高管理者是否证实其对质量 环境 职业健康安全管理体系的 领导作用和承诺 通过 a 对质量 环境 职业健康安全管理体系的有效性承担责任 b 确保制定质量 环境 职业健康安全管理体系的质量 环境 职业健康安全方针和质量 环境 职业健康安全目标 并与组织 环境和战略方向相一致 c 确保质量 环境 职业健康安全管理体系要求融入组织的业 务过程 d 促进使用过程方法和基于风险的思维 总经理证实了其对质量 环境 职业健康安全管 理体系的领导作用和承诺 通过 a 对质量 环境 职业健康安全管理体系的有效 性承担责任 b 确保制定质量 环境 职业健康安全管理体系 的质量 环境 职业健康安全方针和质量 环境 职业健康安全目标 并与组织环境和战略方向相一 致 c 确保质量 环境 职业健康安全管理体系要求 符合 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 关内容 若有记录 查看 相关记录 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 e 确保质量 环境 职业健康安全管理体系所需的资源是可用 的 f 沟通有效的质量 环境 职业健康安全管理和符合质量 环 境 职业健康安全管理体系要求的重要性 g 确保质量 环境 职业健康安全管理体系实现其预期结果 h 促进 指导和支持人员为质量 环境 职业健康安全管理体 系的有效性做出贡献 i 推动改进 融入组织的业务过程 d 促进使用过程方法和基于风险的思维 e 确保质量 环境 职业健康安全管理体系所需 的资源是可用的 f 沟通有效的质量 环境 职业健康安全管理和 符合质量 环境 职业健康安全管理体系要求的 重要性 g 确保质量 环境 职业健康安全管理体系实现 其预期结果 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 j 支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用 h 促进 指导和支持人员为质量 环境 职业健 康安全管理体系的有效性做出贡献 i 推动改进 j 支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导 作用 Q 5 1 2 以顾客为 关注焦点 最高管理者是否通过确保以下方面 证实其以顾客为关注焦点的 领导作用和承诺 a 确定 理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求 总经理通过确保以下方面 证实其以顾客为关注 焦点的领导作用和承诺 a 确定 理解并持续地满足顾客要求以及适用的 法律法规要求 符合 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 关内容 若有记录 查看 相关记录 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 b 确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意 能力的风险和机遇 c 始终致力于增强顾客满意 b 确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及 增强顾客满意能力的风险和机遇 c 始终致力于增强顾客满意 Q E 5 2 方针 S 4 2 Q 5 2 1 制定质量 环境 职 最高管理者应制定 实施和保持质量 环境 职业健康安全方针 质量 环境 职业健康安全方针应 a 适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向 b 为建立质量 环境 职业健康安全目标提供框架 c 包括满足适用要求的承诺 总经理已制定 实施和保持质量 环境 职业健 康安全方针 质量 环境 职业健康安全方针 a 适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向 b 为建立质量 环境 职业健康安全目标提供框 架 符合 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 关内容 查看质量 环境 职业健康安全方针 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 业健康安 全方针 d 包括持续改进质量 环境 职业健康安全管理体系的承诺 c 包括满足适用要求的承诺 d 包括持续改进质量 环境 职业健康安全管理 体系的承诺 Q 5 2 2 沟通质量 环境 职 业健康安 全方针 质量 环境 职业健康安全方针是否 a 作为形成文件的信息 可获得并保持 b 在组织内得到沟通 理解和应用 c 适宜时 可为有关相关方所获取 公司的质量 环境 职业健康安全方针 a 作为形成文件的信息 可获得并保持 b 在组织内得到沟通 理解和应用 c 适宜时 可为有关相关方所获取 符合 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 关内容 若有记录 查看 相关记录 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 Q E 5 3 组织的岗 位 职责 和权限 S 4 4 1 资源 角 色 职责 责任和权 限 最高管理者应确保组织内相关岗位的职责 权限得到分派 沟通 和理解 最高管理者是否分派职责和权限 以 a 确保质量 环境 职业健康安全管理体系符合本标准的要求 b 确保各过程获得其预期输出 c 报告质量 环境 职业健康安全管理体系的绩效及其改进机 会 见10 1 特别是向最高管理者报告 总经理已分派职责和权限 以 a 确保质量 环境 职业健康安全管理体系符合 本标准的要求 b 确保各过程获得其预期输出 c 报告质量 环境 职业健康安全管理体系的绩 效及其改进机会 见10 1 特别是向最高管理 者报告 d 确保在整个组织推动以顾客为关注焦点 e 确保在策划和实施质量 环境 职业健康安全 符合 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 关内容 若有记录 查看 相关记录 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 d 确保在整个组织推动以顾客为关注焦点 e 确保在策划和实施质量 环境 职业健康安全管理体系变更 时保持其完整性 管理体系变更时保持其完整性 6 策划 Q E 6 1 应对 风险和机 遇的措施 在策划质量 环境 职业健康安全管理体系时 组织是否考虑到 4 1所描述的因素和4 2所提及的要求 并确定需要应对的风险和 机遇 以 a 确保质量 环境 职业健康安全管理体系能够实现其预期结 果 b 增强有利影响 在策划质量 环境 职业健康安全管理体系时 公司充分考虑到4 1所描述的因素和4 2所提及的 要求 并确定需要应对的风险和机遇 以 a 确保质量 环境 职业健康安全管理体系能够 实现其预期结果 b 增强有利影响 符合 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 关内容 若有记录 查看 相关记录 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 c 避免或减少不利影响 d 实现改进 6 1 2 组织应策划 a 应对这些风险和机遇的措施 b 如何 1 在质量 环境 职业健康安全管理体系过程中整合并实施这 些措施 见4 4 2 评价这些措施的有效性 c 避免或减少不利影响 d 实现改进 6 1 2 组织应策划 a 应对这些风险和机遇的措施 b 如何 1 在质量 环境 职业健康安全管理体系过程中 整合并实施这些措施 见4 4 2 评价这些措施的有效性 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 应对风险和机遇的措施是否与其对于产品和服务符合性的潜在影 响相适应 应对风险和机遇的措施与本公司产品和服务符合 性的潜在影响相适应 Q E 6 2 质量 环 境 职业 健康安全 目标及其 实现的策 划 S 4 4 3 组织是否在相关职能 层次和质量 环境 职业健康安全管理体 系所需的过程建立质量 环境 职业健康安全目标 质量 环境 职业健康安全目标是否 a 与质量 环境 职业健康安全方针保持一致 b 可测量 c 考虑适用的要求 公司在相关职能 层次和质量 环境 职业健康 安全管理体系所需的过程建立质量 环境 职业 健康安全目标 质量 环境 职业健康安全目标 a 与质量 环境 职业健康安全方针保持一致 b 可测量 c 考虑适用的要求 符合 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 关内容 查看公司质量 环境 职业健康安全目标 和各部门质量 环境 职 业健康安全目标是否形成 文件的信息 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 d 与产品和服务合格以及增强顾客满意相关 e 予以监视 f 予以沟通 g 适时更新 组织是否保持有关质量 环境 职业健康安全目标的形成文件的 信息 d 与产品和服务合格以及增强顾客满意相关 e 予以监视 f 予以沟通 g 适时更新 公司保持了有关质量 环境 职业健康安全目标 的形成文件的信息 目标与方 案 策划如何实现质量 环境 职业健康安全目标时 组织是否确定 策划如何实现质量 环境 职业健康安全目标时 公司确定 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 关内容 查看公司质量 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 a 做什么 b 需要什么资源 c 由谁负责 d 何时完成 e 如何评价结果 a 做什么 b 需要什么资源 c 由谁负责 d 何时完成 e 如何评价结果 符合环境 职业健康安全目标 和各部门质量 环境 职 业健康安全目标是否形成 文件的信息 是否有具体 的做什么 需要什么资源 谁负责 完成时间表 以 及如何评价结果 Q E 6 3 变更的策 划 当组织确定需要对质量 环境 职业健康安全管理体系进行变更 时 变更应按所策划的方式实施 见4 4 组织是否考虑 当公司确定需要对质量 环境 职业健康安全管 理体系进行变更时 变更按所策划的方式实施 见4 4 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 关内容 若有记录 查看 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 a 变更目的及其潜在后果 b 质量 环境 职业健康安全管理体系的完整性 c 资源的可获得性 d 职责和权限的分配或再分配 组织考虑了 a 变更目的及其潜在后果 b 质量 环境 职业健康安全管理体系的完整性 c 资源的可获得性 d 职责和权限的分配或再分配 符合相关记录 Q E 7 支持 组织是否确定并提供为建立 实施 保持和持续改进质量 环境 职业健康安全管理体系所需的资源 公司确定并提供为建立 实施 保持和持续改进 质量 环境 职业健康安全管理体系所需的资源 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 关内容 若有记录 查看 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 Q E 7 1 资源 S 4 4 1资 源 角色 职责和权 限 Q 7 1 1 总则 组织是否考虑 a 现有内部资源的能力和局限性 b 需要从外部供方获得的资源 组织考虑了 a 现有内部资源的能力和局限性 b 需要从外部供方获得的资源 符合相关记录 Q 7 1 2 组织是否确定并配备所需的人员 以有效实施质量 环境 职业公司确定并配备所需的人员 以有效实施质量 环境 职业健康安全管理体系并运行和控制其过 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 人员健康安全管理体系并运行和控制其过程 程 符合关内容 若有记录 查看 相关记录 Q E 9 绩 效评价 Q E9 1 监视 测 量 分析 和评价 组织是否确定 a 需要监视和测量什么 b 需要用什么方法进行监视 测量 分析和评价 以确保结果 有效 c 何时实施监视和测量 d 何时对监视和测量的结果进行分析和评价 公司已确定 a 需要监视和测量什么 b 需要用什么方法进行监视 测量 分析和评价 以确保结果有效 c 何时实施监视和测量 d 何时对监视和测量的结果进行分析和评价 符合 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 关内容 查看过程绩效达 成统计之记录 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 组织是否评价质量 环境 职业健康安全管理体系的绩效和有效 性 组织是否保留适当的形成文件的信息 以作为结果的证据 组织已评价质量 环境 职业健康安全管理体系 的绩效和有效性 组织保留了适当的形成文件的信息 以作为结果 的证据 Q E 9 3 管理 评审 S 4 6 最高管理者是否按照策划的时间间隔对组织的质量 环境 职业 健康安全管理体系进行评审 以确保其持续的适宜性 充分性和 有效性 并与组织的战略方向一致 总经理按照策划的时间间隔对组织的质量 环境 职业健康安全管理体系进行评审 以确保其持续 的适宜性 充分性和有效性 并与组织的战略方 向一致 符合 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 关内容 查看是否按策划 的时间间隔实施了管理评 审 是否有管理评审计划 管理评审报告 是否通知 了各部门 查看通知的证 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 管理评审 Q E 9 3 1 总则 据 Q E 9 3 2 管理评审 输入 S 4 6 策划和实施管理评审时是否考虑下列内容 a 以往管理评审所采取措施的情况 b 与质量 环境 职业健康安全管理体系相关的内外部因素的 变化 c 下列有关质量 环境 职业健康安全管理体系绩效和有效性 策划和实施管理评审时考虑下列内容 a 以往管理评审所采取措施的情况 b 与质量 环境 职业健康安全管理体系相关的 内外部因素的变化 c 下列有关质量 环境 职业健康安全管理体系 符合 通过与管理层的交流和沟 通 管理层是否能说出相 关内容 查看管理评审输 入是否与标准条款要求一 致 有无缺漏 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 的信息 包括其趋势 1 顾客满意和相关方的反馈 2 质量 环境 职业健康安全目标的实现程度 3 过程绩效以及产品和服务的符合性 4 不合格以及纠正措施 5 监视和测量结果 6 审核结果 绩效和有效性的信息 包括其趋势 1 顾客满意和相关方的反馈 2 质量 环境 职业健康安全目标的实现程度 3 过程绩效以及产品和服务的符合性 4 不合格以及纠正措施 5 监视和测量结果 6 审核结果 质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表质量 环境 职业健康安全管理体系内部审核检查表 受审核部受审核部 门门 管理层管理层 总经理总经理审核条款审核条款 文件文件 Q 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 6 3 7 1 1 9 1 3 9 3 10 3 E 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 1 7 1 9 1 1 9 3 10 3 S 4 1 4 2 4 4 1 4 6 审核日期审核日期2016 2 3 条款条款 审核内容审核内容审核结果审核结果 描述描述判定判定备注备注 编号 QR 55 A0 7 外部供方的绩效 d 资源的充分性 e 应对风险和机遇所采取措施的有效性 见6 1 f 改进的机会 7 外部供方的绩效 d 资源的充分性 e 应对风险和机遇所采取措施的有效性 见 6 1 f 改进的机会 Q E 9 3 3 管理评审 输出 管理评审的输出是否包括与下列事项相关的决定和措施 a 改进的机会 b 质量 环境 职业健康安全管理体系所需的变更 管理评审的输出包括与下列事项相关的决定和措 施 a