COP顾客导向过程--内审检查表

质量体系审核检查表 GB T19001 2015 IATF16949 COP 顾客导向过程 审核组长 审核员 2018年 3 月 日 KD QM R025a 子过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门及人员审核方法和凭证审核记录 1 1 市场营销部抽查合同评审记录表及相应的合同 合同是否评审以及评审时间是否在合同签订前完 成 2 在市场营销部抽查新开拓市场按计划完成情况 和评审记录是否规范 3 抽查市场营销部是否依据顾客需求及供货合同 编制销售计划 生产部是否依据销售计划编制月 度以及临时调整的生产计划 4 在市场营销部抽查顾客提供的要求有未形成文 字要求 如电话通知 这时是否对顾客要求进行 确认 查确认记录 5 在研发中心是否有变更情况 抽查顾客提供的 工程规范是否及时评审 并记录实施的日期 6 市场营销部及研发中心 是否有制定新样品开发 及新样品试制计划表 且是否按计划完成 7 查市场营销部新样品的报价及制样是否及时 8 车间是否根据下达的生产计划 按本单位所生 产的品种 数量及进度要求 编制本单位生产计 划并根据生产计划实施生产准备 并按规定完成 生产计划 9 抽查生产部是否根据生产计划编制原材料 外 购 协 件采购计划 保证生产材料 外购外协 件满足公司生产计划要求 C1 合同 订单确认 过程 1 顾客需求 2 市场调整报告 3 竞争对手资料 4 产品发展趋势 分析 5 顾客订单 6 经营计划 7 销售计划 8 成品库存报表 9 相关法律法规 10 供应商供货能 力 合同订单评审 及时完成率 1 项目建议书 2 可行性分析报 告 3 新产品试制策 划进度表 1 处理好的订单 确认的销售计划 合同 订单评 审程序 市场营销部 研发中心 质量部 10 各工序在规定期限内不能完成相应的生产计 划时 是否及时向有关职能部门报告 且如影响到 交货期时 是否及时与顾客联系 取得顾客同意 质量体系审核检查表 GB T19001 2015 IATF16949 COP 顾客导向过程 审核组长 审核员 2018年 3 月 日 KD QM R025a 子过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门及人员审核方法和凭证审核记录 2 1 查研发中心 针对一些重大的目项开发时 是否 有制定相应的项目可行性分析报告 且经过公司领 导者审批 2 查市场营销部或研发中心 针对客户图纸及其他 要求 是否及时转化为内部要求 并及时进行受控 发放使其相关作业人员及时了解客户的相关品质 要求 3 查研发中心 针对新样品试制前是否对客户图纸 和其他相关技术要求及相关工艺过程进行了有针 对性的评审 并将评审结果形成文件化管理 编制 试产品试制各阶段工艺文件 4 在研发中心查新样品试制过程中 是否进行首末 件进行验证 以确认生产工艺的设备的符合性 5 在新产品试制完成后 是否进行质量评审 并保 存新产品试制过程中的相关记录 除了工艺评审及 产品质量记录以外还包括使用的工装 参数 方 法和步骤等 6 针对新产品试制过程中技术状态的管理是否建 立有相对应的管理制度 且作业人员是否严格依据 制度进行作业管理 7 查市场营销部 针对新样品交付后 是否能及时 得到顾客的反馈 且是否待顾客正式承认样品合格 后 方可进行批量生产交货 8 查研发中心 顾客的要求是否进行评审 顾客的 要求 以往的设计经验 相关法规要求是否体现 在设计和生产过程中 9 查研发中心 新样品试制是否能在顾客规定期限 内提交 且是否有对交付及交付合格率进行统计 C2 过程 设计开发 和确认过 程 1 顾客技术要求 2 顾客图纸 项 目计划 3 竞争对手情况 分析 4 类似设计经验 5 法律法规要求 6 市场调研结果 7 新样品试 8 顾客订单 9 顾客提出的更改 10 工序更改 11 图纸 12 技术文件 13 纠正预防措施 14 审核结果 1 技术文件 差错率 2 PPAP 一 次未通过 项目数 1 项目计划 2 技术规范 试验报告 3 过程流程图 PFMEA 4 过程特殊特性 5 控制计划 6 作业指导书 7 工艺平面布置 图等工艺文件 8 更改通知单 9 适合的文件及过 程 10 初始过程能力 研究 11 作业指导书 产品质量先期 策划控制程序 生产件批准程 序 更改控制程 序 研发中心 质量部 市场营销部 采购部 生产部 10 查研发中心 是否组织成立FMEA 小组 进行潜 在失效模式及后果的分析或更新 形成 潜在失 效模式及后果分析 表 质量体系审核检查表 GB T19001 2015 IATF16949 COP 顾客导向过程 审核组长 审核员 2018年 3 月 日 KD QM R025a 子过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门及人员审核方法和凭证审核记录 3 11 抽查 1 2 台关键设备 生产部是否组织成 立 FMEA 小组 进行关键设备潜在失效模式及后 果的分析或更新 形成 生产设备失效模式及 后果分析 设备 FMEA 表 12 是否有建立相应的更改管理程序或规定来对 过程中的更改进行控制 13 是否在适当时对设计和开发的更改进行评审 验证和确认 并在实施前得到批准 14 组织是否保持更改评审结果及任何必要措 施的记录 15 当顾客图纸及其他相关要求有变更时 公司 内部是在接到顾客书面形式的变更要求后 及时 对内部相对应的文件规定进行更改 且保存相应 的变更记录 并得到批准后进行受控发放 避免 因变更不及时造成产品质量不合格的发生 16 当工艺过程或相关生产设备进行更时 组织 是否进行验证评定更改对产品质量的影响 17 影响外形 装配和功能 包括性能 和 或 耐久度 的 具有专利的设计是否由顾客评审 以适当地评价所有影响 18 是否在顾客要求时 满足额外地验证 识别 要求 例如新产品介绍地要求 19 是否保持过程更改生效日期的记录 20 当原材料或重要的生产设备进行改时 组织 是否事先经过验证合格后 然后将相应的更改通 报顾客 并取得顾客的同意后 正式进行更改 质量体系审核检查表 GB T19001 2015 IATF16949 COP 顾客导向过程 审核组长 审核员 2018年 3 月 日 KD QM R025a 子过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门及人员审核方法和凭证审核记录 4 1 查生产现场及仓库对物料及产品是否均有采 取相对应的标识 且标识是否符合 先进先出 及 追溯性管理 原则 2 查生产现场 作业人员在作业过程中 对合格 品及不合格品的标识是否明确 3 查生产部相关工序中 开机生产及生产完毕是 否进行产品质量的 首末件 检测记录 且是否 确认首件合格后进行开机生产 4 查质量部 在相关的检验过程中发现不合格时 是否有及时要求相关职能部门进行有效性的改 善 是否有相关的处理记录 5 抽查车间生产现场是否符合 6S 的规定 6 查研发中心或生产部 是否对关键过程进行识 别和控制 对关键过程及设备是否有进行标识 7 在生产车间针对重要工序是否有规定做控制 图 如 SPC 对过程能力进行分析 按要求做控 制图 8 在生产现场查是否对特殊过程进行控制 特 殊工序的生产设备的生产能力是否进行验证 并 保存验证记录 C3 产品 生产过程 1 营销计划 2 月生产计划 1 生产按计 划完成率 2 成品库存 周转率 3 内部质量 损失率 交付的合格产品 1 不合格品 控制程序 2 采购程序 3 产品标识 和可追溯性 程序 4 生产和服 务过程控制 程序 5 质量成本 控制程序 6 5S 管 理现场管理 制度 生产部 各部门 9 查生产部和质量部是否有对每月生产合格率 及交付 客户投诉 产品合格率进行统计分析 质量体系审核检查表 GB T19001 2015 IATF16949 COP 顾客导向过程 审核组长 审核员 2018年 3 月 日 KD QM R025a 子过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门及人员审核方法和凭证审核记录 5 10 抽查车间生产报表是否及时 对生产完成情 况是否进行统计分析并报生产研发中心 未能 按进度要求完成生产任务 是否进行原因分析 及纠正措施报生产研发中心 11 查研发中心工艺纪律情况 及生产计划完成 率指标完成情况统计分析 12 查采购部或研发中心 针对新供应商是如何 时行选定 选定的依据是什么 且针对已采购之 合格供应商是否进行各供应名录管理 且针对合 格供应商是否均有签定技术和品质合约 13 查质量部如何对供应商品质进行管控 14 查研发中心 生产和服务提供使用的计算机 软件 如数控加工的软件 在正式使用前 应经 过对样件的试加工的验证和首件的确认并履行 批准手续 15 查采购部或生产研发中心 生产过程中 当采 购条件和时间受到限制时 某些原材料不能满足 生产需求时 但公司内部可以采用 代替材料 此材料所有性能均符合产品特性要求 进行生 产时 对于涉及关键或重要特性时的材料 是否 征得顾客同意后方可进行生产 并保存有相关记 录 16 查研发中心当产品特性形成的过程受环境条 件 如温湿度 清洁度等 影响时 是否对工作环 境条件进行控制 并有相关的文件规定 17 查生产部或质量部 在生产过程中是否对首 件产品进行自检和专检 并对首件产品作出标识 进行管理 质量体系审核检查表 GB T19001 2015 IATF16949 COP 顾客导向过程 审核组长 审核员 2018年 3 月 日 KD QM R025a 子过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门及人员审核方法和凭证审核记录 6 18 查生产部在生产过程中的批次管理 包括对 原材料以及炉批的管理 是否按批次建立工艺 流程卡 记录批次标记与实际相一致 通过原始 记录 是否能进行产品的追溯 19 查车间平面布置规划是否合理 是否最大限 度地减少搬运的次数和距离 充分增值地利用 场地空间 考虑人机工程因素和顾客对生产节 拍要求 努力实现最优化生产 20 在生产部检查物资在搬运时是否按类别 品 种 规格分类管理 且相应的包装上是否有相应 的标识 如易碎等 以警示作业人员在搬运过程 中轻拿轻放 防止物品破碎 碰伤现象 21 在生产部检查库房是否制定 仓储管理办法 对产品 配件及原材料等定置 分类或分生 产线存放 并作好了标识 库房是否制定平面定 置管理图 以定置管理 22 查物流部成品仓库各单位产品是否实行先进 先出 每月进行库存统计 帐物日点月对 确 保帐 卡 物一致 23 抽查 采购部 是否建立安全库存管理制度 并按安全库存储备 24 抽查是否制定包装技术要求 在车间检查包 装人员是否按包装技术要求进行包装 25 查生产部是否建立库品定期检查制度 且是 否定期检查库存产品的状况 检查中发现产品 不合格时是怎么处理的 质量体系审核检查表 GB T19001 2015 IATF16949 COP 顾客导向过程 审核组长 审核员 2018年 3 月 日 KD QM R025a 子过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门及人员审核方法和凭证审核记录 7 1 是否建立产品防护专用程序 确保产品在搬运 运输等过程中得到应有的防护 2 查研发中心 是否对各产品制定有相应的包装 及防护作业指导书 3 查研发中心 对特殊物品是否制定相应的搬运 作业指导书 且操作人员是否有按要求执行 4 抽查仓库是否实行定置管理 是否按批次进 行物料的增减 5 市场营销部抽查 产成品提货 出库单 是否 填写规范 6 市场营销部抽查是否按照顾客要求的时间 地点 货运方式 交付数量及相关规定进行准 时交付 对保证交付质量采取了措施 7 查市场营销部或质量部 对交付后的产品质量 是否有进行跟踪确认 接到顾客反馈信息时 是 否及时向有关职能部门进行通报 并及时与顾客 进行沟通处理 C4 产品 交付和 服务过 程 1 产品标识要求 2 包装方案 1 准时交付 率 2 交付超额 运费 3 交付合格 率 1 库存台帐 2 出入库流水帐 3 收发存汇总表 4 入库单 5 出库单 1 满足顾客要求 的成品 交付与服务 控制程序 产品防护控 制程序 市场营销部负责 生产部配合 8 市场营销部抽查是否每月对交付指标进行监 控 如 准时交付率 超额运费等 对未达到 指标的进行原因分析 制定纠正措施 满足指 标要求 质量体系审核检查表 GB T19001 2015 IATF16949 COP 顾客导向过程 审核组长 审核员 2018年 3 月 日 KD QM R025a 子过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门及人员审核方法和凭证审核记录 8 9 为了保证产品在运输过程中的品质 是否有对 产品运输过程进行监控管理 即对运输公司的业 绩进行评价 10 查市场营销部或研发中心 产品交付时 如顾 客有要求时 能否依据顾客要求向顾客提供相应 的技术文件及相应的没量设备等 1 查市场营销部 是否建立顾客表意度控制程序 且是否有明确顾客满意度质量目标 2 查市场营销部是否有按规定制定顾客满意度调 查统计表 且是否有切实执行调查 3 查市场营销部对顾客满意度是否进行统计分 析 且在顾客满意度未达标时 是否有进行相应的 分析改善 4 是否有建立顾客财产控制程序