证券市场基础知识1(含答案)

1 证券市场基础知识模拟卷一证券市场基础知识模拟卷一 一 单选题 1 有价证券是 B 的一种资本 A 真是资本 B 虚拟资本 C 货币资本 D 商品资本 2 世界上第一个股票交易所于 1602 年在 A 成立 A 荷兰的阿姆斯特丹 B 美国的纽约 C 美国的华盛顿 D 英国的伦敦 3 1982 年 1 月 D 在日本债券市场发行了 100 亿日元的私募债券 这是 我国国内机构首次在境外发行外币债券 A 国民信托投资公司 B 中国信托投资公司 C 中华信托投资公司 D 中国国际信托投资公司 4 证券业协会和证券交易所属于 C A 政府机构 B 政府在证券业的分支机构 C 自律性组织 D 证券业最高监管机构 5 H 股是指 B A 境外上市外资股 B 注册地在国内 上市地在香港地外资股 C 纽约上市外资股 D 我国境内上市外资股 6 证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券有 C A 债券证券 B 证权证券 C 物权证券 D 要式证券 7 优先股票的特征不包括 D 股息率固定 股息分派优先 剩余资产分配优先 具有优先认股权 2 8 我国 公司法 规定 以募集方式设立股份有限公司的 发起人认购的股份 不得少于公司股份总数的 A A35 B45 C55 D65 9 下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是 C A 市场深度 B 报价紧密度 C 股票发行公司经营业绩 D 股票的价格弹性或者恢复能力 10 股票按股东享有权利的不同 可以分为 A A 普通股票和优先股票 B 记名股票和不记名股票 C 有面额股票和无面额股票 D 份额股票和无面额股票 11 下面属于财政政策手段的是 调节税率 存款准备金制度 再贴现政策 公开市场业务 12 某股份公司因破产进行清算 公司财产在支付完破产费用后 其偿付的顺序 依次是 A 优先股股东 债权人 普通股股东 B 债权人 优先股股东 普通股股东 C 优先股股东 普通股股东 债权人 D 普通股股东 债权人 优先股股东 13 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是 自股权分置改革方案实 施之日起 持有上市公司股份总数 5 以上的原非流通股股东在 12 个月规定期 满后 持有上市公司股份总数的比例在 12 个月内不得超过 A 在 24 个月内不得超过 3 A5 10 B10 20 C 10 25 D15 25 14 我国 公司法 规定 发行无记名股票的 公司应当记载的事项不包括 D A 股票数量 B 股票编码 C 股票发行日期 D 各股东所持股份数 15 按照 D 分类 国债可以分为实物国债和货币国债 A 偿还期限 B 资金用途 C 流通与否 D 发行本位 16 关于债券的票面要素描述正确的是 C A 为了弥补自己临时性资金周转之短缺 债务人可以发行中长期债券 B 当未来市场利率趋于下降时 应选择发行期限较长的债券 C 一般来说 期限较长的债券 流动性差 风险相对较大 票面利率应该定的 更高一些 D 流通市场发达 债券容易变现 长期债券不能被投资者接受 17 无记名国债属于 A A 实物债券 B 记账式债券 C 凭证式债券 D 以上都不是 18 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值 向外国投资者发行的债券 是 A A 国际债券 B 亚洲债券 C 外国债券 D 欧洲债券 19 龙债券是 B A 专指在中国发行的一种非亚洲国家和地区货币标价的债券 B 指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券 C 指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券 D 指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券 4 20 我国记账式国债特点叙述错误的是 A A 价格稳定不变 风险极低 B 可以记名 挂失 C 可上市转让 流通性好 D 通过交易所电脑网络发行 可以降低证券的发行成本 21 下列不是证券投资基金的别称的是 A A 交易所交易基金 B 证券投资信托基金 C 单位信托基金 D 共同基金 22 证券投资基金德特点是 C A 分散风险 B 专业理财 C 稳定市场 D 集合理财 23 按基金的组织形式不同 证券投资基金可分为 A A 契约型基金和公司型基金 B 封闭式基金和开放式基金 C 国债基金 股票基金和货币市场基金 D 成长型基金 收入型基金和开放式基金 24 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括 A A 剩余期限在 397 天以内 含 397 天 的证券 B 可转换债券 C 股票 D 流通受限的证券 25 对基金管理人的概念认识错误的是 A A 设立基础金管理公司必须经国务院批准 B 基金管理公司通常由证券公司 信托投资公司或其他机构等发起成立 C 基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金 5 D 基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化 因而 不得在处理业务时 考虑自己的利益 26 c 是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 基金份额可以 在依法设立的证券交 易所交易 A 公司型基金 B 契约型基金 C 封闭式基金 D 开放式基金 27 中华人民共和国证券投资基金法 规定 下列事项可以不通过召开基金持 有人大会审议决定的是 A A 更换高级管理人员 B 转换基金运作方式 C 提高基金管理人 基金托管人的报酬标准 D 基金扩募或者延长基金合同期限 28 关于 基金法 总则的主要内容 下列说法不正确的是 B A 基金投资活动遵循的原则 运行方式 B 公司的性质及股东承担的责任 C 基金法 的立法宗旨 适用范围 D 从业人员的资格规定 29 下列关于基金的描述正确的是 A A 托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取 逐日计算并累计 按月支付 给托管人 B 我国封闭式基金按照 0 33 的比例计提基金托管费 C 我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提 通常高于 0 25 D 股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 30 公开披露的基金信息不包括 C A 基金招募说明书 基金合同 基金托管协议 6 B 基金资产净值 基金份额净值 C 对证券投资业绩进行的预测 D 基金份额申购 赎回价格 31 根据产品形态 金融衍生工具可分为 A 嵌入衍生工具两类 A 独立衍生工具 B 交易所交易的衍生工具 C OTC 交易的衍生工具 D 股权类产品的衍生工具 32 金融衍生工具从 B 角度 可以划分为股权类产品的衍生工具 货币衍 生工具 利率衍生工具 信用衍生工具以及其他衍生工具 A 交易场所 B 基础工具分类 C 金融衍生工具自身交易的方法与特点 D 产品形态 33 1988 年国际清算银行 BIS 制定的 巴塞尔协议 规定 开展国际业务的 银行必须将其对加权风险资产的比率维持在 C 以上 其中核心资本至少为 总资本的 A7 40 B8 40 C8 50 D15 60 34 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一 定数量的另一种证券的证券 可转换债券通常市转换成 B A 优先股 B 普通股票 C 金融债券 D 公司债券 35 若 A 股票报价为 40 元 该股票在两年内不发放任何股利 两年期期货报价 为 50 元 某投资者按 10 年利率借入 4000 元资金 复利计息 并购买该 100 股股票 同时卖出 100 股两年期期货 两年后 期货合约交割 投资者可以盈 利 C 元 A120 B150 C160 D200 36 可在期权到期日或者到期日之前的任何一个营业日执行的是 B 7 A 欧式期权 B 美式期权 C 修正的美式期权 D 大西洋期权 37 目前我国股票市场实行 T 1 清算制度 而期货市场是 A A T 0 B T 1 C T 2 D T 3 38 交易所交易基金的期权属于 C A 单只股票期权 B 货币期权 C 股票组合期权 D 股票指数期权 39 实质上属看跌期权的是 D A 认购权证 B 欧式权证 C 百慕大权证 D 认沽权证 40 如果某可转换债券票面金额为 1000 元 转换价格为 40 元 当股票的市价 为 60 元时 则该债券当前的转换价格为 C 元 A2400 B1000 C1500 D6667 41 根据 C 划分 证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 A 市场的效率 B 市场的作用 C 市场的功能 D 交易标的物 42 根据 证券发行与承销管理办法 的规定 首次公开发行股票数量在 D 股以上的 可以向战略投资者配售股票 A2 亿 B2 5 亿 C3 5 亿 D4 亿 43 我国 证券法 规定 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 C 应当由承销团承销 A1000 万 B3000 万 C5000 万 D1 亿 44 下列情形不属于不得再次公开发行公司债券情形的是 D A 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实 仍 8 处于继续状态 C 改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 按公开发行公司债券所募资金的用途使用资金 45 股票发行采用代销方式 代销期限届满 向投资者出售的股票数量未达到拟 公开发行股票数量 C 的 为发行失败 A50 B60 C70 D80 46 证券交易所设总经理一人 由 B 任免 A 中国证券业协会 B 国务院证券监督管理机构 C 国务院 D 国家主席 47 证券交易所的设立和解散 由 B 决定 A 中国证监会 B 国务院 C 中国证券业协会 D 全国人民代表大会 48 我国第一家专业性证券公司是 B A 中信证券 B 深圳特区证券公司 C 海通证券公司 D 华泰证券公司 49 证券公司经营证券 4 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务 应当按照 B 的规定并经国务 院证券监督管理机构批准 A 证券交易所 B 国务院 C 证券登记结算机构 D 中国证券业协会 50 中华人民共和国公司法 已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会 常务委员会第十八次会议于 年 月 日修订通过 现将修订后的 中华人民共和国公司法 公布 自 C 起施行 A2005 年 12 月 1 日 B 2005 年 12 月 31 日 C 2006 年 1 月 1 日 D 2006 年 5 月 1 日 9 51 上市公司设立 A 负责公司股东大会和董事会会议的筹备 文件保管 以及公司股权管理 办理信息披露事务等事宜 A 董事会秘书 B 监事会 C 董事会 D 公司经营领导班子 52 我国 上市公司证券发行管理办法 规定 可转换公司债券的期限最短为 1 年 最长为 C 年 自发行之日起 6 个月后可转换为公司股票 A3 B4 C6 D9 53 金融期货中最先产生的品种是 B A 利率期货 B 外汇期货 C 债权期货 D 单只股票期货 54 在证券发行市场上联系发行人与投资者的是 C A 证券发行人 B 证券投资者 C 证券中介机构 D 监管部门 55 证券公司代发行发售证券 在承销期结束时 将未售出的证券全部退还给发 行人的承销方式是 A A 代销 B 余额包销 C 全额包销 D 包销 56 上市公司出现以下 C 所述情形 由证券交易所决定终止其股票上市交易 A 公司情况发生重大变化 不符合公司债券上市条件 B 发行公司债券所募集的资金你不按照核准的用途使用 C 公司最近 3 年连续亏损 在其后 1 年度内未能恢复盈利 D 公司有重大违法行为 10 57 证券的代销 包销期限最长不得超过 C 日 A30 B60 C90 D120 58 证券交易所设总经理 A 人 由国务院证券监督管理机构任免 A 1 B 2 C 3 D 4 59 为保护投资者利益 防止股价暴涨暴跌和投机盛行 证券交易所制定的交易 规则是 A A 涨跌幅限制 B 价格决定 C 大宗交易 D 报价方式 60 证券交易所根据需要 可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 并报 A 备案 A 国务院证券监督管理机构 B 国务院 C 中国证券业协会 D 全国人民代表大会 61 最先通过法律允许发型屋面额股票的国家是 A A 美国 B 英国 C 日本 D 德国 62 我国 公司法 规定 公司的剩余资产在分配给股东之前 其支付顺序为 C A 清算费用 缴纳所欠税款 职工的工资 社会保险费永和法定补偿金 清偿 公司债务 B 清算费用 缴纳所欠税款 社会保险费永和法定补偿金 职工的工资 清偿 公司债务 C 清算费用 职工的工资 社会保险费永和法定补偿金 缴纳所欠税款 清偿 公司债务 D 清算费用 职工的工资 缴纳所欠税款 社会保险费永和法定补偿金 清偿 公司债务 11 63 下面关于有面额股票的叙述不正确的是 D A 能为股票发行价格的确定提供依据 B 可以明确表示每一股所代表的股权比例 C 股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得 但实际上很多国家 是通过法规予以直接规定 而且一般是限定了这类股票的最低票面金额 D 股票的发行或转让价格较灵活 64 股票最基本的特征是 D A 风险性 B 流动性 C 永久性 D 收益性 65 决定股票市场价格的是股票的 D 票面价值 账面价值 清算价值 内在价值 66 股东大会作出修改公司章程 增加或减少注册资本的决议 以及公司合并 分立 解散或者变更公司形式的决议 必须经出席会议的股东所持表决权的 A 以上通过 A2 3 B1 2 C3 4 D1 3 67 公司股权分置改革的动议 原则上应当由 C 一致同意提出 A 董事会 B 高级管理人员 C 全体非流通股股东 D 全体流通股股东 68 我国 证券法 规定 有面额股票发行价格的最低界限是股票的 B A 账面价格 B 票面金额 C 清算价值 D 内在价值 69 根据主体市场不同 债券可分为 C A 零息债券 附息债券和息票累计债券 B 实物债券 凭证式债券和记账式债券 C 政府债券 金融债券和公司债券 D 国债和地方债券 12 70 下面不属于我国金融债券的是 D A 中央银行央票 B 证券公司债券 C 财务公司债券 D 信用公司债券 二 不定项选择 1 证券市场的基本功能包括 B C D A 风险控制功能 B 筹资 投资功能 C 定价功能 D 资本配置功能 2 市场的形成主要归因于 A B C A 社会化大生产和商品经济的发展 B 股份制的发展 C 信用制度的发展 D 国家政策的支持 3 国九条 中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括 ABCD A 以扩大直接融资 完善现代市场体系 更大程度的发挥市场在资源配置中的 基础性作用为目标 B 建设透明高效 结构合理 机制健全 功能完善 运行安全的资本市场 C 建立有利于各类企业筹集资金 满足多种投资需求和富有效率的资本市场体 系 D 健全职责定位明确 风险控制有效 协调配合到位的市场监管体制 切实保 护投资者合法权益 4 证券市场两个最基本和最主要的品种是 A C A 股票 B 基金 C 债券 D 证券衍生品 5 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构 它的主要职责是 ABCD A 依法制定有关证券市场监督管理的规章 制度 13 B 负责监督有关法律法规的执行 C 负责保护投资者的合法权益 D 对全过的证券发行 证券交易 中介机构的行为等依法实施全面监管 维持 公平而有序的证券市场 6 QFII 的境内股票投资 应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他 有关规定 如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的 持股 比例不得超过该公司股份总数的 C A6 B8 C10 15 7 股票收益主要来自 A B A 股份公司 B 股票流通 C 利率的降低 D 法定存款准备金的降低 8 市场利率变化影响股票价格的途径包括 ABD A 利率下降 利息负担减轻 公司净盈利和股息增加 股票价格上升 B 利率下降 对固定收益证券的需求减少 资金刘翔股票市场 对股票的需求 增加 股票价格上升 C 利率下降 其他投资工具收益相应增加 一部分资金会流向储蓄 债券等其 他收益固定的金融工具 对股票需求减少 股价下降 D 利率下降 投资者能以较低利率借到所需资金 增加融资和对股票的需求 股票价格上涨 9 国家股的资金主要来源于 ABC A 现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C 经授权代表国家投资的投资公司 资产经营公司 经济实体性总公司等机构 向新组建股份公司的投资 D 具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资 14 10 下面影响股票价格的因素中 通常会刺激股票价格上涨的因素有 AC A 股份公司进行股票分割 B 中央银行提高法定存款准备金率 C 政府扩大财政赤字 发行国债筹集资金 增加财政支出 D 政府大幅度提升存贷款利率 11 影响股票价格变动的基本因素包括 ACD A 公司的经营状况 B 心理因素 C 行业与部门因素 D 宏观经济与政策因素 12 关于股票价值与价格的叙述正确的是 BC A 股票的账面价值又称面值 是指股票票面上标明的金额 B 股票价格又称股票行市 是指股票在证券市场上买卖的价格 从理论上说 股票价格应由其价值决定 C 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D 股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格 股票的市场价格由 股票的价值决定 但同事受许多其他因素的影响 13 下列有关股东大会论述正确的是 D A 股东大会一般每年或半年定期召开一次 B 董事会不可以提议召开临时股东大会 C 只有监事会可以提议召开临时股东大会 D 股东大会选举董事 监事 可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议 实行累积投票制 14 有限股票的特征包括 ABCD A 股息率固定 B 股息分派优先 C 剩余资产分配优先 D 一般无表决权 15 15 关于政府债券的性质 描述正确的是 ABCD A 从形式上看 政府债券也是一种有价证券 他具有债券的一般形式 B 政府债券最初是政府弥补赤字的手段 C 政府债券是政府募集资金 进行宏观调控的工具 D 政府债券是国家实施宏观经济政策 进行宏观调控的工具 16 国际债券的发行人主要是 ABD A 各国政府 政府所属机构 B 银行或其他金融机构 C 自然人 D 一些国际组织等 17 熊猫债券 AD A 是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券 B 是国际多边金融机构在中国发行的美元债券 C 属于欧洲债券 D 属于外国债券 18 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有 ABC A 所借贷货币资金的数额 B 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿 C 借贷的时间 D 回购时间 19 储蓄国债 电子式 与记账式国债相比具有的不同之处有 ABD A 发行对象不同 B 发行利率确定机制不同 C 到期兑付方式不同 D 到期前变现收益预知程度不同 16 20 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有 A 发行人是借人资金的经济主体 B 投资者是出借资金的经济主体 C 发行人必须在约定的时间付息还本 D 债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系 21 下列对证券投资基金认识正确的是 ABD A 是一种间接的证券投资方式 B 由基金托管人 即具有资格的银行 托管 由基金管理人管理和运用资金 C 在美国称为证券投资信托基金 D 以资产组合方式进行证券投资活动 22 根据我国 基金法 的规定 封闭式基金到期可采用 ACD 处理方式 A 按基金合同的约定进行清盘 B 基金份额持有人申请赎回的基金 C 封闭式基金转为开放式基金 D 延长基金合同期限 23 证券投资基金的作用有 ACD A 基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B 基金丰富了大投资者的投资方式 C 有利于证券市场的稳定和发展 D 有利于证券市场的国际化 24 决定基金期限长短的因素主要有 A D A 基金本身投资期限的长短 B 发行规模 C 基金份额交易方式 D 是宏观 经济形势 25 下列属于基金管理人职责的是 ACD 17 A 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额 的发售 申购 赎回和登记事宜 B 按照基金合同的约定 根据基金管理人的投资指令 及时办理清算 交割事宜 C 办理基金备案手续 对所管理的不同基金财产分别管理 分别记账 进行证 券投资 D 编制中期和年度基金报告等事项的机构 26 按照中国证监会发布的 货币市场基金管理暂行规定 以及其他有关规定 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要有 ABCD A 一年以内 含一年 的银行定期存款 大额存单 B 剩余期限在 397 以内 含 397 天 的债券 C 期限在一年以内 含一年 的债券回购 D 期限在一年以内 含一年 的中央银行票据 27 衍生证券投资基金是指一种以衍生证券为投资对象的基金 主要包括 BCD A 指数基金 B 期货基金 C 期权基金 D 认股权证基金 28 我国 基金法 规定 基金财产可用于 AC 投资 A 上市交易的股票 债券 B 未上市交易的股票 C 国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 D 未上市交易的债券 29 我国 基金法 规定 基金份额上市交易后 有 ABCD 情形之一的 由 证券交易所终止其上市交易 并报国务院证券监督管理机构备案 18 A 不再具备 基金法 规定的上市交易条件 B 基金合同期限届满 C 基金份额持有人大会决定提前终止上市交易 D 基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形 30 我国 基金法 规定 基金管理人依照本法发售基金份额 募集基金 应 当向国务院证券监督管理机构提交 ABCD 等文件 并经国务院证券监督 管理机构核准 A 申请报告 B 基金合同草案 C 基金托管协议草案 D 招募说明书草案 31 我国 基金法 规定 从事证券投资基金活动 应当遵循 ABD 的原则 不得损害国家利益和社会公共利益 A 自愿 B 公平 C 公正 D 诚实信用 32 下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述 正确的是 ABCD A 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值 B 基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值 C 基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标 也是基金份额交易价格 的内在价值和计算依据 D 一般情况下 基金份额价格与资产净值趋于一致 33 金融衍生工具伴随的风险主要有 BCD A 汇率风险 利率风险 B 信用风险 法律风险 C 市场风险 运作风险 D 流动性风险 结算风险 19 34 根据选择权的性质划分 金融期权可以分为 ACD A 欧式期权 B 大西洋期权 C 美式期权 D 修正的美式期权 35 金融自由化的主要内容包括 BCD A 取消对贷款利率的最高限额 B 打破金融机构经营范围的地域 C 放松外汇管制 D 开放各类金融市场 放宽对资本流动的限制 36 套期保值的基本做法是 AC A 持有现货空头 买入期货合约 B 持有现货空头 卖出期货合约 C 持有现货多头 卖出期货合约 D 持有现货多头 买入期货合约 37 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为 ABCD A 金融远期合约 B 金融期权 C 金融互换 D 结构化金融衍生工具 38 按照持有人权利的性质不同 权证分为 AC A 认购权证 B 认沽权证 C 备兑权证 D 认沽权证 39 金融期货的交易制度有 ABCD A 集中交易制度 B 标准化的期货合约和对冲机制 C 结算所和无负债结算制度 D 大户报告制度 40 套期保值的基本类型有 AB A 多头套期保值 B 空头套期保值 C 跨市场套利 D 跨期限套利 41 公司公开发行新股 应当符合下列条件 ABCD A 具备健全且运行良好的组织机构 B 具有持续盈利能力 财务状况良好 C 最近三年财务会计文件无虚假记载 无其他重大违法行为 D 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 20 42 公开发行公司债券 应当符合下列条件 ABCDE A 股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元 有限责任公司的净资产不低 于人民币六千万元 B 累计债券余额不超过公司净资产的 40 C 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 D 筹集的资金投向符合国家产业政策 E 债券的利率不超过国务院限定的利率水平 43 发行人 上市公司依法披露的信息 必须真实 准确 完整 不得有 BCD A 真实描述 B 虚假记载 C 误导性陈述 D 重大遗漏 44 证券发行制度包括 AD A 注册制 B 登记制 C 审批制 D 核准制 45 证券公司接受证券买卖的委托 应当根据委托书载明的以下信息 ABCD A 证券名称 B 买卖数量 C 出价方式 D 价格幅度 46 根据 中华人民共和国刑法 犯欺诈发行股票 债券罪 AD A 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者刑拘 B 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以下有期徒刑或者刑拘 C 并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 10 万元以下罚金 D 并处或者单处非法募集资金金额 1 以上 10 以下罚金 47 中国证券业协会的自律管理职能包括 ABCD A 对会员之间 会员和客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B 对会员单位的自律管理 C 对从业人员的自律管理 21 D 组织会员就证券业的发展 运作及有关内容进行研究 48 证券投资者保护基金的资金可以运用于 ABCD A 银行存款 B 购买国债 C 中央银行债券 D 中央级金融机构发行的金融债券 49 证券业从业人员诚信信息的用途包括 ABCD A 作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据 B 作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考 C 作为中国证券业协会审核证券执业注册或变更申请的依据 D 作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据 50 证券市场监管的原则是 ABCD A 依法监管原则 B 保护投资者利益原则 C 三公 原则 D 监督与自律相结合原则 51 证券市场监管机构包括 ABD A 国务院证券监督管理机构 B 国务院证券监督管理机构的派出机构 C 证券登记结算公司 D 行业协会 52 欺诈客户行为包括 ABCD A 违背客户的委托为其买卖股票 B 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C 未经客户的委托 擅自为客户买卖证券 或者假借客户的名义买卖证券 D 利用传播媒介或者通过其他方式提供 传播虚假或者误导投资者的信息 22 53 证券公司申请融资融券业务试点的条件是 ACD A 经营证券经纪业务已满 3 年的创新试点类证券公司 B 公司及其董事 监事 高级管理人员最近 3 年内未因违法违规经营受到行政 处罚和刑事处罚 且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处 于整改期间 C 财务状况良好 最近两年各项风险控制指标持续符合规定 最近 6 个月净资 本均在 12 亿元以上 D 客户资产安全 完整 客户交易结算资金已实现第三方存管 54 当上市公司出现 ABCD 情况时 证券交易所应当暂停上市公司的股票交易 并要求上市公司立即公布有关信息 A 公司的股票交易发生异常波动 B 有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C 上市公司依据上市协议提出停盘申请 D 未按规定履行信息披露义务 55 证券业从业人员的一般性禁止性行为包括 ACD A 从事或协调他人从事欺诈 内幕交易 操纵证券交易价格等非法活动 B 对外透露自营买卖信息 将自营买卖的证券推荐给客户 或诱导客户买卖该 证券 C 从事与其履行职责有利益冲突的业务 D 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 56 证券公司风险处置条例 规定的风险处置措施包括 CD A 罚款停业 B 托管 监管 C 行政重组 D 撤销 57 证券的机构投资者主要有 ABCD A 政府机构 B 金融机构 23 C 企业和事业法人 D 各类基金 58 证券交易所的主要职责是 ABCD A 提供交易场所与设施 B 制定交易规则 C 监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D 确保交易市场的公平 公正和公开 59 现代股份制公司主要采取 A C 形式 A 股份有限公司 B 有限责任公司 C 无限责任公司 D 合伙制公司 60 证券市场中介机构主要包括 A B C A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 证券服务机构 D 证券交易所 三 判断题 1 有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一 A 2 在证券市场的恢复阶段 不论从占各类投资方式的比重看 还是从占金融资 产的比重看 整个金融部门已经出现了证券化趋势 B 3 证券指数综合反映国民经济运行的各个维度 被称为国民经济的 晴雨表 客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标 B 4 设权证券是指证券所代表的权利本来不存在 二十随着证券的制作而产生 股票就是一种设权证券 B 5 股息率可以调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关 而主要随 市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 A 6 我国 证券法 规定 公司股本总额超过人民币 4 亿元的社会募集公司申请 股票上市的条件之一是 向社会公开发行的股票达到公司股份总数的 25 以上 B 7 从理论上说 股票的清算价值应与账面价值一致 实际上大多数公司的实际 24 价值高于其账面价值 8 债券票面利率也称实际利率 是债券年利息与债券票面价值的比率 B 9 设立基金管理公司的注册资本不低于二亿元人民币 且必须为实缴货币资本 B 10 托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取 逐日计算并累计 按月支付 给托管人 A 11 基金运作方式可以采用封闭式 开放式或者其他方式 A 12 基金管理人可以将基金财产归入其固有财产 基金托管人不能将基金财产归 入其固有财产 B 13 个人所负债务数额较大 到期未清偿的人员不得担任基金管理人的基金从 业人员 A 14 基金托管人应当承担托管基金的中期和年度基金报告的编制工作 B 15 基金管理人职责终止的 基金份额持有人大会应当在 3 个月内选任新基金 管理人 B 16 基金托管人职责终止的 基金份额持有人大会应当在 3 个月内选任新基金 托管人 B 17 基金管理人应当自收到核准文件之日起六个月内进行基金募集 A 18 开放式基金的基金份额 经基金管理人申请 国务院证券监督管理机构核 准 可以在证券交易所上市交易 19 欧式期权只能在期权到期日执行 A 20 期货合约是一种金融衍生工具 其中交易所可以进行所有类别股票的股票期 货合约的交易和上市 B 21 理论上 期货价格必然高于相应的现货金融工具价格 B 22 可转换债券市场价格低于转换价值时 称为转换升水 B 23 权证行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种 A 24 为防止操纵市场行为 交易所通常会选取流通盘较小 交易不活跃的股票推 出相应的期货合约 并且对投资者的持仓数量进行限制 B 25 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品 他们都是以合约规 定条款 如提前终止条款 形式出现的 B 25 26 公开发行公司债券筹集的资金 必须用于核准的用途 不得用于弥补亏损和 非生产性支出 A 27 证券包销是指证券公司代发行人发售证券 在承销期结束时 将未售出的证 券全部退还给发行人的承销方式 B 28 股票发行采取溢价发行的 其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定 A 29 非依法发行的证券 不得买卖 A 30 证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 A 31 证券公司在资产审计时可以将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产 B 32 证券公司破产或者清算时 客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者 清算财产 B 33 证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离 或者说是证券收益的不确定 性 A 34 1992 年 10 月 深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约 特级铝期货标准合同 实现了由远期合同向期货交易过渡 A 35 按照我国 2004 年 2 月发布的 企业年金基金管理试行办法 的规定 企业 年金基金不得用于信用交易 不得用于向他人贷款和提