风险与机遇评价与应对策划表(20170927).xlsx

1 20 风风险险与与机机遇遇评评价价与与应应对对策策划划表表 类别 质量 环境 过程实施日期 2017年度 序 号 风险和机遇来源 描述 内部 外部 风险和机遇内容 风险分析 管理措施责任部门 人 实施时间 开始 完 成 严重 程度 发生 概率 RPN 风险 级别 1COP1 订单评审 合同评审 1 对订审隐含要求评审不足 2 对法律法规要求识别不足 3 订单更改 4 未能确保能够满足客户要求就签署合同 5 客户要求在时间节点未完成 致使客户损 失 6 客户货款汇拢不及时 造成公司损失 5315 高风 险 1 对订审隐含要求组织多方评审 2 对法律法规要求进行识别和评估 必要时邀请法务专家 参与评审 3 依合同评审程序组织相关部门 必要时连同供应商和客 户一起对订单更改作出应对 4 在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜 5 对客户要求建立项目进度表 并具有预警功能 在时间 节点之前完成客户要求 6 建立应收账款管理制度 由专案管理部责任人及时与客 人沟通 客服部2017 1 2 2COP2项目管理 1 PPAP提交不及时导致延误交期 2 工程变更未能及时通知到相关部门 3 工程变更验证不充分 导致变更后出现不 符合 5315 高风 险 1 工程部及时做好PPAP相关资料 项目计划 技术规范 试验报告 过程流程图 PFEMA 过程特殊特性 控制计 划 作业指导书 MSA 全尺寸报告 PSW 工艺平面布 置图 等工艺文件 2 所有工程变更需要及时下发 工程变更通知单 至相关 部门 3 所有变更需要验证 工程部2017 1 2 3COP3产品实现 1 计划制定不合理 2 生产不能准时完成计划 3 不良率过高 4 效率太低 5 产品标识不清 混料 6 物品放置环境不符合要求 导致影响其质 量 7 标识不清楚 导致用错材料 7321 高风 险 1 生产计划控制 合理计算公司的实际产能 依据产品特 点和本公司的实际产能合理安排生产计划 安排生管员全 程跟进生产计划的实现过程 2 过程能力提前策划 3 不良率前期策划 4 标识管理要求 5 运行环境的先期策划及定期更新 6 库存物资每一项都做好标识 计划部 加工部 冲压部 螺丝部 热处理部 工模部 2017 1 2 2 20 风风险险与与机机遇遇评评价价与与应应对对策策划划表表 类别 质量 环境 过程实施日期 2017年度 序 号 风险和机遇来源 描述 内部 外部 风险和机遇内容 风险分析 管理措施责任部门 人 实施时间 开始 完 成 严重 程度 发生 概率 RPN 风险 级别 4COP4产品交付 1 不能按时交付 2 特殊情况未及时通知 8216 一般 风险 1 生产计划管制 2 生产过程的品质控制 3 成品的品质检验 4 出货前的品质检验 5 不合格品管理程序 客服部2017 1 2 5COP5客户服务控制 1 顾客投诉未能有效解决 2 顾客满意度低 导致顾客减少订单 7321 高风 险 1 对所接到的客户投诉登记汇总 安排专人负责处理并及 时回复客户 客诉处理一律以8D报告格式存档 2 确保产品质量和交期 与客户保持积极沟通 以确保客 户的满意度 从而稳定客户 客服部2017 1 2 6COP5顾客财产 1 对顾客财产未作识别 而与公司财产引起 混淆 2 对顾客未作防护管理 致使损坏 428 一般 风险 1 顾客财产进行永久性标识 以便清楚识别 2 顾客财产要进行特别防护 防止损坏 客服部2017 1 2 7MP1体系策划 1 领导对管理体系不重视 没有履行足够的 承诺 2 未能配置足够的资源 3 策划质量管理体系时 遗漏隐含了的要求 4 策划的控制措施不能满足质量管理体系各 项要求的控制 414 低风 险 1 在管理体系中重点体现总经理的作用 确保总经理能够 履行承诺 2 通过对体系的监视和测量 配置足够的资源 3 策划质量管理体系时 应识别产品要满足的所有要求 包括客户提出的 隐含的 以及法律法规或行业特定的要 求 4 各项要求的控制措施要经过不断的讨论 改进 最终确 定 以确保控制措施的有效性 5 策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展 董事长 总经理 稽核组 2017 1 2 8MP2管理职责 1 领导作用 全员参与未得到有效实施 2 职责规化不合理 3 资源配置不充分 5210 一般 风险 1 总经理履行承诺 鼓励全员参与管理体系的建设和改进 2 完善组织架构图和岗位说明书 设定职务代理人 3 依需要合理规划配备合适的资源 管理代表 各部门 2017 1 2 3 20 风风险险与与机机遇遇评评价价与与应应对对策策划划表表 类别 质量 环境 过程实施日期 2017年度 序 号 风险和机遇来源 描述 内部 外部 风险和机遇内容 风险分析 管理措施责任部门 人 实施时间 开始 完 成 严重 程度 发生 概率 RPN 风险 级别 9MP3内部审核 1 审核人员业务技能不熟悉 导致审核浮于 表面 2 审核发现的不符合项目未能及时改善和跟 进 导致问题长期存在 3 内部审核部门参与度低 改善意愿低 4312 一般 风险 1 对内审员实施培训 经考核合格后获取内审证书 安排 内审员时必须是获得内审员资格证书的人员 2 对内审开出的不符合项目 责任部门必须落实改善对策 审核员持续跟进 直至不符合项目关闭 3 建立奖惩机制 切实有效做好内审 维护体系的充分 适宜和有效性 管理代表 各部门 2017 1 2 10MP4 数据统计分析 过程 1 数据信息不准确 导致分析的结论不合理 1 组织环境识别不齐全 2 目标指标没达到且没改善措施 5210 一般 风险 1 公司品质部负责对数据的真实性实施监督和验证 2 要求部门目标采取以对策 总经理 管理代表 2017 1 2 11MP5持续改进 1 管理评审输出得不到有效执行 2 顾客满意度不能得到进一步提升4312 一般 风险 1 管理评审计划要反复确认 将每一项输入落实到责任部 门 2 总经理确保每一项输入均得到评审 3 输出项目需要执行 谁去做 怎么做 什么时 候完成 以确保管理评审的输出得到有效落实 4 每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况 5 客服与相关部门制定如何在品质 服务 成本 交期上 达到甚至超越客户的需求 各部门2017 1 2 12MP6信息沟通过程 1 内部沟通不顺畅 2 外部沟通不顺畅 4416 高风 险 1 完善沟通渠道 2 提高沟通的知识与相关技能 3 权责分明 指定代理人 各部门 2017 1 2 4 20 风风险险与与机机遇遇评评价价与与应应对对策策划划表表 类别 质量 环境 过程实施日期 2017年度 序 号 风险和机遇来源 描述 内部 外部 风险和机遇内容 风险分析 管理措施责任部门 人 实施时间 开始 完 成 严重 程度 发生 概率 RPN 风险 级别 13SP1文件与记录 1 需要遵守的外来文件识别不全 导致出现 不符合要求的情况 2 在作业现场出现非受控的文件 4312 一般 风险 1 建立外来文件清单 将需要使用的外来文件予以规范管 理 2 严格依文件管理程序进行文件管理 稽核组2017 1 2 14SP2 供货商与采购 管理 1 供应商不配合 2 采购物料不符合要求 3 交货不及时 4 价格成本高 5 供货商单方终止合作 5420 高风 险 1 供应商定期评审 2 开发建立备用供应商 3 价格成本核算 与供方共赢 4 供应商定期整改 5 应急计划 采购部2017 1 2 15SP3基础设施管理 1 基础设施配置不足 2 基础设施能力不足 3 基础设施经常损坏 影响生产进度 4 突发事故 常见自然灾害 如 台风水灾等 火灾 停水 停电等公共事业中断 劳工 短缺 基础设施破坏等 影响生产 5315 高风 险 1 基础设施的保养及备件储备 2 建立完整的应急预案并有针对性的演练 以确保生产过 程的持续流畅 工程部 生产部 行政人事部 2017 1 2 16SP3 设备与工装管 理 1 设备产能不足 2 设备能力不足 3 设备经常损坏 影响生产进度 4 模治具 刀具损坏不能及时更换影响生产 5420 高风 险 1 设备的保养及备件储备 2 建立完整的设备故障应急预案 以确保生产过程的持续 流畅 3 建立易损件年度年度保养计划并设定合理安全库存 生产部 工程部 2017 1 2 17SP3人力资源 1 人员不足 2 能力不足 5420 高风 险 1 采取的适当措施可包括对在职人员进行培训 辅导或重 新分配工作 或者招聘具备能力的人员等 行政人事部 2017 1 2 5 20 风风险险与与机机遇遇评评价价与与应应对对策策划划表表 类别 质量 环境 过程实施日期 2017年度 序 号 风险和机遇来源 描述 内部 外部 风险和机遇内容 风险分析 管理措施责任部门 人 实施时间 开始 完 成 严重 程度 发生 概率 RPN 风险 级别 18SP4 产品质量控制 过程 1 原材料批量不良未检出 2 不良品流出到客户 3 不良品未及时标识和控制 4 仪器精度不够 导致检测结果不正确 5210 一般 风险 1 设置待检区域 2 建立检验合格与不合格标识 3 对不符合报告设立关闭期限 4 建立仪器清单 并制订每年度的校准计划 按计划时间 对仪器实施校准 5 使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证 品质部2017 1 2 19SP5工作环境控制 1 没有产品生产 检验和储存以及物流的环 境要求 2 没有对工作环境进行日常的检查维护 3 员工工作氛围紧张 压抑 5210 一般 风险 1 建立工作环境程序文件 定期检查8S 2 建立维护保养计划 以确保工作环境得到了维护 保养 和检查 3 管理层管理技巧培训 员工心理疏导 行政人事部 各部门 2017 1 2 20外部法律风险 相关法律法规及客户要求公司提供满足质量 要求的产品 515 一般 风险 1 在产品开发之前确认产品销售地对产品的法律法规的要 求 2 在产品开发之前确认客户的要求 包括明示与隐含要求 3 产品在量产前必须进行合规性评审确认 4 产品在执行各类测试时 必须纳入法律法规所要求的测 试项目 工程部 品质部 营业部 2017 1 2 21外部经济环境 通货膨胀高 货币贬值 人民币升值对外贸 影响大 5210 一般 风险 1 增加出口创汇量 增加外币收入 2 保持与政府的联络沟通 及时反馈公司的困难 争取政 府帮扶及政策的调整 3 在取得客户同意下 适当调整产品价格 财务部 营业部 2017 1 2 22内部资源管理 1 公司配置资源不足 将会对生产形成不利 影响 2 关键易损件没有进行安全库存 损坏时无 法及时修复 从而影响生产 5210 一般 风险 1 建立资源管理制度 合理配置所需资源 建立责任制度 进行资源的保养 维护和校正等活动 2 建立安全库存管理制度 做到关键设备在损坏时能快速 修复 生产部2017 1 2 6 20 风风险险与与机机遇遇评评价价与与应应对对策策划划表表 类别 质量 环境 过程实施日期 2017年度 序 号 风险和机遇来源 描述 内部 外部 风险和机遇内容 风险分析 管理措施责任部门 人 实施时间 开始 完 成 严重 程度 发生 概率 RPN 风险 级别 23外部 行业标 准的变 化 行业标准的变 化 风险 公司现有的制度 是否符合新行业标 准的要求 机遇 行业生产环境变化 给公司带来潜在 的客户 4312 一般 风险 主要职能部门按照要求加强法律法规 行业标准的收集与 评价 品质部2017 1 2 24外部 相关方 要求 监管部门的监 管力度 风险 监管部门监管力度的加大 如公司执 行不规范 可能存在被查处的风险 产品 质量与安全生产 机遇 行业生产环境的变化 给公司带来新 的发展机遇 428 一般 风险 1 各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 2 职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 各部门2017 1 2 25外部 相关方 要求 供应商的要求 风险 原材料市场不稳定 希望签订的年度 合同和保底价格 带来的采购和资金风险 机遇 原材料可能会降价 236 一般 风险 对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划采购部 2017 1 2 26外部 相关方 要求 客户的需求 风险 客户对产品质量标准提高 以及对供 应周期和售后服务的期望值提升 给公司生 产 质量和售后管理提出新的要求 机遇 市场竞争的加剧 公司管理水平的提 升 会给公司带来潜在的发展机遇 5420 高风 险 1 品质部加强与客户进行质量标准制定的沟通 统一双方 的标准和检测方法 2 客服部做好生产计划的安排 生产部依计划进行生产 品质部 营业部 2017 1 2 27外部 相关方 要求 第三方的要求 风险 公司运行中可能会对第三方产生不利 的影响 或是第三方的要求公司目前无法满 足 由此造成的冲突 如公司三废排放 机遇 第三方要求会完善公司的管理水平 339 一般 风险 各职能部门加强与第三方的沟通 对第三方的要求及时进 行处理 必要时及时提交公司高层进行资源配置 降低第 三方的抱怨 品质部 行政人事 部 采购部 2017 1 2 7 20 风风险险与与机机遇遇评评价价与与应应对对策策划划表表 类别 质量 环境 过程实施日期 2017年度 序 号 风险和机遇来源 描述 内部 外部 风险和机遇内容 风险分析 管理措施责任部门 人 实施时间 开始 完 成 严重 程度 发生 概率 RPN 风险 级别 28外部 技术 新领域 新设 备 新工艺 风险 公司现有的工艺 设备如果比较落后 会造成产品的成本偏高 导致缺少市场竞 争力 机遇 通过引进新的设备 工艺 提高公司 的工艺水平 降低产品成本 提高公司的市 场竞争力 4312 一般 风险 公司根据目前的技术水平 制定的技术攻关和设备改造计 划 有关职能部门予以有效落实 工程部 行政人事 部 生产部 2017 1 2 29外部专利有效期 风险 公司产品专利有效期到期 影响产品 的生产和销售 机遇 公司规划申请自己的专利 一定程度 上摆脱专利大公司的束缚 并增加客户信心 428 一般 风险 对公司使用的专利效期定期进行评审 防止公司使用专利 过期 工程部部门根据以往设计经验 根据目前的行业专利状况 进行比较 规划申请公司自己的专利 品质部 工程部 2017 1 2 30外部竞争 公司市场占有 率 市场领先 趋势 顾客增 长趋势 风险 公司目前主要产品市场占有率和领先 趋势比较明显 但是竞争对手正在模仿公司 的发展方式 影响公司的领先优势 机遇 市场竞争加剧 发展压力加大 促使 公司创新发展 4416 高风 险 及时关注公司产品市场的情况 收集信息及时调整 保持 公司产品的竞争力 营业部2017 1 2 31外部竞争市场稳定性 风险 公司主要业务在螺丝 五金加工 冲 压产品市场 该市场竞争白热化 并逐步趋 近饱和 如果不能生产高质量产品 造成市 场不稳定 会给公司进行战略规划提升难度 机遇 市场不稳定 也会带来新的发展机遇 3412 一般 风险 公司成立营业部 对开拓新市场 评估成熟市场的趋势 及时为公司提供新的市场 营业部 工程部2017 1 2 8 20 风风险险与与机机遇遇评评价价与与应应对对策策划划表表 类别 质量 环境 过程实施日期 2017年度 序 号 风险和机遇来源 描述 内部 外部 风险和机遇内容 风险分析 管理措施责任部门 人 实施时间 开始 完 成 严重 程度 发生 概率 RPN 风险 级别 32外部市场 市场容量 竞争力 价格风险 风险 公司目前主要产市场占有率和领先趋 势已相对较高 但是产品市场容量毕竟有限 同时加上竞争对手的正在模仿公司的发展 方式 对公司产品的竞争力和价格都产生比 较大的压力 市场风险比较大 机遇 通过梳理公司产品结构 寻找的新的 项目 同时促进公司内部的管理水平 保持 质量领先 提高公司的竞争优势 3412 一般 风险 1 完善公司内部管理制度 加强部门的考核 提高公司管 理水平 提高公司产品质量 保持竞争的优势 2 积极开拓新产品市场 提高我司在市场中的占比率 总经办 行政人事 部 营业部 工程 部 2017 1 2 33外部 原材料 供应 原材料价格 供应渠道 风险 目前公司其他原材料供应不稳定 价 格偏高给公司的采购带来一定的风险 4416 高风 险 1 采购部要提前制定好全年采购计划 拓展原料采购的渠 道 保证优质原料的供应 2 公司提供财务支持 对主要供应商的优质原料保持价格 优势 促进原料的有序采购 3 运作部做好到货原料的库位安排 保证到货的原料能及 时入库 并做好产品防护 采购部2017 1 2 34外部社会 本地失业率 安全感 教育水平 公共假日 工作时间 风险 公司所在地社会形势比较稳定 失业 率较低 人员安全感较高 同时教育水平和 人员素质较好 公共假日和工作时间设置比 较合理 相对风险较小 机遇 公司目前所在区域的社会形势稳定 对公司的稳定发展提供比较好的环境 224 低风 险 人力资源部做好人员积极储备工作 及时关注社会信息 为公司创造一个稳定的环境 行政人事部2017 1 2 35内部 公司运 营 管理流程 风险 目前公司管理流程基本覆盖了公司日 常工作 但是流程执行力如果得不到保证 会对公司运行带来一定的风险 机遇 完善流程 提高执行力 可以提高公 司的管理水平 3412 一般 风险 1 各级部门必须严格按照流程开展日常工作 对出现的不 符合情况及时调整文件 保持流程的可操作性 2 公司组织定期组织进行流程的评审 各部门2017 1 2 9 20 风风险险与与机机遇遇评评价价与与应应对对策策划划表表 类别 质量 环境 过程实施日期 2017年度 序 号 风险和机遇来源 描述 内部 外部 风险和机遇内容 风险分析 管理措施责任部门 人 实施时间 开始 完 成 严重 程度 发生 概率 RPN 风险 级别 36内部 公司运 营 生产能力 风险 公司目前的设备设施利用率不充分 产生大额的闲置分摊费用 机遇 开发高价值产品 积极开拓大品牌客 户市场 为公司发展提供新机遇 4416 高风 险 1 营业部加大市场的开拓 吸引更多优质客户合作发展 2 工程部在产品投产前做好产品装配可行性评估 确保产 品后续的量产顺利 3 工程部加强工艺的管理控制 提高生产一次成功率 4 客服部加强生产安排计划的科学性 挖掘公司生产流水 线的潜能 营业部 客服部 工程部 2017 1 2 37内部 公司运 营 售后服务 风险 公司产品售后服务处理不好 顾客埋 怨投诉较多 会严重影响公司产品的销售 会给公司发展带来较大的风险 机遇 售后服务处理得当 会给公司带来额 外的发展机遇 3412 一般 风险 客服部和品质部要严格按照售后服务管理规定 做好客户 服务工作 提高客户满意度 客服部 品质部2017 1 2 38内部 财务状 况 费用支付 资金回收 风险 目前公司产品主要销售区域的经济整 体情况低迷 同时国内经济形势趋势严峻 加上银行收紧贷款的发放 给公司带来比较 大的财务压力 应收款无法及时到位 增加 了坏账的出现率 机遇 财务状况处理得当 会提高公司整体 的竞争力 5315 高风 险 1 公司对客户资金回笼进行信用管理 加快资金的回笼 减小公司资金压力 降低坏账出现的风险 2 财务部门根据公司财务情况做好财务预算 防止出现财 务风险 财务部 总经办 工程部 2017 1 2 39内部 人力资 源 人员的流动 员工业务素质 绩效考核 风险 公司目