“合规建设回头看”分行高管自纠自查报告(范文)

1 合合规规建建设设回回头头看看 主主题题活活动动 个人自个人自查查自自纠报纠报告告 本人 根据广东银监局 合规建设回头看 活动精神 本人结合自身履职情况进行了合规建设的全面自查 现将有 关情况报告如下 一 个人基本情况一 个人基本情况 本人自 年开始参加工作 先后担任 现任 主抓 工作 具体分管 完成行长交办的其他任务 二 合二 合规规履履职职自自查查情况情况 一 在合 一 在合规规理念理念认识认识方面 方面 在日常工作和学习中 我充分认识到商业银行合规经营 的重要性 银行的改革和发展离不开合规经营 这是银行在 风险防控最重要的一道防线 合规文化理念是商业银行在长 期经营活动中逐步形成的全行员工的共同价值观 它形成了 对每个银行员工的自我约束 引导着银行合法合规经营 防 止银行因为没有遵循法律 规则和准则可能遭受法律制裁 监管处罚 重大财务损失和声誉损失 创造合规价值 经过多次对合规管理精神的学习研究 我深刻领会了 主动合规 人人合规 合规从高层做起 的合规文化理念 2 主动合规 的合规文化是倡导主动发现和暴露合规风险隐患 或问题 并在发现和暴露存在隐患的同时采取对应措施及时 整改 从而避免违规事件的发生和纠正已发生的违规事件 人人合规 是要求合规文化不仅仅是风险合规部门的专业责 任 它必须覆盖我行各级机构和各业务条线 每个员工都必 须具备合规意识 形成一个合规氛围 而 合规从高层做起 让我认识到作为一个行领导更需要树立合规意识 在行动上 以身作则 率先垂范 并高度重视合规管理工作 建立有效 的合规风险管理体系 提高全体员工的诚信意识与合规意识 形成良好的合规文化 二 在合 二 在合规规政策学政策学习习方面方面 对于合规政策的学习 一方面我通过认真研读每一期风 险合规部所发的 新法速递 合规参考 不断的提高对国 家政策 监管法律 金融法规的认识 深刻理解其内涵 并与 日常工作相结合 从实践中加深领悟相关的政策法规对银行 的指导作用 另一方面我通过出席参加每季度的风险管理委 员会 关注我行的合规风险管理情况 在业务发展的同时是 否出现了与政策法规相背驰的环节 务求及时纠正我行在经 营过程中对合规管理所存在的偏差 最后 我通过在闲余时 间自学各方面法律法规 不断充实自身的法律知识水平 提 高法律意识 保持着合法合规的心态开展工作 三 在工作中落 三 在工作中落实实合合规规要求情况 要求情况 3 1 对对主管的工作 主管的工作 业务业务 对于个人业务发展工作 我要求个人业务在发展业务过 程中以合法合规为基础 把合规风险防控工作放到首位 将 合规管理工作落到实处 不断营造我行个人业务的合规氛围 其次全力推动个人业务条线的检查队伍的建设 由审计部等 专职检查部门对个人业务部相关人员进行检查知识技巧的 讲解培训 提高业务条线检查队伍的风险防控水平 2 对对主管的部主管的部门门 对于主管部门 一方面我要求各部门人员在日常工作中 不断强化合规意识 认识合规风险管理工作对我行的重要性 积极开展合规自查 对发现问题主动整改 另一方面 我要 求各部门积极开展其职能要求的合规风险管理工作 3 与与监监管部管部门门的沟通与的沟通与联联系系 积极参加监管部门的相关培训 授课的内容包括合规原 则 合规管理规范要求 合规风险管理系统建设以及如何建 立合规文化等 通过培训 使相关人员进一步加深对合规的 理解 增强合规意识 4 合规履职取得的成效 1 2010 年案防执行年实现 零案件 目标 去年以亚运 期间的案件防控工作为核心的 迎亚运 促内控 保平安 活 动中 在全行员工以案防工作为重心 坚持合规经营的高压 势态下 我行以实现 零案件 目标顺利结束 4 2 强化案件防控与合规经营责任 一是组织各级机构 负责人 部室负责人签订 2011 年金融案件防控责任书 二 是组织全体员工签订 2011 年金融员工合规履职承诺书 4 开展制度梳理工作 我行根据 内控和案防制度执行 年 活动要求 对原来的制度文件根据业务发展的情况进行 了重新梳理和整合 为我行合规管理打下夯实的基础 5 深入开展反洗钱工作 一是建立反洗钱反洗钱工作 机构 并每季度召开反洗钱工作会议 二是制定每年的反洗 钱工作计划 按计划开展反洗钱检查 宣传 培训等工作 四 在推 四 在推动动全行合全行合规规建建设长设长效机制方面 效机制方面 1 积极推动我行风险管理组织体系的建立 我行成立了 风险管理委员会 我担任委员会副主任 并在风险管理委员 会下设信用风险管理委员会 合规风险管理委员会 内控管 理委员会和信息科技委员会等专业委员会 其中由我担任信 用风险管理委员会和合规风险管理委员会的主任 内控管理 委员会的副主任 风险管理委员会及各专业委员会每季度召 开委员会会议 我列席参加委员会会议 并在会议上与各相 关部门交流我行各项风险管理的现状 对所存在的风险隐患 提出整改要求 2 持续开展金融案防工作 去年以亚运期间的案件防控 工作为核心的 迎亚运 促内控 保平安 活动已经胜利结束 为了更好地适应案防形势最新的发展变化 继续保持高压态 势 努力实现 零案件 的奋斗目标 我行将持续开展我行案 5 件防控工作 一是密切关注银行业案防发展形势 深入了解 外部监管法律法规的内涵 不断提升我行的案件防控意识 二是认真研究 三大主要业务 的风险特点和案防重点 三是 积极探索 标本兼治 重在治本 的案件防控新举措 四是通 过推动常规和专项审计相结合 不断暴露我行各项业务中的 风险 掌握各项业务的风险管理薄弱环节 五是积极改进各 级各条线的检查流程 实现全方位监控 专业化监督整改 促使我行案防管理水平保持上升的趋势 六是要认真学习银 监会操作风险 13 条 深入领会 13 条 每个要点精神 三 自三 自查查中中发现发现的的问题问题 我行经过长期的合规管理工作 在合规风险防控方面已 经取得一定的成果 但由于各种非主观因素的存在 我行的 合规管理仍存在一些薄弱环节 一是专业检查部门人员不足 专职检查人员不足 一定 程度上影响了我行合规管理工作的开展 二是各项业务在操作过程中仍存在违规现象 在前台人 员办理各项业务中 由于对业务制度理解存在偏差 操作不 熟练 办理业务疏忽 风险防范意识不高等方面的原因 违 规操作现象时有发生 四 整改措施与建四 整改措施与建议议 一 继续加大合规风险管理工作力度 通过由行领导亲 自督导各项检查或审计项目 不断壮大我行专业检查队伍 6 提升我行合规检查部门的权威性 有效性和持续性 为我行 的合规风险管理筑下坚实的防线 二 加强员工培训学习 全面提升员工素