绩效评价报告范本之二

1 2008 年省级科技创新与成果转化 重大科技 成果转化 专项引导资金项目绩效自评价报告 一 项目概况 一 项目单位基本情况 XX省科学技术厅是主管全省科技工作的XX省人民政府组成部门 由办公室 科技宣传与调研办公室 人事处 政策法规与体制改革 处 发展计划与财务处 科技机构与条件处 科技成果与技术市场 处 国际科技合作处 高新技术发展及产业化处 农村科技处 社 会发展与基础研究处 直属机关党委 老干部处 纪检组 监察室 审计处 等15个处 室 组成 管理的直属单位包括省生产力促 进中心 省科学技术情报研究所 省高新技术创业服务中心等3个 直属单位 其主要职责是 1 贯彻执行国家有关科学技术工作方针 政策 法规 研究 全省科技发展和科技促进经济与社会发展的重大问题 研究确定全 省科技发展的重大布局和优先领域 推动全省科技创新体系建设 提高全省科技创新能力 2 组织编制全省科学技术发展中长期规划和年度计划 3 研究提出全省科技体制改革的政策措施 推动建立适应社 会主义市场经济和科技自身发展规律的科技创新体制和科技创新机 制 指导全省科技体制改革工作 4 研究多渠道增加科技投入的措施 优化科技资源的配置 负责归口管理的科学事业费 科技 三项费 各类省级科技基金 2 和科技外事经费等有关费用的预 决算 5 研究 拟定加强基础性研究 高新技术发展的政策措施 编制和组织实施省基础研究 高技术研究 重大科技攻关 软科学 研究和社会发展科技计划 6 强化高新技术产业化及应用技术的开发与推广工作 指导 科技成果转化 组织沿江火炬高新技术产业开发带和苏北星火产业 开发带等重大科技创新工程 管理省级高新技术重点新产品工作 负责火炬计划 星火计划 成果推广计划等科技开发计划的制定并 组织实施 管理全省高新技术产业开发区 负责高新技术企业和高新 技术产品的认定工作 与省有关部门共同组织认定新产品 7 指导全省重点实验室 中试基地 工程技术研究中心等技 术基础设施的建设工作 8 研究全省科技人才资源的合理配置 提出充分发挥科技人 员积极性 创造科技人才成长良好环境的相关政策建议 9 研究制定我省对外科技合作交流计划并组织实施 根据省 政府授权 承办全省对外科技交流 合作中有关团组 人员出国 境 审批事项 10 研究提出制定地方科技法规的建议 归口管理全省科技成 果 科技奖励 科技保密 技术市场 与科技相关的知识产权保护 等工作 促进科技咨询 招标 评估等社会中介组织的发展 推动 科技服务体系的建设 负责牵头全省科学普及工作 并负责相应的 计划制定 工作部署 督促检查和政策引导工作 11 负责科技信息 科技统计和科技期刊管理工作 审核科研 3 机构的组建和调整 指导全省民营科技工作 12 负责省国防动员委员会科技动员办公室工作 13 管理省知识产权局 指导驻XX省的中央部属科研院所的有 关工作 14 承办省政府交办的其他事项 目前 XX省科技厅在职人员100多人 其中从事省级科技创新 与成果转化 重大科技成果转化 专项引导资金计划管理 项目管 理和日常监管的有发展计划与财务处 科技成果与技术市场处 监 察室 审计处 省科技项目管理中心等部门 专业管理和服务人 员达20余人 二 项目立项情况 1 1 项目的实施依据 项目的实施依据 1 XX省人民政府办公厅 XX省科技成果转化专项资金管理 办法 试行 政办发 2004 48号 2 省财政厅 省科技厅 XX省省级科技创新与成果转化专 项引导资金管理办法 财教 2008 193号 3 XX省科技厅 关于印发2008年度省科技成果转化专项资 金项目指南及组织申报项目的通知 科计 2008 42号 2 2 项目基本性质 用途和主要内容 涉及范围项目基本性质 用途和主要内容 涉及范围 2004年 省政府设立的省科技成果转化专项资金 即省级科技 创新与成果转化 重大科技成果转化 专项引导资金 大力推动 具有自主知识产权的重大科技成果转化和产业化 省科技成果转化 专项资金重点支持已取得科技成果 经中试并进入产业化开发或直 4 接进入产业化开发 能较快形成较大产业规模 显著提升相关产业 技术水平和核心竞争力的重大科技成果转化项目 专项资金由设立 之初的3个亿 以后逐年增加 至2007年增加到每年10个亿 目前 全省共组织实施了543个省科技成果转化专项资金项目 安排省专项资金资助经费58 4亿元 这些项目新增总投入670 41亿 元 其中引导地方匹配18 27亿元 引导企业自筹350 63亿元 引 导银行贷款235 29亿元 2008年 全省共组织实施了109个省科技成果转化专项资金项 目 其中重大产业专项项目 A类 36项 高层次人才成果转化项 目 B类 22项 滚动支持项目 C类 3项 其它项目 D类 49项 安排省资助经费11 006亿元 涉及全省13个省辖市62个县 市 区 主要内容是重点突出了对高新技术产业发展的布局引导和关键支 撑 大力扶持高层次人才携带创新成果在XX省实施转化 鼓励和支 持企业开展新一轮的科技创新和成果转化 增强企业和产品的国际 竞争力 切实推进全省经济发展方式的转变 3 3 项目申报的可行性 必要性及其论证过程 项目申报的可行性 必要性及其论证过程 近年来 省科技厅认真贯彻省委 省政府关于加强科技创新的 一系列战略部署 紧紧围绕 增强自身创新能力 率先建成创新型 省份 的目标 解放思想 深化改革 大力推进科技进步与创新 大力推动企业自主创新 加快推进新兴高新技术产业发展 科技综 合实力不断增强 自主知识产权和自有品牌不断涌现 科技支撑和 引领发展的能力进一步提升 但是 从国际产业链分工角度看 XX 省制造业仍处于低端 自主创新能力不强 具有自主知识产权的重 5 大产品不多 产业竞争力不够强 因此 XX省产业迫切需要掌握核 心技术和自主品牌 提高核心竞争力 然而 成果转化是一个充满 风险的复杂过程 既有技术难度 市场风险 又面临许多非市场竞 争的压力 这些仅依靠市场机制是很难解决的 迫切需要政府加强 支持和引导 为加快重大科技成果向现实生产力转化 培育壮大具有自主知 识产权的高新技术产业 促进我省经济又好又快发展 增强我省经 济整体素质和综合竞争力 加快经济发展方式转变 2004年初 省 政府决定设立省科技成果转化专项资金 支持企业组织实施重大科 技成果转化与产业化 几年来 通过实施该计划 全省攻克了一批 关键核心技术 开发了一批重大战略产品 培育了一批骨干创新企 业 促进了新兴产业的快速发展 取得了显著成效 因此 2008年度省科技成果转化专项资金项目的组织 认真贯 彻落实省委省政府的重大工作部署 从全省产业技术发展的布局和 需求出发 择优选择部分创新意义重大 发展前景好 企业成长性 高并有望迅速形成重大战略产品的项目 集成各方面资源 予以重 点支持 主要是突出对新兴产业 高新技术产业发展的布局引导和 关键支撑 大力扶持高层次人才携带创新成果在XX省实施转化 省科技成果转化专项资金项目的组织申报 评审论证 计划下 达已形成了严格的程序和规范 具体程序如下 1 发布指南 组织申报项目 去年年初 省科技厅发布 2008年度专项资金项目指南及组织申报项目通知 按属地化管理原 则 组织13个省辖市完成了项目的组织申报工作 共受理529个项 6 目 2 严格实行三阶段评审制度 第一阶段 在北京组织完成 了专项资金项目的专业评审工作 主要采取同行专家评审的方式 我厅委托科技部有关部门根据29个专业组专家方向和回避要求 独 立遴选邀请了203名高层次专家 对申报项目创新性和可行性进行 评审 第二阶段 组织综合评审工作 主要对通过第一阶段评审的 项目 邀请科技 经济和产业等方面的综合专家37名 从宏观层面 对项目进行综合评审 第三阶段 省科技厅 省财政厅组织对通过 综合评审的项目进行现场考察和可行性论证 邀请132名技术专家 财务专家分22个考察论证专家组到企业进行实地考察 对项目及企 业有关情况的真实性 可靠性 可行性进行考察论证 3 立项审批 由省科技厅会财政厅依据专家考察论证意见 提出拟立项项目和经费安排建议 并报省协调小组审定 经省长批 准后 2008年9月19日至9月28日在省科技厅网站上进行公示 并在 新华日报上刊登了 2008年省科技成果转化专项资金拟立项项目正 在公示 的信息 4 合同签订 下达计划 对公示无异议的项目 省科技厅 与项目承担单位 市县科技管理部门签订项目合同后 省科技厅 省财政厅正式下达计划及经费 去年10月27日 省科技厅 财政厅 联合在XX召开了2008年省科技成果转化专项资金项目集中签约暨管 理工作推进大会 项目评审过程中 我们严格执行专家轮换 回避 信用考核 保密等各项制度 并建立了评审工作内部制约机制 立项管理过程 7 向社会公开 对专家 工作人员 地方相关部门以及项目单位均提 出了严格的 不准宴请专家和工作人员 不准超标准安排用餐 不 准安排喝酒 不准馈赠任何礼品 礼券 礼金 不准私下拜访专家 和工作人员 不准要求专家和工作人员透露信息 等 六不准 工 作纪律 到企业现场考察论证项目阶段 专家咨询费及食宿等费用 均由省科技厅从计划项目管理预算经费中支付 有效保证了项目评 审论证的公开 公正 公平和科学 4 4 项目绩效总目标及阶段性目标 项目绩效总目标及阶段性目标 项目绩效总目标 项目绩效总目标 设立省科技成果转化专项资金是省委 省政 府加强全省自主创新能力建设的重要举措 旨在加快重大科技成果 向现实生产力转化 培育壮大具有自主知识产权的高新技术产业 促进我省经济又好又快发展 增强我省经济整体素质和综合竞争力 加快我省经济发展方式的转变 年度目标 年度目标 2008 年立项实施的 109 个项目合同规定的总目标 是 项目 3 年实施期内累计新 改建厂房 247 6 万平方米 申请专 利 783 件 其中发明专利 317 件 累计实现销售收入 457 97 亿元 新增缴税 45 89 亿元 新增利润 68 25 亿元 出口创汇 15 83 亿美 元 2008 年 10 月开始启动实施 预期 2011 年完成 阶段性目标 阶段性目标 项目立项1年后 即截至2009年9月底 应申请专 利732件 其中发明专利326件 获得授权专利341件 其中发明专 利76件 获得其他知识产权82件 制订技术标准118项 其中国家 和行业标准34项 新 改建厂房73 39万平方米 新 改建生产线 102条 形成重大目标产品329个 新增销售收入95 04亿元 缴税 8 3 96亿元 利润7 02亿元 创汇3 68亿美元 5 5 项目预期投入情况 项目预期投入情况 2008年度省科技成果转化专项资金 安排省资助经费110060万 元 其中拨款资助65800万元 贷款贴息26560万元 有偿资助 17700万元 引导社会总投入980012 3万元 含地方配套28985万元 见下表 2008 年省科技成果转化专项资金资助计划安排表年省科技成果转化专项资金资助计划安排表 计划投入资金计划投入资金 万元万元 市别市别 项目数项目数 个个 合计合计 中央财政中央财政 资金资金 省级财政省级财政 资金资金 地方财政地方财政 配套配套 企业自筹企业自筹 含创投 含创投 和其他 和其他 银行银行 贷款贷款 合计109980012 336911006028985580128 3260470 A1 市141344573691440041009538820200 A2 市13139553 3013500380090553 331700 A3 市52709004750960145806600 A4 市1514650801530023257408354800 A5 市1610685801495048505833828720 A6 市91070400980024507549019300 A7 市321970029601100126105300 A8 市216860017000123602800 A9 市7494860710018002478615800 A10 市5432910600013502339112550 A11 市1212169901240038006229943200 A12 市5396000430015502215011600 A13 市32560002900900139007900 6 6 预期主要的经济 政治和社会效益 预期主要的经济 政治和社会效益 从整体上看 2008年组织实施的这109个项目较好地体现了我 省 十一五 重大科技创新与产业化的目标要求 将进一步推进高 新技术新兴产业加快发展和优势产业向高端攀升 对我省经济增长 方式转变和调整产业结构将产生重要的引导推动作用 9 1 有力带动引导企业 全社会资金的投入 省科技成果转 化专项资金作为政府引导性资金 其主要作用就是充分发挥其杠杆 撬动作用 促进企业增加创新投入 带动银行 社会资金加大对科 技投入的力度 2008年组织实施的109个专项资金项目 省财政资 金预算安排11亿元 引导社会总投入98亿元 其中引导地方配套近 3亿元 引导银行贷款26亿元 引导企业自筹58亿元 2 有效加强对新兴产业的培育和引导 对太阳能光伏和风 电装备等已具备较好基础的产业 着力突破关键自主装备 集成控 制系统等制约产业发展的关键核心技术 推动这些产业快速做大做 强 在生物医药 纳米材料 半导体照明 LED 等具有一定基础 的新兴领域 通过超前部署将尽快形成我省生物医药 纳米材料 半导体照明等新兴产业发展的新优势 3 切实加大对高层次人才的支持力度 2008年 重点鼓励 国内院士及其科研团队和海外留学归国人才携带创新成果在XX省实 施转化的良好示范效应 将吸引更多的国内外优秀人才和成果向XX 省积集 带动我省相关产业的快速发展 4 进一步突出了对民生领域成果转化的支持 2008年的项 目组织 在突出产业发展导向的同时 更加注重了对民生领域的扶 持 一批农业项目的实施 在提高农产品附加值 推动农村劳动力 转移 增加农民收入等方面 将起到非常重要的推动和引导作用 而一批环保节能领域项目的实施 对保护水资源 防治水污染 缓 解关键行业的能源消耗压力 促进我省循环经济发展也有着重要的 现实意义 10 二 项目评价工作过程 一 选用评价指标和评价方法的原则和依据 1 1 原则 原则 1 经济性 效率性 有效性原则 2 定量分析和定性分析相结合 以定量分析为主 定性分 析为辅的原则 3 真实性 科学性 规范性原则 2 2 依据 依据 1 省财政厅印发的 XX省财政厅关于开展 扩内需 调结 构 促增长 项目以及省级重大项目财政支出绩效评价工作的通知 财绩 2009 185号 2 省政府办公厅印发的 XX省科技成果转化专项资金管理 办法 试行 政办发 2004 48号 3 省科技厅 省财政厅联合印发的 XX省科技成果转化专 项资金项目管理实施细则 试行 科计 2004 216号 4 省科技厅 省财政厅联合印发的 XX省科技成果转化专 项资金财务管理实施细则 试行 财教 2004 40号 5 省科技厅 省财政厅联合印发的 XX省科技成果转化专 项资金绩效考评办法 试行 财教 2005 83号 6 XX省省级科技创新与成果转化 重大科技成果转化 专 项引导资金管理办法 试行 财教 2008 193号 根据上述原则和依据 我们主要采用了目标预定与实施效果比 较法 兼以历史动态比较法和定期问卷调查法的评价方法 11 二 现场勘验 检查 核实的情况 按照省科技成果转化专项资金项目的管理要求 受省财政厅 省科技厅委托 2009年7月至8月 省科技项目管理中心聘请技术专 家63名 财务专家21名 按领域组织21个专家组 分3个批次完成 了2008年组织实施的109个专项资金项目的创新研发 基础建设 管理机构 经费到位 资金使用等情况的中期检查考核工作 该中 期检查的内容及结果 为本次项目的绩效评价工作提供了较为充分 和重要的依据 为做好本次项目绩效评价工作 加强对绩效评价工作的组织领 导 确保各项工作的顺利开展 省科技厅专门成立了由省科技厅主 要领导任组长的绩效评价工作领导小组 统筹指导协调绩效评价工 作 同时按省财政厅绩效评价工作的具体要求 又认真核查了资金 使用 项目建设进展等有关情况 并实地抽查了部分项目实施情况 采集了相关数据 同时根据各项目实施单位上报的第三季度报表数 据和项目实施情况书面材料进行评价分析 形成自评价结论 三 评价指标选用 1 1 项目资金安排和使用情况指标 项目资金安排和使用情况指标 由实际到位率或资金拨付 率 支出实现率 预算完成率 省财政资金投入乘数 省财政专项 资金是否挪用6项指标构成 2 2 项目组织实施情况指标 项目组织实施情况指标 由实施情况 管理情况 会计核 算准确性情况等指标构成 3 3 绩效指标 绩效指标 包括新 改建厂房面积 购置研发和产业化设 备数 申请专利和发明专利数 制订标准总数 自主开发专有设备 12 数 开发重大目标产品数 新增销售额 新增就业人数等指标 4 4 设定了本项目评价指标和权重如下 设定了本项目评价指标和权重如下 项目资金安排和使用 25 项目组织实施 20 项目绩效 55 见下表 评价指标体系明细表评价指标体系明细表 序号序号评价内容评价内容 项目评价项目评价 分值分值 综合评价综合评价 权重 权重 总总 计计100100 实际到位率或资金拨付率6 支出实现率6 预算完成率6 省财政资金投入乘数4 省财政专项资金是否挪用3 一 项目资金安 排和使用情 况 小计25 25 实施情况3 管理情况11 会计核算准确性情况3 检查及完工验收等任务完成情况3 二 项目组织实 施情况 小计20 20 新 改建厂房面积2 新 改建生产线数2 购置研发和产业化设备数2 申请专利和发明专利数3 获得授权专利和发明专利数4 获得其他知识产权数4 制订标准总数4 制订国家和行业标准数4 自主开发专有设备数5 开发重大目标产品数5 新增销售额4 新增利润4 新增税收4 出口创汇4 三 项目绩效情 况 新增就业人数4 55 13 小计55 三 项目执行基本情况 一 项目的进展及执行过程中目标 计划调整情况及采取的 相关措施 2008年省科技成果转化专项资金项目的总体目标 计划基本没 有调整 绝大多数项目均能按照科技项目合同的要求 推进各项计 划任务的实施 基本完成了项目的阶段性研发与产业化建设任务 总体进度正常 实施良好 少数项目实施进度有所滞后 进度滞后 的项目今年暂缓分年度拨款 并责令其限期整改 视整改情况再确 定是否下达分年度拨款 个别存在较大技术或市场风险的项目 将 按管理规定及时予以处理 并经审计后追回相关省资助经费 二 绩效总目标和阶段性目标的完成情况 截至2009年9月底 2008年组织实施的109个项目 共申请专利 775件 其中发明专利371件 获授权专利367件 其中发明专利93 件 获得软件著作权 新 农 兽 药证书 动植物新品种等其它 知识产权96件 制订技术标准140项 其中国家标准28项 行业标 准20项 自行研制专有设备4092台套 参与项目实施的科技人员 4082人 其中院士20人 高级职称人员1203人 硕士及以上学历人 员1312人 新 改建厂房73 24万平方米 新 改建生产线107条 新增研发设备1811台套 新增产业化设备3148台套 形成重大目标 产品369个 新增销售收入87 95亿元 缴税3 95亿元 利润7 05亿 元 创汇3 52亿美元 三 项目总投入情况 14 截至2009年9月底 2008年组织实施的109个项目投入经费总额 596352万元 省资助经费78850万元 地方匹配21977万元 自筹资 金329925万元 银行贷款165600万元 见下表 2008 年省科技成果转化专项资金项目资金资金投入表年省科技成果转化专项资金项目资金资金投入表 金额单位 万元 投入资金投入资金 万元万元 市别市别 合计合计 中央财政中央财政 资金资金 省级财政资省级财政资 金金 地方财政配套地方财政配套银行贷款银行贷款企业自筹企业自筹 合计59635207885021977165600329925 A1 市 77194 6601195015451450052029 66 A2 市 104462 790900027302043074412 79 A3 市 122750375059055003545 A4 市 93067 930875023754577039005 09 A5 市 61786 8101170036871987029884 31 A6 市 77072 6079502015590062922 6 A7 市 966701700134533003817 A8 市 3706 260115004002706 26 A9 市 2201305300183090008313 A10 市 322220470012651065016522 A11 市 48084 930810028551760022785 73 A12 市 1844602700119095806191 A13 市 12540 740210055031007790 74 四 项目的实际支出情况 2008年省科技成果转化专项资金项目实际支出592334 55万元 15 省拨款支出78850万元 地方配套资金支出17959 55万元 银行贷 款支出165600万元 单位自筹支出329925万元 五 项目财务管理状况 省科技成果转化专项资金来源于省财政专项拨款 由省科技厅 财政厅共同管理 省科技厅严格按各项管理制度要求进行规范操作 和管理 每个项目均签订项目合同 明确项目研发 产业化任务和 技术创新目标 产业化建设目标 产品技术质量指标等考核指标 并落实具体负责人和联系人 确保项目顺利实施 完成预期目标任 务 为了加强省科技成果转化项目的财务管理 规范项目会计核算 工作 省财政厅制订了 XX省科技成果转化专项资金财务管理实施 细则 试行 财教 2004 40号 XX省科技成果转化项目会 计核算暂行办法 财教 2005 181号 等一系列规章制度 资金 的管理和使用坚持 集中资源 突出重点 精打细算 合理安排 注重效益 专款专用 的原则 省科技厅会同省财政厅定期 不定 期监督检查经费的管理和使用情况 省辖市财政局 科技局落实匹 配经费 并对专项资金的管理和使用情况进行监督检查 按照专项 资金项目财务管理办法 各项目实施单位落实自筹资金和其它配套 条件 设立项目资金专户 单独核算 专款专用 未发现截留 挤 占 挪用 质押担保专项资金的现象 六 项目管理制度及执行情况 为加强省科技成果转化专项资金项目的管理 促进管理的科学 16 化 规范化 提高成果转化资金的使用效率 依据 XX省科技成果 转化专项资金管理办法 试行 政办发 2004 48号 省科技 厅 省财政厅联合制订了 XX省科技成果转化专项资金项目管理实 施细则 试行 XX省省级科技创新与成果转化 重大科技成 果转化 专项引导资金管理办法 试行 XX省科技成果转化 专项资金财务管理实施细则 试行 XX省科技成果转化专项 资金项目验收管理办法 XX省科技成果转化专项资金绩效考评 办法 试行 XX省科技成果转化专项资金项目实施情况报告 制度 试行 XX省科技成果转化项目会计核算暂行办法 XX省科技成果转化专项资金项目贷款贴息审核拨付办法 关 于规范省科技成果转化专项资金项目重大事项报告制度的通知 关于切实加强省科技成果转化专项资金项目实施管理工作的意见 等13项管理制度 项目实施单位严格按照项目合同规定的目标和任务 制定具体 的实施方案 建立专门的工作机构 落实每项任务的负责人 认真 组织实施项目 严格按照合同规定的阶段目标和时序进度要求 认 真做好项目的日常管理工作 确保完成研发 产业化和资金筹措等 各项合同目标任务 在项目实施过程中若遇到重大调整 要严格按 照有关要求 及时将项目实施过程中的重大事项变更调整情况报送 地方科技部门 经地方科技部门认真核实并提出明确处理建议后上 报省科技厅 凡涉及项目主要技术经济指标和重大进度调整 参加 单位增减和企业股权结构变化 大型设备采购和经费支出结构调整 17 等重大事项变更的 必须待省科技厅批复后 方可进行调整 对项 目单位未报告就擅自实施重组 并购等股权结构变更的 将全额追 回省资助经费 涉及企业名称 相关负责人等事项变更的 须报省 科技厅备案 各市县科技 财政部门也按照分级管理 分级负责的工作原则 积极履行项目管理职责 加强与实施单位联系 沟通 并对照合同 要求 加强项目日常跟踪管理 监督检查经费使用和财务管理情况 督促企业定期报告项目执行情况和经费使用情况 及时发现 报告 并积极协调解决项目实施中的重大问题 省科技厅严格按照项目合同规定的阶段任务和考核指标 由各 项目实施单位自查 地方主管部门初查后 委托省科技项目管理中 心组织技术和财务专家对照各项目建设进展情况 对每个项目进行 现场中期检查 若项目未按期完成目标任务 责令项目实施单位限 期整改 并向项目所在地党委 政府通报 省科技厅计划处 监察 室也派员参加项目过程中的监督 管理 既保证了质量又加快了项 目的顺利实施 项目实施过程中 实行季报 半年报 年报制 省科技厅及时 动态掌握各个项目实施进展情况 对存在问题的项目及时指导和调 整 有效促进了项目的实施质量 项目完成后 实施单位按照验收 管理办法 省辖市科技部门先进行预验收 再向省科技厅提交验收 申请 项目工作总结 项目绩效报告 项目研发及产业化建设报告 项目经费决算表 项目专项经费审计报告等材料 经省科技厅有关 18 业务处室对验收材料审核确认后 再由专门的中介机构进行专项审 计复核 审计复核合格后方可组织专家验收 总体而言 省科技成果转化专项资金项目管理制度执行情况良 好 保证了专项资金有效使用和项目顺利实施 四 项目绩效目标实现的自我评价 2008年度省科技成果转化专项资金项目绩效评价方法采用目标 预定与效果比较法 评价指标由项目资金安排和使用情况指标 项 目组织实施情况指标 绩效指标构成 一 评价基本指标分析 1 1 项目资金安排和使用情况分析项目资金安排和使用情况分析 1 项目资金到位情况分析 截至2009年9月底 2008年省科技成果转化专项资金项目投入 金额596352万元 实际到位资金592334 55万元 到位率为 99 33 其中 省财政资金78850万元 到位率100 地方配套资 金17959 55万元 到位率81 72 2009年9月底 部分地方配套资 金的第二批拨款尚未拨付至企业 银行贷款165600万元 到位率 100 单位自筹资金329925万元 到位率为100 综合上述分析 项目资金到位情况指标分值6分 阶段计划投 入与实际到位基本符合 实际得分5 28分 2 项目资金支出情况分析 截至2009年9月底 2008年省科技成果转化专项资金项目实际 支出5923344 55万元 支出实现率为100 其中 省财政资金支出 19 78850万元 支出实现率100 地方配套资金支出17959 55万元 支出实现率100 银行贷款支出165600万元 支出实现率100 单 位自筹资金支出329925万元 支出实现率100 综合上述分析 项目资金支出实现率指标分值6分 实际得分6 分 3 预算完成情况 截至2009年9月底 2008年省科技成果转化专项资金项目预算 安排787454万元 项目贷款 企业自筹经费将按项目实施进度逐步 到位 因此预算完成率为75 22 综合上述分析 项目预算完成率指标分值6分 实际得分5分 4 省财政资金投入乘数情况 截至2009年9月底 2008年省科技成果转化专项资金项目投入 金额596352万元 省财政投入金额78850万元 省财政资金投入乘 数7 56 综合上述分析 省财政资金投入乘数指标分值4分 实际得分4 分 5 省财政专项资金是否挪用情况 2008年省科技成果转化专项资金项目 做到专款专用 没有占 用和挪用情况 综合上述分析 省财政专项资金是否挪用指标分值3分 实际 得分3分 综合上述5点分析 项目资金安排和使用情况指标分值25分 20 扣1 72分 实际得分23 28分 2 2 项目组织实施情况分析 项目组织实施情况分析 1 实施情况 2008年省科技成果转化专项资金项目严格按照省科技成果转化 专项资金项目管理办法实施管理 通过季报制度 中期检查考核制 度等相关手段对项目研发 产业化建设 市场销售 资金投入及使 用情况实施过程管理 综合上述分析 实施情况指标分值3分 实际得分3分 2 管理情况 一是制定管理办法 规范资金使用 如制订了 XX省科技成果 转化专项资金管理办法 试行 政办发 2004 48号 等资金管 理办法4个 制订了 XX省科技成果转化专项资金项目管理实施细 则 试行 科计 2004 216号 等项目管理办法9个 制定管理 办法的项目 用款 单位有96个 二是专项资金做到专户管理和专 款专用 2008年组织实施的109个项目均设立了银行专户 独立核 算 专款专用 三是落实具体工作措施 项目组织申报遴选经专业 评审 综合评审和现场考察论证后 提交省协调小组审查 经省长 批准后 方可下达 专门成立项目管理中心 负责项目的实施监管 协调市 县科技局和项目承担单位 组织实施重大科技项目中期检 查 重大事项调查 季度运行情况调查等工作 建立健全省重大科 技项目台帐管理系统和相关数据库 编印项目工作简报和年度运行 报告等 制定工作措施的项目 用款 单位有109个 21 综合上述分析 管理情况指标分值11分 实际得分11分 3 会计核算准确性情况 项目承担企业均建立专户 实行独立核算 不存在截留 挤占 挪用项目资金的情况 各执行单位按照合同约定的支出内容从专户 资金支付 综合上述分析 会计核算准确性情况指标分值3分 实际得分3 分 4 检查及完工验收等任务完成情况 2008年省科技成果转化专项资金项目大多实施周期是3年 目 前尚未到完成期限 2009年7月至8月 省科技厅组织了2008年组织 实施的109个项目的中期执行情况检查 对项目经费到位与使用管 理情况 项目执行情况 项目管理机制情况进行了检查考核 综合上述分析 检查及完工验收等任务完成情况指标分值3分 实际得分3分 综合上述4点分析 项目组织实施情况指标分值20分 实际得 分20分 二 评价绩效指标分析 截至2009年9月底 2008年省科技成果转化专项资金项目合同 计划 申请专利732件 其中发明专利326件 获得授权专利341件 其中发明专利76件 获得其他知识产权82件 制订技术标准118项 其中国家和行业标准34项 新 改建厂房72 39万平方米 新 改 建生产线102条 形成重大目标产品329个 新增销售收入95 04亿 22 元 缴税3 96亿元 利润7 02亿元 创汇3 68亿美元 实际 申请专利775件 其中发明专利371件 获得授权专利 367件 其中发明专利93件 获得软件著作权 新 农 兽 药证 书 动植物新品种等其它知识产权96件 制订技术标准140项 其 中国家标准28项 行业标准20项 自行研制专有设备4092台套 新 改建厂房73 24万平方米 新 改建生产线107条 新增研发设备 1811台套 新增产业化设备3148台套 形成重大目标产品369个 新增销售收入87 95亿元 缴税3 95亿元 利润7 05亿元 创汇 3 52亿美元 见下表 项目绩效情况对照表项目绩效情况对照表 绩效指标绩效指标合同计划值合同计划值实际值实际值自评得分自评得分 新 改建厂房面积 2 分 723860M2732378M22 新 改建生产线数 2 分 102 条107 条2 购置和研发产业化设备数 2 分 4957 台4959 台2 申请专利和发明专利数 3 分 732 件 326 件775 件 371 件3 获得专利授权和发明专利授权数 4 分 341 件 76 件367 件 93 件4 获得其他知识产权数 4 分 82 件96 件4 制订标准总数 4 分 118 项140 项4 制订国家和行业标准数 4 分 34 项48 项4 自主开发专有设备数 5 分 4085 台4092 台5 开发重大目标产品数 5 分 329 个369 个5 新增销售额 4 分 950355 7 万元879504 58 万元3 9 新增利润 4 分 70220 1 万元70537 77 万元4 新增税收 4 分 39642 43 万元39463 34 万元4 出口创汇 4 分 36782 万美元35195 5 万美元3 9 绩效指标 产出和 结果 55 分 新增就业人数 4 分 3652 人3815 人4 得分小计54 8 综合上述分析 项目新增销售额和创汇实际值略小于合同计划 23 值 项目绩效指标分值55分 扣0 2分 实际得分54 8分 三 绩效定性指标分析 1 1 一批新兴产业项目加快向高端攀升 一批新兴产业项目加快向高端攀升 在专项资金项目实施 和带动下 我省光伏 风力发电 轨道交通 集成电路 生物医药 半导体照明 新型平板显示等新兴产业已形成完整产业链 产业竞 争力明显增强 2008年 我省围绕风电产业链中的整机制造 控制 系统 新型叶片材料等关键环节 组织实施了6个风电装备项目 南瑞集团实施的 MW级风力发电机组及风电场控制系统 项目 在 双馈变流器的研制中 创新性地提出了串联电压补偿型的低电压穿 越 LVRT 技术 从根本上解决了双馈发电机组的低电压穿越难题 该技术为国内首创 获得了国家 863 计划支持 杰瑞实施的 MW级风电机组智能独立变桨控制系统 项目 已研制了独立变桨 控制系统样品 这2个项目的实施将打破我国风电装备 大脑 受 制于人的局面 富朗特的 风力发电变桨用超级电容器储能系统 项目 获得2008年省科技进步二等奖 被评为2008 2009年度国家 重点新产品 目前产能已达到10000套 2 2 一批传统优势产业项目的竞争力大幅提高 一批传统优势产业项目的竞争力大幅提高 2008年 省科 技成果转化专项资金在我省具有规模优势的船舶产业共组织实施了 具有自主知识产权的高性能船舶设计制造及关键配套设备方面的9 个项目 中远川崎自主设计 建造了目前世界上装载量最大 装备 最先进的30万吨矿砂船 与国际同类船舶产品相比 具有油耗低 载重吨位大等明显优势 在装载量 营运快速性 使用灵活性和安 全性能等技术指标方面达到国外同类产品先进水平 码头适应性 24 节能和环保 续航力等部分指标达到国际领先水平 XX船厂设计建 造的11300吨特种滚装船代表了该类船舶的国际先进水平 项目实 现销售11 62亿元 在项目实施基础上 企业进一步延伸设计了 2000车位和5000车位滚装船的产品线 目前在万吨级滚装船建造领 域的国际市场占有率约为38 国内市场占有率保持第一 XX中船 设备引进消化吸收国外技术 在全国同行业率先开发出能够与出口 远洋船配套的完全自主品牌的高档船用中速柴油机 在燃油消耗 排放 单缸功率 安全等经济性 动力性 可靠性和环保技术方面 均领先于其它国外先进机型 3 3 推进全省产学研合作工作向纵深发展 推进全省产学研合作工作向纵深发展 专项资金的设立 给我省产学研合作注入了强劲的动力 在2008年度立项实施的109 个专项资金项目中 属于产学研合作的项目有99项 占项目总数的 91 XX爱邦辐射技术有限公司与中科院高能物理研究所陈森玉院 士及其科研团队紧密合作 成功研制了具有自主知识产权核心技术 的高频高压电子加速器 打破了国外技术 市场双重垄断 自屏 蔽0 5MeV 60mA高频高压电子辐照加速器 获得2008年XX省科技进 步二等奖 企业成为国际上仅有的两家研制开发低能 超高能电子 辐照加速器的生产厂家之一 创造了中国加速器产业化发展奇迹 XX省金方圆数控机床有限公司与扬州大学先后共建了 XX省数控锻 压工程技术研究中心 和 企业研究生工作站 等科技创新基础设 施 围绕产业发展中的关键 共性技术进行攻关 其实施的 开放 式数控激光加工设备及生产线 项目 在激光切割机恒等长光路补 偿系统 高性能激光切割头和激光切割自动调焦系统等关键技术上 25 取得的进展使产品的行业竞争力得到了大幅的提升 XX省春生超声 电机有限公司实施的 超声电机及其驱动与控制的微纳米定位系统 的产业化 是南XX大学赵淳生院士及其团队领衔项目 利用所研发 的直线型超声电机开发的精密定位平台突破微纳米尺度定位精度的 技术瓶颈 打破国外的技术封锁 其各项性能指标均已接近或达到 国外同类产品的水平 4 4 助推企业自主创新能力日益增强 助推企业自主创新能力日益增强 通过专项资金项目的实 施和推动 一批拥有自主知识产权的创新骨干企业规模迅速扩大 行业位次快速提升 自主研发能力和竞争力显著增强 成为引领我 省高新技术产业发展的排头兵 瑞阳化工承担的 绿色化学品 高纯度双季戊四醇 项目 成功开发高纯度双季戊四醇生产成套技 术 属国内首创 国际先进 显著提升了企业核心竞争力 企业原 产品受金融危机影响价格下降一半 专项资金项目实施为企业在金 融危机中扭亏为盈起到关键作用 目前企业双季戊四醇产量国内第 一 国际第五 莱斯研发的民航空管自动化系统在专项资金支持推 动下 进一步加快了产业化进程 产品今年被列入国家科技部首批 自主创新产品名单 民航空管主用系统和自动化应急备份系统 水 平达到世界领先 价格只有国外同类产品的二分之一 各类空管自 动化系统已在华北 华东 东北空管局下辖机场的民航区域 终端 区 机场管制中心装备并投入使用了近40套 运行稳定可靠 数据 实时准确 5 5 营造了全社会共同推动成果转化的良好氛围 营造了全社会共同推动成果转化的良好氛围 专项资金的 实施吸引了大量优秀人才 成果 资金向XX省积聚 品牌示范效应 26 日益增强 企业纷纷把争取专项资金支持作为自身发展的追求目标 并按照专项资金的条件标准来筹划企业的创新和产业化工作 积极 引进科技人才和创新成果 整体上带动了全省企业创新意识和创新 能力的提升 各市也把专项资金项目的组织实施作为转变经济发展 方式的重要抓手 不断加大集成推进力度 搭建产学研合作平台 促进国内外优质资源向我省企业流动 四 综合评价情况 六年来 通过省科技成果转化专项资金项目的实施 我省成功 实施了一大批重大成果的转化 攻克了一批关键核心技术 开发了 一批重大战略产品 培育了一批创新骨干企业 壮大了一批新兴产 业 提升了一批传统优势产业 形成了全国优秀成果 优秀人才向 XX 省加速积聚的良好氛围 特别是在当前的金融危机中 一批企业 表现出较强的风险抵御能力 成为支撑当前全省经济平稳较快增长 的中坚力量 经过对 2008 年组织实施的 109 个项目的资金安排和 使用情况 组织实施管理情况以及项目实际绩效情况等进行综合分 析评价 本专项引导资金项目综合得分为 98 08 分 绩效等级为优 五 项目的实施经验 做法 存在的问题和改进措施 1 1 项目实施管理经验 做法 项目实施管理经验 做法 一是实行立项与管理相分离 2007年 专门组建省科技项目管 理中心 在省财政厅 省科技厅的具体指导下 专门负责专项资金 项目的日常管理工作 主要协调市 县科技局和项目承担单位 组 织实施重大科技项目中期检查 重大事项调查 季度运行情况统计 27 编印项目工作简报等工作 并建立健全省重大科技项目台帐管理系 统和相关数据库 强化了项目的过程管理 二是加强项目精细化管 理 切实推进项目实施单位严格按照合同规定的阶段目标和时序进 度要求 认真做好项目的日常管理工作 严格执行项目进度管理的 季报 半年报 年报和重大事项报告制度 三是加强项目实施的信 用管理 分别对各级科技 财政部门 项目单位 中介机构及专家 在项目立项 实施 验收等关键环节的管理和工作纪律执行等情况 实施信用等级评价 并将信用评价与各地及企业申报项目 立项挂 钩 四是省市县联动 共同推进项目的实施 省科技厅积极协调各 方面力量 采取集成支持方式 加快项目实施推进 市县科技局主 动会同同组财政局加强经费管理 全面跟踪推进项目按合同进度实 施 及时协调解决项目实施中遇到的问题 五是健全项目管理责任 制 强化地方管理部门责