会员管理办法

会员管理办法会员管理办法 目目 录录 第一章 总则 第二章 会员资格 第三章 会员的权利和义务 第四章 会员变更及资格终止 第五章 会员的监督管理 第六章 附则 1 1 10 10 第一章第一章总则总则 第一条第一条为加强广东省贵金属交易中心 以下简称 交易中心 平台上会员的规范化管理 保护会员的合法权益 根据国家有关 法律 法规及交易中心相关交易规则 业务规定和管理制度 以下 统称 规则制度 制定本办法 第二条第二条交易中心实行会员制 以会员和客户为主体在交易中 心平台上开展贵金属现货交易及贵金属现货电子交易业务 以下统 称 贵金属交易业务 本办法所称会员是指根据国家有关法律 法规和交易中心的有 关规定 经交易中心批准授予会员资格 在交易中心平台上开展贵 金属交易业务或提供相关服务的企业法人或者其他经济组织 第三条第三条交易中心有权对会员实施监督管理 会员应当建立和 完善管理体制 加强自律管理 防范业务风险 第四条第四条本办法适用于会员及其从业人员 第二章第二章会员资格会员资格 第五条第五条交易中心会员按职责功能划分 分别为综合类会员 经纪类会员 结算类会员 产业类会员及服务类会员 2 2 10 10 一 综合类会员 是指根据国家有关法律 法规和交易中心 的有关规定 经交易中心批准授予会员资格 可以在交易中心平台 上从事或参与贵金属交易业务的企业法人或者其他经济组织 二 经纪类会员 是指根据国家有关法律 法规和交易中心 的有关规定 经交易中心批准授予会员资格 可以在交易中心平台 上开展与贵金属交易业务相关的受托经纪业务的企业法人或者其他 经济组织 三 结算类会员 是指根据国家有关法律 法规和交易中心 的有关规定 经交易中心批准授予会员资格 可以在贵金属交易业 务中按照交易中心的交易规则 接受所有与其签约的综合类会员 产业类会员的所有交易的企业法人或者其他经济组织 四 产业类会员 是指根据国家有关法律 法规和交易中心 的有关规定 经交易中心批准授予会员资格 可以在交易中心平台 上从事与综合类会员进行贵金属现货的交割 销售和回购业务的企 业法人或其他经济组织 产业类会员可与结算类会员进行套期保值 交易 并可在交易中心平台上从事贵金属交易业务相关的受托经纪 业务 五 服务类会员 是指根据国家有关法律 法规和交易中心 的有关规定 经交易中心批准授予会员资格 在交易中心平台上为 会员或客户提供专业服务的企业法人或其他组织 服务类型包括但 3 3 10 10 不限于投资咨询服务 事务代理服务 融资担保服务 质量品牌服 务 信息化服务 创业服务 培训服务 技术服务 市场服务 法 律服务 审计服务等 第六条第六条拥有会员资格是在交易中心平台上按规定开展业务的 前提条件和必要基础 交易中心对会员开展业务的条件和要求另有规定的 还应当符 合该等规定 第七条第七条申请成为会员应具备以下条件 1 在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人或 者其他组织 2 具有满足交易中心规定的注册资本或业务资金 3 投资者 控股股东及其实际控制人 法定代表人近 3 年内 无严重违法违规行为 4 承认并遵守交易中心的各项规则制度 5 具有固定的经营场所和必要设施 6 拥有符合业务需求的计算机软 硬件设施及配套的通讯线 路 7 有符合交易中心规定的管理团队和从业人员 4 4 10 10 8 有健全的组织机构 财务管理制度 内部管理制度及风险 控制制度等 9 认缴交易中心收取的各项费用 10 交易中心规定的其他条件 第八条第八条相应类型的会员还应具备以下条件 一 注册资本或业务资金 综合类会员不低于 2000 万元人民 币 经纪类会员不低于 50 万元人民币 结算类会员不低于 5000 万 元人民币 产业类会员不低于 500 万元人民币 服务类会员无最低 注册资本或业务资金要求 二 管理团队 综合类会员 结算类会员及产业类会员至少 有 5 人 含 以上具备 3 年以上金融行业从业经验或贵金属投资 经营管理经验 经纪类会员至少有 3 人 含 以上具备 2 年以上金 融行业从业经验或贵金属投资 经营管理经验 服务类会员至少有 2 人 含 以上在其专业服务领域具备 5 年以上从业经验 第九条第九条鼓励金融机构 商业银行 信托公司 保险公司 证 券 期货公司等 大型国有企业或上市公司 资产或市值大于 10 亿元人民币 大型矿山或贵金属现货经营企业 产量或贸易量为 国内前 20 名且资产或市值大于 10 亿元人民币 申请成为交易中心 综合类会员 5 5 10 10 鼓励大型黄金矿山或贵金属现货经营企业 产量或贸易量为国 内前 20 名且资产或市值大于 5 亿元人民币 申请成为交易中心产业 类会员 第十条第十条申请会员资格的单位的可以向交易中心提出入会意向 申请 在交易中心的指导下开展相关筹备工作 申请会员资格时 应当按照交易中心相关规定提交申请资料 并对资料的合法性 合 规性 真实性和有效性向交易中心承担责任 第十一条第十一条交易中心收到入会申请材料后 经审查合格的 与 申请单位签署 入会意向合作协议 申请单位在签署 入会意向 合作协议 之日起 30 个工作日内 应当与交易中心签署 会员协议 缴纳入会费用 入会收费标准由交易中心根据实际情况制定 具 体以申请单位申请入会时交易中心公布的收费标准为准 申请单位 还应完成交易中心规定的其他工作 申请单位逾期未完成上述事项的 视为自动放弃入会资格 第十二条第十二条交易中心确认申请单位完成入会相关工作的 向其 颁发会员证书并在交易中心网站进行公示 申请单位自取得会员证 书之日起 取得交易中心会员资格 第十三条第十三条取得会员资格后 参与贵金属交易业务的会员 应 按交易中心的相关规定申请入市交易资格 会员未取得入市交易资 格的 不能参与交易中心平台上的任何交易业务 6 6 10 10 第十四条第十四条为方便操作 会员资格 入市交易资格可同步申请 第三章第三章会员的权利和义务会员的权利和义务 第十五条第十五条会员享有以下权利 一 依据交易中心各项规则制度的有关规定开展业务 二 享有交易中心提供的交易信息和相关服务 需要付费的服 务范围及收费标准由交易中心另行公布 三 对交易中心平台上的新业务享有优先参与权 四 获得交易中心的业务指导 五 根据交易中心规则制度收取相关费用 六 对交易中心的工作提出建议 七 依据本办法转让 终止会员资格 八 交易中心规则制度所规定的其他权利 第十六条第十六条会员应当履行下列义务 一 遵守国家相关法律 法规和规章制度 二 遵守交易中心各项规则制度的规定 7 7 10 10 三 接受交易中心的监督及管理 参加交易中心组织的各项活 动 四 维护交易各方的合法权益 协助交易中心处理各种突发或 异常事件 五 履行保密责任 六 按交易中心规则制度的规定缴纳相关费用 七 按交易中心规则制度的规定妥善办理会员退市的相关后续 工作 八 交易中心规则制度规定的其他义务 第四章第四章会员变更及资格终止会员变更及资格终止 第十七条第十七条经交易中心批准 会员可以转让会员资格 禁止私 下转让或以发包 出租 质押 抵押等方式变相转让会员资格 第十八条第十八条会员转让会员资格的 转让方应当提前向交易中心 提交 会员资格转让申请书 受让方应当向交易中心提交 会员 资格申请书 并按照会员申请入会的规定向交易中心提交相应的 申请资料 第十九条第十九条会员转让会员资格时 转让方应当办理如下事项 一 与各方终止交易中心业务相关的协议 8 8 10 10 二 结清与交易中心 会员或客户相关的全部债权与债务 三 退还交易中心颁发的各种证件 四 按交易中心规定应当办理的其他事项 转让方已取得入市交易资格的 还应按照交易中心的 会员退 市管理实施细则 及相关的规则制度办理会员退市相关手续 转让方按以上规定办理完相关事宜后 报交易中心审核 第二十条第二十条转让方及受让方提交的资料经交易中心审核通过后 转让方和受让方到交易中心办理会员资格变更手续 双方签订 会 员资格转让协议书 会员资格转让协议书 生效后 转让方会 员资格及相应的权利义务转移给受让方 第二十一条第二十一条 会员接到交易中心批准转让的书面通知后 应当在 30 个工作日内办理完转让手续 第二十二条第二十二条 与会员合并后新设立的法人或会员分立后的法人承 继会员资格的 应当向交易中心提出申请 经交易中心审查批准后 方可承继会员资格 第二十三条第二十三条 会员存在下列情况之一的 交易中心可以取消其会 员资格 9 9 10 10 一 私下转让会员资格 或将会员资格委托给他人管理 承包 给他人经营 设置抵押 质押等变相转让会员资格的 二 资金 人员和设备严重不足 管理混乱 经交易中心发出 整改建议而无有效改善的 三 拒不执行交易中心决定的 四 利用会员资格进行非法经营活动的 五 未通过会员年检 经交易中心限期整改仍未通过的 六 会员向交易中心主动申请退市或被交易中心强制退市的 七 其他违反国家法律 法规 规章或严重违反交易中心有关 规定的 第二十四条第二十四条 会员可以根据自身经营情况 主动向交易中心申请 终止会员资格 会员主动向交易中心申请终止会员资格或被交易中心取消会员 资格的 应按照交易中心的 会员退市管理实施细则 及相关的规 则制度办理相关后续工作 第二十五条第二十五条 会员有下列情况之一的 应当在 10 个工作日内向 交易中心进行备案并提交书面报告 一 变更法定代表人 1010 10 10 二 变更注册资本 投资者 股东或股权比例 三 变更名称 住所或者营业场所 经营范围及联系方式 四 设立 合并或者终止分支机构 五 变更分支机构的营业场所 负责人或者经营范围 六 变更关键岗位从业人员 七 对外提供担保 或者经营状况 履约能力或承担风险的 能力发生重大不利变化 八 发生 50 万元以上诉讼案件 经济纠纷 或者 3 人以上 含 3 人 群体维权活动的 九 取得其他交易机构会员资格 十 因涉嫌违法 违规受到有权机关立案调查 处罚或者受 到其他交易机构处罚 十一 交易中心要求报告的其他情况 会员未按规定向交易中心备案 或者交易中心认为会员备案事 项对其在交易中心平台上开展贵金属交易业务或提供相关服务构成 严重不利影响的 有权要求会员限期整改或停止实施相关行为 并 依据 违规违约处理办法 对其采取限制或干预交易的管理措施 情节严重的 交易中心有权取消其会员资格 1111 10 10 第五章第五章会员监督管理会员监督管理 第二十六条第二十六条 会员及其从业人员应当遵守国家有关法律 法规 政策和交易中心规则制度规定 接受交易中心管理和监督 第二十七条第二十七条 会员从业人员管理办法另行制定 第二十八条第二十八条 会员资格实行年检制度 年检时间为每年的 7 月 1 日至 8 月 31 日进行 会员应在交易中心规定时间内申请办理年检手 续 逾期办理年检或者年检未通过的 交易中心有权依据 违规违 约处理办法 进行处理 情节严重的 交易中心有权取消其会员资 格 第二十九条第二十九条 会员有下列情况之一的 交易中心有权要求其限期 整改 一 财务管理不善 长期亏损 经营状况不佳或清偿能力明显 下降的 二 年检中发现重大问题且因此未能通过年检的 三 中高层管理人员严重缺失的 四 经常受到客户投诉的 五 违反交易中心规则制度的 六 交易中心认为的其它情况 1212 10 10 第三十条第三十条会员未能在限期内有效整改的 交易中心有权依据 违规违约处理办法 对其采取限制或干预交易的管理措施 情节 严重的 交易中心有权取消其会员资格 第三十一条第三十一条 会员应当建立和完善客户投诉处理制度 建立客服 中心 客户投诉原则上由会员自行处理 超过 3 人 含 3 人 及以 上投诉事项 纠纷金额超过 50 万元或涉及诉讼的必须书面向交易中 心报备 会员未能妥善处理客户投诉的 交易中心有权直接处理客 户投诉 第三十二条第三十二条 会员应维护交易中心的声誉 协助交易中心处理各 种突发或异常事件 当出现各种突发或异常事件时 会员未做好客 户相关工作的 交易中心可对其采取限制或干预交易的管理