施工阶段项目管理在FIDIC条件中的体现

施工阶段项目管理在施工阶段项目管理在 FIDICFIDIC 条件中的体现条件中的体现 FIDIC 条件包括了以上介绍的所有八个方面在施工阶段的内容 但是 FIDIC 条件的条款并没有按照以 上八个方面来编排 而是按照涉及工程施工 25 个方面的问题 即定义与解释 工程师和工程师代表 转 让与分包 合同文件 一般义务 人工 材料 工程设备和工艺 暂时停工 开工和延误 缺陷责任 改 变 增添和省略 索要程序 承包商的设备 临时工程和材料 计量 暂定金额 指定分包商 证书与支 付 补救措施 特殊风险 合同履行的解除 争端的解决 通知 业主的违约 成本和法规的改变以及货 币及汇率来阐述的 本段详细分析 FIDIC 条件是如何体现这八个方面的 1 项目范围管理 从计划经济时期开始 直到现在 我们政府拨款的许多建设项目在批准之后 建设单位 即业主经常 增加内容或提高建设标准 若按项目管理的说法 这种行为超过了 范围 为了明确项目范围 FIDIC 条件分别在 1 1 款 b 项和 f 项下定义了 合同 工程 永久工程 临时工程 等 这样的规定不但统一了业主单位和承包商对工程的理解 更重要的是限制了业主 不允许随意扩大工程范 围 除数量之外 超出范围的叫额外工作 FIDIC 条件另有规定 承包商有权拒绝额外工作 即使接受 也有权另谈价格 项目费用和时间管理的首要目标就是不能超过业主的预算 不能拖延竣工时间 为此 FIDIC 条件专 门设立了第 51 条 变更和变更指示 严格控制项目的范围 2 项目时间管理 建设项目能否按时完成 并交付使用 是绝大多数业主最关心的问题 如果推迟了 往往会丢失关乎 他们生死存亡的机会 这种例子不胜枚举 而在我国 与此相反例子却比比皆是 许多项目 一拖再拖 成了 胡子 工程 FIDIC 条件把工程师控制进度的责任规定得详细而又具体 第 14 1 款规定 承包商在收到中标通知 书之后 在 规定的时间内 应当 向工程师递交一份施工计划 取得其同意 第 14 2 款说 如果工程师认为工程的实际进度不符合第 14 1 款中已经工程师同意的施工计划 承包商应当随时按照 工程师的要求提交一份修改过的施工计划 标明为保证工程按期竣工而对原计划所作修改之处 工程施工的进展难免会因为各种主观或客观的障碍而暂时停顿 FIDIC 条件把暂停施工的控制权交给 工程师 第 40 1 款规定 在工程师发出指示时 承包商应按工程师认为必要的时间和方式暂停工程或 其任何部分的进展 要保证工程如期完工 及时开工 开工之后尽量避免不必要的 特别是由于承包商主观原因造成的延 误 当然很重要 但是在遇到无法预料的客观原因时 允许承包商合理地延长时间也同样重要 不允许延 长 就必然迫使承包商在报价时增加预防这些无法预料事件风险的费用 或者承包商要靠赶工来追赶进度 追赶进度一则会使承包商加大资源投入速度 超过现场设施的承受能力 二则会违反某些技术上需要间歇 的施工规律 进而损害工程质量 最终的后果是 欲速则不达 对于这些以及其它同工期有关的事项 FIDIC 条件都有详细的规定 例如第 41 1 款关于工程开工时 间的规定 第 42 1 款关于业主单位应尽快向承包商提供施工现场和现场进出道路的规定 第 42 2 款关于 业主单位未能及时向承包商提供施工现场时的处理 第 43 1 款关于竣工时间的规定 第 44 条关于竣工时 间延长 承包商应当在发生延长竣工时间的事件时将其通知给工程师以及发生延长竣工时间的事件具有连 续性时工程师作出临时延期决定的规定 第 45 1 款关于不得在夜间和节假日施工的规定 第 46 1 款关于 要求承包商采取措施加快工程进度的规定以及第 47 1 款关于承包商无故延误竣工时间时应当赔偿业主损 失的规定等 以上规定 读起来枯燥无味 只要没有切身利害 谁也不愿意看它们 但是 若站在望着迟迟不能竣 工的工程 心急如焚的业主或用户的立场上 这些条文读起来真比美妙的音乐还要动听 当然 不能因为自己着急 就一味地鞭策承包商 FIDIC 条件允许加入鼓励承包商提前竣工 给予奖 励的条款 3 项目费用管理 除了把人民的钱不当回事儿的人外 没有哪个人不关心工程的费用 FIDIC 条件费用管理方面的条款 数目最多 下面是其中主要者 第 11 1 款 现场视察 业主应在承包商递交投标书之前向其提供 涉及本工程的勘探所取得的 水文及地表以下的资料 但是承包商应自己负责解释之 应当认为承包商在递交投标书之前 已经对现场 其周围环境以及与之有关的现有资料进行了考察和研究 并在尽可能地考虑费用和时间因素之后认为下列 各方面已经满足了自己的要求 应当认为承包商的投标书是根据上述业主提供的现有资料和承包商通 过自己的考察和研究而获得的资料编制的 第 11 1 款表面谈的都是有关现场情况的 但其实质是控制工程费用的最重要条款之一 首先 该款要求业主和担任设计任务的建筑师或工程师 在项目进入施工阶段时有可能聘其为第 1 1 款中定义的工程师 在项目准备阶段收集尽可能完整的资料 供设计 估算费用 编制图纸和其它合同文 件使用 如果不完整 则设计 费用估算 图纸和其它合同文件就不会合理 其隐患以后必然会暴露出来 最终导致工程费用的增加 其次 如果业主不进行必要的勘探 取得尽可能详尽的水文 地质和地下情况 的资料 或者虽然已经取得 却不向承包商提供 则承包商会有多种办法对付 第一 自己反复到现场来 考察 甚至进行勘探 不管考察和勘探是否有效果 其费用都将计入报价 第二 把不完整的数据资料作 为一种不确定性因素 报价中列入数额很大的不可预见费 这种费用最终要由业主支付 第三 在施工过 程中根据 FIDIC 条件的其它条款进行费用和时间的索赔 其结果仍然是业主受损害 最后 为了避免在提 供资料方面无限制地支出费用 并为了促使承包商在编制投标书时认真 仔细地考虑现场条件 业主通过 第 11 1 款对自己在这方面承担的责任作了限制 而将其余责任推给了承包商 FIDIC 条件这样规定 合 情合理 符合国际惯例 承包商很少提出异议 在我们一些人看来 产品卖主在交易中因疏忽少向自己要了钱 实在是个便宜 很少有人会提醒卖主 不要少算钱 岂止如此 现在不少的业主在招标中拼命压迫承包商降低报价 但是 FIDIC 条件却专设一 款提醒投标人在报价时要考虑周全 不要遗漏费用项目 请看 第 12 1 款 投标书报价要充足 应当认为承包商对其报价以及工程量清单中报填的单价和价钱的 准确性和支付费用开支的充足程度是满意的 除非合同另有规定 上述报价 各单价和价钱都足以使其履 行合同中规定的所有义务 以及处理该工程的顺利施工 完工和修补其中任何缺陷所必要的全部有 关事项 第 12 1 款一方面避免承包商在施工过程中借口事先考虑不周而索取超过投标书报价的款项 另一方 面则体现了业主考虑自己长远利益的正确态度 健全的建筑市场奉行诚信原则 交易双方应把同交易有关的信息毫无保留地通知对方 这样做实际上 是对己方有利 如果承包商因报价不足而亏损 最终受损的是业主 我们这几年因层层压价而偷工减料 进而使业主受损 用户受损 社会公众受损的例子还少吗 第 14 3 款 应提交的现金流量估算 在收到中标通知书以后以及 规定的时间之内 承包商应 当每季度向工程师提交一份根据合同他有权得到的所有付款的详细现金流量估算 业主有了这样的现金流量估算 一方面能够根据工程的进展情况及时准备工程需要的资金 不影响施 工进度 另一方面 业主不可能 也不应该将工程所需要的全部资金一下子备齐 放在一边 专供本工程 随用随支 第 14 3 款体现了对工程费用进行的动态管理 可以大大降低工程所需资金的成本 前面已经提到 时间对于业主来说是最重要的考虑 如果业主等到设计文件全部完成再招标 一般就 难以满足这种时间方面的要求 所以 许多建设项目都是在设计尚未完成时就选择施工单位 尽快开工 另一方面 国外的工程设计许多都是由若干不同的设计单位完成的 这样一来 设计文件不完整 各部分 各专业不协调就在所难免 许多问题需要在施工过程中通过变更来解决 为此 FIDIC 专设第 52 条来控制 变更以及由此而引起的费用问题 这就是 第 52 1 款 对变更的估价 第 52 2 款 工程师确定费率和 价格的权力 第 52 3 款 超过 15 的变更 和第 52 4 款 计日工 通过前三款 代表业主利益的工程师把变更的主动权和控制权牢牢掌握在自己手里 不允许承包商单 方面漫天要价 而第 52 4 款 计日工 则体现了 FIDIC 条件控制工程费用的精细 如果工程师认为必要或有利时 可以 让改变了的工作以计日工的形式进行 按照包括在合同中计日工作表内说明的条款和承包商 在投标书中填写的费率和价格 向承包商付款 这一款控制费用的作用有限 基本上是承包商要多少 工程师就得批多少 计日工通常作为一项暂定 金额列在工程量清单中 用于无法归于工程量清单任何一项的零星的或者在招标时尚不能确定的工作 FIDIC 条件设这一款是为业主从大处考虑 如果为了取消计日工而把工程量清单和其它有关合同文件编得 很精确 然后再招标 不但会错过市场机会 而且还导致贷款利息的增加 当某事项在招标时不能确定 可以将其列为计日工 工程早日投入使用带来的效益将大大抵消计日工多付出的费用 第 55 57 条是关于工作量 需测量的工作和测量方法的 FIDIC 条件适用于单价合同 在施工过程中 业主按照承包商实际完成的工作量及其投标时报出的单价按月向承包商付款 测量承包商各月实际完成的 工作量就成了控制工程费用的关键 第 58 条是关于暂定金额的定义 用途 使用和支付的 暂定金额除了用于计日工以外 还用于不可 预料事件 工程某些特殊部分需要使用的指定分包合同和招标时尚不能确定是否要列入本合同的部分 FIDIC 条件通过第 58 1 款把暂定金额使用的支配权完全交给了工程师 为不可预料事件设暂定金额更是 FIDIC 条件让业主控制工程费用的明智之举 如果不可预料事件使工程受到影响 业主却没有额外的资金 用以解决 造成工程停顿 不能竣工投产 其损失就难以预料 事先在工程预算中列入一笔以暂定金额名 义出现的不可预见费 以保证项目在遇到不可预料事件时仍能顺利进行 使工程按时完工 投入使用 产 生效益 收回投资 这是对建设项目费用的战略性管理 我们的一些业主在报有关部门批准时 尽量减小 数额 远远少于实际需要 以求顺利过关 在获得批准和开工之后 这样的项目常常因资金不足而迟迟不 能完工 不能及时形成生产能力 给国家和人民造成了极大的损失 国际上的多数业主充分认识到流动资金对承包商顺利完成工程的重要性 因此 FIDIC 条件用两款严格 规定了工程师颁发支付证书和业主向承包商支付工程款的时间 第 60 2 款 每月的支付 工程师应在 接到上述报表 28 天内 向业主开出他认为上述报表中到期应支付给承包商的数额的支付证书 和第 60 10 款 支付时间 在接到支付证书以后 28 天之内 由业主支付给承包商 业主单位体谅承包商实则还是在为自己着想 为的是控制项目的总费用 我们现在有些业主 作法却 与国际惯例相反 经常拖欠工程款 FIDIC 条件体现费用管理的条款还有许多 它们是第 6 4 款 图纸延误和延误的费用 第 36 条后 4 款 样品费用 检验费用 未规定的检验费用 工程师对于未规定检验的决定 第 47 条 误期赔偿 费和误期赔偿费的折减 第 49 3 款 缺陷补救费用 第 59 4 款 对指定分包商的付款 第 59 5 款 对指定分包商付款的证明 第 60 条的前 4 款 月报表 每月的支付 保留金的支付和支付证书的 纠正 第 65 3 款 特殊风险对工程的损害 第 65 5 款 由特殊风险引起的费用增加 第 70 条 费用和法规的变化 以及第 71 条和第 72 条 货币和汇率 等 4 项目质量管理 FIDIC 条件体现工程质量管理的条款主要有第 15 条 承包商的监督 第 36 1 款 材料 工程设备 和操作工艺的质量 第 37 条 操作检查 检查与试验 检查与试验的日期 拒收和独立的检查 第 38 条 工程覆盖前的检查 剥露和开孔 第 39 条 不合格工程 材料和工程设备拆除和承包商不遵守 指示 第 49 条的第 1 2 和 4 款 缺陷责任期 保修期或维修期 遗留工作的完成和缺陷的弥补以及 承包商未执行指示 以及第 50 条 由承包商查找缺陷 等 5 项目人力资源和沟通管理 人是决定项目成败的关键 FIDIC 对此十分重视 把最有效地发挥所有项目参与人员的作用落到实处 有关条款涉及了项目参与者的组成 责任和义务 彼此之间的沟通和组织界面的协调 业主将项目施工阶 段的管理委托给了工程师 工程师是项目管理的主体 因此工程师的职责和权力就不可不具体 不可不明 确 第 2 条第 1 2 3 4 和 6 款 规定了工程师的职责和权力 工程师代表的任命 委托给工程师代表 的权力 工程师或工程师代表助手的任命 并要求工程师在履行职责时要行为公正 为了避免文字上的重 复 FIDIC 条件将工程师 工程师代表和工程师代表助手的具体职责和权力分散到 70 多条款之中 而没 有集中罗列 业主将施工阶段的管理权交给了工程师 会不会因此而失去对项目管理的控制呢 请看第 2 1 款 工 程师的职责和权力 但是 如果根据业主任命工程师的条件 要求工程师在行使上述权力之前 须取得业主的批准 则应在本合同条件第二部分详细说明这类要求 FIDIC 条件有 20 多款要求工程师在批准承包商提出的延期要求或者确定支付给承包商提出的付款数 额之前同业主协商 工程师会不会偏袒承包商 放松对承包商的要求呢 第 2 1 款对此也作了回答 c 除非合同明 确规定 否则工程师无权解除合同规定的承包商的任何义务 工程师会不会反过来 作出不利于承包商 的指示或决定呢 在涉及承包商切身利益的事情上 FIDIC 条件有 20 多款要求工程师在决定之前同承包 商协商 工程施工最重要的人力资源莫过于承包商 所以 业主要明确承包商应尽的义务和承担的责任 第 8 1 款 承包商的一般责任 承包商应按照合同的各项规定 以应有的责任心和努力 设计 按合同规定的 范围 施工 完成工程并弥补其中任何缺陷 承包商应为工程的设计 施工 完成工程并弥补其中任何 缺陷提供所需要的临时和永久性的全部其必要性在合同中已有规定或者可以从合同合理推断出的监督 劳 务 材料 工程设备 承包商施工设备以及所有任何其它事物 第 16 1 款 承包商的雇员 承包商应向现场提供与工程施工 完工并弥补其中缺陷有关的下述人 员 a 熟悉他们各自行业的 有经验的技术助理及有能力对工程进行正确监督的工长和领班 b 为使承包商正确按期履行合同义务所需要的此类熟练 半熟练的技工和壮工 第 16 2 款 工程师有权反对承包商不合格的雇员 工程师应有权反对并要求承包商应立即从该工 程撤掉由承包商提供 而工程师认为渎职 不胜任或玩忽职守的 以及工程师从其它方面考虑认为不宜留 在现场的人员 只要求承包商履行义务 而不给予应有的权利 这个人力资源还是不能很好地发挥作用 承包商的权 利主要体现在要求合理延长时间 索要承包商应该得到的款项和遇事要征求其意见三方面 FIDIC 条件近 40 款规定了承包商以上三方面的权利 这些条款要求业主尽量满足承包商提出的合理要求 分包商也是重要的人力资源 分包商能否接受承包商的管理 很好地其合作对于施工成败至关重要 对此 FIDIC 条件是这样规定的 第 59 2 款 指定的分包商 对指定的反对 业主和工程师不应要求承包商或认为承包商有任何义 务雇用他有理由反对雇用的任何指定分包商 或去雇用任何拒绝与承包商签定包括下列规定分包合同的指 定分包商 第 4 1 款 分包 承包商不得将整个工程分包出去 除合同另有规定外 没有工程师事先同意 承 包商不得将工程的任何部分分包出去 业主之所以将工程交给承包商来干 是因为业主经过了多方面了解 甚至经过了资格预审 经过招标 评标等复杂的工作 付出了很高的费用 才认为承包商能够完成该工程 如果承包商将工程转让给别人 而这个别人或者业主不了解 或者不合格 那么 业主将失去对这个受让者的控制 对于分包也有同样的 问题 以上是 FIDIC 条件对项目主要参与者进行管理的主要条款 第 67 条 争端的解决 用来解决承包商同业主 工程师之间的各种争端 该虽然被称作仲裁条款 但内容却远不止仲裁 其基本精神是双方应尽可能友好解决争端 万不得已时 再将其提交仲裁 项目参与人员之间的沟通和组织界面协调对于顺利施工同样重要 语言项目参与者之间沟通的工具 不可无规定 合同固然是双方行为准则 但合同受法律管辖 当双方分属不同国家或州时 应受哪国的法 律约束呢 FIDIC 条件第 5 1 款 语言和法律 有明确规定 合同一般由多个文件组成 它们之间难免互相矛盾 甚至冲突 遇到这种情况 对于同一个问题 哪 个文件说得对 遇到模糊和歧义时 由谁来解释 第 5 2 款 合同文件的优先次序 解决这个问题 构 成合同的几个文件应看成是相互解释的 但在遇到模糊和歧义时 则应由工程师对此解释和调整 图纸是工程的语言 没有图纸 工程参与者无法沟通 因此 FIDIC 条件设置了第 6 条 图纸和文件的 保管和提供 现场要保留一份图纸 目的是保证工程参与者利用图纸进行沟通 施工过程中 承包商会经常向业主提出各种要求 支付进度款 延长时间 支付非承包商原因引起 但由其垫付的各种费用 甚至管理费和利润等 在此过程中 承包商必然要和工程师反复交涉 即沟通 这种沟通并不总会让双方感到心情愉快 为了既解决问题 又不伤双方感情 FIDIC 条件第四版专门加了 第 53 条 索赔程序 要求承包商在引起索赔的事件发生时 马上书面通知工程师 第 68 条 共 3 款 规定了承包商同工程师和业主之间发出通知时应采用的工具 发往的地点以及在 地址变更时应采取的行动等 这自然也属于沟通管理 另外 FIDIC 条件的许多条款都要求工程师在作出决定之前 同业主和承包商适当协商 且在 协 商之后 相应地通知承包商 并将一份副本送交业主 承包商需要工程师作出决定时 也 应立即向 工程师发出通知 并将一份副本送交业主 第 6 3 款 工程进展的中断 更具体地要求 如果工程 师未在合理的时间内发出进一步图纸和指示 承包商应通知工程师 通知书应列明需用的图纸或指示 需用的理由和时间 并详细说明一旦延误或中断可能会造成的后果 还应向业主提交通知书的一个副本 以上作法充分体现了国际建筑市场对承包商 工程师和业主之间沟通的重视 将其形成文字 写入合 同 使之具有法律效力 体现在 FIDIC 条件中项目人力资源和沟通管理的另一项内容就是对工程内和外界面的管理 施工过程 中 不仅承包商和业主 工程师与分包商 业主和工程师 业主与分包商 工程师和分包商之间有联系 而且还涉及到规划 税务 公路和水路 市政设施 文物 海关 银行 保险公司 运输公司 专利局 矿区所有者 材料设备供应商以及工程现场邻近的房地产和居民等诸多方面 业主和工程师必须处理好同 这些方面的关系 与此有关的主要条款是第 3 1 款 合同转让 第 26 1 款 遵守法令和规章 第 27 1 款 化石处理 第 28 1 款 专利权 第 28 2 款 矿区使用费 第 29 1 款 对交通和邻近财产的 干扰 第 30 1 款 避免损坏道路 第 30 2 款 承包商设备或临时工程的运输 第 30 3 款 材料 或工程设备的运输 第 30 4 款 水运 第 31 1 款 为其他承包商提供机会 第 31 2 款 为其他承 包商提供设施 第 54 3 款 海关结关手续 第 54 4 款 承包商设备再出口 6 项目风险管理 业主和承包商普遍欢迎 FIDIC 条件的原因之一 就是它明确了工程可能遇到的风险 并在合同双方之 间作了公平合理的分配 为业主管理风险创造了很好的条件 FIDIC 条件明确风险的主要条款是第 20 4 款 业主的风险 第 65 2 款 特殊风险 第 65 4 款 发射兵器 导弹 第 70 1 款 发费用的增加或减少 第 70 2 款 后来的法规改变 第 71 1 款 货币管制 和第 72 1 款 汇率 等 对付风险的办法无非是回避 转移 分担 自留 减轻和采取后备措施 这几种办法在 FIDIC 条件中 都有体现 为了使业主在承包商不能圆满完成合同规定的工作时能够得到某种形式的补偿 国际惯例主要有三种 第一 要求承包商请银行或保险公司为工程施工提供担保 第二 控制承包商的施工设备 临时工程和运 至现场的材料 第三 通过保留金迫使承包商保证履行修补工程缺陷的义务 这些作法通过第 10 条 第 54 1 款和第 60 2 款确定下来 这几款可视为一种减轻策略 第 10 1 款 履约担保 如果合同要求承包商为其认真履行合同而取得担保时 他应 将此保证 书交给业主 这一款和第 10 2 款 履约担保有效期 和第 10 3 款 履约担保的扣留 共同约束承包 商 使其对认真履约不能掉以轻心 第 54 1 款 专为工程使用的承包商设备 临时工程和材料 由承包商提供的所有承包商设备 临 时工程和材料 一旦运至现场 未经工程师同意 不得将上述物品或其中任何一部分移出现场 第 60 2 款 每月的支付 工程师应在接到上述报表 28 天内向业主开出他认为上述报表中到期应支 付给承包商的数额的支付证书 但须 a 首先 扣留 根据第 60 1 款 a b c 和 e 段有权得到的数额而计算出的保留金 额 第 12 2 款 不利的外界障碍或条件 在工程施工过程中 承包商遇到了 一个老练的承包商也 无法预见到的 不利的外界障碍或条件 则承包商应立即就此向工程师发出有关通知 工程师 应决定 a 根据第 44 条规定承包商有权延长的时间 b 因遇到这些障碍或条件 承包商可能已经支出的任何费用的数额 并将该数额加到合同价上去 这一款可视业主对风险采