2016年下半年青海省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题

2016 年下半年青海省证券从业资格考试 证券投资基金的年下半年青海省证券从业资格考试 证券投资基金的 费用和资产估值模拟试题费用和资产估值模拟试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 20 题 每题题 每题 3 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符个事最符 合题意 合题意 1 又称 价格收益比 或 本益比 是每股价格与每股收益之间的比率 A 市盈率 B 市净率 C 净资产倍率 D 周转率 2 基金管理公司办理特定客户资产管理业务 单个资产管理计划的委托人人数 不能超过 A 50 B 100 C 150 D 200 3 在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构 主要有三种收 入实现方式 但不包括 A 向基金等机构客户提供证券研究报告 B 向基金之外的保险 私募等机构投资者销售证券研究报告 收取销售收入 C 与证券公司签订协议 向证券公司的经纪客户发送证券研究报告 由证券 公司统一向证券投资咨询机构支付费用 D 向客户收取管理费和交易费收入 4 上市公司和公司债券上市交易的公司 应当在每一会计年度的上半年结束之 日起 个月内 向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告 并 予公告 A 2 B 3 C 4 D 5 5 是指证券是权利的一种物化的外在形式 它是权利的载体 权利是已经 存在的 A 资本证券 B 要式证券 C 证权证券 D 有价证券 6 上市公司信息披露应遵循 原则 A 真实 准确 完整 权威 B 真实 准确 完整 及时 C 真实 准确 完整 有效 D 真实 准确 完整 审核 7 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括 A 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 B 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查 事中监督和事后检查 C 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制 8 根据基础资产划分 下列不属于股权类资产远期合约的是 A 单个股票 B 一揽子股票 C 股票价格指数 D 定期存款单 9 直投基金采用非公开方式募集 对象仅限于机构投资者但不得超过 人 A 20 B 30 C 40 D 50 10 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指 A 债券交易期限 B 债券发行期限 C 利息偿还期限 D 债券到期期限 11 引起股价变动的直接原因是 A 公司的经营情况 B 宏观经济发展水平和状况 C 证券市场运行状况 D 供求关系的变化 12 金融期货与金融期权的区别在于 A 收费不同 B 收益不同 C 交易方式不同 D 交易者权利和义务的对称性不同 13 下列关于社保基金的描述 正确的是 A 通过公开发售基金份额筹集资金 B 企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C 由社会保障基金和社会保险基金组成 D 将收益用于指定的社会公益事业的基金 14 金融期权与金融期货的不同点不包括 A 标的物不同 且一般而言 金融期权的标的物多于金融期货的标的物 B 投资者权利与义务的对称性不同 金融期货交易的双方权利与义务对称 而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性 C 履约保证不同 金融期货交易双方均需开立保证金账户 并按规定缴纳履 约保证金 而金融期权交易中 只有期权出售者才需开立保证金账户 D 从保值角度来说 金融期权通常比金融期货更为有效 15 可以近似看作无风险证券 其收益率可被用作确定基础利率的参照物 A 短期政府债券 B 短期金融债券 C 短期企业债券 D 长期政府债券 16 证券投资咨询 信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和 良好的社会信誉 最近 3 年没有违法记录 注册资本不低于 亿元人民币 A 1 B 2 C 3 D 5 17 下列因素中 与久期之间呈相同关系的是 A 票面利率 B 到期期限 C 市场利率 D 到期收益率 18 通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为 A 绝对估值 B 资产价值 C 相对估值 D 风险中性定价 19 反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况 A 零售物价指数 B 生产者物价指数 C 国民生产总值物价平减指数 D 国内生产总值物价指数 20 远期利率协议的参考利率应为经 授权的全国银行间同业拆借中心等机 构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率 A 中国人民银行 B 国家开发银行 C 交通银行 D 建设银行 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 15 题 每题题 每题 4 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以个以 上符合题意 至少有上符合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 21 进入 21 世纪 金融创新深化的表现是 A 场外交易衍生产品快速发展 以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量 涌现 B 新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展 到独立开发具有本土特色的各类新产品 成为全球金融创新浪潮不可忽视的重 要组成部分 C 天气衍生金融产品 能源风险管理工具 巨灾衍生产品 政治风险管理工 具 信贷衍生品层出不穷 D 结构化票据 交易型开放式指数基金 ETF 各类权证 证券化资产 混 合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 22 证券发行市场的作用主要表现在 A 为资金需求者提供筹措资金的渠道 B 为政府宏观部门调控经济提供了手段 C 为资金供应者提供投资和获利的机会 实现储蓄向投资转化 D 形成资金流动的收益导向机制 促进资源配置的不断优化 23 债券发行方式有 A 定向发行 B 承购包销 C 招标发行 D 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 24 证券市场一体化的主要表现是 A 异地上市 海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩 大 海外发行主权债务工具的规模也非常巨大 B 个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资 C 交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷 场外市场在跨国购并等 交易活动的驱动下也渐趋融合 D 全球资本市场之间的相关性显著增强 25 关于债券风险 下列说法正确的有 A 同一种类型的债券 长期债券利率比短期债券高 B 不同债券的利率不同 这是对信用风险的补偿 C 在通货膨胀严重的情况下 债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券 是对购买力风险的补偿 D 股票的收益率一般低于债券 26 关于可转换债券的叙述 说法正确的是 A 可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限 债券发行条款中可 以规定若干修正转股价格的条款 B 可转换债券持有人在行使权力时 将债券按规定转换比例转换为上市公司 股票 债券将不复存在 C 可转换债券持有人即转股权所有人 D 可转换债券通常是转换成优先股票 27 债券的投资收益主要来源于 A 债券的利息 B 债券的免税收入 C 债券的买卖价差 D 购买国债的国家奖励 28 关于基金管理费 下列说法正确的是 A 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率 年率 逐日计提 累计至每月月底 按月支付 B 基金规模越大 收益越多 管理费率就越高 C 我国基金的年管理费率最初为 2 5 随着基金规模的扩大和竞争的加剧 管理费有逐步调低的倾向 D 管理费通常从基金的股息 利息收益中或从基金资产中扣除 不另向投资 者收取 29 市场利率变化影响股票价格的途径包括 A 利率下降 利息负担减轻 公司净盈利和股息增加 股票价格上升 B 利率下降 对固定收益证券的需求减少 资金流向股票市场 对股票的需 求增加 股票价格上升 C 利率下降 其他投资工具收益相应增加 一部分资金会流向储蓄 债券等 其他收益固定的金融工具 对股票需求减少 股价下降 D 利率下降 投资者能以较低利率借到所需资金 增加融资和对股票的需求 股票价格上涨 30 证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求 这主要体现在以下 方面 A 渗透到决策 执行 监督 反馈等各个环节 B 覆盖证券公司的所有业务 部门和人员 C 事前 事中 事后控制相统一 D 确保不存在内部控制空白或漏洞 这体现了内部控制制度的健全性 31 公司公积金的来源有 A 股票溢价发行超过股票面值的溢价部分 B 法定公积金和任意公积金 C 资产重估增值部分 D 公司从外部取得的赠与资产 32 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是 A 证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保 B 股东转让所持有的证券公司股权 受让方及其实际控制人也要符合监管部 门规定的资格条件 C 证券公司股东存在虚假出资 出资不实 抽逃出资或变相抽逃出资等违法 违规行为的 董事会应及时报告 并责令纠正 D 实际控制人 是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利 的法人 其他组织或个人 33 公开披露基金信息 不得有下列 行为 A 诋毁其他基金管理人 基金托管人或者基金份额发售机构 B 违规承诺收益或者承担损失 C 虚假记载 误