15版内部质量审核检查表采购部.doc

内部质量审核检查表 JL8.2.203 编号：受审核部门采购部审核日期16年11月20日审核员部门代表序号审核内容及方法标准/文件条款号审核记录判定1.1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？5.3组织的岗位、职责和权限2.2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？3.是否确定了本公司的风险和机遇？6.1应对风险和机遇的措施4.是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性5.1.在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？6.2质量目标及其实现的策划6.2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？7.3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？8.4.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？9.5.组织质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？10.1.组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（内、外部文件；各种类型及形式的文件）？7.5.3形成文件的信息的控制11.2.文件发布前是否组织相关部门评审、以确保文件的适用性、完整性、协调性？12.3.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性？有效性？13.4.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？14.5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？15.6.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？16.7.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？17.8.组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？18.9.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？19.10.组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？20.11.组织是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？21.1组织采购过程有哪些？这些过程控制的方法是否确定、适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要求？8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.4.1总则22.2.采购依据是否充分、可靠？采购产品的要求是否明确、适宜（包括品名、规格、数量、交付期、价格等）？23.3.当供方的产品、程序、过程、设备的变化会导致影响组织产品质量时，组织对这种变化情况是否要求得到批准？这些需批准的情况是否确定并被实施？24.4.当供方人员的变化会导致影响产品质量时，组织是否按照规定人员资格要求并对其鉴定？25.5.组织是否按照规定过程实施采购？采购及批准权限是否明确并得到实施？26.6.组织是否提供必要的采购计划资料和采购承诺，以便供方能够满足这些期望要求？27.1.组织是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？8.4.2控制类型和程度28.2.组织是否对采购产品的验证记录、与供方的沟通以及对不合格品的反应做出规定，以证实其符合规定要求?29.3.组织对供方首样检验情况及要求是否明确规定并执行？组织对供方封样情况及要求是否明确规定并执行？供方样品是否有标识、有首样检验、封样的记录？ 30.4.组织对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效的控制措施（签订质保协议或监控制度）？31.5.组织是否规定采购产品在供方现场验证的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，组织在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法作出了规定?32.1.组织有哪些供方应选择、评价？供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照组织要求提供产品的能力制定？组织是否按照供方选择评价准则进行供方的选择、评价？供方选择、评价结果是否形成记录并予保持？8.4.3外部供方的信息33.2.组织是否建立合格供方目录？目录是否得到批准并分发至有关部门？采购是否依据目录进行？34.3.供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？35.4.组织是否建立实施合格供方重新评价准则？对重新评价结果及跟踪措施是否有记录并予保持？36.5.组织是否建立、保持与合格供方信息反馈渠道