最全的私募基金备案详细的流程和细节

一 成立公司主体 私募基金备案一条龙服务 需要的朋友 请加我微信 GSZCFL 1 公司名称 按照协会规定 目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范 围必须有 私募 投资管理 资产管理 股权投资 基金管 理 等 字样 一般公司名称为 XXXX 投资管理有限公司 XXXX 资产管理有限 公司 XXXX 投资有限公司 XXXX 股权投资有限公司 XXXX 股 权基金投资管理有限公司 XXXX 资本管理有限公司 等 名称的确定和 全国各地的工商局具体规定有关系 各地最终审核名称结果有所不同 2 公司类型 目前一般为有限责任公司或有限合伙企业 目前协会已经放开了 外商独资企业 WOFE 在国内申请私募基金管理人牌照 关于 WOFE 的设立比较 复杂 会在后续的文章中详解 3 选择一个比较合适的公司注册地址 主要考虑 提供注册地址 税收优惠 高管退税和奖励 管理规模奖励 办公室提供和其他配套服务措施 4 关于注册资本 一般在 1000 万比较合适 现在是认缴资本制度 股东可以 约定在某一时间之前实缴完资本即可 协会要求实缴资本比例在 25 及以上 或者实缴资本能保证公司运营超过 6 个月时间 5 关于公司经营范围 按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能包 含以下业务范围 资产管理 投资管理 股权投资 股权投资管理 股权基金 投资管理 申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写 投资 咨询 字样 6 其他的杂项 办理公司工商注册 刻章 开立银行账户 开立社保公积金账 户等 二 公司开业 1 核定税种 现在一般投资公司核定为增值税小规模纳税人 增值税税率为 6 全部营业额 6 增值税额 企业所得税 25 个人所得税 20 投资公司 的主要收入为管理费和后端业绩分成 这个税收就要和公司注册地的园区进行 商谈 有一定比例的税收返还 2 办理法人一证通 U 盾 开通税务和银行的三方协议 保证以后进行网上报税 以及办理员工的社保公积金网上入工操作 3 寻找公司办公室 因为现在申请私募牌照需要实际办公地址 律师和协会都 会现场尽职调查 4 公司网站建设 微信网站建设 此项应该注意不能通过公开渠道募集产品和 信息披露要符合协会的要求 三 申请私募基金牌照 1 高管资格 从事证券类的私募基金必须至少有 2 名高管具有基金从业资格 其中法定代表人 总经理 风控负责人一定要基金从业资格 2 经营范围 按照一 3 说明注册即可 3 注册资本 实缴资本比例在 25 及以上 或者实缴资本能保证公司运营超 过 6 个月时间 4 办公条件 需要有实际的办公地址 大小不限 能满足公司所有员工正常办 公 以及适当的办公设备 5 高管人员 最好有 5 10 的员工 组织架构有 总经理 投资部 风控部 行政部 市场部 人事部等 各 1 2 名员工 其中总经理 风控负责人 投资 经理最好是全职 其他人员可以兼职 6 制度性文件 按照协会和公司自身情况 编写制度性文件 一般有 9 23 个 制度性文件 切勿全盘复制其他的模板 协会现在对这方面审核很严格 要严 格根据自身情况编写 有几个不重要 重要的是和自己公司相匹配 7 牌照类型 目前有私募证券基金 私募股权基金 私募创业基金 其他类型 基金四个类型 根据自己的实际需求选择一个或多个 按照协会最新的反馈信 息 申请业务类型建议专业化经营 建议管理人在公司团队和部门不太充分的 条件下暂时只申请一种基金牌照类型 等团队扩充后再增加类型 这样通过协 会审核的几率比较大 8 法律意见书 需要请专业的律所进场尽职调查 根据协会要求完成 法律意 见书 在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交 9 网上申请 申请私募基金管理人备案账号 完成网上资料输入并和法律意见 书内容保持一致 并上传 法律意见书 10 等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照 四 产品发行 1 取得私募基金管理人牌照后六个月内必须成功备案一个基金产品 否则会被 吊销牌照 就得像上述 三 中的说明程序重新申请牌照 2 产品类型 目前普遍采取契约性基金方式 确定 PB 商 托管商 托管行 产品要素表 基金合同 托管协议 外包协议等 3 产品募集 员工自主募集或者寻找有基金销售牌照的机构募集 一般有银行 券商 期货公司 第三方理财公司 FOF MOM 等 4 产品备案 产品成立之后要在基金业协会系统中做基金产品的备案登记 五 后续运营 1 公司财务 每月的记账和报税 年度财务汇算清缴 企业年度网上公示 2 信息披露 每年 4 月 30 日之前在私募管理人系统中上传上一年的 年度审 计报告 基金产品的月度 季度和年度信息披露 3 公司宣传 品牌建设 媒体合作宣传 加入相关协会 路演 员工建设 企 业文化建设 交易策略团队的完善等 4 合作伙伴 券商 银行 期货公司 FOF MOM 第三方理财机构 专业机构 投资人 会计师事务所 律师事务所等 5 起步资金 因为是第一个产品 所以全部从外部募集还是有难度的 三个解 决方案 第一种方法是 通过结构化产品的形式 自己出资一部分资金作为劣后资金 放杠杆以达到规模的目的 第二种方法是 选择一家以后有募集意愿和能力的券商或期货公司 先以自有 资金在他们那边做展示 大概需要 6 个月左右 如果业绩不错 他们会帮你募 集第一个产品 第三种方法是 选择一些能给予前期私募基金种子基金孵化机构 对你的团队 和操作通过尽职调查你后 直接给你们资金