江西省金属非金属矿山风险分级标准

1 江西省江西省金金属属非非金金属属地地下下矿矿山山风风险险分分级级评评定定表表 地下地下矿矿山名称 与安全生山名称 与安全生产许产许可可证证一致 一致 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准 分分值值范范围围得分得分备备注注 一 固有一 固有风险风险 19 1 1 安全出口安全出口 矿矿井 生井 生产产水平 中段 和各个采区 水平 中段 和各个采区 盘盘区 无两个及以区 无两个及以 上便于行人的安全出口 未与通达地面的安全出口相上便于行人的安全出口 未与通达地面的安全出口相 通通 直接定直接定为为一一级风险级风险 1 2 通通风风未建立完善的机械通未建立完善的机械通风风系系统统 直接定直接定为为一一级风险级风险 1 3 提升提升采用已采用已经经淘汰的提升淘汰的提升设备设备 直接定直接定为为一一级风险级风险 严严格按安全格按安全设设施施设计设计开采 不扣分开采 不扣分 1 4 设计设计及开采及开采现现状状部分未按部分未按设计设计开采 每开采 每发现发现一一处现处现状与状与设计设计不符合 不符合 扣扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 3 平平硐硐开拓 不扣分开拓 不扣分 斜井或斜井或竖竖井开拓 扣井开拓 扣 0 5 分分 1 5 开拓系开拓系统统 混合开拓 扣混合开拓 扣 1 分分 1 混合开拓混合开拓 指主平指主平硐硐 斜井和 斜井和竖竖井井联联 合开拓 或者合开拓 或者虽虽然是然是单单一开拓 但井下一开拓 但井下 有盲斜井 盲有盲斜井 盲竖竖井井 1 6 作作业业中段中段少于少于 3 个中段 含 同个中段 含 同时时作作业业 不扣分 不扣分 1 2 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准 分分值值范范围围得分得分备备注注 超超过过 3 个中段同个中段同时时作作业业 每增加 每增加 1 个中段 扣个中段 扣 0 5 分 分 扣完扣完为为止止 小于小于 200 米 不扣分米 不扣分 1 7 开采深度开采深度超超过过 200 米 开采深度每增加米 开采深度每增加 100 米 扣米 扣 0 5 分 扣完分 扣完 为为止止 1 开采深度超开采深度超过过 800 米 以二米 以二级级起起评评 本 本 项项不另扣分不另扣分 水文地水文地质质条件条件简单简单 不扣分 不扣分 水文地水文地质质条件中等 扣条件中等 扣 1 分分 1 8 水文地水文地质质条件条件 水文地水文地质质条件复条件复杂杂 扣 扣 2 分分 2 工程地工程地质质条件条件简单简单 不扣分 不扣分 工程地工程地质质条件中等 扣条件中等 扣 1 分分 1 9 工程地工程地质质条件条件 工程地工程地质质条件复条件复杂杂 扣 扣 2 分分 2 排土方向 堆置要求以及技排土方向 堆置要求以及技术术措施措施严严格按格按设计实设计实施 施 不扣分不扣分 1 10 排土排土场场 未按未按设计进设计进行排土作行排土作业业 每 每发现发现一一处现场处现场与与设计设计不符不符 合 扣合 扣 0 5 分 扣完分 扣完为为止止 1 排土排土场场无正无正规设计规设计 且 且为为病病级级或者危或者危 险级险级或堆置高度在或堆置高度在 200 米以上 未米以上 未进进 行在行在线监测线监测的 按二的 按二级风险级风险起起评评 本 本项项 不另扣分不另扣分 周周边环边环境境简单简单 在采 在采动动影响范影响范围围外外 1000 米范米范围围内 不内 不 存在居民区 重要建筑物 重要公共存在居民区 重要建筑物 重要公共设设施等 不扣分施等 不扣分 1 11 开采开采环环境境 在采在采动动影响范影响范围围外外 500 1000 米范米范围围内 存在居民区 内 存在居民区 2 三下开采或在采三下开采或在采动动影响范影响范围围内 存在内 存在 居民区 重要建筑物 重要公共居民区 重要建筑物 重要公共设设施等 施等 以二以二级级起起评评 本 本项项不另扣分不另扣分 3 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准 分分值值范范围围得分得分备备注注 重要建筑物 重要公共重要建筑物 重要公共设设施等 扣施等 扣 1 分分 在采在采动动影响范影响范围围外外 500 米范米范围围内 存在居民区 重要内 存在居民区 重要 建筑物 重要公共建筑物 重要公共设设施等 扣施等 扣 2 分分 单单班作班作业业人数小于人数小于 10 人的 不扣分人的 不扣分 单单班作班作业业人数大于人数大于 10 人 小于人 小于 30 人的 扣人的 扣 0 5 分分 1 12 作作业业人人员员 单单班作班作业业人数大于人数大于 30 人的 扣人的 扣 1 分分 1 全部建成并正常使用 不扣分全部建成并正常使用 不扣分1 13 安全避安全避险险 六大系六大系统统建建设设 每每 1 个系个系统统不完善或使用不正常 扣不完善或使用不正常 扣 0 5 分 扣完分 扣完为为止止 2 图纸图纸与与实际实际情况完全相符 不扣分情况完全相符 不扣分 1 14 图纸资图纸资料料 图纸图纸与与实际实际情况情况严严重不符 重不符 发现发现一一处处扣扣 1 分 扣完分 扣完为为 止止 3 二 安全管理二 安全管理33 2 1 资质证资质证照照 安安全全生生产产许许可可证证 采采矿矿许许可可证证 营营业业执执照照有有一一项项未未 取取得得或或过过期期的的 直接定直接定为为一一级风险级风险 2 2 建建设项设项目目 三同三同时时 新新建建 改改建建 扩扩建建工工程程项项目目严严格格执执行行安安全全设设施施和和职职 业业病病防防护护设设施施 三三同同时时 的的 不不扣扣分分 3 4 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准 分分值值范范围围得分得分备备注注 新新建建 改改建建 扩扩建建工工程程项项目目未未委委托托有有资资质质的的单单位位进进 行行安安全全预预评评价价 安安全全设设施施设设计计 安安全全验验收收评评价价或或未未 进进行行职职业业卫卫生生现现状状评评价价 缺缺一一项项扣扣 1 分分 扣扣完完为为止止 按按规规定定设设置了安全管理机构和置了安全管理机构和职业卫职业卫生管理机构 不生管理机构 不 扣分扣分 2 3 管理机构管理机构 未按未按规规定定设设置安全管理机构或置安全管理机构或职业卫职业卫生管理机构 或生管理机构 或 管理机构不健全的扣管理机构不健全的扣 2 分分 2 按按规规定配定配备备了至少了至少 3 名名专职专职安全管理人安全管理人员员 配配备备专专职职 或或兼兼职职职职业业卫卫生生管管理理人人员员的的 不扣分不扣分 2 4 管理人管理人员员配配备备 未未按按规规定定配配备备至至少少 3 名名专职专职安全管理人安全管理人员员 未按 未按规规定定 配配备备专专职职或或兼兼职职职职业业卫卫生生管管理理人人员员的的 少少 1 人扣人扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 2 按按规规定建立安全生定建立安全生产产和和职业卫职业卫生生责责任制 任制 规规章制度和章制度和 操作操作规规程的 不扣分程的 不扣分 2 5 规规章制度章制度 未按未按规规定建立安全生定建立安全生产产和和职业卫职业卫生生责责任制 任制 规规章制度 章制度 操作操作规规程 程 1 项项没有或不没有或不齐齐全扣全扣 0 5 分 扣完分 扣完为为止止 2 2 6 管理档案管理档案 按按规规定建立完善安全生定建立完善安全生产产和和职业卫职业卫生管理档案的不扣生管理档案的不扣 2 5 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准 分分值值范范围围得分得分备备注注 分分 未按未按规规定建立完善安全生定建立完善安全生产产和和职业卫职业卫生管理档案 缺生管理档案 缺 一一项项扣扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 依法依法缴纳缴纳安全生安全生产责产责任任险险 不扣分 不扣分 只只为为部分从部分从业业人人员缴纳员缴纳安全生安全生产责产责任任险险 扣 扣 1 5 分分 2 7 安全生安全生产责产责任任险险 未依法未依法为为从从业业人人员缴纳员缴纳安全生安全生产责产责任任险险 扣 扣 3 分分 3 按按规规定建立了各定建立了各岗岗位的安全位的安全责责任清任清单单 不扣分 不扣分 2 8 责责任清任清单单 未按未按规规定建立各定建立各岗岗位的安全位的安全责责任清任清单单 缺一 缺一项项扣扣 1 分 分 扣完扣完为为止止 3 按按规规定制定了定制定了隐隐患排患排查标查标准 注册了准 注册了隐隐患排患排查查信息系信息系 统统 并及 并及时时登登录录上上报隐报隐患 不扣分患 不扣分 未制定未制定隐隐患排患排查标查标准 扣准 扣 2 分分 未及未及时时登登录录上上报隐报隐患 超患 超时时 1 次扣次扣 0 5 分 扣完分 扣完为为止止 2 9 隐隐患排患排查查 隐隐患上患上报报不全 少一条扣不全 少一条扣 0 5 分 扣完分 扣完为为止止 4 应应急救援急救援预预案案进进行了行了备备案 案 设设有有专职专职救援救援队队伍 或与伍 或与 矿矿山山专业专业救救护队签订协议护队签订协议 并按 并按规规定定进进行行应应急演急演练练 不扣分不扣分 2 10 应应急管理急管理 设设有有专职专职救援救援队队伍 或与伍 或与矿矿山山专业专业救救护队签订协议护队签订协议 1 2 6 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准 分分值值范范围围得分得分备备注注 年内没有按年内没有按规规定定进进行行应应急演急演练练的 扣的 扣 1 分分 应应急救援急救援预预案未案未进进行行备备案的 扣案的 扣 1 分分 未未设专职设专职救援救援队队伍 且未与伍 且未与矿矿山山专业专业救救护队签订协议护队签订协议 的 扣的 扣 2 分分 及及时时 如如实实申申报报职职业业病病危危害害项项目目 定定期期对对工工作作场场所所 进进行行职职业业病病危危害害因因素素检检测测 评评价价 建建立立符符合合要要求求的的 职职业业健健康康监监护护档档案案 不不扣扣分分 未未及及时时 如如实实申申报报职职业业病病危危害害项项目目的的 扣扣 1 分分 未未定定期期对对工工作作场场所所进进行行职职业业病病危危害害因因素素检检测测 评评价价 的的 扣扣 2 分分 2 11 职业职业危害危害 未未对对劳劳动动者者建建立立符符合合要要求求的的职职业业健健康康监监护护档档案案 扣扣 2 分分 5 安安排排有有职职业业禁禁忌忌证证的的劳劳动动者者从从事事其其 所所禁禁忌忌的的作作业业 或或发发现现新新增增职职业业病病 疑疑似似病病例例未未作作进进一一步步体体检检 或或确确诊诊 为为新新增增职职业业病病病病例例 以以二二级级起起评评 本本 项项不不另另扣扣分分 无外包工程或有外包工程已无外包工程或有外包工程已签订签订安全生安全生产产管理管理协议协议 不扣分不扣分 未未签订签订安全生安全生产产管理管理协议协议 扣 扣 1 分分 2 12 外包工程外包工程 承包承包单单位位 2 家以上 每增加家以上 每增加 1 家 扣家 扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 2 针对针对各工种 各各工种 各岗岗位存在的安全位存在的安全风险风险按按规规定定进进行了公行了公 告 不扣分告 不扣分 2 13 风险风险公告公告 未未对对各工种 各各工种 各岗岗位存在的安全位存在的安全风险进风险进行公告 行公告 发现发现 1 起扣起扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 3 三 人三 人员员素素质质6 3 1 工程技工程技术术人人员员 按要求配按要求配备备采采矿矿 安全 通 安全 通风风 地 地质质 测测量 机量 机电电等等专专 3 专业专业工程技工程技术术人人员为员为取得相取得相应专业应专业工工 7 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准 分分值值范范围围得分得分备备注注 业业工程技工程技术术人人员员 不扣分 未按要求配 不扣分 未按要求配备备 少配一 少配一类专类专 业业技技术术人人员员 扣 扣 0 5 分 扣完分 扣完为为止止 未配未配备专业备专业技技术术人人员员 但与相关 但与相关专业专业机构机构签订签订了了专业专业 技技术术服服务协议务协议 扣 扣 1 5 分分 未配未配备专业备专业技技术术人人员员 也未与相关 也未与相关专业专业机构机构签订签订了了专专 业业技技术术服服务协议务协议 扣 扣 3 分分 程技程技术职术职称 或相称 或相应专业应专业中中专专以上学以上学 历历 主要主要负责负责人 安全管理人人 安全管理人员员 特种作 特种作业业人人员员均持均持证证上上 岗岗 从 从业业人人员员培培训训达到达到规规定定课时课时 有年度安全生 有年度安全生产产和和 职业卫职业卫生培生培训计训计划 不扣分划 不扣分 主要主要负责负责人 安全管理人人 安全管理人员员自任自任职职之日起之日起 6 个月内未个月内未 经经安全安全监监管部管部门对门对其安全生其安全生产产 职业卫职业卫生知生知识识和管理和管理 能力考核合格 每缺能力考核合格 每缺 1 人扣人扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 3 未制定安全生未制定安全生产产和和职业卫职业卫生培生培训计训计划 扣划 扣 1 分分 从从业业人人员员未未经经安全培安全培训训或安全培或安全培训训未达到未达到规规定学定学时时 新上 新上岗岗 72 学学时时 今后每年 今后每年 20 学学时时 含 含职业卫职业卫生 每生 每 发现发现 1 人 扣人 扣 0 5 分分 扣完 扣完为为止止 3 2 安全培安全培训训 特种作特种作业业人人员员无上无上岗资岗资格格证证或未按期或未按期进进行复行复审审的 每的 每 发现发现 1 人 扣人 扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 四 四 设备设设备设施施34 采用采用凿凿岩台岩台车凿车凿岩 机械岩 机械铲铲装的 不扣分装的 不扣分 4 1 采掘方式采掘方式 采用手持采用手持钻钻机机凿凿岩 机械岩 机械铲铲装的 扣装的 扣 1 分分 2 8 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准 分分值值范范围围得分得分备备注注 采用手持采用手持钻钻机机凿凿岩 人工岩 人工铲铲装出装出矿矿的 扣的 扣 2 分分 不需要提升系不需要提升系统统 不扣分 不扣分 采用提升系采用提升系统统 不提人的扣 不提人的扣 1 分 提人的扣分 提人的扣 2 分 存在分 存在 安全安全设设施不全 每施不全 每发现发现 1 处设处设施不全 另扣施不全 另扣 1 分 分 4 2 提升提升 提升系提升系统统未定期未定期检测检测或或检测检测不合格的 扣不合格的 扣 6 分分 6 使用淘汰的提升使用淘汰的提升设备设备 直接定直接定为为一一级级 风险风险 采用有采用有轨电轨电机机车车运运输输 不扣分 不扣分 采用有采用有轨轨人工推人工推车车或无或无轨轨汽汽车车运运输输的 有尾气的 有尾气净净化装化装 置 扣置 扣 1 分分 4 3 运运输输 采用无采用无轨轨汽汽车车运运输输 无尾气 无尾气净净化装置或化装置或净净化装置失效化装置失效 的 扣的 扣 2 分分 2 采用无采用无轨轨人工推人工推车车的 以三的 以三级级起起评评 本 本 项项不令扣分不令扣分 建立有完善的机械通建立有完善的机械通风风系系统统 通 通风风可靠 不扣分可靠 不扣分 局扇安装 局扇安装 风风筒的筒的设设置置发现发现一一处处不符合不符合规规范要求 扣范要求 扣 1 分分 采用非阻燃采用非阻燃风风筒 局扇筒 局扇为为非非轴轴流式流式风风机 机 发现发现一一处处扣扣 2 分分 主通主通风风机未定期机未定期检测检测或或检测检测不合格 扣不合格 扣 3 分分 4 4 通通风风 主通主通风风系系统统不符合不符合设计设计要求 扣要求 扣 5 分分 5各分各分项项叠加扣分 扣完叠加扣分 扣完为为止止 排水系排水系统统完善 可靠 不扣分完善 可靠 不扣分 主排水主排水泵泵未定期未定期进进行行检测检测或或检测检测不合格 扣不合格 扣 3 分分4 5 排水排水 主排水系主排水系统统不符合不符合设计设计要求 扣要求 扣 5 分 分 5 4 6 供供电电 全部一 二全部一 二级负级负荷供荷供电电符合要求 不扣分符合要求 不扣分 5 9 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准 分分值值范范围围得分得分备备注注 矿矿井井实现实现双双电电源供源供电电 但部分一 但部分一级负级负荷用荷用电设备电设备未未满满 足双回路供足双回路供电电要求 每要求 每发现发现 1 个一个一级负级负荷用荷用电设备电设备不不 满满足 扣足 扣 2 分分 使用非阻燃使用非阻燃电缆电缆的 每的 每发现发现一一处处扣扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 供供电电系系统统未未检测检测或或检测检测不合格 扣不合格 扣 3 分分 供配供配电电系系统统不符合不符合设计设计要求 扣要求 扣 5 分分 安全防安全防护护完全符合要求 不扣分完全符合要求 不扣分 企企业业要要害害岗岗位位 重重要要设设备备设设施施和和危危险险区区域域 未未设设置置 相相应应的的安安全全警警示示标标志志 设设备备裸裸露露转转动动部部分分 未未设设置置 防防护护罩罩或或护护栏栏 发发现现一一处处扣扣 1 分分 扣完扣完为为止止 未按未按规规定定设设置扶梯 平台 置扶梯 平台 围栏围栏 发现发现 1 处处扣扣 1 分 扣分 扣 完完为为止止 4 7 防防护护 未佩戴或未正确使用未佩戴或未正确使用劳动劳动防防护护用品 用品 发现发现 1 处处扣扣 1 分 分 扣完扣完为为止止 3 井下未采用木支井下未采用木支护护 不扣分 不扣分 4 8 支支护护 井下采用木支井下采用木支护护 发现发现 1 处处扣扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 2 4 9 便携式便携式设备设备 按按规规定定为为入井人入井人员员配配备备了自救器和了自救器和为为每个班每个班组组配配备备便便 携式有毒气体携式有毒气体综综合合检测报检测报警警仪仪 不扣分 不扣分 2 10 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准 分分值值范范围围得分得分备备注注 未按未按规规定定为为入井人入井人员员配配备备了自救器和了自救器和为为每个班每个班组组配配备备 便携式有毒气体便携式有毒气体综综合合检测报检测报警警仪仪 发现发现少少 1 台 扣台 扣 0 5 分 扣完分 扣完为为止止 消防消防给给水和水和灭灭火火设设施符合要求 不扣分施符合要求 不扣分 4 10 消防消防 发现发现 1 处处消防消防给给水和水和灭灭火火设设施不符合要求 扣施不符合要求 扣 1 分 分 扣完扣完为为止止 2 五 安全五 安全业绩业绩 8 三年内 未出三年内 未出现过现过死亡生死亡生产产安全事故 不扣分安全事故 不扣分 一年内出一年内出现过现过非死亡生非死亡生产产安全事故 出安全事故 出现现一起扣一起扣 2 分 分 扣完扣完为为止止 5 1 生生产产安全事故安全事故 三年内出三年内出现过现过死亡生死亡生产产安全事故 扣安全事故 扣 4 分分 4 三年内 三年内 发发生生过较过较大以上生大以上生产产安全事安全事 故 直接定故 直接定为为一一级风险级风险 一年内 一年内发发生生过过 死亡生死亡生产产安全事故 安全事故 以二以二级级起起评评 本 本项项 不另扣分不另扣分 没有非法没有非法违违法生法生产产 建 建设设情况 不扣分情况 不扣分 5 2 安全生安全生产产非法非法违违法法 有非法有非法违违法生法生产产 建 建设设情况 情况 发现发现一一处处扣扣 2 分 扣完分 扣完为为 止止 4 总总分分 评级标评级标准及准及评评定定单单位 位 1 总总分分 100 分 分 100 分分 四四级级 90 分 分 90 分分 三三级级 75 分 分 75 分分 二二级级 60 分 分 60 分分 一一级级 四 四级级低低风险风险 一 一级级高高风险风险 2 以二以二级级起起评评的固有的固有风险项风险项目 其所在目 其所在项项目不再另扣分 其他目不再另扣分 其他项项目扣目扣 15 分以上 含分以上 含 15 分 的 定分 的 定为为一一级级 3 下下井井人人数数超超过过 30 人人 含含 30 人人 的的地地下下矿矿山山 设设计计边边坡坡高高度度超超过过 200m 的的露露天天矿矿山山 四四等等以以上上 头头顶顶库库 和和三三等等以以上上尾尾矿矿库库的的非非煤煤矿矿山山 11 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准 分分值值范范围围得分得分备备注注 企企业业 其其下下属属独独立立系系统统均均由由省省安安监监部部门门组组织织评评定定 其其他他非非煤煤矿矿山山企企业业由由各各市市级级安安监监部部门门组组织织评评定定 自自评评人人员签员签字 字 自评企业名称 盖章 自评企业名称 盖章 县级安监部门名称县级安监部门名称 盖章盖章 日期 日期 日期 日期 日期 日期 江西省金属非金属露天江西省金属非金属露天矿矿山山风险风险分分级评级评定表定表 露天露天矿矿山名称 与安全生山名称 与安全生产许产许可可证证一致 一致 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准分分值值范范围围得分得分备备注注 一 固有一 固有风险风险24 1 1 开拓方式开拓方式 未采用自上而下开采未采用自上而下开采顺顺序 未分台序 未分台阶阶开采 未提前修开采 未提前修 路上路上顶顶 直接定直接定为为一一级风险级风险 1 2 装运装运 未采用机械未采用机械铲铲装 机械二次破碎装 机械二次破碎 直接定直接定为为一一级风险级风险 1 3 爆破爆破 未采用深孔爆破 不包括非爆破开采 未采用深孔爆破 不包括非爆破开采 直接定直接定为为一一级风险级风险 严严格按安全格按安全设设施施设计设计开采 不扣分开采 不扣分 1 4 设计设计及开采及开采现现 部分未按安全部分未按安全设设施施设计设计开采 每开采 每发现发现一一处现处现状与状与设计设计 3 12 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准分分值值范范围围得分得分备备注注 状状 不符合 扣不符合 扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 工程地工程地质质条件条件简单简单 不扣分 不扣分 工程地工程地质质条件中等 扣条件中等 扣 1 5 分分 1 5 工程地工程地质质条件条件 工程地工程地质质条件复条件复杂杂 扣 扣 3 分分 3 边边坡高度小于坡高度小于 30 米的 不扣分米的 不扣分 小型露小型露 天天矿矿山山 含小型 含小型 露天采露天采 石石场场 边边坡高度大于坡高度大于 30 米 每增加米 每增加 10 米 扣米 扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 3选选择择一一类类 另另一一类类空空缺缺 边边坡高度小于坡高度小于 80 米的 不扣分米的 不扣分 1 6 边边坡坡 管理管理 大中型大中型 露天露天矿矿 山山 边边坡高度大于坡高度大于 80 米 每增加米 每增加 20 米 扣米 扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 3 边边坡高度超坡高度超过过 200 米的露天米的露天矿矿山高陡山高陡边边坡 坡 未未进进行在行在线监测线监测的 按二的 按二级风险级风险起起评评 本 本 项项不另扣分不另扣分 小于小于 20 米 不扣分米 不扣分 小型露小型露 天天矿矿山山 大于大于 20 米 每增加米 每增加 10 米 扣米 扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 3 小于小于 50 米 不扣分米 不扣分 1 7 封封闭闭 圈深度圈深度 大中型大中型 露天露天矿矿 山山 大于大于 50 米 每增加米 每增加 20 米 扣米 扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 3 选选择择一一类类 另另一一类类空空缺缺 各平台各平台宽宽度 台度 台阶阶坡面角 坡面角 矿矿区公路等技区公路等技术术参数符合参数符合 设计设计要求 不扣分要求 不扣分 1 8 技技术术参数参数 各平台各平台宽宽度 台度 台阶阶坡面角 坡面角 矿矿区公路等技区公路等技术术参数不符参数不符 合合设计设计要求 要求 1 项项不符合扣不符合扣 2 分 扣完分 扣完为为止止 6 13 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准分分值值范范围围得分得分备备注注 排土方向 堆置要求以及技排土方向 堆置要求以及技术术措施措施严严格按格按设计实设计实施 施 不扣分不扣分 1 9 排土排土场场 未按未按设计进设计进行排土作行排土作业业 每 每发现发现一一处现场处现场与与设计设计不符不符 合 扣合 扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 3 排土排土场场无正无正规设计规设计 且 且为为病病级级或者危或者危险级险级 或堆置高度在或堆置高度在 200 米以上 未米以上 未进进行在行在线监线监 测测的 按二的 按二级风险级风险起起评评 本 本项项不另扣分不另扣分 新建新建矿矿山企山企业业的的办办公区 工公区 工业场业场地 生活区等地面建地 生活区等地面建 筑 未筑 未选选在危崖 塌陷 洪水 泥石流 崩落区 在危崖 塌陷 洪水 泥石流 崩落区 尘尘毒 毒 污风污风影响范影响范围围和爆破危和爆破危险险区外区外 1 10 矿矿区区总总平面布平面布 置置 小型露天采石小型露天采石场场 相 相邻邻的采石的采石场场开采范开采范围围之之间间最小距最小距 离不足离不足 300 米 米 按二按二级风险级风险起起评评 图纸图纸与与实际实际情况完全相符 不扣分情况完全相符 不扣分 1 11 图纸资图纸资料料 图纸图纸与与实际实际情况情况严严重不符 重不符 发现发现一一处处扣扣 1 分 扣完分 扣完为为 止止 3 二 安全管理二 安全管理33 2 1 资质证资质证照照 安全生安全生产许产许可可证证 采 采矿许矿许可可证证 营业执营业执照有一照有一项项未取未取 得或得或过过期的期的 直接定直接定为为一一级风险级风险 新新建建 改改建建 扩扩建建工工程程项项目目严严格格执执行行安安全全设设施施和和职职 业业病病防防护护设设施施 三三同同时时 的的 不不扣扣分分 2 2 建建设项设项目目 三同三同 时时 新新建建 改改建建 扩扩建建工工程程项项目目未未委委托托有有资资质质的的单单位位进进 行行安安全全预预评评价价 安安全全设设施施设设计计 安安全全验验收收评评价价或或未未 进进行行职职业业卫卫生生现现状状评评价价 缺缺一一项项扣扣 1 分分 扣扣完完为为止止 3 2 3 管理机构管理机构按按规规定定设设置了安全管理机构和置了安全管理机构和职业卫职业卫生管理机构 不生管理机构 不 2 14 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准分分值值范范围围得分得分备备注注 扣分扣分 未按未按规规定定设设置安全管理机构或置安全管理机构或职业卫职业卫生管理机构 或生管理机构 或 管理机构不健全的扣管理机构不健全的扣 2 分分 按按规规定配定配备专职备专职安全管理人安全管理人员员 配配备备专专职职或或兼兼职职职职业业 卫卫生生管管理理人人员员的的 不扣分不扣分 2 4 管理人管理人员员配配备备 露天露天矿矿山未按山未按规规定配定配备备 2 人以上 小型露天采石人以上 小型露天采石场场未未 按按规规定配定配备备 1 人以上人以上专职专职安全管理人安全管理人员员 及未按 及未按规规定定 配配备备专专职职或或兼兼职职职职业业卫卫生生管管理理人人员员的的 少少 1 人扣人扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 2 按按规规定建立安全生定建立安全生产产和和职业卫职业卫生生责责任制 任制 规规章制度和章制度和 操作操作规规程的 不扣分程的 不扣分 2 5 规规章制度章制度 未按未按规规定建立安全生定建立安全生产产和和职业卫职业卫生生责责任制 任制 规规章制度 章制度 操作操作规规程 程 1 项项没有或不没有或不齐齐全扣全扣 0 5 分 扣完分 扣完为为止止 2 按按规规定建立完善安全生定建立完善安全生产产和和职业卫职业卫生管理档案的不扣生管理档案的不扣 分分 2 6 管理档案管理档案 未按未按规规定建立完善安全生定建立完善安全生产产和和职业卫职业卫生管理档案 缺生管理档案 缺 一一项项扣扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 2 依法依法缴纳缴纳安全生安全生产责产责任任险险 不扣分 不扣分 只只为为部分从部分从业业人人员缴纳员缴纳安全生安全生产责产责任任险险 扣 扣 1 5 分分 2 7 安全生安全生产责产责任任 险险 未依法未依法为为从从业业人人员缴纳员缴纳安全生安全生产责产责任任险险 扣 扣 3 分分 3 按按规规定建立了各定建立了各岗岗位的安全位的安全责责任清任清单单 不扣分 不扣分 2 8 责责任清任清单单 未按未按规规定建立各定建立各岗岗位的安全位的安全责责任清任清单单 缺一 缺一项项扣扣 1 分 分 扣完扣完为为止止 3 15 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准分分值值范范围围得分得分备备注注 按按规规定制定了定制定了隐隐患排患排查标查标准 注册了准 注册了隐隐患排患排查查信息系信息系 统统 并及 并及时时登登录录上上报隐报隐患 不扣分患 不扣分 未制定未制定隐隐患排患排查标查标准 扣准 扣 2 分分 未及未及时时登登录录上上报隐报隐患 超患 超时时 1 次扣次扣 0 5 分 扣完分 扣完为为止止 2 9 隐隐患排患排查查 隐隐患上患上报报不全 少一条扣不全 少一条扣 0 5 分 扣完分 扣完为为止止 4 应应急救援急救援预预案案进进行了行了备备案 案 设设有有专职专职救援救援队队伍 或与伍 或与 矿矿山山职业职业救救护队签订协议护队签订协议 并按 并按规规定定进进行行应应急演急演练练 不扣分不扣分 设设有有专职专职救援救援队队伍 或与伍 或与矿矿山山职业职业救救护队签订协议护队签订协议 1 年内没有按年内没有按规规定定进进行行应应急演急演练练的 扣的 扣 1 分分 应应急救援急救援预预案未案未进进行行备备案的 扣案的 扣 1 分分 2 10 应应急管理急管理 未未设专职设专职救援救援队队伍 且未与伍 且未与矿矿山山职业职业救救护队签订协议护队签订协议 的 扣的 扣 2 分分 2 及及时时 如如实实申申报报职职业业病病危危害害项项目目 定定期期对对工工作作场场所所 进进行行职职业业病病危危害害因因素素检检测测 评评价价 建建立立符符合合要要求求的的 职职业业健健康康监监护护档档案案 不不扣扣分分 未未及及时时 如如实实申申报报职职业业病病危危害害项项目目的的 扣扣 1 分分 未未定定期期对对工工作作场场所所进进行行职职业业病病危危害害因因素素检检测测 评评价价 的的 扣扣 2 分分 2 11 职业卫职业卫生生 未未对对劳劳动动者者建建立立符符合合要要求求的的职职业业健健康康监监护护档档案案 扣扣 2 分分 5 安安排排有有职职业业禁禁忌忌证证的的劳劳动动者者从从事事其其所所禁禁 忌忌的的作作业业 或或发现发现新增新增职业职业病疑似病例未病疑似病例未 作作进进一步体一步体检检 或确 或确诊为诊为新增新增职业职业病病例 病病例 以二以二级级起起评评 本 本项项不另扣分不另扣分 2 12 外包工程外包工程 无外包工程或有外包工程已无外包工程或有外包工程已签订签订安全生安全生产产管理管理协议协议 2外包外包队队伍若无伍若无资质资质 直接定 直接定为为一一级级 16 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准分分值值范范围围得分得分备备注注 不扣分不扣分 未未签订签订安全生安全生产产管理管理协议协议 扣 扣 1 分分 承包承包单单位位 2 家以上 每增加家以上 每增加 1 家 扣家 扣 1 分分 针对针对各工种 各各工种 各岗岗位存在的安全位存在的安全风险风险按按规规定定进进行了公行了公 告 不扣分告 不扣分 2 13 风险风险公告公告 未未对对各工种 各各工种 各岗岗位存在的安全位存在的安全风险进风险进行公告 行公告 发现发现 1 起扣起扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 3 三 人三 人员员素素质质6 按要求配按要求配备备采采矿矿 安全 通 安全 通风风 地 地质质 测测量 机量 机电电等等专专 业业工程技工程技术术人人员员 不扣分 未按要求配 不扣分 未按要求配备备 少配一 少配一类专类专 业业技技术术人人员员 扣 扣 0 5 分 扣完分 扣完为为止止 未配未配备专业备专业技技术术人人员员 但与相关 但与相关专业专业机构机构签订签订了了专业专业 技技术术服服务协议务协议 扣 扣 1 5 分分 3 1 工程技工程技术术人人员员 未配未配备专业备专业技技术术人人员员 也未与相关 也未与相关专业专业机构机构签订签订了了专专 业业技技术术服服务协议务协议 扣 扣 3 分分 3 专业专业工程技工程技术术人人员为员为取得相取得相应专业应专业工程技工程技 术职术职称 或相称 或相应专业应专业中中专专以上学以上学历历 主要主要负责负责人 安全管理人人 安全管理人员员 特种作 特种作业业人人员员均持均持证证上上 岗岗 从 从业业人人员员培培训训达到达到规规定定课时课时 有年度安全生 有年度安全生产产和和 职业卫职业卫生培生培训计训计划 不扣分划 不扣分 主要主要负责负责人 安全管理人人 安全管理人员员自任自任职职之日起之日起 6 个月内未个月内未 经经安全安全监监管部管部门对门对其安全生其安全生产产 职业卫职业卫生知生知识识和管理和管理 能力考核合格 扣能力考核合格 扣 1 分分 3 2 安全培安全培训训 未制定安全生未制定安全生产产和和职业卫职业卫生培生培训计训计划 扣划 扣 1 分分 3 17 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准分分值值范范围围得分得分备备注注 从从业业人人员员未未经经安全培安全培训训或安全培或安全培训训未达到未达到规规定学定学时时 新上 新上岗岗 72 学学时时 今后每年 今后每年 20 学学时时 含 含职业卫职业卫生 每生 每 发现发现 1 人 扣人 扣 0 5 分分 扣完 扣完为为止止 特种作特种作业业人人员员无上无上岗资岗资格格证证或未按期或未按期进进行复行复审审的 每的 每 发现发现 1 人 扣人 扣 0 5 分 扣完分 扣完为为止止 四 四 设备设设备设施施29 符合符合设计设计要求 不扣分要求 不扣分 未采用湿式作未采用湿式作业业 扣 扣 2 分分 4 1 穿孔穿孔 采用干式采用干式凿凿岩 岩 产尘产尘点和点和产尘设备产尘设备 未采取 未采取综综合防合防尘尘 措施 措施 发现发现一一处处扣扣 4 分分 4 符合符合设计设计要求 不扣分要求 不扣分 未未编编制爆破制爆破设计设计技技术术文件 扣文件 扣 2 分分 4 2 爆破爆破 无避炮无避炮设设施 爆破警示施 爆破警示标识标识 扣 扣 4 分分 4 采用淘汰的爆破工采用淘汰的爆破工艺艺和爆破器材 和爆破器材 直接定直接定 为为一一级级 铲铲装作装作业业全部按全部按设计实现设计实现机械化 不扣分机械化 不扣分 4 3 铲铲装装 铲铲装作装作业业部分机械化 每部分机械化 每发现发现一一处铲处铲装作装作业业未按未按设计设计 实现实现机械化 扣机械化 扣 1 分 扣完分 扣完为为止止 3 按按设计设计要求建立排水系要求建立排水系统统 不扣分 不扣分 露天采露天采场场的的总总出入口 平出入口 平硐硐口 排水井和工口 排水井和工业场业场地 未地 未 采取妥善的防洪措施 扣采取妥善的防洪措施 扣 2 分分 4 4 排水排水 未按未按设计设计建立排水系建立排水系统统 上方未 上方未设设截洪沟 扣截洪沟 扣 4 分分 4 露天采露天采场场供供电线电线路符合路符合规规定 不扣分定 不扣分 4 5 采采场场供供电电 露天采露天采场场架空供架空供电线电线路未装路未装设设防雷 接地保防雷 接地保护护装置 装置 4 18 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准分分值值范范围围得分得分备备注注 扣扣 2 分分 露天采露天采场场内的高内的高压电压电气气设备设备和移和移动变电动变电站采用横跨站采用横跨线线 或或纵纵架架线线供供电电 扣 扣 4 分分 安全防安全防护护完全符合要求 不扣分完全符合要求 不扣分 企企业业要要害害岗岗位位 重重要要设设备备设设施施和和危危险险区区域域 未未设设置置 相相应应的的安安全全警警示示标标志志 设设备备裸裸露露转转动动部部分分 未未设设置置 防防护护罩罩或或护护栏栏 发发现现一一处处扣扣 1 分分 扣完扣完为为止止 未按未按规规定定设设置扶梯 平台 置扶梯 平台 围栏围栏 发现发现 1 处处扣扣 1 分 扣分 扣 完完为为止止 4 6 防防护护 未佩戴或未正确使用未佩戴或未正确使用劳动劳动防防护护用品 用品 发现发现 1 处处扣扣 1 分 分 扣完扣完为为止止 4 消防消防给给水和水和灭灭火火设设施施齐齐全有效 不扣分全有效 不扣分 4 7 消防消防 发现发现 1 处处消防消防给给水和水和灭灭火火设设施不符合要求 扣施不符合要求 扣 1 分 分 扣完扣完为为止止 3 安全警示和安全警示和职业职业危害警示危害警示标识齐标识齐全 不扣分全 不扣分 4 8 警示警示标标志志安全警示和安全警示和职业职业危害警示危害警示标识标识不完善 缺不完善 缺 1 类类扣扣 1 5 分分 3 五 安全五 安全业绩业绩8 三年内 未出三年内 未出现过现过死亡生死亡生产产安全事故 不扣分安全事故 不扣分 一年内出一年内出现过现过非死亡生非死亡生产产安全事故 出安全事故 出现现一起扣一起扣 2 分 分 扣完扣完为为止止 5 1 生生产产安全事故安全事故 三年内出三年内出现过现过死亡生死亡生产产安全事故 扣安全事故 扣 4 分分 4 三年内 三年内 发发生生过较过较大以上生大以上生产产安全事故 安全事故 直接定直接定为为一一级风险级风险 一年内 一年内发发生生过过死亡生死亡生 产产安全事故 安全事故 以二以二级级起起评评 本 本项项不另扣分不另扣分 19 风险风险因素因素风险风险因素分因素分值标值标准准分分值值范范围围得分得分备备注注 没有非法没有非法违违法生法生产产情况 不扣分情况 不扣分5 2 安全生安全生产产非法非法 违违法法有非法有非法违违法生法生产产情况 每情况 每发现发现一一处处扣扣 2 分 扣完分 扣完为为止止 4 总总分分 评级标评级标准及准及评评定定单单位 位 1 总总分分 100 分 分 100 分分 四四级级 90 分 分 90 分分 三三级级 75 分 分 75 分分 二二级级 60 分 分 60 分分 一一级级 四 四级级低低风险风险 一 一级级高高风险风险 2 以二以二级级起起评评的固有的固有风险项风险项目 其所在目 其所在项项目不再另扣分 其他目不再另扣分 其他项项目扣目扣 15 分以上 含分以上 含 15 分 的 定分 的 定为为一一级级 3 下下井井人人数数超超过过 30 人人 含含 30 人人 的的地地下下矿矿山山 设设计计边边坡坡高高度度超超过过 200m 的的露露天天矿矿山山 四四等等以以上上 头头顶顶库库 和和三三等等以以上上尾尾矿矿库库的的非非煤煤矿矿山山 企企业业 其其下下属属独独立立系系统统均均由由省省安安监监部部门门组组织织评评定定 其其他他非非煤煤矿矿山山企企业业由由各各市市级级安安监监部部门门组组织织评评定定 自自评评人人员签员签字 字 自评企业名称 盖章 自评企业名称 盖章 县级安监部门名称县级安监部门名称 盖章盖章 日期 日期 日期 日期 日期 日期 江西省江西省金金属属非非金金属属矿矿尾尾矿矿库库风风险险分分级级评评定定表表 尾尾矿库矿库名称 与安全生名称 与安全生产许产许可可证证一致 一致 风险风险因素因素 风险风险因素分因素分值标值标准准分分值值范范围围得分得分备备注注 一 固有一 固有风险风险 24 20 风险风险因素因素 风险风险因素分因素分值标值标准准分分值值范范围围得分得分备备注注 安全度安全度为为危危库库或或险库险库 直接定直接定为为一一级风险级风险 1 1 安全度安全度 安全度安全度为为病病库库 以二以二级级起起评评 下游下游 3 公里范公里范围围内无生内无生产产生活生活设设施 不扣分施 不扣分 1 2 库库下游下游设设施施 下游下游 3 公里范公里范围围内有生内有生产产生活生活设设施 距离每近施 距离每近 1 公里 扣公里 扣 1 分分 3 尾尾矿库矿库下游下游 1 公里范公里范围围内有居民或重要内有居民或重要设设 施 以二施 以二级级起起评评 本 本项项不另扣分不另扣分 库库内无回采作内无回采作业业 库库区周区周边边无回采及爆破作无回采及爆破作业业 不 不 扣分扣分 1 3 周周边环边环境境 库库内有回采作内有回采作业业 库库区周区周边边有回采及爆破作有回采及爆破作业业 发发 现现 1 处处扣扣 2 分 扣完分 扣完为为止止 4 严严格按格按设计设计施工 不扣分施工 不扣分 1 4 尾尾矿库设计矿库设计施工施工 现现状状 部分未按部分未按设计设计施工 每施工 每发现发现一一处现处现状与状与设计设计不符不符 合 扣合 扣 1 分分 3 小于小于 30 米 不扣分米 不扣分 等于或大于等于或大于 30 米 小于米 小于 60 米 扣米 扣 1 分分 等于或大于等于或大于 60 米 小于米 小于 100 米 扣米 扣 2 分分 1 5 坝坝高高 超超过过 100 米 扣米 扣 4 分分 4 坝坝高超高超过过 200 米 含米 含 200 米 以二米 以二级级起起评评 本本项项不另扣分不另扣分 小于小于 100 万万 m3 不扣分 不扣分 等于或大于等于或大于 100 万万 m3 小于 小于 1000 万万 m3 扣 扣 2 分分 1 6 库库容容 等于或大于等于或大于 1000 万万 m3 小于 小于 10000 万万 m3 扣 扣 4 4 库库容超容超过过 10000 万万 m3 以二 以二级级起起评评 本 本项项 不另扣分不另扣分 21 风险风险因素因素 风险风险因素分因素分值标值标准准分分值值范范围围得分得分备备注注 分分 汇汇水面水面积积小于小于 1 平方公里 不扣分平方公里 不扣分 1 7 汇汇水面水面积积 汇汇水面水面积积超超过过 1 平方公里 每增加平方公里 每增加 1 平方公里 平方公里 扣扣 1 分分 2 工程地工程地质质条件条件简单简单 不扣分 不扣分 工程地工程地质质条件中等 扣条件中等 扣 1 分分 1 8 工程地工程地质质条件条件 工程地工程地质质条件复条件复杂杂 扣 扣 2 分分 4 二 安全管理二 安全管理30 2 1 资质证资质证照照 安安全全生生产产许许可可证证 采采矿矿许许可可证证 营营业业执执照照有有一一 项项未未取取得得或或过过期期的的 直接定直接定为为一一级风险级风险 新新建建 改改建建 扩扩建建工工程程项项目目严严格格执执行行安安全全设设施施 和和职职业业病病防防护护设设施施 三三同同时时 的的 不不扣扣分分 2 2 建建设项设项目目 三同三同时时 新新建建 改改建建 扩扩建建工工程程项项目目未未委委托托有有资资质质的的单单 位位进进行行安安全全预预评评价价 安安全全设设施施设设计计 安安全全验验收收 评评价价 未未按按规规定定要要求求进进行行现现状状评评价价 缺缺一一项项扣扣 1 5 分分 扣扣完完为为止止 3 2 3 管理机构管理机构 按按规规定定设设置了安全管理机构和置了安全管理机构和职业卫职业卫生管理机构 生管理机构 2 22 风险风险因素因素 风险风险因素分因素分值标值标准准分分值值范范围围得分得分备备注注 不扣分不扣分 未按未按规规定定设设置安全管理机构或置安全管理机构或职业卫职业卫生管理机构 生管理机构 或管理机构不健全的扣或管理机构不健全的扣 2 分分 按按规规定配定配备专职备专职安全管理人安全管理人员员 配