2009级证券法试题A

1 1 资本证券 2 证券上市 3 证券交易所 4 证券公司 5 预披露制度 6 短线交易收益 归入权 分数评卷人 二 单项选择题 每题 1 分 共 10 分 1 我国证券业的自律性组织是 A 证券商协会 B 证券业协会 C 证券交易所 D 中国证监会 2 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 万元的 应当由承销团承销 A 1000 B 5000 C 6000 D 8000 3 根据我国 证券法 以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的 A 未经证券交易所许可 任何单位和个人不得发布证券交易即时行情 B 证券交易所根据需要 可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 并报 国务院证券监督管理机构备案 C 实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有 其权益由会员共同享有 在其 存续期间 不得将其财产积累分配给会员 D 证券交易所依照证券法律 行政法规制定上市规则 交易规则 会员管理规则和 其他有关规则 并报国务院证券监督管理机构备案 4 某有限责任公司的净资产额为人民币 1 5 亿元 拟申请其首次发行的公司债券上市交 易 该公司的下列情况中 哪一项不符合公司债券上市的法定条件 A 该债券的期限为 2 年 B 该债券的累计发行额为人民币 8000 万元 C 筹集的资金投向符合国家产业政策 D 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 5 公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中 哪项是错误的 A 上市报告书 B 申请股票上市的股东大会决议 C 未经审计的公司最近三年的财务会计报告 D 法律意见书和保荐人出具的上市保荐书 2 6 申请证券上市交易 应当向 提出申请 由其依法审核同意 并由双方签订上 市协议 A 国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C 国务院授权的部门 D 省级人民政府 7 依照我国 证券法 以下对股票买卖限制的规定 哪项是错误的 A 为股票发行出具审计报告 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构 和人员 在该股票承销期内和期满后六个月内 不得买卖该种股票 B 为上市公司出具审计报告 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构 和人员 自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内 不得买卖该种股票 C 证券交易所 证券公司和证券登记结算机构的从业人员 证券监督管理机构的工 作人员以及法律 行政法规禁止参与股票交易的其他人员 在任期或者法定限期内 不 得直接或者以化名 借他人名义持有 买卖股票 也不得收受他人赠送的股票 D 任何人在成为证券交易所 证券公司和证券登记结算机构的从业人员 证券监督 管理机构的工作人员以及法律 行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的 股票 可以继续持有 不受买卖限制 8 依据我国 证券法 的规定 对采取溢价发行的股票 其股票价格应如何决定 A 应由国务院证券监督管理机构决定 B 由发行人与承销的证券公司协商确定 C 应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定 D 应由股票发行人和承销的公司协商确定 并报证券监督管理机构批准 9 依照我国 证券法 以下对证券公开发行的叙述中 哪项是错误的 A 向不特定对象发行证券 属于公开发行 B 向累计超过二百人的特定对象发行证券 属于公开发行 C 发行人公开发行的证券 必须由证券公司承销 D 未经依法核准 任何单位和个人不得公开发行证券 10 股票发行采用代销方式 向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分 之 的 为发行失败 3 A 五十 B 六十 C 七十 D 八十 分数评卷人 二 多项选择题 每题 2 分 共 10 分 1 下列哪些证券的发行和交易可以适用我国证券法 A 股票 B 公司债券 C 政府债券 D 证券衍生品种 2 证券交易可以采用 方式 A 现货交易 B 期货交易 C 期权交易 D 信用交易 3 证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定 哪些为证券法所禁止 A 受托人随时提供对指定股票的分析预测 并按委托人指示买进或卖出 B 受托人优先获取委托人将要公开的经营信息 并用于对其他客户的咨询服务 C 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取 10 作为奖金 D 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任 4 经国务院证券监督管理机构批准 证券公司可以经营的业务包括 A 证券经纪 B 证券投资咨询 C 证券自营 D 证券承销与保荐 5 下列说法正确的有 A 证券交易所 证券公司 证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密 B 证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌 必须及时报告国务院证券监督管 理机构 C 证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格 D 违反证券法规定 应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款 罚金 其财产不足以同时 支付时 先承担民事赔偿责任 4 分数评卷人 四 简答题 每题 8 分 共 40 分 1 简述证券法的公开原则 2 简述证券发行核准制度 3 简述我国 证券法 规定的股票上市暂停的情形 4 简述证券代销 证券包销和承销团承销的联系与区别 5 简述证券投资基金的概念和特征 试述我国禁止的证券交易行为 A 公司为我国境内上市公司 已发行股份为 1 万万股 假设在本案发生过程中 A 公司 股本总额没有发生变化 B 公司为我国境内的一家有限责任公司 B 公司通过证券交易所 的证券交易 逐步购买 A 公司的股票 请根据以下事实 依照证券法的规定 回答相关问题 1 B 公司持有 A 公司 500 万股时 应遵守什么行为规范 2 当 B 公司通过证券交易所的证券交易 持有 A 公司 3000 万股时 若 B 公司欲 继续收购 A 公司股份 应当怎么做 3 当收购要约的期限届满 B 公司持有 A 公司已发行股份达到多少万股时 A 公 司的股票应当在证券交易所终止上市 1 证券法 2 短线交易 3 证券交易所 4 间接发行 5 证券信用交易 6 预披露制度 1 股票发行采用代销方式 代销期限届满 向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行 股票数量 的 为发行失败 A 50 B 30 C 70 D 90 2 根据 证券法 规定 证券交易所的总经理由谁任免 A 证券业协会 B 国务院证券监督管理机构 C 证券交易所会员大会 D 证券交易所理事会 3 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时 证券交易所可以采取以下那种措施 5 A 经国务院证券监督管理机构同意 采取技术性停牌的措施 B 经国务院证券监督管理机构同意 采取临时停市的措施 C 可以采取技术性停牌的措施 并及时报告国务院证券监督管理机构 D 可以采取临时停市的措施 并及时报告国务院证券监督管理机构 4 以下不属于 证券法 所称之内幕信息的是 A 已公开的公司分配股利的计划 B 公司股权结构的重大变化 C 公司营业用主要资产的抵押 出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 D 公司的董事 监事 高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 5 依照 证券法 属于上市公司临时报告中应披露的 重大事件 的是 A 公司的经营方针和经营范围的重大变化 B 公司发生轻微亏损或者损失 C 公司四分之一以上的董事 监事或者经理发生变动 D 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人 其持有股份或者控制公司的 情况发生较大变化 6 依照 证券法 对证券交易所作出的不予上市 暂停上市 终止上市决定不服的 相关当事人可以采取的措施是 A 向国务院证券监督管理机构申请复核 B 向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核 C 向证券交易所设立的复核机构申请复核 D 向证券交易所所在地的中级人民法院起诉 7 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述 哪项是错误的 A 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实 仍处于继续状态 C 违反法律规定 改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 8 为股票发行出具审计报告 资产评估报告 法律意见书等文件的有关专业人员在哪个 期间不得买卖该种股票 A 在该股票承销期内 B 在其审计报告 资产评估报告 法律意见书等文件成为公开信息前 6 C 在该股票承销期内及期满后 6 个月内 D 上述文件公开后 5 个工作日内 9 以下关于证券业协会的说法中 哪项是错误的 A 证券业协会是证券业的自律性组织 是社会团体法人 B 证券公司应当加入证券业协会 C 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会 D 证券业协会的章程由会员大会制定 并报国务院证券监督管理机构批准 10 股份有限公司公开发行股票 向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中 依照 法律的规定 不是必须要报送的是 A 发行保荐书 B 发起人协议 C 招股说明书 D 公司章程 分数评卷人 二 多项选择题 每题 2 分 共 10 分 1 下列哪些证券的发行和交易可以适用我国证券法 A 国库券 B 公司债券 C 股票 D 证券投资基金份额 2 下列情形属于公开发行的是 A 向不特定对象发行证券的 B 向特定对象发行证券累计超过 200 人的 C 申购人必须包括境外投资者 D 申购人必须包括战略投资者 3 下列哪种情形下 证券交易所有权作出决定终止公司债券上市交易 A 公司有违法行为的 B 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 C 公司解散 被依法责令关闭或者被宣告破产的 D 公司最近二年连续亏损的 4 我国 证券法 关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中 下列哪些选项是 正确的 A 适用于向不特定对象公开发行的证券 7 B 发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 C 由主承销和参与承销的证券公司组成 D 承销团代销 包销期最长不得超过九十日 5 证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定 哪些为证券法所禁止 A 受托人随时提供对指定股票的分析预测 并按委托人指示买进或卖出 B 受托人优先获取委托人将要公开的经营信息 并用于对其他客户的咨询服务 C 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取 10 作为奖金 D 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任 1 简述证券法的 三公 原则 2 简述我国 证券法 规定的股票上市终止的情形 3 简述证券发行核准制度 4 试述证券承销合同的概念和特征 5 简述证券投资基金与股票的区别 试述我国上市公司收购的一般规则 2008 年 12 月 6 日 某报头版头条发布了 A 公司致函本报向社会公告收购 B 上市公 司股票 的消息 并全文刊载了 A 公司的函件 函件称 至 12 月 5 日下午收市 A 公司 持有 B 公司已发行股份的 5 并表示按法定程序继续收购 B 公司股票 经查 A 公司为 赚取利润 董事会决定投资股票市场 A 公司