最新完整版SA80002014社会责任风险识别分析评估及控制措施表.docx

最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表 制定：向珊 更新日期：2018.05.31 审核： 确认： 要素潜在风险项目风险影响风险评估得分危险分级控制措施严重性及影响程度发生频率法律法规涉及范围重大一般1.0 童工及未成年工招工时未查验年龄可能误招童工，违反劳动法616114童工及青少年工管理程序工人使用假身份证可能误招童工，违反劳动法636116未办理未成年工登记违反劳动法规316111未安排定期体检违反劳动法规326112未成年工从事危险工作伤害工人健康，违反法规616114没有童工拯救措施违反标准要求6262162.0 强迫劳动收取押金或抵押证件违反法规316111强迫性劳动工管理程序限制工人离开工厂违反法规616114强迫工人加班 违反法规516113工作没有工资违反法规616114做工抵债违反法规616114强迫搜身违反法规6161143.0 健康与安全宿舍、食堂、厂房三合一违反消防法规616114健康与安全管理程序安全出口不足违反消防法规616114无消防器材违反消防法规616114危险设备无安全装置发生工伤事故613111印刷、UV车间、PP车间通风条件差损害工人健康613111未提供劳保用品损害工人健康613111无急救箱影响工伤急救313184.0 结社自由及集体谈判限制工人结社违反工会法616114结社自由及集体谈判权利管理程序限制工人代表活动违反工会法616114歧视工人代表违反工会法6161145.0 歧视种族歧视违反法规616114岐视管理程序社团倾向歧视违反法规316111年龄歧视违反法规316111籍贯歧视违反法规316111宗教歧视违反法规316111性别歧视违反法规3161116.0 惩戒性措施体罚员工违反法规316111惩罚性措施管理程序虐待员工违反法规616114侮辱员工违反法规616114性骚扰员工违反标准6151137.0 工作时间 不安排休息天违反劳动法规316111工作时间管理程序超时加班 违反劳动法规316111强迫加班违反劳动法规6161148.0 工资报酬工资低于最低工资标准 违反最低工资法规616114工资管理程序无加班工资违反加班工资法规616114法定假期不支付工资违反劳动法规616114无带薪年休假违反带薪年休假法规606012拖欠工资违反工资支付法规606012试用期没有工资违反工资法规616114女工无产假违反产假法规606012不办理社会保险违反社会保险法规3161119.0 管理系统未建立相关政策及程序不符合SA8000要求713213SA8000体系文件未建立社会绩效团队不符合SA8000要求613313社会责任绩效团队管理程序社会责任绩效团队无员工代表不符合SA8000要求513211未按要求进行风险识别及评估不符合SA8000要求723315社会责任风险评估管理程序未按规定的要求做内审不符合SA8000要求333615社会责任内部审核管理程序审核发现的不符合未采取纠正或预防措施不符合SA8000要求633214纠正及预防措施控制程序未对员工进行SA8000要求的培训不符合SA8000要求633214培训及能力建设管理程序 未建立员工申诉程序不符合SA8000要求623617员工及相关方投诉管理程序未收集客户对SA8000的要求不符合SA8000要求643417未及时更新及识别法律法规及客户要求不符合SA8000要求833317岐视投诉的员工不符合SA8000要求623112未按规定的要求做管理评审不符合SA8000要求623213社会责任管理评审控制程序未要求供应商或分包商回签SA8000承诺回条不符合SA8000要求623213供货商及分包商管理程序未对合格供应商进行风险评估不符合SA8000要求644216商业道德采购管理人员、外发管理人员非法接受供应商礼金、礼品、回扣等贿赂违反法规616114反贿赂协议书客户专利、知识产权等机密资料泄露违反法规616114商业机密协议书在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传广告违反法规616114员工手册及招聘管理程序泄露投诉者身份违反SA8000标准61311