证券从业2013-证券基础押题7(解析)

基础押题卷七 解析 基础押题卷七 解析 单选题单选题 1 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是 A 开放式基金 B 封闭式基金 C 公司型基金 D 契约型基金 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 140 巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险 因而最可能存在投资者大量赎回风险的证券投 资基金是开放式基金 2 按照我国现行规定 以下不属于证券投资基金投资对象的是 A 上市交易的股票 B 上市交易的国债 C 期货 D 上市交易的企业债券 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 141 目前我国基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票 非公开发行的股票 国债 企业 债券和金融债券 公司债券 货币市场工具 资产支持证券 权证等 3 国际债券的主要计价货币不包括 A 人民币 B 美元 C 欧元 D 瑞士法郎 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 113 国际债券以自由兑换货币作为计量货币 一般以美元 英镑 欧元 日元和瑞士法郎为主 4 会计师事务所申请证券资格 合伙会计师事务所 A 净资产不少于 500 万 B 净资本不少于 500 万 C 净资产不少于 300 万 D 净资本不少于 300 万 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 306 考察会计师事务所申请证券资格的条件 5 普通股股东在股份公司解散清算时 有权要求取得公司按规定清偿后的 A 红利 B 股息 C 收益 D 剩余财产 专家解析 正确答案 D 题型 常识题 难易度 易 页码 66 普通股股东在股份公司解散清算时 有权要求取得公司按规定清偿后的剩余财产 6 权证发行时 履约担保的现金金额等于 A 权证上市数量 行权比例 担保系数 B 权证上市数量 行权比例 行权价格 担保系数 C 权证上市数量 行权比例 D 权证上市数量 担保系数 专家解析 正确答案 B 题型 常识题 难易度 中 页码 180 履约担保的标的证券数量 权证上市数量 行权比例 担保系数 履约担保的现金金额 权 证上市数量 行权比例 担保系数 行权价格 7 以政府短期 中期 长期债券 欧洲美元债券 大面额可转让存单为基础资产的期权 属于 A 货币期权 B 金融期货合约期权 C 利率期权 D 互换期权 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 178 考察利率期权 利率期权合约通常以政府短期 中期 长期债券 欧洲美元债券 大面额 可转让存单等利率工具为基础资产 8 证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指 A 系统风险 B 信用风险 C 经营风险 D 财务风险 专家解析 正确答案 B 题型 常识题 难易度 易 页码 261 证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是信用风险 9 中国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员 A 纪律惩戒 B 调查处理 C 批评教育 D 监管控制 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 382 准则 第十七条规定 协会自律监察专业委员会 按照有关规定对机构和从业人员进行 纪律惩戒 机构和从业人员对纪律惩戒不服的 可向协会申请复议 10 龙债券利率的确定基准一般是 A 香港银行同业拆放利率 B 新加坡银行同业拆放利率 C 伦敦银行同业拆放利率 D 美国联邦基金利率 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 115 龙债券利率的确定基准一般是伦敦银行同业拆放利率 11 我国 证券投资基金法 规定 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的 担 任 A 商业银行 B 证券公司 C 信托投资公司 D 政策性银行 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 133 我国 证券投资基金法 规定 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担 任 12 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有 A 代办股份转让系统又称三板 B 为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台 C 代办股份转让系统由中国证监会负责管理 D 中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控 并对异常转让情况提 出报告 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 235 代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理 13 证券公司可以接受 家期货公司的委托 从事期货 IB 业务 A 1 B 2 C 3 D 4 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 289 证券公司申请介绍业务资格 应当符合的条件之三 全资拥有或者控股一家期货公司 或 者与一家期货公司被同一机构控制 且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所 的会员资格 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定 14 我国证券交易所属于 A 公司制 B 企业制 C 会员制 D 股份制 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 213 考察我国证券交易所的组织形式 15 从理论上说 金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是 的 A 有限 B 无限 C 一定 D 很小 专家解析 正确答案 B 题型 常识题 难易度 易 页码 176 从理论上说 金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是无限的 16 以下对债券票面利率没有太大影响的因素是 A 借贷资金市场利率水平 B 资金使用方向 C 筹资者的资信 D 债券期限长短 专家解析 正确答案 B 题型 常识题 难易度 易 页码 79 资金使用方向是影响债券期限的因素之一 但对债券票面利率没有太大影响 17 外汇期货交易在 20 世纪 70 年代由 率先推出 A 芝加哥商业交易所所属的国际货币市场 IMM B 芝加哥期货交易所 C 纽约期货交易所 D 伦敦期货交易所 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 164 外汇期货交易在 20 世纪 70 年代由芝加哥商业交易所所属的国际货币市场 IMM 率先推出 18 基金管理费费率的高低通常 A 与基金规模成反比 与风险大小成正比 B 与基金规模成正比 与风险大小成反比 C 与基金规模成反比 与风险大小成反比 D 与基金规模成正比 与风险大小成正比 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 135 基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比 与风险大小成正比 19 下列证券投资基金中 可作为机构投资者避险套利的重要工具是 A 国债基金 B 货币市场基金 C 股票基金 D 指数基金 专家解析 正确答案 D 题型 常识题 难易度 易 页码 126 对于投资者尤其是机构投资者来说 指数基金是避险套利的重要工具 20 可转换公司债券的回售条件一般是 A 公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度 B 公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度 C 公司股票价格在某一天高于转换价格达一定幅度时 D 公司股票价格在某一天低于转换价格达一定幅度时 专家解析 正确答案 B 题型 常识题 难易度 易 页码 182 可转换公司债券的回售条件一般是公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅 度 21 在计算股价指数时 先计算各样本股的个别指数 再加总求算术平均数 这是股票价 格指数计算方法中的 A 相对法 B 综合法 C 基期加权法 D 计算期加权法 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 238 相对法是先计算各样本股的个别指数 再加总求出算术平均数 22 一般来说 当市场利率提高时 债券的市场价格将 A 下跌 B 不变 C 上涨 D 不确定 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 259 债券市场价格与市场利率反方向变化 23 证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是 其客户资产必须安全 完整 客户交易 结算资金必须实行 A 第三方存管 B 风险管理 C 第三方托管 D 风险监控 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 339 考察融资融券业务资格的条件 客户资产安全 完整 客户交易结算已实现第三方存管 24 新的 证券从业人员资格管理办法 于 由 发布 起施行 A 2002 年 12 月 16 日 中国证监会 2003 年 2 月 1 日 B 2002 年 12 月 16 日 中国证券业协会 2003 年 1 月 1 日 C 2002 年 12 月 16 日 中国证监会 2003 年 1 月 1 日 D 2002 年 12 月 16 日 中国证券业协会 2003 年 2 月 1 日 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 371 新的 证券从业人员资格管理办法 于 2002 年 12 月 16 日由中国证监会发布 2003 年 2 月 1 日起施行 25 是在全国银行间同业拆借中心进行 A B 股交易 B 权证交易 C 全国银行间债券市场的债券远期交易 D 期货交易 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 中 页码 159 在我国 全国银行间债券市场的债券远期交易从 2005 年 6 月 15 日起开始在全国银行间同 业拆借中心进行 26 我国 证券法 规定 证券交易所的设立和解散由 决定 A 国务院 B 国务院证券监督管理机构 C 公司总裁 D 中央政府 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 213 证券交易所的设立和解散由国务院决定 27 证券市场上最基本和最主要的两个品种是 A 股票和基金 B 债券和基金 C 股票和债券 D 期货和基金 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 3 证券市场上最基本最主要的两个品种是股票和债券 28 投资者在从事证券交易之前 必须向 提交有关开户资料 开立证券账户后 才可 以从事证券交易 A 证券交易所 B 证券业协会 C 证券登记结算公司 D 证券公司 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 见解析 投资者在从事证券交易之前 必须向证券登记结算公司提交有关开户资料 开立证券账户 后 才可以从事证券交易 29 是证券市场上最活跃的投资者 A 主权财富基金 B 保险经营机构 C 证券经营机构 D 银行业金融机构 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 8 证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者 30 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指 A GNP 证券市值 B 证券市值 GNP C 证券市值 GDP D GDP 证券市值 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 22 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指 证券化率 证券市值 GDP 31 我国 证券公司融资融券业务试点管理办法 规定 客户交存的担保物价值与其债务 的比例 超过证券交易所规定水平的 客户可以按照证券交易所的规定和 的约定 提 取担保物 A 融资融券合同 B 担保协议 C 委托代理协议 D 托管协议 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 340 考察债券担保内容的第四条 32 根据 证券业从业人员执业行为准则 对证券业从业人员的执业行为进行自律管理 的主体是 A 中国证券业协会 B 证监会 C 证券交易所 D 证券公司 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 371 中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理 33 通常 在金融期权交易中 需要开立保证金账户 并按规定缴纳保证金 A 期权卖方 B 期权买方 C 期权买卖双方 D 第三方 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 175 在金融期权交易中 只有期权的卖方需要开立保证金账户 并按规定缴纳保证金 以保证 其履约的义务 34 记账式债券的发行 交易及兑付的全过程均采用无纸化 所以它 A 成本高 B 交易手续复杂 C 发行时间短 效率高 D 交易危险性大 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 84 记账式债券的发行 交易及兑付的全过程均采用无纸化 所以它发行时间短 效率高 35 当股份公司因解散或破产进行清算时 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩 余资产 但一般是按优先股票的 清偿 A 面值 B 净值 C 价格 D 市值 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 68 考察优先股 36 目前我国证券投资基金主要投资于 A 实业 B 未上市企业股权 C 国内依法公开发行上市的证券 D 商品期货 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 141 目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票 非公开发行股票 国债 企业债券 和金融债券 公司债券 货币市场工具 资产支持证券 权证等 37 证券业从业人员被投诉 经核实后将作为 记载于中国证券业协会的诚信信息记录 中 A 基本信息 B 奖励信息 C 警示信息 D 处罚处分信息 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 374 证券业从业人员被投诉 经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录 中 38 深证成份股指数由 家样本股组成 A 40 B 50 C 60 D 70 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 243 深证成份股指数由 40 家样本股组成 39 证券市场按交易场所结构可以分为 A 一级市场和二级市场 B 国内市场和国外市场 C 有形市场和无形市场 D 发行市场和交易市场 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 5 证券市场按交易场所结构可以分为有形市场和无形市场 40 公司债券利息支出属于公司的 A 营销经费 B 利润 C 费用范围 D 直接成本 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 85 债券利息是公司的固定支出 属于费用范围 41 附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括 A 权利的载体 B 行权方式 C 权利的内容 D 交易标的 专家解析 正确答案 D 题型 常识题 难易度 易 页码 183 考察附权证的分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别 权利载体不同 行权方式不 同 权利内容不同 42 以下不属于政府债券特征的是 A 安全性高 B 永久性 C 收益稳定 D 免税待遇 专家解析 正确答案 B 题型 常识题 难易度 易 页码 86 政府债券的特征 安全性高 流通性好 收益稳定 免税待遇 永久性属于股票的特点 43 政府发行的证券品种一般为 A 债券 B 股票 C 基金 D 互换 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 7 政府发行证券的品种仅限于债券 44 按照债券形态分类 无记名国债属于 A 凭证式债券 B 记账式债券 C 电子式债券 D 实物债券 专家解析 正确答案 D 题型 常识题 难易度 易 页码 88 我国发行的国债品种 45 根据 证券业从业人员执业行为准则 证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益 或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时 应及时向所在机构报告 当无法避 免时 应当 A 以单位利益优先 B 以客户利益优先 C 确保客户的利益得到公平地对待 D 以自身利益优先 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 379 证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生 冲突时 应及时向所在机构报告 当无法避免时 应当确保客户利益得到公平对待 46 公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高 这是对 的补偿 A 经营风险 B 通货膨胀风险 C 利率风险 D 信用风险 专家解析 正确答案 D 题型 常识题 难易度 易 页码 264 考察证券投资风险 47 证券公司经营证券承销与保荐 自营 资产管理 其他证券业务中两项及两项以上的 其注册资本不得低于人民币 亿元 A 0 5 B 1 C 5 D 10 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 中 页码 268 证券公司从事两项业务的 其注册资本最低限额为人民币 5 亿元 48 中证 100 指数以 指数样本作为样本空间 A 中证 100 指数 B 沪深 100 指数 C 沪深 300 指数 D 中证 300 指数 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 241 中证 100 指数以沪深 300 指数作为样本空间 了解即可 49 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的 A 票面价值 B 实际价值 C 账面价值 D 内存价值 专家解析 正确答案 B 题型 常识题 难易度 易 页码 56 考察股票的清算价值的含义 50 普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是 A 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的 必须是在公司解散清算之时 B 普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配 C 普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配 D 普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 66 考察普通股股东行使剩余财产分配权的先决条件 51 我国募集设立的第一支 ETF 是 A 深证 50ETF B 上证 50ETF C 深证 100ETF D 上证 100ETF 专家解析 正确答案 B 题型 常识题 难易度 易 页码 127 2004 年 12 月 30 日 我国华夏基金管理公司以上证 50 指数为模板 募集设立了 上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 52 在票面上不规定利率 发行时按某一折扣率 以低于票面金额的价格发行 发行价与 票面金额之差额相当于预先支付的利息 到期按票面额偿还本金的债券是 A 附息债券 B 息票累积债券 C 贴现债券 D 凭证式债券 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 82 贴现债券指在票面上不规定利率 发行时按某一折扣率 以低于票面金额的价格发行 发 行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息 到期按票面额偿还本金的债券 53 与封闭式基金相比 是开放式基金所特有的风险 A 市场风险 B 赎回风险 C 管理风险 D 技术风险 专家解析 正确答案 B 题型 常识题 难易度 易 页码 124 与封闭式基金相比 赎回风险是开放式基金所特有的风险 54 金融衍生工具的基本特征不包括 A 跨期性 B 非杠杆性 C 联动性 D 不确定性或高风险性 专家解析 正确答案 B 题型 常识题 难易度 易 页码 146 金融衍生工具的基本特征包括 跨期性 杠杆性 联动性 不确定性 55 我国 上市公司证券发行管理办法 规定 可转换公司债券自发行结束之日起 个 月后可转换为公司股票 A 1 B 3 C 6 D 10 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 中 页码 182 我国 上市公司证券发行管理办法 规定 可转换公司债券自发行结束之日起 6 个月后可 转换为公司股票 56 对证券公司从事的创新业务 中国证监会依据审慎监管的原则予以 A 备案 B 注册 C 核准 D 审批 专家解析 正确答案 C 题型 常识题 难易度 易 页码 362 对证券公司从事的创新业务 监管部门依据审慎监管的原则予以核准 57 我国有关法律规定 在支付普通股票的红利之前 公司分配税后利润的顺序是 A 弥补亏损 提取法定公积金 提取任意公积金 B 提取法定公积金 弥补亏损 提取任意公积金 C 提取法定公积金 提取任意公积金 弥补亏损 D 提取任意公积金 弥补亏损 提取法定公积金 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 66 我国有关法律规定 在支付普通股票的红利之前 公司分配税后利润的顺序是弥补亏损 提取法定公积金 提取任意公积金 58 为了特定的政策目标而发行的国债是 A 特别国债 B 长期建设国债 C 专项债券 D 财政债券 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 92 考察特别国债的概念 59 我们通常所说的道 琼斯指数是指 A 道 琼斯股价平均指数 B 道 琼斯工业股价平均指数 C 道 琼斯运输业股价平均指数 D 道 琼斯公用事业股价平均数 专家解析 正确答案 B 题型 常识题 难易度 易 页码 250 平时所说的道 琼斯指数就是指道 琼斯工业股价平均数 60 开放式基金份额的申购和赎回价值是按 计价 A 基金负债总值 B 基金份额净值 C 基金资产总值 D 基金资产净值 专家解析 正确答案 B 题型 常识题 难易度 易 页码 137 开放式基金份额的申购和赎回价值是按基金份额净值计价 多选题多选题 61 我国 证券法 规定 证券交易所的监管权力包括 等 A 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 并报国务院证券监督管理机 构备案 B 对证券的上市交易申请行使审核权 C 上市公司出现法定情形时 就暂停或终止其股票上市交易形式决定权 D 监管新股的发行 专家解析 正确答案 ABC 题型 常识题 难易度 易 页码 366 监管新股的发行属于证监会的权力 62 中国债券指数体系包括 等 A 国债指数 B 企业债指数 C 交易所债券指数 D 政策性银行金融债指数 专家解析 正确答案 ABCD 题型 常识题 难易度 易 页码 248 2002 年 12 月 31 日 中央登记公司开始发布中国债券指数系列 该指数体系包括国债指数 企业债指数 政策性银行金融债指数 银行间债券指数 交易所债券指数 中短期债券指 数和长期国债指数等 63 上市公司股权分置改革是通过 之间的利益平衡协商机制 消除 A 股市场股份转让 制度性差异的过程 是为非流通股可上市交易作出的制度安排 A 非流通股股东 B 股东层 C 流通股股东 D 经理层 专家解析 正确答案 AC 题型 常识题 难易度 易 页码 75 上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制 消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程 是为非流通股可上市交易作出的制度安排 64 股份公司发放股票股利对公司产生 的影响 A 引起公司资产流出 B 股东权益总额不变 C 减少未分配利润 D 增加公司股本额 专家解析 正确答案 BD 题型 常识题 难易度 易 页码 53 考察股票股息发放的影响 65 在银行间债券市场 用于回购的债券包括 A 国债 B 中央银行票据 C 政策性金融债券 D 企业中期票据 专家解析 正确答案 ABCD 题型 常识题 难易度 易 页码 233 在银行间债券市场上用于回购的债券包括国债 中央银行票据 政策性金融债券和企业中 期票据 66 是现代公司的主要类型 A 股份有限公司 B 有限责任公司 C 合伙制企业 D 个体经营者 专家解析 正确答案 AB 题型 常识题 难易度 易 页码 7 现代公司的主要类型是股份有限公司 有限责任公司 67 以下关于我国商业银行混合资本债券说法正确的是 A 混合资本债券兼有股本性质和期权性质 B 清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 C 期限在 10 年以上 D 发行之日起 10 年内不可赎回 专家解析 正确答案 BD 题型 常识题 难易度 易 页码 99 混合资本债券兼有股本性质和债务性质 期限在 15 年以上 68 套期保值的基本类型是 A 投机套期保值 B 多头套期保值 C 空头套期保值 D 获利套期保值 专家解析 正确答案 BC 题型 常识题 难易度 易 页码 169 套期保值的基本类型是多头套期保值和空头套期保值 69 根据市场的功能划分 证券市场可分为 A 证券回购市场 B 证券发行市场 C 证券转换市场 D 证券交易市场 专家解析 正确答案 BD 题型 常识题 难易度 易 页码 198 证券市场分为证券发行市场和证券交易市场 70 证券市场按交易场所结构可以分为 A 货币市场 B 外汇市场 C 无形市场 D 有形市场 专家解析 正确答案 CD 题型 常识题 难易度 易 页码 5 证券市场按交易场所结构可以分为有形市场 无形市场 71 与现货市场投机相比较 期货市场投资的重要不同是 A 目前我国股票市场实行 T 1 而期货市场是 T 0 B 目前我国股票市场实行 T 0 期货市场是 T 1 C 期货投机具有杠杆性 盈亏相应被放大 D 股票投机的风险更大 专家解析 正确答案 AC 题型 常识题 难易度 易 页码 161 期货市场属于衍生品市场 风险更大 72 为加强对证券服务机构的管理 证券法 授予了证券监督管理机构对服务机构的 A 监管权 B 审批权 C 现场调查权 D 审核权 专家解析 正确答案 AC 题型 常识题 难易度 易 页码 316 为加强对证券服务机构的管理 证券法 授予了证券监督管理机构对服务机构的监管权和 现场调查权 73 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制 其中其他方面的限制 包括 A 法律上的限制 B 公司对现金的需要 C 公司进入资本市场获得资金的能力 D 公司对股票的需要 专家解析 正确答案 BC 题型 常识题 难易度 易 页码 66 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制 其中其他方面的限制包括 公司对现金的需要 股东所处的地位 公司的经营环境 公司进入资本市场获得资金的能 力等 74 我国 公司法 规定 股票发行价格可以按 发行 A 低于票面金额折价 B 超过票面金额 C 不低于票面金额 D 票面金额 专家解析 正确答案 BCD 题型 常识题 难易度 易 页码 52 我国 公司法 规定 股票发行价格不可以低于票面金额发行 75 关于证券公司从事 IB 业务的下列说法中 正确的是 A 证券公司取得 IB 资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司 B 证券公司作为期货公司的介绍经纪商 能够为客户提供协助开户等服务 C 介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易 D 证券公司可以办理期货保证金业务 专家解析 正确答案 ABC 题型 常识题 难易度 易 页码 289 290 证券公司不得办理期货保证金业务 76 我国的国际债券品种有 A 政府债券 B 金融债券 C 可转换公司债券 D 亚洲债券 专家解析 正确答案 ABC 题型 常识题 难易度 易 页码 116 117 我国的国际债券品种有政府债券 金融债券和可转换公司债券 77 对外国债券的描述正确的是 A 指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券 B 债券发行人属于一个国家 债券的面值货币和发行市场属于另一个国家 C 外国债券是一种传统的国际债券 D 扬基债券是指美国人在美国以外的其他国家的债券市场上发行的债券 专家解析 正确答案 ABC 题型 常识题 难易度 易 页码 113 扬基债券是指非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券 78 证券市场禁入措施的适用对象包括 A 发行人 上市公司的董事 监事 高级管理人员 其他信息披露义务人或者其他信息 披露义务人的董事 监事 高级管理人员 B 发行人 上市公司的控股股东 实际控制人或者发行人 上市公司控股股东 实际控 制人的董事 监事 高级管理人员 C 证券公司的控股股东 实际控制人或者证券公司控股股东 实际控制人的董事 监事 高级管理人员 D 散户投资者 专家解析 正确答案 ABC 题型 常识题 难易度 易 页码 341 适用的范围的内容 79 分析公司财务状况 重点在于研究公司的 A 创新能力 B 安全性 C 流动性 D 盈利性 专家解析 正确答案 BCD 题型 常识题 难易度 易 页码 59 分析公司财务状况 重点在于研究公司的盈利性 安全性 流动性 80 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份 其主要特 征是 A 公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项 以外币计价和宣布 B 可以采取境外存托凭证形式或者股票的其他派生形式 C 除了应符合我国的有关法律法规外 还须符合上市所在地国家或地区证券交易所制定 的上市条件 D 采取记名股票的形式 以人民币标明面值 以外币认购 专家解析 正确答案 BCD 题型 常识题 难易度 中 页码 72 公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项 以人民币计价和宣布 81 与国内债券相比 国际债券具有 等特点 A 资金来源广 发行规模大 B 存在汇率风险 C 以自由兑换货币作为计量货币 D 存在利率风险 专家解析 正确答案 ABC 题型 常识题 难易度 易 页码 112 与国内债券相比 国际债券具有资金来源广 发行规模大 存在汇率风险 有国家主权保 障 以自由兑换货币作为计量货币等特点 82 证券市场一体化趋势的具体表现为 等 A 从证券发行人或筹资者层面看 异地上市 海外上市以及多个市场同时上市的公司数 量和发行规模日益扩大 海外发行主权债务工具的规模也非常巨大 B 从投资者层面看 随着资本管制的放松 全球资产配置成为流行趋势 C 从市场组织结构层面看 交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷 场外市场 在跨国购并等交易活动的驱动下 也渐趋融合 D 从证券市场运行层面看 全球资本市场之间的相关性显著增强 专家解析 正确答案 ABCD 题型 常识题 难易度 易 页码 24 证券市场一体化的内容 83 封闭式基金的交易价格 A 受供求关系影响 B 常出现溢价或折价现象 C 并不必然反映单位基金份额的净资产值 D 取决于每一基金份额净资产值的大小 专家解析 正确答案 ABC 题型 常识题 难易度 易 页码 124 开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小 84 上市公司应该按照 证券法 的规定披露信息 所披露的信息不得有 A 误导性陈述 B 虚假记载 C 重大遗漏 D 持续信息披露 专家解析 正确答案 ABC 题型 常识题 难易度 易 页码 354 上市公司应该按照 证券法 的规定披露信息 所披露的信息不得有误导性陈述 虚假记 载以及重大遗漏 85 证券公司设立的程序包括 A 向证券监督管理机构提出设立申请 B 申请获得批准后 在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记 领取营业执照 C 领取营业执照后 向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 D 领取营业执照后 开始经营证券业务 专家解析 正确答案 ABC 题型 常识题 难易度 中 页码 268 未取得经营证券业务许可证 证券公司不得经营证券业务 86 中国证监会是国务院直属机构 是全国 的主管部门 A 期货市场 B 证券市场 C 货币市场 D 外汇市场 专家解析 正确答案 AB 题型 常识题 难易度 易 页码 346 中国证监会是国务院直属机构 是全国证券 期货市场的主管部门 87 记账式国债具有 等特点 A 可以记名 挂失 B 可上市转让 流通性好 C 期限有长有短 但更适合短期国债的发行 D 针对个人投资者 不向机构投资者发行 专家解析 正确答案 ABC 题型 常识题 难易度 易 页码 90 针对个人投资者 不向机构投资者发行 是储蓄国债 电子式 的特点 88 证券公司股东存在 等违法违规行为的 董事会应及时报告 并责令纠正 A 虚假出资 B 出资不实 C 抽逃出资 D 变相抽逃出资 专家解析 正确答案 ABCD 题型 常识题 难易度 易 页码 294 证券公司股东存在虚假出资 出资不实 抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的 董 事会应及时报告 并责令纠正 89 我国 公司法 的调整对象包括 A 股份有限公司 B 合伙公司 C 有限责任公司 D 无限责任公司 专家解析 正确答案 AC 题型 常识题 难易度 易 页码 320 我国 公司法 的调整对象包括股份有限公司和有限责任公司 90 期货价格具有 的特点 能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势 A 权威性 B 连续性 C 预期性 D 稳定性 专家解析 正确答案 ABC 题型 常识题 难易度 易 页码 171 期货价格具有预期性 连续性和权威性的特点 91 关于股票 下列表述正确的有 A 股票与它代表的财产权分离 B 股票是一种代表财产权的有价证券 C 股票与它代表的财产权有不可分离的关系 D 股票本身具有价值 专家解析 正确答案 BC 题型 常识题 难易度 易 页码 46 股票本身没有价值 92 中国证监会成立后 推动了 等一系列证券期货市场法规和规章的建设 标志着资 本市场法规体系初步形成 A 股票发行与交易管理暂行条例 B 公开发行股票公司信息披露实施细则 C 禁止证券欺诈行为暂行办法 D 关于严禁操纵证券市场行为的通知 专家解析 正确答案 ABCD 题型 常识题 难易度 易 页码 34 中国证监会成立后 推动了 股票发行与交易管理暂行条例 公开发行股票公司信息披 露实施细则 禁止证券欺诈行为暂行办法 关于严禁操纵证券市场行为的通知 等一 系列证券 期货市场法规和规章的建设 标志着资本市场法规体系初步形成 93 根据 证券公司监督管理条例 下列关于证券公司独立董事的表述中 正确的有 A 独立董事不得在本证券公司担任除董事 董事会专门委员会成员以外的职务 B 独立董事有一票否决权 C 独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立 客观判断的关系 D 独立董事可以是本公司董事的配偶 专家解析 正确答案 AC 题型 常识题 难易度 易 页码 140 考察 证券监督管理条例 对组织机构的规定 94 我国 证券法 规定 上市公司年度报告应记载以下内容 A 公司概况 B 公司财务会计报告和经营情况 C 公司的实际控制人 D 持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额 专家解析 正确答案 ABC 题型 常识题 难易度 易 页码 349 应为持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额 95 基金管理人通常将成长型基金资产投资于 的成长公司的股票 A 信誉度较高 B 长期成长前景 C 长期盈余 D 安全性较高 专家解析 正确答案 ABC 题型 常识题 难易度 易 页码 125 基金管理人通常将基金资产投资于信誉度较高的 又长期成长前景或长期盈余的公司的股 票 96 股票发行的定价方式有 A 协商定价方式 B 一般询价方式 C 累计投标询价方式 D 上网竞价方式 专家解析 正确答案 ABCD 题型 常识题 难易度 易 页码 209 股票发行的定价方式有协商定价方式 一般询价方式 累计投标询价方式和上网竞价方式 97 金融期货交易与金融现货交易相比 在 方面上均不同 A 交易对象 B 交易目的 C 交易价格的含义 D 交易方式 专家解析 正确答案 ABCD 题型 常识题 难易度 易 页码 161 金融期货交易与金融现货交易相比 在交易对象 交易目的 交易价格的含义 结算方式 以及交易方式方面上均不同 98 我国 证券投资基金法 规定 基金托管人需要具备的主要条件是 A 设有专门的基金托管部门 B 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C 有安全保管基金财产的条件 D 有安全高效的清算 交割系统 专家解析 正确答案 ABCD 题型 常识题 难易度 易 页码 133 考察基金托管人应满足的条件 99 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在 等方面提出了审慎性要求 A 净资本 B 经营管理能力 C 公司治理结构 D 风险管理制度 内部控制机制 专家解析 正确答案 ABCD 题型 常识题 难易度 中 页码 272 证券公司设立子公司 应当符合下列审慎性要求 1 最近 12 个月各项风险控制指标持 续符合规定标准 最近 1 年净资本不低于 12 亿元人民币 2 具备较强的经营管理能力 设立子公司经营证券经纪 证券承销与保荐或者证券资产管理业务的 最近 1 年公司经营 该业务的市场占有率不低于行业中等水平 3 具备健全的公司治理结构 完善的风险管 理制度和内部控制机制 能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 4 中国证监会的其他要求 100 金融期货与金融期权的不同之处包括 A 基础资产不同 B 交易权利与义务的对称性不同 C 盈亏特点不同 D 履约保证不同 专家解析 正确答案 ABCD 题型 常识题 难易度 易 页码 175 金融期权与金融期货的区别 基础资产不同 交易者权利与义务的对称性不同 履约保证 不同 现金流转不同 盈亏特点不同 套期保值的作用与效果不同 101 我国银行间债券市场的主要职能是 等 A 提供银行间外汇交易 人民币同业拆借 债券交易系统并组织市场交易 B 办理外汇交易的资金清算 交割 负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督 C 提供网上票据报价系统 D 提供外汇市场 债券市场和货币市场的信息服务 专家解析 正确答案 ABCD 题型 常识题 难易度 易 页码 233 上述都是 102 证券公司设立子公司 需要满足的条件包括 A 最近一年净资本不低于 12 亿元 最近 12 个月风险控制指标持续符合要求 B 最近两年净资本不低于 12 亿元 最近 12 个月风险控制指标持续符合要求 C 设立子公司经营证券经纪 证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司 其最 近 1 年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 D 设立子公司经营证券经纪 证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司 其最 近 2 年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 专家解析 正确答案 AC 题型 常识题 难易度 难 页码 272 证券公司设立子公司 需要满足的条件包括 最近一年净资本不低于 12 亿元 最近 12 个 月风险控制指标持续符合要求 设立子公司经营证券经纪 证券承销与保荐或者证券资产 管理业务的证券公司 其最近 1 年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 103 证券市场的基本功能 A 筹资 投资功能 B 规避风险功能 C 资本定价功能 D 资本配置功能 专家解析 正确答案 ACD 题型 常识题 难易度 易 页码 6 规避风险是期货市场的功能 104 首次公开发行股票并上市管理办法 规定 对净利润和辅助指标分别作了规定 要 求 A 最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过 5000 万元 B 三年累计净利润不低于 5000 万元 C 最近三年净资产收益率不低于 6 D 净利润须满足最近三年连续盈利 专家解析 正确答案 AD 题型 常识题 难易度 中 页码 205 首次公开发行股票并上市管理办法 对净利润和两个辅助指标分别作了规定 要求净利 润须满足最近 3 年连续盈利 且 3 年累计净利润不低于 3000 万元等 同时把发行人经营活 动产生的现金流量净额和营业收人设为替代性指标 即要求发行人最近 3 年经营活动产生 的现金流量净额累计超过 5000 万元 或者最近 3 个会计年度的营业收入累计超过 3 亿元 105 关于中证全债指数 以下说法中正确的是 A 中证指数有限公司于 2007 年 12 月 17 日发布中证全债指数 B 该指数的样本债券种类是在上海证券交易所 深圳证券交易所及银行间市场上市的国 债 金融债及企业债 C 付息方式为固定利息付息和一次还本付息 D 该指数采用加权平均综合价格指数公式计算 专家解析 正确答案 ABC 题型 常识题 难易度 易 页码 247 中证全债指数采用派许加权综合价格指数公式计算 106 证券市场是 直接交换的场所 A 收益 B 财产权利 C 风险 D 价值 专家解析 正确答案 BCD 题型 常识题 难易度 易 页码 4 证券市场是财产权利 风险 价值直接交换的场所 107 当上市公司出现以下 情形的 深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行其他风险 警示 A 最近两年连续亏损 B 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 C 公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3 个月以内不能恢复正常 D 公司主要银行账户被冻结 专家解析 正确答案 BCD 题型 常识题 难易度 易 页码 219 考察深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行其他风险警示处理的情形 最近两年 连续亏损 属于深圳交易所对在创业板上市股票交易实行退市风险警示的情形 108 基金从设立到终止要支付一定的费用 它们包括 等 A 基金管理费 B 基金托管费 C 基金信息披露费用 D 证券交易费用 专家解析 正确答案 ABCD 题型 常识题 难易度 易 页码 135 136 基金从设立到终止要支付一定的费用 它们包括基金管理费 基金托管费 基金交易费 基金运作费 基金销售服务费等 109 证券投资者保护基金的资金运用限于 等形式 A 银行存款 B 购买国债 C 中央银行债券 D 股票 专家解析 正确答案 ABC 题型 常识题 难易度 易 页码 364 证券投资者保护基金的资金应用限于银行存款 购买国债 中央银行债券 包括中央银行 票据 和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式 110 股份有限公司发行的股票在证券交易所主板上市交易 必须符合 等条件 A 股票经国务院证券监督机构核准已公开发行 B 公司股本总额不少于人民币五千万元 C 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上 公司股本总额超过人民币四 亿元的 公开发行股份的比例为百分之十以上 D 公司最近三年无重大违法行为 财务会计报告无虚假记载 专家解析 正确答案 ABCD 题型 常识题 难易度 易 页码 216 常识题 以上均是 判断题判断题 111 股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金 A 正确 B 错误 专家解析 正确答案 B 题型 常识题 难易度 中 页码 66 股份公司实现的税后利润的分配顺序是 弥补亏损 提取法定公积金 如有优先股票 按 固定股息率对优先股固定分配 经股东大会同意 提取任意公积金 剩余部分按股东持有 的股份比例对普通股票股东分配 112 证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失 应当与相关发行人 上市公司承担连带 赔偿责任 A 正确 B 错误 专家解析 正确答案 B 题型 常识题 难易度 中 页码 316 证券法 第一百七十三条 证券服务机构为证券的发行 上市 交易等证券业务活动制 作 出具审计报告 资产评估报告 财务顾问报告 资信评级报告或者法律意见书等文件 应当勤勉尽责 对所依据的文件资料内容的真实性 准确性 完整性进行核查和验证 其 制作 出具的文件有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 给他人造成损失的 应当与发行 人 上市公司承担连带赔偿责任 但是能够证明自己没有过错的除外 113 由于非系统风险是不可以抵消回避的 因此又称之为非回避风险 A 正确 B 错误 专家解析 正确答案 B 题型 常识题 难易度 易 页码 261 由于非系统风险是可以抵消回避的 因此又称之为可回避风险 114 我国规定 开展融资融券业务的证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资 专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 A 正确 B 错误 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 339 考察融资融券业务规则 115 政府以向中央银行借款方式弥补财政赤字有可能增加货币供应量 导致通货膨胀 A 正确 B 错误 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 87 常识题 政府向中央银行借款方式弥补赤字有可能增加货币供应量 导致通货膨胀 116 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格 A 正确 B 错误 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 57 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格 117 债券收益可以表现为利息收入 资本损益和再投资收益三种形式 A 正确 B 错误 专家解析 正确答案 A 题型 常识题 难易度 易 页码 255 256 债券收益来三个方面 利息收益 资本损益和