2016年贵州基金从业资格：基金管理公司治理结构考试题

2016 年年贵贵州基金从州基金从业资业资格 基金管理公司治理格 基金管理公司治理结结构考构考试题试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 下列基金公司 投资者应重点关注的有 A 策略执行有力的基金公司 B 风格鲜明的基金公司 C 投资理念清晰的基金公司 D 个别基金经理业绩突出的基金公司 2 假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为 100 万股 500 万股和 1000 万股 每股的收盘价分别为 30 元 20 元和 10 元 银行存款为 1 亿元 对托管 人或管理人应付的报酬为 5000 万元 应付税费为 5000 万元 基金份额为 2 亿 份 运用一般的会计原则 该基金份额净值为 元 A 1 09 B 1 12 C 1 15 D 1 25 3 代表基金份额 10 以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的 此类 持有人应至少提前 日公告持有人大会的召开时问 会议形式 审议事项 议事程序和表决方式等事项 A 10 B 15 C 30 D 45 4 基金托管人在基金运作中的作用主要有 A 作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B 对基金管理人的投资运作进行监督 C 保存基金财产管理业务活动的记录 账册 报表和其他相关资料 D 对基金资产进行会计复核和审查 5 对 投资者而言 短期的投资波动并不会对其造成大的影响 追求较高的回 报是其关注的目标 A 积极型 B 保守型 C 投机 D 稳健型 6 对表现好的基金衡量会涉及到 的选择问题 A 业绩计算时期 B 操作策略 C 风险水平 D 比较基准 7 在我国 基金资产 以上投资于债券的为债券型基金 A 50 B 60 C 80 D 90 8 在我国 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 A 70 B 80 C 90 D 95 9 当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波 动时 应在知悉后立即对该消息进行公开澄清 A 基金托管人 B 监管机构 C 基金管理人 D 证券交易所 10 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市 该公司发行前注册资本为 1 2 亿元 公司没有内部职工股 则其首次发行的普通股数量不得少于 万股 A 1800 B 2000 C 3000 D 4000 11 基金投资咨询机构的作用有 A 建议 策划作用 B 优化基金选择 C 深入挖掘基金信息 D 加强投资者教育 12 一般而言 当市场利率下降时 债券价格会 债券的到期日越长 债券 价格受市场利率的影响就越 A 上升 小 B 上升 大 C 下降 小 D 下降 大 13 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为 A 清算 B 结算 C 交收 D 结账 14 契约型证券投资基金的投资者享有 A 投资管理决策权 B 资产配置管理权 C 基金资产保管权 D 基金收益所有权 15 关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是 A 基金管理费率通常与基金规模成反比 与风险成正比 B 从基金类型看 证券衍生工具基金管理费率最高 C 目前我国大部分基金按照 1 5 的比例计提基金管理费 D 指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 16 投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景 社会阶层 家 庭 身份和社会地位等因素 这些因素属于 A 外在因素 B 内在因素 C 个人自身因素 D 环境因素 17 以下属于证券市场中介机构的有 A 证券公司 B 证券服务机构 C 证券交易所 D 证券业协会 18 以下证券投资风险中属于非系统性风险的是 A 经济波动风险 B 政策风险 C 购买力风险 D 经营风险 19 下列各项中 不属于投资收益的有 A 买入返售金融资产收入 B ETF 替代损益 C 衍生工具收益 D 股利收益 20 基金销售机构内部控制应履行 原则 A 健全性 B 有效性 C 独立性 D 审慎性 21 具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的 股份公司出资形成的股份是 A 公司股 B 国有法人股 C 法人股 D 国家股 22 基金托管人一般由 聘请 A 基金发起人 B 基金托管人 C 基金持有人大会 D 证券交易所 23 下列不能作为证券投资基金特点的是 A 分散风险 B 专业理财 C 稳定市场 D 集合投资 24 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时 基金 管理人应在 日内编制并披露临时报告书 并分别报中国证监会及其证监局 备案 A 1 B 2 C 3 D 4 25 基金监管的首要目标是 A 保护投资者利益 B 保证市场的公平 效率和透明 C 降低系统风险 D 推动基金业的规范发展 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 基金管理公司最高的决策机构是 A 研究部 B 交易部 C 投资部 D 投资决策委员会 2 关于债券发行主体 下列论述不正确的是 A 政府债券的发行主体是政府 B 不论哪个国家 公司债券的发行主体均是股份公司 C 政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券 D 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 3 基金管理公司的主要业务包括 A 基金募集与销售 B 基金投资管理 C 特定客户资产管理 D 基金运营 4 如果基金名称显示投资方向 应当有 以上的非现金基金资产属于投资方向 确定的内容 A 50 B 60 C 70 D 80 5 关于风险调整后收益衡量指标 下列说法错误的是 A 通常特雷诺指数越大 基金的绩效表现越好 B 当夏普指数同为正值时 夏普指数越高越好 C 当詹森指数大于零时 说明基金经理通过主动管理战胜了市场 D 特雷诺指数 夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率 6 根据 证券投资基金运作管理办法 开放式基金的基金合同生效后 基金 份额持有人数量不满 人或者基金资产净值低于 5000 万元的 基金管理人应当 及时报告中国证监会 连续 个工作日出现前述情形的 基金管理人应当向中 国证监会说明原因和报送解决方案 A 100 10 B 100 20 C 200 10 D 200 20 7 由于 的不确定性 各种价值模型计算出的股票 内在价值 只是股票真实 内在价值的估计值 A 未来收益 B 账面价值 C 年度预算 D 市场利率 8 交易所交易资金清算的数据来源于 A 中国证券登记结算公司 B 中国证券公司 C 基金管理公司 D 商业银行 9 基金投资运作过程中 负责组织 制定和执行交易计划 A 研究部 B 投资部 C 交易部 D 法律部 10 根据 的不同 可以将基金分为成长型基金 收入型基金和平衡型基金 A 运作方式 B 法律形式 C 投资对象 D 投资目标 11 下列选项中 不属于基金托管人职责的是 A 防止基金财产挪作他用 有效保障资产安全 B 促使基金管理人按有关要求运作基金财产 保护份额持有人利益 C 计算并公告基金资产净值 确定基金份额申购 赎回价格 D 防范 减少基金会计核算中的差错 12 通常 经济周期变动与股价变动的关系是 A 复苏阶段 股价低迷 B 高涨阶段 股价上涨 C 危机阶段 股价下跌 D 萧条阶段 股价回升 13 采用 策略时 股价上升卖出股票 股价下跌买入股票 A 战略性资产配置 B 恒定混合策略 C 战术性资产配置 D 投资组合保险策略 14 根据中国证监会对基金类别的分类标准 以上的基金资产投资于股票 的为股票基金 A 50 B 60 C 70 D 80 15 基金管理人应当自基金合同生效之日起 个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的有关约定 A 3 B 6 C 9 D 12 16 以下不是按照债券发行者分类的基金是 A 政府债券基金 B 金融债券基金 C 公司债券基金 D 垃圾债券基金 17 下列属于反映货币市场基金风险指标的有 A 融资比例 B 平均收益率 C 浮动利率债券投资情况 D 投资组合平均剩余期限 18 以投资的标的来划分 QD 基金可分为 A 以股票投资为主的基金 B 以债券投资为主的基金 C 以浮动收益投资为主的基金 D 以固定收益投资为主的基金 19 发行价格高于面值称为溢价发行 溢价发行所得的溢价款列为 A 资本公积金 B 股本账户 C 盈余公积 D 留存收益 20 基金募集失败 基金管理人须承担的责任有 A 将投资人认购款项加计利息退还投资人 B 补偿投资人认购损失 C 以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D 重新发售该基金 21 基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时 应当 A 引导投资者到基金管理公司 B 引导投资者到基金代销机构的销售网点 C 接受投资者申购现金并为其办理申购手续 D 引导投资者到网上交易系统 22 运用金融工程结构化方法 将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设 计出的新型金融产品是 A 结构化金融衍生产品 B 组合化金融衍生产品 C 证券化金融衍生产品 D 混合化金融衍生产品 23 下列关于证券市场的说法 正确的有 A 证券市场是有价证券发行和交易的场所 B 证券市场是价值直