政府经济学导学学案

政府经济学政府经济学 授授 课课 教教 案案 辅导教师 刘建华辅导教师 刘建华 政府经济学课程教学大纲政府经济学课程教学大纲 第一部分第一部分 大纲说明大纲说明 一 课程的性质与任务 政府经济学 是人事部中国高级公务员培训中心与中央广播电视大学联合 开办的行政管理专业专科升本科学生学习的一门专业必修课 本课程 72 学时 4 学分 开设一个学期 本课程的教学任务是 使学生全面了解政府经济学的基本知识 系统掌握政 府经济学的基本概念和方法 熟悉我国现行政府各项财政及宏观经济管理制度 把握政府经济制度改革的现状 问题和发展趋势 使学生具有运用所学知识提出 问题 分析问题和解决问题的能力 二 与相关课程的衔接 配合和分工 政府经济学属应用经济学范畴 需要学生具有一定的政治经济学 西方经济 学背景知识 同时 作为研究政府经济行为的科学 与管理学 行政管理学等课 程有密切关系 三 课程教学的基本要求 1 以马克思主义为指导 密切结合中国实际 简明系统地向学生讲述政府 经济学基本理论及发展规律 2 采用多种教学媒体 激发学生学习兴趣 满足学生学习个性化的要求 3 安排阶段性考核 关注教学过程的监控 评价和反馈 四 教学方法与形式的建议 1 按照人事部中国高级公务员培训中心和中央广播电视大学的办学模式 教学以学生自学为主 多种形式的辅导为辅 2 文字教材是教学的根本依据 内容详尽 结构完整 是学生必备 必读 的文本 3 音像教材是形象 生动地展现课程内容的辅助教材 它能帮助学生理解 和掌握课程内容 4 课堂讨论 信件 面授辅导 文字辅助教材等多种教学形式 可以提供 及时 有效的学习支持服务 帮助学生解决学习中的困难 5 鼓励学生创造性思考 可以采用小组讨论 互助学习 案例分析 社会 调查等形式培养学生观察 分析 解决问题的能力 6 政府经济学在中国现阶段仍是一门发展中的学科 政府经济管理制度 政府经济政策以及相关法律建设 政府经济活动的规模 结构及运行状况等 都 处在不断改革和完善过程中 该课程的教学和学习 必须高度重视理论与实践相 结合的问题 五 教学要求的层次 教学要求的分为了解 理解和掌握三个层次 教学中要求了解的内容 基本上是 考试的基础部分 要求理解的内容 基本上是考试的主要内容 要求掌握的内容 基本上是教学和考试中的重要内容 第二部分第二部分 媒体使用和教学过程建议媒体使用和教学过程建议 一 教材说明 1 文字教材 本课程以文字教材为基本教材 政府经济学 由中央财经大学财政与公共 管理学院副教授温来成博士任主编 它是教学和考试的主要依据 各章要点 复 习思考题 参考资料等均附在每章之后 供学员学习参考 不再单独编写辅助教 材 政府经济学 由中国人事出版社出版 2 音像教材 本课程根据政府经济学课程的具体内容 配有电视录像课 每学时 50 分钟 音像教材主要讲授课程中的重点与难度 并适当拓宽教材内容 3 IP 课件 为帮助学生更好地掌握政府经济学的基本知识 人事部中国高级公务员培训 中心组织编写制作 IP 课件 二 学时分配 讲次教学内容课内学时录像学时IP 课件 第一讲第一章 导 论 2 1 第二讲第二章 现代市场经济 运行中的政府 4 1 第三讲第三章 政府与公共物品 供给 6 1 第四讲第四章 外部经济效应与 政府经济政策 6 1 第五讲第五章 政府经济行为与 公共选择 5 1 第六讲第六章 政府支出概述 5 1 第七讲第七章 政府购买性支出 4 1 第八讲第八章 政府转移性支出 4 1 第九讲第九章 政府收入概述 5 1 第十讲第十章 政府税收收入 5 1 第十一讲第十一章 政府非税收入 5 1 第十二讲第十二章 政府债务 5 1 第十三讲第十三章 政府预算 6 2 第十四讲第十四章 政府宏观经济管 理 5 1 第十五讲第十五章 国际间政府经济 关系 5 1 学时总数 72 16 16 第一章第一章 导导 论论 教学目的与要求 通过本章的学习 掌握政府经济 政府经学的概念 理解政府经 济活动在经济社会发展中的地位 作用 以及政府经济与企业和个人 经济行为的本质区别 能够熟练掌握政府经济学的基本学习方法 为 本门课程的学习奠定基础 内容提要 本章主要介绍了政府经济活动的特点 政府经济学概念 以及政 府经济学学习方法 政府经济 是一种与企业 个人经济活动相对应 的经济行为 即以政府为主体的资源配置及其宏观经济管理 其中 政府财政分配及其提供公共服务在政府经济活动中居核心地位 政府 经济活动的主体是各级政府 客体是参与部分国民收入或国民生产总 值分配 并对国民经济运行进行宏观调控 政府经济的形式主要表现 为政府收入 政府支出以及宏观经济管理 政府经济的依据是社会公 共权力 其目的是满足社会公共需要 政府经济学是专门研究以政府 为主体的资源配置及其宏观管理规律的学科 重点名词 政府经济政府经济 政府经济学政府经济学 本章重点问题 1 政府经济 是一种与企业 个人经济活动相对应的经济行为 即以政府为主体的资源配置及其宏观经济管理 其中 政府财政分配 及其提供公共服务在政府经济活动中居核心地位 追溯政府经济的历 史 政府财政收支雏形 可从原始社会满足氏族部落公共需要的祭祀 防卫等活动算起 而正式的政府经济 是人类社会发展到出现了国家 有了政府 便产生了政府经济 2 政府经济活动的主体是各级政府 即狭义的政府 也就是国 家行政机构 政府是市场经济运行中的重要主体 其行为与企业 个 人相比 存在根本区别 企业 个人经济行为是追求私人利润的最大 化 而政府经济以社会公共利益最大化为目标 3 政府经济的客体是参与部分国民收入或国民生产总值分配 并对国民经济运行进行宏观调控 政府经济的形式主要表现为政府收入 政府支出以及宏观经 济管理 与企业 个人等微观经济活动不同 政府经济是以组织财政 收入 安排财政支出的方式进行资源配置 履行政府职责 并以收支 为基础开展宏观管理 即对生产 流通 分配和消费等整个国民经济 运行过程进行有效调控 政府经济的依据 与企业 个人等微观经济相比 政府经济 的依据是社会公共权力 政府经济的目的 政府经济活动的目的是满足社会公共需要 政府经济学是专门研究以政府为主体的资源配置及其宏观管 理规律的学科 政府经济学的学习方法 除坚持马克思主义经济学基本方法 论以外 需要强调以下具体方法 1 理论与实践相结合的方法 2 实证分析与规范分析相结合的方法 3 历史分析与逻辑分析 相结合的方法 参考资料 1 陈共 财政学 中国人民大学出版社 2001 年版 2 高培勇 崔军 公共部门经济学 中国人民大学出版社 2001 年版 3 邓子基 现代西方财政学 中国财政经济出版社 1994 年版 4 美 哈维 罗森 财政学 中国人民大学出版社 2003 年 版 5 孙翊刚 中国财政问题源流考 中国社会科学出版社 2001 年版 复习思考题 本章复习题本章复习题 1 什么是政府经济 如何理解政府经济 2 什么是政府经济学 3 如何学习政府经济学 本章讨论题本章讨论题 1 如何看待现代市场经济运行中的政府经济行为 2 如何认识政府经济学的学科属性 第二章第二章 现代市场经济运行中的政府现代市场经济运行中的政府 教学目的与要求 通过本章的学习 重点掌握市场竟运行中政府经济活动的合理性 理解市场失灵与政府失灵的各种表现 明确政府经济职能 掌握政府 经活动中公平与效率的关系 了解改革开放以来我国对政府经济及其 职能的探索 熟悉我国政府职能转变存在的问题与深化改革的趋势 内容提要 本章介绍了市场失灵的各种表现 为市场经济条件下政府经济活 动的合理性提供依据 同时分析了政府失灵的问题 并阐述了政府收 入分配 资源配置 经济稳定与发展三大经济职能 本章对政府经活 动中的公平与效率关系进行了论述 既概括了一般原理 有分析了我 国的现实选择 在基本理论分析的基础上 本章描述了我国改革开放 以来在政府经济及其能的艰难探索 分析了我国目前政府职能转变所 面临的问题 以及政府职能转变的主要任务 重点名词 市场失灵市场失灵 帕累托效率帕累托效率 竞争失灵竞争失灵 自然垄断自然垄断 信息的不对称性信息的不对称性 政府失灵政府失灵 政府经济职能政府经济职能 政府收入分配职能政府收入分配职能 政府经济稳定与发展职能政府经济稳定与发展职能 政府资源配置职能政府资源配置职能 公平公平 经济公平经济公平 社会公平社会公平 洛伦茨曲线洛伦茨曲线 效率效率 本章重点问题 1 市场失灵 市场失灵是指市场机制在有些领域不能或不能有 效发挥作用 达不到资源有效配置的目的 也就是达不到经济学所讲 的 帕累托效率 市场失灵的主要表现有 1 市场处于不完全竞争状态 即存在垄断 在垄断条件下 无 论具体程度如何 都会对市场机制形成扭曲 不能有效调节供给和需 求 达不到资源合理配置目的 2 公共物品 公共物品不能或不能有效通过市场机制由企业和 个人提供 需要政府组织生产和提供 3 外部效应 外部效应体现为企业和个人的行为对其它企业和 个人产生影响 而这种影响并没有在有关商品和劳务的价格中得到反 映 成本没有的补偿 利益没有得到回报 在没有政府干预的情况下 必然出现过度生产或生产不足的问题 形成资源量浪费或不能满足市 场需要 4 信息的不对称性 通常是指进行商品和劳务交易的双方 由 于所掌握的信息量不相等 不能有效开展公平竞争 从而对资源配置 产生扭曲 5 市场的不完整性 是指由于一个国家或地区市场体系不完整 某些市场发展相对滞后 甚至不健全 不能有效提供社会所需要的商 品和劳务 6 收入公平分配 是指市场不能有效调节国民收入在社会各部 门 各地区 各阶层和各成员之间合理分配 缩小收入差距 体现社 会公平 7 宏观经济的稳定与增长 是指自发的市场机制不能解决宏观 经济总量与结构的均衡 以达到经济增长的目的 特别是在解决通货 膨胀 充分就业 产业结构 区域经济结构等宏观经济问题方面 市 场本身无能为力 2 政府失灵 政府并不完全可以解决市场失灵的现象 政府失 灵主要表现在 1 政府决策信息的有限性 是指政府在调节经济运行 克服市 场失灵的过程中 由于所收集 掌握信息不足 影响政府决策的及时 性 准确性和科学性 政策达不到预期效果 2 市场及主体行为控制的有限性 指企业 个人等市场主体不 一定能够及时对政府经济政策做出反应 或者其行为向政府希望的方 向转变 价格波动 生产要素流向等市场形势政府不能完全控制 致 使政府政策不能达到预期效果 甚至失效 3 对政府机构控制的有限性 是指在政府运用政策工具 干预 经济运行过程中 受立法机关与政府关系 以及政府机构内部中央政 府与地方政府关系 政府各部门关系的制约 政策效果未能如期实现 出现全部或部分失效的现象 4 政治程序实施中的有限性 是指政府财政收支等重大决策 需要通过政治程序来解决 涉及各部门 各地区 各单位 社会各阶 层及其成员的切身利益 其结果往往是相互妥协以达成协议 政府部 门的有关判断 政策主张不完全能够实现 3 政府经济职能 1 政府收入分配职能 指政府通过各种政策工具 参与一定时 期国民收入的初次分配与再分配 实现收入在全社会各部门 各地区 各单位 以及各社会成员之间进行合理分割 缩小收入差距 体现社 会公平 2 政府经济稳定与发展职能 指通过干预 调节国民经济运行 达到物价稳定 充分就业 国际收支平衡等目标 实现经济发展的目 的 3 政府资源配置职能 指通过政府经济活动 引导人力 物力 财力等社会资源流动 形成一定的产业结构 区域经济结构等经济结 构 优化资源配置结构 提高资源使用效率 4 公平与效率 1 公平 在不同时代 不同国家 不同阶级 以及不同的个人 都有不同的公平观 一般指人们从既定的概念出发对某种现象的评价 是一种价值判断 在经济领域 公平是和分配相联系的一个概念 公 平可从两方面理解 一是生产要素投入和产出之间的对比关系 一是 社会成员对收入分配差距的心理承受能力 前者称之为经济公平 后 者称之为社会公平 2 效率 效率是指社会资源配置中投入与产出 所费与所得的 对比关系 能以最少的资源消耗取得最大的产出成果 就称之为资源 配置效率高 反之 称之为效率低 3 公平与效率的选择 包括 公平与效率兼顾 效率优先 兼 顾公平 公平优先 兼顾效率 5 改革开放以来我国对政府经济及其职能探索 1 1978 1983 年在 计划经济为主 市场调节为辅 指导原则下 对政府经济及职能的认识 2 1984 1988 年在 社会主义有计划商品经济 理论指导下对政 府经济及职能的认识 3 1989 1993 年在社会主义市场经济理论指导下对政府经济及 职能的认识 4 党的十五大以来我国对政府经济及职能认识的进一步深化 6 经济体制转轨时期中国政府经济职能转变的难点 1 政企分开 各行其道 2 政事分开 政社分开 提高政府公共服务能力 3 国有产权管理职能与政府公共管理职能分开 4 政府职责分工的规范化 法制化 5 宏观调控体系的建立与有效运行 7 社会主义市场经济条件下政府职能转变的主要任务 1 规范政府行为 加快政企分开步伐 2 建立现代公共事业组织 提高政府公共服务水平 3 合理界定各级政府职责 划分财政支出范围 4 建立新型国有资产管理体制 5 完善宏观经济调控体系 提高政府宏观调控能力 6 推行电子政务 促进科技进步 提高政府经济管理效率 参考资料 1 陈共 财政学 中国人民大学出版社 2001 年版 2 高培勇 崔军 公共部门经济学 中国人民大学出版社 2001 年版 3 邓子基 现代西方财政学 中国财政经济出版社 1994 年版 4 美 哈维 罗森 财政学 中国人民大学出版社 2003 年 版 5 Joseph E Stiglitz Economics of The Public Sector Norton Company 2000 复习思考题 本章复习题本章复习题 1 如何认识市场失灵与政府经济的必要性 2 政府失灵有哪些表现 3 市场经济条件下政府经济职能有哪些 4 理论联系实际 论述公平与效率的关系 5 理论联系实际 论述社会主义市场经济条件下政府职能转变 的主要任务 本章讨论题本章讨论题 1 怎样认识收入差距与公平 效率的关系 2 改革开放以来我国对政府经济及其职能探索的启示 案例分析 国务院决定第国务院决定第 3 3 批取消和调整批取消和调整 495495 项行政审批项目项行政审批项目 自 2001 年 10 月国务院对全国行政审批制度改革作出全面部署以 来 行政审批制度改革始终健康有序 扎实有效地向前推进 新一届 国务院高度重视行政审批制度改革工作 强调要以贯彻行政许可法为 契机 加快推进行政审批制度改革 大幅度减少行政审批事项 继 2002 年 10 月和 2003 年月国务院分两批取消和调整 1300 项行政审批 项目后 国务院近日作出决定 第三批再予取消和调整 495 项行政审 批项目 至此 国务院决定取消和调整的行政审批项目已达到国务院 部门审批项目总数的近一半 这次取消和调整的审批项目涉及经济管 理 社会管理以及行政管理等方面的事务 予以取消的项目有 409 项 这些项目属于公民 法人或者其他组织能够自主决定 市场竞争机制 能够有效解决 以及重复交叉审批或审批对象和条件已经发生变化的 事项 予以调整的审批项目有项 分改变管理方式和下放管理层级两 种 方式处理 资料来源 根据新华网北京 5 月 24 日新闻稿整理 作 者张景勇 点 评 在社会主义市场经济条件下 市场通过政府宏观调控在资源配置 中发挥基础性作用 政府经济管理职能主要体现在提供公共物品 克 服市场失灵 满足社会公共需要 实现其资源配置 收入分配 经济 稳定与发展等目标 在经济体转轨时期 我国政府面临着繁重的职能 转变任务 上述案例表明 我国政府职能转变已迈出实质性步伐 第 一 政府逐步推出可由市场机制调节 属于私人物品范围 应由企业 个人或其他社会组织自行决策的资源配置活动 而加强宏观经济管理 第二 政府主要运用法律 经济等间接手段 配合必要的行政手段 履行其经济社会职能 尽可能减少对企业 个人等微观经济活动的直 接行政干预 因此 国务院决定大幅度取消和调整行政审批项目 体 现了我国政府职能转变的重要方向 第三章第三章 政府与公共物品供给政府与公共物品供给 教学目的与要求 通过本章的学习 掌握公共物品的概念 特征 分类 以及供给 方式 了解公共物品的最优供给条件和局部均衡分析与一般均衡分析 理解政府在公共物品供给中的职责 进一步明确市场经济条件下政府 经济活动的合理性 本章的内容 是政府经济学的核心之一 要求重 点掌握 内容提要 本章主要介绍了公共物品的含义和供给问题 公共物品是与私人 物品相对应的一个概念 消费具有非竞争性和非排他性特征 一般不 能或不能有效通过市场机制由企业和个人来提供 主要由政府来提供 混合物品或称准公共物品 是指处于公共物品和私人物品中间的产品 或服务 兼有私人物品和公共物品的性质 混合物品可以采取公共提 供方式 也可以采取混合提供方式 同时 在一定条件下 公共物品 也可由私人供给 私人供给公共物品的形式总的来说有三种 一是私 人的完全供给 二是私人与政府的联合供给 三是私人与社区的联合 供给 重点名词 公共物品公共物品 私人物品私人物品 混合物品混合物品 消费的非竞争性消费的非竞争性 消费的非排他性消费的非排他性 效用的不可分割性效用的不可分割性 免费搭车免费搭车 公共物品的供给方式公共物品的供给方式 本章重点问题 1 任何物品的消费都具有竞争性和排他性方面的特征 根据这 两个方面的特征可以区分公共物品和私人物品以及混合品 2 公共物品是与私人物品相对应的一个概念 具有消费的非竞 争性 消费的非排他性 效用的可分割性 消费的强制性特征 一般 不能或不能有效通过市场机制由企业和个人来提供 主要由政府来提 供 3 混合物品或称准公共物品 是指处于公共物品和私人物品中间 的产品或服务 兼有私人物品和公共物品的性质 混合物品进一步又 可以分成以下几类 1 无排他性或弱排他性 但有一定的竞争性 的物品 2 有排他性 但非竞争性的物品 3 可能发生拥挤的 公共物品 布坎南称之为 俱乐部物品 4 由于公共物品具有非排他性和非竞争性的特征 它的需要或 消费是公共的或集合的 如果由市场提供 每个消费者都不会自愿掏 钱去购买 而是等着他人去购买而自己顺便享用它所带来的利益 这 就是经济学的 免费搭车 现象 5 公共物品的本质特征决定了政府提供的必要性 公共物品的 基本特征是非排他性 非竞争性和外部性 非排他性决定了人们在消 费这类产品时 往往都会有不付费的动机 而倾向于成为免费搭乘者 这种情形不会影响他人消费这种产品 也不会受到他人的反对 由公 共物品的非竞争性特点所决定 在一个经济社会中 只要有公共物 品存在 免费搭车者 就不可避免 这样 私人企业如果提供公共物 品 就无法收回成本 同时 由于公共物品的个人消费 量 是不确定 的 价格机制不能有效发挥作用 竞争市场上一般无法提供这类产品 就像经济学家所说的 竞争性的市场不可能达到公共物品供给的帕累 托最优 无法满足社会对这类产品的需求 因此 需要公共经济部门 介入 用税收手段来集资 提供这些产品 6 混合物品的特征是兼备公共物品和私人物品的性质 不言而 喻 可以采取公共提供方式 也可以采取混合提供方式 混合物品的 特征又是由两种原因引起的 一类是具有非竞争性又具有排他性 另 一类是由外部效应引起的 7 所谓 公共物品的私人提供 指的是没有政府介入和强制的个 人自愿提供公共物品的情形 然而 私人若想成功地提供某些公共物 品 则需要一系列的条件 其一 私人供给的公共物品一般应是准公 共物品 其二 准公共物品的规模和范围一般较小 涉及的消费者数 量有限 其三 在公共物品的消费上必须存在排他性技术 其四 更 为关键的是 私人若想成功地提供公共物品必须要有一系列制度条件 来保障 其中最重要的制度安排是产权 公共物品私人供给的形式总 的来说有三种 一是私人的完全供给 二是私人与政府的联合供给 三是私人与社区的联合供给 8 公共物品提供的组织形式 对公共物品提供和生产方式的分 析 从技术与成本优势看 各类公共物品可以由多种可替代的组织形 式或途径来提供 以保证公众福利的最大化 根据公共物品的属性 公共事务管理可以通过多样化的制度安排来实现 这包括准商业化和 内部市场化 签约外包 服务购买契约 投标招标 特许经营 税收 规制激励 委托和民营化等 参考资料 1 Samuelson Paul A The Pure Theory of Public Expenditure J Review of Economics and Statistics 36 November 1954 2 James M Buchanan An Econmic Theory of lubs J Economics 32 February 1965 3 Goldin Kenneth D Equal Access VS Selective Access A Critigque of Public Goods Theory J Public Choice 29 spring 1979 4 Demsetz H The Private Production of Public goods J Journal of law and Economics 13 October 1970 5 Coase R H The Lighthouse in Economics J Journal of Law and Economics V 17 N 2 October 1974 6 马克斯 韦伯 世界经济通史 上海译文出版社 7 科斯 论生产的制度结构 上海三联书店 1994 8 张馨等 当代财政与财政学主流 东北财经大学出版社 2002 9 刘宇飞 当代西方财政学 北京大学出版社 2002 10 邓子基 现代西方财政学 中国财政经济出版社 1994 复习思考题 本章复习题本章复习题 1 消费的非排他性和消费的非竞争性特征 2 公共物品 混合物品以及私人物品的分类及特征 3 公共物品的公共供给方式及其理论依据 4 公共物品的私人供给方式及其可能性分析 5 公共物品的局部均衡分析和一般均衡分析 本章讨论题本章讨论题 根据公共物品及其供给方式的有关理论 请对下列几种物品的性 质及其供给方式进行讨论 1 教育 2 基础设施 3 医疗 4 环境保护 案例分析 第二批公益类科研机构体制改革启动第二批公益类科研机构体制改革启动 在先期进行试点之后 第二批公益类科研机构体制改革近日启动 此次改革涉及农业部 广电总局 新闻出版总署 体育总局 地震局 粮食局 供销合作总社和科技部等 9 个部门 至此 启动公益类科 研机构改革的部门数达到 13 个 科研机构数达到 205 个 启动改革 的部门数超过部门总数的一半 启动改革的科研机构占部门属公益类 科研机构总数的 75 第二批改革共涉及 107 个科研机构 总编制 3 25 万人 在职职工 2 3 万人 按照分类改革的原则 38 个科研 机构转为企业 进入大学的 4 个 并入或转为其他事业单位的 21 个 按非营利机构管理的 42 个 占机构总数的 39 2 核定非营利机构 编制 6541 人 占总编制数的 20 1 占在职职工总数的 28 5 据 了解 2001 年 11 月国土资源部 水利部 国家林业局 中国气象局 四个部门 98 个公益类科研机构启动体制改革试点 实施一年来取得 了实质性的进展和明显成效 这些院所通过改革 进一步优化学科专 业设置 提出了科研工作的国家目标导向 强化了科研优势 增强了 创新能力 转变了运行机制 改革以来 骨干科研人员的收入有了明 显提高 今年以来各院所通过竞争获得的纵向科研任务经费较去年有 了大幅度的增 长 资料来源 根据新华网 2002 年 10 月 22 日新闻稿整理 作者 沈路涛 点 评 在市场经济条件下 政府财政主要为社会提供纯公共物品和部分 准公共物品 以克服市场失灵 满足社会公共需要 即是一种公共财 政 而我国传统的事业单位体制 是以是否直接从事物质产品生产为 标准建立的 绝大部分事业单位由政府举办 财政供应资金 而事业 单位提供的服务 如按公共物品理论分析 有的属纯公共物品 如基 础科学研究 有的属准公共物品 如高等教育 有的属私人物品 如 应用技术开发 很显然 传统的事业单位体制已不适应市场经济体制 和公共财政发展需要 上述案例 反映了我在科技事业单位体制改革 领域的探索 具有重要的示范意义 将属纯公共物品范围的科技机构 改为非营利组织 继续由政府财政提供支持 将属准公共物品范围的 科技机构并入高校 或者其他机构 政府有选择的给与扶持 而私人 物品范围的科技机构转化为企业 或并入有关企业 退出政府财政支 出领域 实践也证明这种改革成效显著 第四章第四章 外部经济效应与政府经济政策外部经济效应与政府经济政策 教学目的与要求 通过本章的学习 掌握外部效应的基本概念和分类 正确认识各 类外部效应对经济社会生活的影响 理解政府治理外部效应的原因 能够熟练分析收税 财政补贴等手段解决外部效应的具体过程 理解 科斯定理在解释和治理外部效应中的优点与不足 在本章学习中 能 够运用所学原理 分析政府环境保护等政策的理论依据与意义 内容提要 本章主要介绍了外部效应的概念及分类 以及政府对外部效应的 治理 外部效应是指 在实际经济活动中 生产者或消费者的活动对 其他生产者或消费者带来的非市场性影响 这种影响可能是有益的 也可能是有害的 有益的影响称为外部经济性 或正外部性 有害的 影响称为外部不经济性 或负的外部性 政府对外部性问题的治理与 管理可以采用非市场化方式 也可以采用市场化方式 非市场化方式 主要依靠政府的力量来克服和纠正外部性问题 其常用的措施或方法 主要有罚款或收税 财政补贴 公共 行政 管制 法律措施等 市 场化方式主要依靠市场自身的力量来克服和纠正外部性问题 政府的 作用主要是为市场作用的发挥提供必要的外部条件 其常用的措施或 方法主要有产权界定和保护 可交易的许可证 一体化等 在外部效 应研究领域 庇古税和庇古补贴 科斯定理等观点具有重要影响 重点名词 外部效应 外部性 外部效应 外部性 私人成本 收益 私人成本 收益 社会成本 收益 社会成本 收益 外部经济性外部经济性 外部不经济性外部不经济性 外部成本或收益内部化外部成本或收益内部化 庇古税庇古税 庇古补贴庇古补贴 科斯定理科斯定理 产权产权 交易成本 费用 交易成本 费用 排污权交易排污权交易 公共管制公共管制 一体化一体化 本章重点问题 1 经济学中的外部效应 外部性 是指 在实际经济活动中 生产者或消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性影响 这种影响可能是有益的 也可能是有害的 有益的影响 收益外部化 称为外部经济性 或正外部性 有害的影响 成本的外部化 称为外 部不经济性 或负的外部性 2 部性是伴随着生产消费活动而产生的 带来的或是积极的影 响 或是消极的影响 所以 可把外部性分为生产的外部经济性 消 费的外部经济性 生产外部不经济性 消费的外部不经济性 4 种类型 3 由于外部性的存在 成本收益不对称 这就会影响市场配置 资源的效率 市场均衡 带来效率损失 因为企业或个人进行决策 的时候 只可能将其实际承担的成本和得到的收益进行比较 在无需 对外溢成本进行补偿的情况下 经济主体实际承担的成本 内部成本 或私人成本 会小于其活动的总成本 社会成本 因而会导致其产 量 过剩 相反 在外部收益得不到报酬的情况下 经济主体实际得 到的收益 内部收益或私人收益 会小于其活动的总收益 社会收益 因而其产出会趋向于减少 4 政府对外部性问题的治理与管理可以采用非市场化方式 也 可以采用市场化方式 非市场化方式主要依靠政府的力量来克服和纠 正外部性问题 其常用的措施或方法主要有罚款或收税 财政补贴 公共 行政 管制 法律措施等 市场化方式主要依靠市场自身的力 量来克服和纠正外部性问题 政府的作用主要是为市场作用的发挥提 供必要的外部条件 其常用的措施或方法主要有产权界定和保护 可 交易的许可证 一体化等 5 在存在外部成本的情况下 如果政府向有关企业或个人课以 相当于他造成的边际外部成本的罚款或税收 外部成本就成了有关当 事人的内部成本 他们在决策时就会考虑到这些成本 从而避免效率 损失 由于这一纠正外部成本的方法是英国经济学家庇古首先提出的 所以又叫做庇古税 6 当存在外部收益时 为了扩大实际消费量 一方面政府可以 直接提供准公共产品 收取较低的价格 另一方面 政府也可以给私 人企业提供补贴 降低私人企业的边际生产成本 从而使企业在一定 的价格下扩大供给量 达到纠正市场失灵的目的 这一补贴被称为庇 古补贴 庇古税和庇古补贴方法在外部效应治理中应用非常普遍 尤 其是在环境保护领域 它是应用最广泛 最典型的一种方法 7 科斯定理含义是 在产权明确 交易成本为零或很低的前提 下 通过市场交易可以消除外部性 还可以解释为 只要产权已明确 界定并受到法律的有效保护 那么交易的任何一方拥有产权都能带来 同样的资源最优配置的结果 这可通过双方之间的谈判自然地实现 产权赋予不同的人 只是会带来收入分配结果的不同 科斯还认为 即便外部效应涉及到多方 即使不把公共资源的产权赋予单个的一个 人 市场也可以自动地纠正外部效应 8 科斯定理 强调产权的重要性 认为解决外部性问题的关键是 界定和保护产权 所谓产权是经济当事人对其财产 物品或资源 的 法定权利 这一权利是排他的 可转让的和永久的 产权包括一个 人或其他人受益或受损的权利 产权是界定人们如何受益及如何受 损 因而向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动 在市场体制 中 一切经济活动都以明确的产权为前提 9 国际上过去对于环境和生态问题一般都是采取 命令控制 的 方式 通过实践 发现在很多场合下收效甚微 因此 近年来很多 国家开始转向积极地利用市场机制的作用 10 管制手段对发达国家和发展中国家来说 都是传统的 占主 导地位的环境管理手段 管制的前提是有一系列污染控制法律 然后 根据这些法律对该工厂或消费者确定污染物的排放种类 数量 方式 以及生产工艺中的相关指标 管制系统包括管制指令生成机构 执行 机构以及制裁 监督机构 与收税 排污权交易手段相比 管制在消 除外部不经济性方面有较大的局限性 参考资料 1 钱易 唐孝炎主编 环境保护与可持续发展 高等教育出版 社 2000 年 7 月版 2 曼昆 经济学原理 上 北京大学出版社 1999 年 9 月 3 斯蒂格里茨 经济学 上 中国人民大学出版社 2000 年 第 2 版 4 科斯著 企业 市场与法律 上海三联书店 上海人民出版 社 1990 年 5 科斯 阿尔钦等著 财产权利与制度变迁 上海三联书店 上海人民出版社 1994 年 6 张军 现代产权经济学 上海三联书店 上海人民出版社 1996 年 7 哈维 罗森 财政学 中国人民大学出版社 2000 年 6 月 复习思考题 本章复习题本章复习题 1 什么是外部效应 外部性 它与公共产品有何内在关联 2 什么是公共资源问题 其产生的根源是什么 3 外部效应 外部性 有哪几种类型 这些类型是依据什么标准 划分的 4 外部效应 外部性 对市场效率有什么影响 为什么说它是市 场失灵的一种主要表现 5 消除和解决外部负效应有哪些主要方法 你认为哪种方法更为 优越 6 什么是以市场为基础的环境管制 7 什么是一体化的方法 它有何局限性 8 请阐述庇古税 庇古补贴的原理与方法 9 阐述科斯定理的含义 意义及局限性 10 什么是排污权交易 它与科斯定理有何内在关联 11 与收税 排污权交易手段相比 管制在消除外部不经济性方 面有哪些局限性 本章讨论题本章讨论题 1 假设政府决定发行某种形式的可交易的污染许可证 a 政府分配还是拍卖许可证对经济效率重要吗 b 如果政府选择分配污染许可证 许可证在各企业中的分配对效 率重要吗 用其他任何方法重要吗 2 全球变暖的主要原因是二氧化碳排入大气中 不同的国家排放 的量不同 但在一年内平均分布在全球 在 波士顿环球报 1990 年 7 月 3 日 的一篇文章中 马丁 Martin 和卡瑟琳 费 尔德斯坦 Kathleen Feldstein 认为 解决全球变暖的正确方 法是 不要求个别国家把他们的排放量稳定在现在的水平上 而 是像有建议的 在那些减少排放量成本最低的国家应该减少二氧 化碳的排放 而这些国家承受的负担应该由世界其他国家给予补 偿 a 为什么要达到有效率的结果必须有国际合作 b 设计一种使所有国家都比同样减少排放量制度时变好的补偿计 划可能吗 并解释之 3 人们一般将问题视为甲给乙造成损害 因而所要决定的是 如 何制止甲 但这是错误的 问题具有相互性 即避免对乙的损害 将不可避免地使甲遭受损害 必须决定的真正问题是 是允许甲 损害乙 还是允许乙损害甲 关键是避免较严重的损害 科斯这 句话正确吗 你如何理解它的理论意义 案例分析 烟雾交易 利用自由市场的力量来对付空气污染的新规定烟雾交易 利用自由市场的力量来对付空气污染的新规定 加州多伦斯 在这个由平房和棕榈树组成的整洁的社区在中 为 控制污染 甚至连除草机和加油泵都受到严格管制 但美孚 Mobile 石油公司最近获得一项权利 每天可以再排放 900 磅有毒的瓦斯气 为什么环保积极分子没有在炼油厂门前进行强烈的抗议 实际上 美孚 Mobile 促成了环境保护新时代的先导 美孚 Mobile 的炼 油厂最近以约 300 万美元的价格从邻近的城市加州南门获得了污染的 信用证 南门政府从通用汽车公司得到这张 信用证 该公司 1985 年关闭了在这里的一个工厂 并向市政府出售了它的财产 多 伦斯炼油厂额外排出的污染比通用汽车公司少得多 根据尚不完善的以市场为基础的环境管制的做法 美孚 Mobile 购买了污染权 这种做法自从 70 年代以来就存在 但其 规则甚为复杂 以至于象美孚 Mobile 这样的污染交易还是很少见 的 这种状况会很快改变 越来越多的管制者相信 传统的 命令与 控制 管制 允许每个工厂排污有一定的量 但不能超过 不能阻止环 境破坏 这些当权者受经济学家鼓动 想把地球的环境放到金融市场 上 并让市场去摆脱世界的酸雨和全球变暖 并不是每一个人都为以市场为基础的环境管制而振奋 一些环境 主义者认为 买卖污染权是不道德的 另一些人怀疑官员们是否有实 施以市场为基础的方案的工具 这种方案要求事前准确地监督污染量 还有一些引起污染的企业怀疑那些习惯于命令与控制的官员能否给市 场以发挥作用所需要的自由 资料来源 The Wall Street Journal April 14 1992 p Al 作者杰夫瑞 泰勒 点 评 政府对外部性问题的治理与管理可以采用非市场化方式 也可以 采用市场化方式 非市场化方式主要依靠政府的力量来克服和纠正外 部性问题 其常用的措施或方法主要有罚款或收税 财政补贴 公共 行政 管制 法律措施等 市场化方式主要依靠市场自身的力量来 克服和纠正外部性问题 政府的作用主要是为市场作用的发挥提供必 要的外部条件 其常用的措施或方法主要有产权界定和保护 可交易 的许可证 一体化等 上述案例就是采用可交易的许可证的典型 在 此方式下 排污企业必须为购买许可证支付 排污的机会成本是它们 在公开市场上出卖它们的许可证能得到的收入 相比之下 在某种程 度上 可交易的排污许可证更富有效率 因为它是排污企业间的直接 交易 而企业显然比政府知道更多的外部性信息 但这种方法也有其 局限性 需要一系列的条件 第五章第五章 政府经济行为与公共选择政府经济行为与公共选择 教学目的与要求 通过本章的学习 掌握公共选择理论的基本内容 理解政府经济 活动不完全是政府自己决策 而是通过政治程序决定公共物品生产 供给等问题 把握政府经济决策在西方多党制议会民主制度与中国人 民代表大会制度中的根本区别 了解西方多党制议会民主制度下政府 经济决策的基本过程 分析我国政治民主制度建设对政府经济活动的 要求 以及发展趋势 内容提要 本章主要介绍了公共选择理论的基本内容 西方多党制议会民主 制度下政府经济决策 以及中国人民代表大会制度下政府的经济决策 公共选择 一般是指在政府经济活动中 如何通过政治程序决定公共 物品生产 供给等问题 其基本原理是 将经济学的分析方法用于非 市场的政治领域 在直接民主制度下 公共选择涉及全体一致原则 多数裁定原则 单峰偏好和多峰偏好 中位选民等问题 在代议民主 制度下 公共选择涉及政治家的行为 政府公务员的行为 特殊利益 集团的行为等问题 西方多党制议会民主制度下政府经济决策包括议 会党派斗争与政府经济政策 政府预算的审查与批准 议会通过立法 对政府经济活动的制约等内容 中国人民代表大会制度下政府的经济 决策 涉及各级人民代表大会对政府预算 决算的审查与批准 对政 府国民经济和社会发展计划的审查与批准 全国人大及地方人大经济 立法与监督等内容 重点名词 公共选择公共选择 直接民主直接民主 全体一致原则全体一致原则 多数裁定原则多数裁定原则 投票悖论投票悖论 票决循环票决循环 单峰偏好单峰偏好 多峰偏好多峰偏好 中位选民理论中位选民理论 互商投票制互商投票制 阿罗的不可能定律阿罗的不可能定律 代议民主制度代议民主制度 政治家的行为政治家的行为 公务员的行为公务员的行为 特殊利益集团的行为特殊利益集团的行为 本章重点问题 1 公共选择 一般是指在政府经济活动中 如何通过政治程序 决定公共物品生产 供给等问题 其基本原理是 将经济学的分析方 法用于非市场的政治领域 2 直接民主 是指社会成员以投票等形式 直接参加公共物品 生产和供给决策 参与社会政治 经济和其他事务管理 3 全体一致原则 指由于所有的人都能从公共物品的提供中受 益 社会成员可就公共物品供给与其所需要征收的税收达成一致 即 所有成员一致同意征收一定数量的税收以提供相应数量和质量的公共 物品 4 所谓多数裁定原则 指要通过一个方案 必须有一半以上的 人赞同 多数裁定原则还可具体分为简单多数原则 有条件多数原则 简单多数原则是指在投票表决时有超过 1 2 的票数即可 有条件多数 原则是指投赞同票的票数超过了简单多数 如常见的要求达到 2 3 的 多数 其中 简单多数原则运用最为普遍 5 单峰偏好和多峰偏好 单峰偏好是指在可选择的方案中 人 们最理想的结果只有一个 如偏离这一点 无论方向如何 其效用都 是下降的 而多峰偏好是指人理想的结果不止一个 6 中位选民 指其偏好落在所有选民偏好序列的中间 一半人 偏好大于其偏好 一半人偏好小于其偏好 7 代议民主制度 即社会成员通过选举自己的代表 如我国的 人大代表或其他国家的议员 代表自己的意愿参与社会公共事务管理 从事选举和任命政府负责人 审查和批准政府收支等决策活动 在代 议民主制度下 通过公共选择来决定政府经济活动的机制和过程有其 特点 1 政治家的行为 追求选票数量的最大化 2 政府公务员的行为 追求预算的最大化 3 特殊利益集团的行为 使公共选择的结果更有利于自己的利 益 8 西方国家议会党派斗争与政府经济政策 多党制议会民主制度 对西方国家政府经济政策具有重要影响 主要 体现在以下几方面 1 制定符合执政党利益集团的各项经济政策 2 制定相应经济政策 取得选民支持 争取连选连任 3 制定 实施某些适当顾及反对党和其它社会阶层利益的经济政策 9 西方多党制议会民主制度下政府预算的审查与批准 政府预 算的审查与批准 是议会的重要职权 成为政党斗争的焦点之一 预 算是政府年度财政收支的基本计划 是政府履行内外职能的经济基础 构成政府经济活动的核心 在预算编制 执行 调整和决算过程中 如何协调政府与议会的关系 有效处理政党之争 对整个政府经济活 动具有决定性影响 10 西方议会通过立法对政府经济活动的制约 在西方多党制议 会民主制度下 作为立法机关 议会的基本职责是制定和实施法律 对政府各项经济活动进行规范 成为国家市场法律体系重要组成部分 而政府必须在法律的授权的范围内组织财政收入 安排财政支出 开 展宏观经济管理活动 1 议会对政府经济立法的层次 2 议会 立法对政府经济活动的制约 11 人民代表大会制度下各级人大对政府经济活动的调节 监督 1 各级人民代表大会对政府预算 决算的审查与批准 2 各级 人民代表大会对政府国民经济和社会发展计划的审查与批准 3 全国人大及地方人大经济立法与监督 12 人民代表大会制度下政府的经济决策 1 政府在预算编 制 执行和决算中的职责 2 制定和实施国民经济和社会发展战 略规划 3 法律授权范围内的政府宏观经济决策 13 中国政府重大经济决策中的政治民主协商 政治协商制度对 政府经济影响的途径有 1 政府就重大经济决策问题 通过政协 组织与各民主党派 无党派人士和各人民团体进行协商 听取意见 2 各民主党派 无党派人士和各人民团体 在视察 调查研究的 基础上 通过政协组织 向政府有关部门反映经济运行中存在的突出 问题 成为政府经济决策的重要依据 3 在每年人大 政协 两会 期间 政协委员就政府经济问题提出的议案 交由政府有关部门办 理 对政府经济活动产生影响 14 完善与健全有中国特色政府经济公共选择制度 1 加强 各级人大对政府经济的监督力度 2 进一步提高政府经济决策的 民主化 科学化 3 扩大基层民主 拓展社会公众参与政府经济 决策的途径 4 加强政治协商 提高公共选择水平 参考资料 1 美 丹尼斯 缪勒 公共选择理论 杨春学等译 中国 社会科学出版社 1999 年版 2 美 哈维 S 罗森著 财政学 中国人民大学出版社 2003 年版 3 中华人民共和国宪法 法律出版社 2004 年版 4 张馨等著 部门预算改革研究 经济科学出版社 2001 年 版 5 王传纶 高培勇 当代西方财政经济理论 商务印书馆 1998 年版 6 朱光磊 政治学概要 天津人民出版社 2001 年版 7 浦兴祖主编 当代中国政治制度 复旦大学出版社 1999 年版 复习思考题 本章复习题本章复习题 1 什么是公共选择 运用公共选择理论研究政府经济有何意义 2 在直接民主制度下 使分析全体一致原则和多数裁定原则的利 弊 3 在代议制民主制度下 政治家 公务员和特殊利益集团的行为 有何不同 4 在西方多党制议会民主制度下 议会如何对政府预算进行审查 批准和监督 5 在人民代表大会制度下 各级人大如何对政府经济活动进行调 节 监督 试论完善与健全有中国特色政府经济公共选择制度 本章讨论题本章讨论题 1 试分析公共选择理论的优势与不足 2 试比较人民代表大会制度和西方议会制度下政府经济公共选择 的异同 案例分析 解读水价调整听证解读水价调整听证 2004 年 6 月 3 日上午 就市水务局 市自来水集团公司 城市 排水集团提出的水价调整申请 北京市发改委组织召开了调整水价听 证会 听证的主要内容 一是提高水资源费和污水处理费 二是对城 镇居民用水实行阶梯式水价