廉洁风险防控工作手册

矿领导廉洁风险防控汇总表 单单 位位 序序 号号 岗岗 位位 主要主要职责职责风险风险点点表表现现形式及形式及风险风险等等级级防控措施防控措施 责责 任任 人人 重大决策事项 未经研究论证 擅自作出决定 一级风险 严格执行 三重一大 决策制度 通过召开 会议 由领导班子集 体作出决定 形成会 议记录 重要人事任免 不坚持干部选拔原则和标准 不执行干部任免程序 任人唯 亲 谋取私利 一级风险 严格执行干部选拔任 用 责任追究规定 重大项目安排 不听取职能部门意见 与项目 相关单位存在不正常利益关 系 一级风险 严格按照 三重一大 决策制度要求 履行 监督职责 大额度资金运 作 擅自作出决定 对紧急情况下 作出的决定 事后不及时向领 导班子报告 一级风险 严格按照 三重一大 决策制度要求 履行 监督职责 经营活动 对外经营活动中 不遵守相关 法律法规 公司的规章制度 一级风险 严格执行各项规章制 度 坚持公开 公平 公正的原则 接受监 督 1 矿 长 全面负责矿 生产经营管 理 各种人情关系 接受上级 朋友等请托在干部 任免 重要事项安排等方面为 特定关系人谋取利益 一级风险 坚持原则 不徇私情 公开透明 接受监督 赵 增 山 重大决策事项 未经研究论证 擅自作出决定 一级风险 严格执行 三重一大 决策制度 通过召开 会议 由领导班子集 体作出决定 形成会 议记录 重要人事任免 不坚持干部选拔原则和标准 不执行干部任免程序 任人唯 亲 谋取私利 一级风险 严格执行干部选拔任 用 责任追究规定 领 导 负责党委 全面工作 决定党委的 重大问题 组织贯彻执 行上级党组 织和本组织 决议 抓 好党的思想 组织和作风 建设 抓好 党员教育 充分发挥各 级党组织的 政治核心作 重大项目安排 不听取职能部门意见 与项目 相关单位存在不正常利益关 系 一级风险 严格按照 三重一大 决策制度要求 履行 监督职责 吴 建 修 吴 建 修 单单 位位 序序 号号 岗岗 位位 主要主要职责职责风险风险点点表表现现形式及形式及风险风险等等级级防控措施防控措施 责责 任任 人人 大额度资金运 作 擅自作出决定 对紧急情况下 作出的决定 事后不及时向领 导班子报告 一级风险 严格按照 三重一大 决策制度要求 履行 监督职责 党员干部管理 未经研究论证 擅自作出决定 一级风险 认真落实党风建设责 任制和干部管理规定 抓好两级领导班子建 设和党员干部队伍建 设 党内选举 不按党章和组织程序进行党 内选举 一级风险 严格按照党章和 中 国共产党基层组织选 举工作暂行条例 做 好党内选举工作 党费管理 管理和使用不规范 二级风险 认真执行上级关于党 费收缴 使用和管理 的规定 做好党费的 管理使用 书 记 用和党员的 先锋模范作 用 负责 矿党委领导 班子建设和 干部队伍建 设 负责 审批签发党 委文件和党 内重要材料 各种人情关系 接受上级 朋友等请托 在干 部任免 重要事项安排等方面 为特定关系人谋取利益 一级风险 坚持原则 不徇私情 机电设备的购 置 改造 大 修 对机电设备的改造未经可行 性分析擅自改造 二级风险 严格执行设备管理制 度 多做调研和可行 性分析 提出改造方 案 经公司批复后方 可改造 机电 运输设 备重大事故责 任追究 对机电 运输设备的重大事故 责任追查不全面 三级风险 按照 四不放过 管理 制度 制定防范措施 材料 备件采 购 未按照规范的流程采购 二级风险 按照采购管理制度 规范采购流程 加强 监督 3 设 备 副 矿 长 分管设备管 理 物资供 应 节能减 排等工作 各种人情关系 接受上级 朋友等请托 在设 备采购等重要事项安排方面 为特定关系人谋取利益 一级风险 坚持原则 不徇私情 严格按照物资采购程 序办事 王 永 起 组织抓 好全矿民主 管理工作组 组织开 展建设工作 负责班 组建设工作 按计划组 财务管理 不认真履行监督职责 对违规 行为不能及时制止 二级风险 提高责任意识 对失 职 渎职人员严格责 任追究 单单 位位 序序 号号 岗岗 位位 主要主要职责职责风险风险点点表表现现形式及形式及风险风险等等级级防控措施防控措施 责责 任任 人人 与外界人员接 触 照顾人情关系 接受同事 朋 友等的请托 进行权钱交易等 三级风险 坚持原则 不失职 不渎职 加强自律 评先选优 审核不准 致使不符合评先标 准条件的单位或个人被推荐上 报 造成不良影响 接受可能影 响公正执行的礼品 礼金 三级风险 做到公平公正 公开 透明 认真履职 不 发生渎职失职行为 不违反廉洁制度规定 各项活动名次 奖 纪念品的 采购及发放 执行文件不严 标准随意确定 审核不认真 监督执行不利 对违规行为不加制止 三级风险 加强活动预算 严格 执行工会有关文件规 定 提高责任意识 对违规行为进行责任 追究 4 工 会 主 席 织开展女工 生活保障 文体等活动 组织制订 修订 矿困 难救助管理 办法 做好 帮困调研 救助管理工 作 抓好 工会工作调 研及各类先 进的评比 检查工作落 实 负责 矿安全保卫 工作 处理偷盗或其 他违法案件 受外界人员干扰 对治安案件 处理避重就轻 二级风险 严格按照有关政策 程序和规定执行 案 件处理坚持原则 依 纪依法定性量纪 李 祥 生 党风建设责任 制考核 对党风建设责任制落实不力 的 不予追究 三级风险 认真贯彻党风建设责 任制 进一步增强责 任心 事业心 信访件批办 与被举报对象存在私利关系 对信访件不批办 不调查 二级风险 按照信访办理制度 对信访件及时批办 对违法违纪案 件立案 调查 对应立案的不立案 不认真开 展调查 隐瞒主要违法违纪事 实 二级风险 成立案件调查小组 认真开展调查 并形 成调查报告 招议标监督 不认真履行监督职责 对违规 行为不反映 不汇报 不制止 三级风险 严格执行招标监督管 理规定 对失职 渎 职人员严格责任追究 案件处理 不依纪依法定性量纪处理 二级风险 依据调查事实 按照党 纪规定提出处理意见 报领导审批 5 纪 委 书 记 负责党 风建设责任 制的贯彻落 实 负责 党员干部的 党性党风党 纪教育 负责纪检监 察信访和案 件查处工作 组织开 展效能监察 和专项监督 检查 抓 好纪检干部 队伍建设 组织协 调党务公开 工作 各种社会关系 接受领导 朋友等的请托 以案 谋私 二级风险 坚持依法依纪办案 宋 德 兵 6 分管矿生产 安全 技术 计划 质量 工程质量 安 全 施工进度 管理 随意降低验收标准 以权谋私 一级风险 严格执行工程标准和 要求 廉洁自律 单单 位位 序序 号号 岗岗 位位 主要主要职责职责风险风险点点表表现现形式及形式及风险风险等等级级防控措施防控措施 责责 任任 人人 土建工作 土建工程预算书 决算书审核 不全面 增加了工程造价 三级风险 严格根据工程实际情 况和定额 进行预 决算 工程招标 对投标单位的资质审查不全 面 三级风险 严格执行 张家洼铁 矿招标管理规定 严格审查 工程结算 未达到质量等级的工程给予 验收结算 三级风险 严格执行结算标准进 行结算 生 产 副 矿 长 生产技改 计量和土建 等方面的工 作 各种人情关系 接受上级 朋友等请托 在工 程招标等重要事项安排方面 为特定关系人谋取利益 一级风险 坚持原则 不徇私情 严格按照工程招议标 程序办事 王 增 太 工程质量 安 全 施工进度 管理 随意降低验收标准 以权谋私 一级风险 严格执行工程标准和 要求 廉洁自律 土建工作 土建工程预算书 决算书审核 不全面 增加了工程造价 三级风险 严格根据工程实际情 况和定额 进行预 决算 工程招标 对投标单位的资质审查不全 面 三级风险 严格执行 张家洼铁 矿招标管理规定 严格审查 工程结算 未达到质量等级的工程给予 验收结算 三级风险 严格执行结算标准进 行结算 7 矿 长 助 理 协助生产副 矿长做好生 产 安全 技术 计划 质量 生产 技改 计量 和土建等方 面的工作 各种人情关系 接受上级 朋友等请托 在工 程招标等重要事项安排方面 为特定关系人谋取利益 一级风险 坚持原则 不徇私情 严格按照工程招议标 程序办事 刘 成 岭 办公室廉洁风险防控内容办公室廉洁风险防控内容 1 工作 工作职权职权目目录录 序号 类 别 名 称 1办公用品购买办公桌椅 电脑的购买 2接待工作接待费用管理与使用 3印章使用印章管理 4信 访信访人员接待 5公车管理公车使用 维修 2 工作流程 工作流程图图 1 办公桌椅 电脑的购买流程图 3 廉廉洁风险洁风险防控表防控表 办公室廉洁风险防控汇总表 单单 位位 序序 号号 岗岗 位位 主要主要职责职责风险风险点点表表现现形式及形式及风险风险等等级级防控措施防控措施 责责 任任 人人 费用管理 接待费用超标 不按 标准执行 增加矿费 用支出 二级风险 坚持标准和程序 矿 财务科定期审核把关 公车使用 非公务性派车 三级风险 严格执行公车使用办 法 印章管理 对印章管理人员要求 不严 违规使用印章 为他人虚假材料加盖 印章 谋取私利 三级风险 严格执行公章使用管 理制度 办公用品 采购 办公用品质量不达标 以次充好 价格不透 明 二级风险 比质比价选择好供应 商 严格执行招议标 采购 规范结算程序 1 主 任 负责矿机关各部门 矿各单位之间的关系协 调 负责矿对外的重 要接待及对外大型会议 的组织工作 负责招 待以及车辆管理工作 负责文秘 机要 保密 档案 信访工作 负责 计算机网络管理工作 负责矿日常文书处理 及督察催办 做到上情 下达 下情上达 及时 畅通 准确 无误 负 责车辆运行管理 处理人 财 物事 情时受外 界人员干 扰 接受上级 朋友 熟人 等请托 工作失去应 有的标准 二级风险 严格执行上级及矿有 关规定 坚持原则 不徇私情 王 润 安 保密工作 泄漏机密 谋取个人 私利 二级风险 严格执行保密制度 增强保密意识 2 秘 书 做好有关文件 领导 讲话等文字材料的起草 工作 掌握矿各项工 作信息 负责行政方面 的信息起草 报送工作 及时提供给有关领导 为领导决策提供依据 参加召开的有关会议 做好会议通知和会务准 备工作 按照领导要求 及时整理会议记录 会 议纪要 协调处理有关 问题 做好保密工作 各种人情 关系 照顾人情关系 接受 同事 朋友等请托 假 借领导名义为其办事 谋取私利 三级风险 坚持原则 秉公办事 杨 满 琴 李 存 超 办 公 室 3 机 要 员 负责上下级来文的登 记 传递 催办 清退 销毁 立卷等工作 负 责公司文件的编号 登 保密工作 泄露文件内容 商业 机密 二级风险 严格执行公司保密规 定 严防泄密事件发 生 宁 爱 单单 位位 序序 号号 岗岗 位位 主要主要职责职责风险风险点点表表现现形式及形式及风险风险等等级级防控措施防控措施 责责 任任 人人 印章管理 违规使用印章 为他 人虚假材料加盖印章 谋取好处 二级风险 严格按照矿印章管理 规定使用印章 确保 印章管理规范 记 存档分发工作 负 责印章的保管 使用 保密工作 负责矿领 导和办公室的考勤 工 资发放工作 外界人员 干扰 受熟人或朋友等请托 以权谋私 三级风险 坚持原则 严格执行 制度 不徇私情 霞 车辆维修 保养 油 耗管理 不在指定的汽车修理 厂进行车辆维护保养 不严格执行定点加油 制度 三级风险 严格执行车辆定点维 修保养 定点加油制 度 加强监督检查 否则 不予报销费用 4 驾 驶 员 遵守交通法规 安全 行车 平稳驾驶 精心 维护车辆 定期保养 使 车辆始终处于良好状态 做好出车前的例行检 查 用车时做到准时 准点 做好服务工作 对 乘车人热情 礼貌 说话 文明 外部人员 干扰 接受朋友 熟人等请 托 公车私用 为个人 捞取好处 三级风险 不为外部人员所惑 严格执行制度规定 于 春 国 程 西 贵 孔 德 重 档案利用 擅自把档案资料提供 给他人 导致矿档案 资源流失 给矿造成 损失 二级风险 严格执行档案管理各 项规定 加强监督检 查 对失职 渎职人 员严格责任追究 5 档 案 管 理 员 贯彻执行 档案法 严格遵守上级和公司档 案工作各项管理制度 做好档案保护工作 做好档案利用工作 服务于公司的生产经营 和改革发展 办公室 有关刊物的订阅 分发 档案借阅 中受外界 人员干扰 照顾人情关系 接受 熟人 朋友等请托 谋 取私利 三级风险 坚持原则 严格执行 档案管理各项制度 张 洁 萍 汪 宇 4 相关配套制度及措施 相关配套制度及措施 鲁中冶金矿业集团公司职务消费管理办法 鲁中冶金矿业集团公司保密工作实施办法 试行 鲁中矿业有限公司规范内部市场管理规定 张家洼铁矿印章管理办法 张家洼铁矿非生产性费用开支规定 中公务用车管理办法 廉洁从业若干规定 张家洼铁矿岗位规范 财务科廉洁风险防控内容财务科廉洁风险防控内容 1 工作工作职权职权目目录录 序 号 类 别 名 称 1资金管理日常资金收支管理 2成本管理成本费用内部结转 3财务管理 财务检查 费用支出审核 财务印鉴管理 费用报销 备用金管理 4会计核算会计核算管理 2 工作流程 工作流程图图 1 费用报销流程图 报销办理人 报销单位负责人 财务审核 财务负责人和 现 金 出纳 矿分管领导 报销凭据 报销凭据 现 金 报销凭据报销凭据报销凭据 符合财务报销制 度并在预算内 签字后 不符合财务报销 制度规定退回符合财务报销 制度但在预算 外 审核签字同意支付 不予支付退回 支 付 送审 报销凭据 3 廉 廉洁风险洁风险防控表防控表 财务科廉洁风险防控汇总表 单单 位位 序序 号号 岗岗 位位 主要主要职责职责风险风险点点表表现现形式及形式及风险风险等等级级防控措施防控措施 责责 任任 人人 执行制度 因人情或利益诱惑 违反财 经纪律及公司规定 谋取私 利 损害公司利益 一级风险 加强法律法规 及制度学习 依法 依纪办 事 财务检查 明知有问题的领域而不列 入检查范围 二级风险 提高责任意识 按照制度客观 公正开展检查 资金支付 不认真执行预算 开支不合 理 挪用资金 二级风险 费用支出审核 费用支出审核不严 三级风险 严格按照公司 的资金支出管 理及财务收支 审批制度执行 进一步加强事 业心 责任心 1 科科 长长 制定财务收支 计划 成本计划 负责制定费用 分解 落实 考核 措施 保证生 产 经营 安全 生活所需资金 各种人情关系 工作中 不能严格执行财务 制度 放松警惕 放松对自 己的约束 以权谋私 二级风险 坚持按国家法 规和财经纪律 处理各项财务 业务 秉公办 事 不渎职 加 强自律 亓 玉 刚 公款私存 把公款项存入个人名下 一级风险 费用审核及报 销 因人情关系在报销审核单 据时审查不严 对明知有问 题的单据不闻不问 二级风险 加盖财务印鉴 因人情关系或利益诱惑违 反印章管理规定使用印章 二级风险 严格按照公司 库存现金管理 日常经费管理 印章管理 财 务收支审批等 管理制度执行 坚持原则 秉 公办事 遵纪 守法 资金安全 账外设账 私设小金库 公 款私借和挪用 二级风险 违规支付 坐支现金 白条抵库 现金 支取错误 票据保管不当 二级风险 财财 务务 科科 2 出出 纳纳 审批 审核原 始凭证 处理 各项现金收支业 务 严格遵守 财务费用开支标 准和集团公司的 规章制度 认 真履行工作职责 做到账簿日清月 结 账证 账账 账实相符 备用金管理 借款不及时清理或白条抵 库 二级风险 根据现金管理 暂行条例 严 格遵守现金开 支范围 严禁 公款私借和挪 用 不得设立 账外账 不得 私设小金库 及时清理备用 金 确保资金 孟 亮 安全 各种人情关系 受不良社会风气的影响 不 严格执行财务制度的风险 二级风险 坚持原则 不 渎职 加强自 律 4 相关配套制度及措施相关配套制度及措施 鲁中冶金矿山公司会计基础工作规范 鲁中冶金矿业集团公司会计制度 鲁中冶金矿业集团公司财务管理制度 张家洼铁矿 岗位 工作 规范汇编 管理人员岗位 中华人民共和国会计法 企业会计准则 企业财务通则 企业内部基本控制规 范 上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规 劳资科廉洁风险防控内容劳资科廉洁风险防控内容 1 工作 工作职权职权目目录录 序 号 类 别 名 称 1工人调配工人调配 2培训教育管理职工培训 3工资管理工资核算与发放 4员工管理 退休人员管理 劳动合同 职工档案 工伤报销 科科长审长审核核批准批准 转转相相关关单单位位 办办理理 工区培工区培训训 矿矿 规规矿矿纪纪 安安全全 职职业业道道德德教教育育 综综合合评评价价 用用 工工 形形 式式 落落 实实 岗岗 位位 合合 同同 单单 位位 由由劳资劳资科科 调调配人配人员员 开具开具调调配配 单单 转调转调 入入入入 劳劳资资岗岗位位培培训训 矿矿规规矿矿纪纪 安安 全全 职职业业道道德德 教教育育 班班组组培培训训 安 安 全 全 岗岗位位规规程 程 岗岗位位标标准等 准等 进进入入岗岗位位 岗岗位位评评价价 反反 馈馈 信信 息息 员员工工岗岗位位 变动变动 岗岗位作位作业业 工区提出工区提出 2 工作流程 工作流程图图 1 员工调动流程图 登记人员 实施部门 部门负责人 相关单位 有关领导 2 职工教育培训流程图 确定培训工 种 设计培训课 程 选定培训方 法 准备培训条 件 确定培训人 员 制定培训计 划 实施培训计划 分析培训效果 评价培训工 作的有效性 评价培训工 作的效益性 建立培训标 准 16 3 廉 廉洁风险洁风险防控表防控表 劳资科廉洁风险防控汇总表劳资科廉洁风险防控汇总表 单单 位位 序序 号号 岗岗 位位 主要主要职责职责风险风险点点 表表现现形式及形式及风险风险等等 级级 防控措施防控措施 责责 任任 人人 工人调配 不按用工需求调配 人员 为特定关系人 违规办理单位调动 三级风险 严格按照政策规 定 公开 公平 公正 合理调配 人员 派遣工转招 不经过考核选拔程 序 对选拔的转招人 员不严格把关 致使 不符合条件者被转 招 三级风险 严格按照政策规 定 公开 公平 公正 选拔转招 派遣工 培训管理 培训经费审核把关 不严 致使虚报 冒 领 三级风险 坚持原则 按照 制度规定办理 劳劳 资资 科科 1 科科 长长 制定人力资源需求 培训计划 薪酬分配方 案以及有关管理制度 负责矿内城镇职工 基本养老保险 基本医 疗保险 工伤保险 失 业保险 生育保险 住 房公积金等工 各种社会关 系 接受领导 朋友请托 以权谋私 三级风险 坚持原则 不徇 私情 加强监督 张 圣 彬 4 相关配套制度及措施 相关配套制度及措施 鲁中冶金矿业集团公司工资管理规定的通知 鲁中冶金矿业集团公司工资制度改革实施办法 鲁中冶金矿业集团公司职业技能鉴定实施办法 鲁中冶金矿业集团公司员工培训管理办法 鲁中矿业有限公司关于规范劳务派遣人员转招为合同制工人有关规定的通知 招用技术工种从业人员规定 上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规 17 技术计划科廉洁风险防控内容技术计划科廉洁风险防控内容 1 工作工作职权职权目目录录 序 号 类 别 名 称 1计划管理计划编制 执行 2责任制考核资产经营责任指标制订考核 3科研管理科技攻关 技术合同会签 4技术管理 采矿技术研究 地质资料汇总 解决采矿现场问题 18 2 工作流程 工作流程图图 1 生产技术设计管理流程图 19 2 工程预算审核流程图 预算审核 制定预算批复书 未通过 通过 工程施工 材料计划审批现场巡检工程进度款审批 施工单位报预算 项目立项 3 工程决算审核流程图 20 项目是否有计划 不 允 许 否 监察审计 财务科付款 设计 变更 隐蔽签证齐全 工程项目竣工 施工单位工程预算 齐全 决算审核 没 通 过 通过 工程决算书 存 档 3 廉 廉洁风险洁风险防控表防控表 技术计划科廉洁风险防控汇总表技术计划科廉洁风险防控汇总表 21 单单 位位 序序 号号 岗岗 位位 主要主要职责职责风险风险点点 表表现现形式及形式及 风险风险等等级级 防控措施防控措施 责责 任任 人人 责任目标考核 不按照责任 制进行考核 或有倾向性 的对下属单 位少考核 致 使考核不公 允 二级风险 严格按照考核办法考 核 做到有依据 方 案制订经充分讨论后 报领导审批 土建施工 土建及安装 工程审核不 严 收受好处 二级风险 严格土建及安装工程 的审核 1 科科 长长 负责矿内采 掘信息的收集 整理和交流 责任目标的考 核 主持编 制和下达生产 经营计划 负责全矿的统 计和各项原始 记录的收集整 理工作 负 责矿土建及安 装工程 负 责外来施工单 位合同的签订 及日常管理工 作 外来队伍管理 对外来施工 单位管理不 严格 接受请 托 二级风险 会同有关科室 做好 外来施工单位的合同 签订及日常管理工作 刘 永 谦 采矿设计与设 计审查 违反矿山有 关设计规范 或法律法规 对不合格设 计予以通过 二级风险 执行矿山设计的法律 法规 了解现场实际 使设计方案符合实际 技术攻关效果 评审与采矿指 标认定 评审确认过 程中照顾人 情关系 存在 权钱交易 三级风险 实事求是 认真收集 基础资料 核实攻关 效果 核算采矿指标 2 采采 矿矿 技技 术术 主主 管管 负责采矿新 技术 新工艺的 试验研究 推广 新技术新工艺 负责采矿技 术攻关的部分 项目 完成相关 技术攻关课题 参与采矿生 产技术的管理 工作 工程质量检查 检查不到位 受施工人员 干扰 三级风险 检查要全面 认真 严格按公司工程质量 验收办法验收 不讲 情面 丁 俊 峰 技技 术术 计计 划划 科科 3 工工 程程 造造 价价 管管 理理 员员 工程预决算审 核 造价员证章 的使用及有关 规定和文件制 度的执行 工程造价管理 工程量清单 审核不仔细 定额套用不 正确 高估冒 算 审批不严 格 一级风险 加强业务学习 熟练 掌握定额套用规则及 造价信息 保证定额 套用准确 防止高估 冒算 加强个人廉洁 自律 张 明 22 审批预决算 工程进度款 材料计划 标 底编制 对工程量 定 额套用不正 确的审核 高 估冒算 谋取 私利 泄露标 底给投标单 位 二级风险 加强业务学习 工作 认真负责 按公司及 地方造价管理规定进 行审核 廉洁自律 严 守标底不泄露 印章使用 不按规定使 用证章 证章 外借及注册 其他单位 二级风险 严格遵守规定 规范 使用印章 各种人情关系 接受上级 朋 友等请托 不 按照制度规 定办理 二级风险 坚持原则 公平公正 4 相关配套制度及措施相关配套制度及措施 鲁中冶金矿业集团公司科技项目管理暂行办法 鲁中冶金矿业集团公司地质管理规定 山东省建筑工程消耗量定额 鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法 鲁中冶金矿业集团公司外委工程设计 勘察 测量及技术研究 分析 技术攻关招 标实施细则 鲁中矿业集团公司工程造价管理办法 鲁中矿业集团公司土建大修理管理办法 鲁中冶金矿业集团公司投资项目管理办法 鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法 鲁中冶金矿业集团公司 三重一大 实施细则 党委工作部廉洁风险防控内容党委工作部廉洁风险防控内容 23 1 工作 工作职权职权目目录录 序 号 类 别 名 称 1党务工作党务工作考核 2组织发展党员发展计划的制订与实施 3评先选优 矿先进单位 文明科室 先进党 支部 先进个人 优秀共产党员 先进基层党组织评选表彰 4党费管理 党费标准的制订 收缴 使用 管 理 5干部管理 科级助理以上干部选拔 任免 考核 调整 交流 2 工作流程 工作流程图图 1 选拔任用中层干部流程图 24 2 3 2 党费收缴工作流程图 25 3 组织发展工作流程图 26 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 27 3 廉 廉洁风险洁风险防控表防控表 党委工作部廉洁风险防控汇总表 单单 位位 序序 号号 岗岗 位位 主要主要职责职责风险风险点点 表表现现形式及形式及风风 险险等等级级 防控措施防控措施 责责 任任 人人 党务工作考核 接受考核单位 的请托 人为 改变考核结果 三级风险 成立考核工作小 组 制订考核打分 细则 讨论通过考 核结果 报领导审 批 发展党员 随意增加或者 减少发展党员 的数量 接受请 托 不按程序 发展党员 三级风险 制订执行党员发 展计划 并报矿 党委会审批 实 行党员发展公示 制度 评先选优 接受评选对象 的请托 人为 改变评选结果 三级风险 明确先进标准 逐级民主推荐 有关部门审议 实行评先选优公 示制度 党费管理 党费收缴标准 不一致 党费 使用不符合有 关规定 三级风险 公示党费收缴标 准 严格执行党 费财务管理制度 公示党费使用情 况 干部管理 不按规定程序 范围进行考察 隐瞒 歪曲 泄 露考核情况 接受考察对象 的请托 二级风险 考察组成员2人 以上 制订考察方 案 领导审批 执 行回避制度 考察 报告签字负责 执 行干部任前公示 制度 党 委 工 作 部 1 部 长 负责矿党委组织工作 负责公司和矿宣传思 想工作 负责矿科级 助理以上干部的选拔 任 免 调整 交流 负责 矿两级领导班子建设工 作 负责矿企业文化 建设工作 抓好政工 干部队伍建设 宣传工作 有偿新闻稿费 发放不符合规 定 三级风险 严格实行稿件审 阅把关制度 严 格执行稿费发放 审核 签字制度 吕 秀 军 党 2 部 长 助 理 协助部长抓好矿党委 组织工作 协助部长 抓好公司和矿宣传思想 工作 协助部长抓好 矿科级助理以上干部的 选拔 任免 调整 交流 发展党员 接受请托 不 按程序发展党 员 三级风险 制订执行党员发 展计划 并报矿 党委会审批 实 行党员发展公示 制度 28 单单 位位 序序 号号 岗岗 位位 主要主要职责职责风险风险点点 表表现现形式及形式及风风 险险等等级级 防控措施防控措施 责责 任任 人人 评先选优 接受评选对象 的请托 人为 改变评选结果 三级风险 明确先进标准 逐 级民主推荐 有关 部门审议 实行评 先选优公示制度 协助部长抓好矿两级 领导班子建设工作 协助部长抓好企业文化 建设工作 协助部长抓 好政工干部队伍建设 党费管理 党费收缴标准 不一致 党费使 用不符合有关 规定 三级风险 公示党费收缴标 准 严格执行党费 管理制度 公示党 费使用情况 王 坤 发展党员 接受请托 在入 党积极分子培 训考试中 不 如实报告入党 积极分子的考 试成绩 三级风险 严格执行关于发 展党员的有关规 定 委 工 作 部 3 组 织 干 事 协助部长抓好基层党 组织建设各项具体工作 落实 协助部长抓好 两级领导班子建设具体 工作落实 协助部长 做好科级助理以上干部 的选拔任用考察考核等 具体工作 协助部长 做好党员及科级助理以 上干部的教育培训工作 做好党费收缴管理工 作 党费管理 党费收缴标准 不一致 党费使 用不符合有关 规定 三级风险 公示党费收缴标 准 严格执行党费 管理制度 公示党 费使用情况 朱 应 鹏 4 相关配套制度及措施 相关配套制度及措施 鲁中矿业有限公司二级单位党委 总支 党务工作考核细则 鲁中矿业有限公司党员发展工作规范 鲁中矿业有限公司评选文明单位 先进党支部 优秀共产党员年度通知 鲁中冶金矿业集团公司创建 四好 领导班子考核办法 试行 鲁中矿业有限公司宣传报道考核办法 鲁中冶金矿业集团公司对外宣传报道奖励办法 中组部党费收缴标准 中国共产党基层组织选举工作暂行条例 上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规 张家洼铁矿科级管理人员考评办法 张家洼铁矿基层单位领导班子和干部综合考核评价办法 试行 11 张家洼铁矿宣传报道稿酬标准及奖励办法 12 29 纪委监察室廉洁风险防控内容纪委监察室廉洁风险防控内容 1 工作 工作职权职权目目录录 序 号 类 别 名 称 1党风建设党风建设责任制的监督落实 2信访案件办理纪检监察信访受理和案件查处 3专项监督 招标监督 议标监督 合同管理 离任 审计 效能监察 财务检查 30 2 工作流程 工作流程图图 1 纪检监察信访流程图 登记人员 初核人员 调查人员 部门负责人 相关单位 有关领导 提出拟处理 意见 批示 属纪检监察受理的 转相关单位 办理 并告知 信访人 回复上级部 门及署名信 访人 立卷归档 不属纪 检监察 受理的 转 相 关 单 位 办 理 向纪检 监察部门反 馈办理情况 转办 进行初步 调查核实 形成初步 调查报告 自办 批示 不属实 根据初核情 况 作出相 应处理 属实 立案 调查 形成调查 报告 提 出拟处理 意见 报领导 决定 宣布处理 决定 登记信访 举报件 审理 31 3 廉 廉洁风险洁风险防控表防控表 纪委监察室廉洁风险防控汇总表 单单 位位 序序 号号 岗岗 位位 主要主要职责职责风险风险点点表表现现形式及形式及风险风险等等级级防控措施防控措施 责责 任任 人人 信访处理 对来信来访来电反映 的问题不如实登记 初 步核实情况不准 三级风险 加强业务培训 严 格执行信访工作规 定 认真履职 规范 操作 案件调查 取证 不严格执行办案制度 泄漏案情 隐瞒证据 二级风险 严格执行办案制度 加强监督 信访与案 件审理 不严格执行上级及公 司规定 处置失当 对 可能的违纪违规行为 不及时汇报处理 审理 使用条规失当 对案件 审理材料审核不清 定 性不准确 二级风险 加强理论和业务知 识学习 坚持原则 依纪依法办信审案 坚持来信来访 案 件定性量纪办公会 议集体讨论研究 印章的使 用 不规范使用印章 三级风险 按照印章管理有关 规定 设立专人管 理 外界因素 干扰 接受同事 朋友等请托 以权谋私 二级风险 严格执行上级及公 司有关规定 坚持 原则 不徇私情 纪 委 监 察 室 1 主 任 负责纪委监察室公文 处理与会议安排 开 展党员干部党性党风党 纪教育 负责党员 职工群众的来信来访 负责内外部接待 内 部协调及纪委领导服务 负责案件审理 负 责纪检监察工作调研和 会议决议 重要文件和 重大事项的督查 协 助抓好党务公开组织协 调工作 负责合同印 章的管理和使用 招议标监 督 不认真履行监督职责 对违规行为不反映 不 汇报 不制止 三级风险 严格执行招标监督 管理规定 对失职 渎职人员严格责任 追究 倪 灿 永 4 相关配套制度及措施 相关配套制度及措施 鲁中冶金矿山公司纪检监察信访工作暂行规定 鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件检查工作实施细则 暂行 鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件审理工作实施细则 暂行 鲁中矿业有限公司招标监督管理实施细则 试行 纪检监察信 访 电处理单 张家洼铁矿招标管理实施细则 张家洼铁矿党风建设责任制考核办法 张家洼铁矿党风建设责任制 张家洼铁矿合同管理办法 32 工会廉洁风险防控内容工会廉洁风险防控内容 1 工作 工作职权职权目目录录 序号 类别 名 称 1会费管理会费的收缴 管理与使用 2工会组建工会的组建管理等工作 3职工维权集体协商 劳动法律监督 4先进评选各类先进的评选 表彰 5民主管理 落实职代会 矿务公开等民主 管理工作 6班组建设组织推进班组建设工作 7帮困工作 困难职工慰问 帮困救助等工 作 8文体活动 组织开展文体活动及活动场馆 管理 33 2 工作流程 工作流程图图 1 困难救助金发放流程图 34 2 工费的收缴及使用流程图 20 80 35 3 廉 廉洁风险洁风险防控表防控表 工会廉工会廉洁风险洁风险防控防控汇总汇总表表 单单 位位 序序 号号 岗岗 位位 主要主要职责职责风险风险点点表表现现形式及形式及风险风险等等级级防控措施防控措施 责责 任任 人人 困难救助金 使用 在扶贫帮困活动中 违反规定 暗箱操作 为他人提供方便 以 谋取私利 三级风险 坚持原则 按 照制度规定办 理 工会经费使 用 在开展各种文体活动 购买活动用品和奖励 物品中 违反有关规 定 谋取私利 在会 费收取 使用过程中 不遵守关规定 从中 谋利 三级风险 坚持原则 按 照制度规定办 理 工工 会会 1 干干 事事 做好困难求助 工作 组织会员 文体活动 协助 工会主席做好工 会经费管理 与外界人员 接触 纪念品购买时与商家 存在私利关系 三级风险 坚持原则 加 强自律 曹 春 海 杨 丽 4 相关配套制度及措施相关配套制度及措施 张家洼铁矿困难救济金使用暂行办法 鲁中矿业有限公司工会关于修订工会若干费用开支标准及有关规定的通知 鲁中矿业有限公司集体合同 上海市职工代表大会条例 中华人民共和国工会法 中华人民共和国劳动法 鲁中矿业有限公司劳动模范先进集体和红旗标兵班组评选表彰管理办法 36 团委廉洁风险防控内容 1 工作 工作职权职权目目录录 序号 类 别 名 称 1宣传教育 宣传阵地建设 青年文化建设 团员意识教育 2青年工作 青年思想建设 青年创新创效 青年成长成才 3组织建设 基层组织建设 团干部 团员 少先队管理 4财务管理 团费收缴 管理和使用 活动经费管理 使用 5工作考评 评先选优 工作考核 37 2 工作流程 工作流程图图 1 团费收缴 管理 使用流程图 每年年底团委向各基层团支部发 出收缴团费通知 各基层团支部统计团员人数 按团章规定收缴团费 将收缴的团费按 50 比例上缴公司团委 公司团委收到上缴团 费时 出具团费收据 并加盖公章 建立 团费收支明细账 做好收支记录 存档保管 制订团组织活动计划并 结合方案拟出团费使用 预算 安排部署并开展活动 相关资料存档 38 2 各类活动用品和纪念品的购买 发放流程图 提出预案 领导审批 物品考察 两人以上 采购 领导签字 报销 仓库保管 验收入库 制订发放 预案 领导审批 批准单转交 仓库保管 仓库保管登 记发放 领取人签字 余物登记 39 3 廉 廉洁风险洁风险防控表防控表 团委廉洁风险防控汇总表 单单 位位 序序 号号 岗岗 位位 主要主要职责职责风险风险点点表表现现形式及形式及风险风险等等级级防控措施防控措施 责责 任任 人人 评先选优 所推选出先进不符合 标准 程序不完备 三 级风险 严格按照公司评 先选优制度评选 团费管理 团费收缴标准不统一 团费使用不符合有关 规定 二级风险 按照有关规定收 缴使用团费 文体活动 用品及纪 念品的采 购 不向领导汇报 不严 格执行 2 人以上采购 制度 三级风险 及时向领导汇报 按领导要求办理 采购手续 严格执 行 2 人以上采购 制度 印章的使 用 不规范使用印章 三级风险 按照公司印章管 理的有关规定 设 立专人管理 团 委 1 书 记 负责矿团委全面工作 负责矿共青团组织建 设 负责矿团员青年思 想政治工作 开展有利 于矿生产经营发展 有利 于青年身心健康 成长成 才的活动 领导和支持 矿青年团员创造性地开展 活动 指导青年社团的工 作 做好对外接待 保 持与有关单位 部门的工 作联系 各种社会 关系 接受领导 朋友等请 托 不按照制度规定 开展工作 二级风险 严格执行上级及 公司有关规定 坚 持原则 不徇私情 王 坤 4 相关配套制度及措施 相关配套制度及措施 转发 关于加强 推优 进一步做好在青年中发展党员工作的意见 和 关于推荐优秀 团员青年做党的发展对象工作的实施细则 的通知 关于转发 鲁中冶金矿山公司团干部管理条例 和 鲁中冶金矿山公司共青团工作实 施细则 的通知 关于加强全团带队的意见 关于开展分类引导青年试点工作的通知 关于中国共青团团费收缴 使用和管理的规定 关于进一步加强青年人才工作的意见 关于进一步加强和改进中央企业共青团工作的意见 上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规 40 保卫科廉洁风险防控内容 1 工作 工作职权职权目目录录 2 工作流程 工作流程图图 1 涉爆人员上岗流程图 序号 类 别 名 称 1社会治安综合治理 平安矿山 建设 2消防管理消防设施的配备 维护与保养 3民 兵民兵预备役工作 41 3 廉 廉洁风险洁风险防控表防控表 保卫科保卫科廉洁风险防控汇总表廉洁风险防控汇总表 42 单单 位位 序序 号号 岗岗位位主要主要职责职责风险风险点点 表表现现形式及形式及风风 险险等等级级 防控措施防控措施责责任人任人 案件审理 收受贿赂 不上报 不 处理 三级风险 坚持原则 提高 责任意识 不失 职 不渎职 坚 持依法办事 不 吃请 拒绝接受 贿赂 消防器材 的管理 照顾人情 公物私用 三级风险 严格落实消防 器材的使用与 维护 做到帐 物相符规范化 管理 1科长 拟订年度安 全保卫工作计 划 组织实施 日常安全保卫 管理工作 组织制订单位 安全保卫工作 制度 组织 实施安全保卫 工作检查和隐 患整改工作 组织管理 专职安全保人 员 办理员工 违犯矿规 矿纪工作 过程中 与外界人 员接触 照顾人情关 系 接受同 事 朋友等 的请托 三级风险 坚持原则 不吃 请 不违规 加 强自律 王序波 执勤 巡 逻 发现盗窃 火警等不反 映 不汇报 并串通人员 进行盗窃 二级风险 严格有关制度 实行双人巡逻 保保 卫卫 科科 2 护卫 负责辖区内日 常治安巡逻与 安全警戒看护 工作 与外界人 员接触 照顾人情 对出入矿区 人员不检查 随意放行 三级风险 坚持原则 加强 自律 珍惜岗位 不失职 不渎职 护卫 队员 4 相关制度及措施 相关制度及措施 张家洼铁矿岗位职责汇编 关于盗窃问题处理的补充规定 张家洼铁矿内部治安管理处罚规定 张家洼铁矿消防设施使用管理规定 消防安全管理制度 张家洼铁矿涉爆人员 民用爆炸物品信息管理系统卡 管理规定 综合管理科廉洁风险防控内容综合管理科廉洁风险防控内容 1 工作 工作职权职权目目录录 43 序 号 类 别 名 称 1爱国卫生卫生绿化工作管理规定 2后勤管理后勤管理规定 2 工作流程 工作流程图图 1 爱国卫生 工作流程图 2 后勤管理流程图 44 职工持证洗衣职工持证洗澡 3 廉 廉洁风险洁风险防控表防控表 综合管理科廉洁风险防控汇总表综合管理科廉洁风险防控汇总表 单单 序序 岗岗主要主要职责职责风险风险点点表表现现形式及形式及风险风险 防控措施防控措施 责责 45 位位号号位位等等级级任任 人人 饮水设施配 备把关不严 公用饮水设施私 有化 三级风险 坚持原则 严 把审批手续 备档 综综 合合 管管 理理 科科 1 科科 长长 负责张矿爱国卫 生 后勤服务工 作的实施和管理 工作过程中 与外界人员 接触 照顾人情关系 接受同事 朋友 等的请托 进行 权钱交易等 二级风险 坚持原则 不 失职 不渎职 加强自律 常 涛 4 配套制度及措施 配套制度及措施 张家洼铁矿卫生绿化工作管理规定 上级和矿的其他条规 安全科廉洁风险防控内容安全科廉洁风险防控内容 1 安全科工作 安全科工作职权职权目目录录 46 序号 类 别 名 称 1安全管理安全管理 2制度建立安全规章制度建立健全与落实 3教育培训职工安全教育培训 2 工作流程 工作流程图图 1 安全费用管理和使用流程图 47 报分管矿领导审批 制定安全费用计划 将安全费用发放到 各科室及工区 各科室安全奖按使 用类别发放 全额发 放无结余 由劳资科将安全费用 编制入工资单 财务科执行发放 相关单位签字领取相关人员签字领取 发放情况存档 48 3 廉 廉洁风险洁风险防控表防控表 安全科廉洁风险防控汇总表 单单 位位 序序 号号 岗岗 位位 主要主要职责职责风险风险点点表表现现形式及形式及风险风险等等级级防控措施防控措施 责责 任任 人人 安 全 科 1 科 长 负责全矿的安 全监管工作 制定 安全管理规定 认真落实各项安全 管理法律法规与公 司的管理规定 工程验 收 工程验收中收受好处 三级风险 按规程要求进行验收 不收取被验收对象钱 物 做到秉公办事 王 连 祥 49 安全奖 培训费 的使用 对安全奖 培训费的使用 不能做到公开透明 弄虚 作假 公款私用 三级风险 建立相应的安全奖励 台账 做到资金出入 有帐可查 外包队 管理 对外包队管理过程中掺杂 外界因素 不能做到秉公 办事 三级风险 严格执行 张家洼铁 矿外来施工单位安全 管理办法 做到管理 公平 公正 公开 三违 人员考 核 对 三违 人员的考核不能 做到秉公办事 收取被考 核人的钱财 以免除处罚 三级风险 严格执行 张家洼铁 矿查隐患 查 三违 的管理规定 三违 人员一经查出 经核 实后立刻通报 严格控制各类安全 隐患 进行安全教 育 实施 HSE 管理体系 组织 各种安全检查 各种人 情关系 有人情关系 接受同事 朋友等的请托 进行权钱 交易 三级风险 坚持原则 不渎职 加 强自律意识 安全评 估 对各单位安全评估不能做 到公平 公正 公开 评估 工作掺杂私人情感 三级风险 严格按 张家洼铁矿 安全评估办法 考评 后公示 增强自律意 识 做到考评工作公 开透明 三违 人员考 核 对 三违 人员的考核不能 做到秉公办事 收取被考 核人的钱财 以免除处罚 三级风险 严格执行 张家洼铁 矿查隐患 查 三违 的管理规定 三违 人员一经查出 经核 实后立刻通报 2 副 科 长 配合科长搞好 安全生产工作 协助科长建立完善 规章制度 实施 HSE 管理体系的运 行 组织协调各 种安全检查 对 矿各单位进行安全 评估 对新工人 及新来学生进行安 全教育培训 复杂的 人际关 系 有人情关系 接受同事 朋友等的请托 进行权钱 交易 三级风险 增强自身自律意识 不违背自身原则 做 事公正无私 缪 应 高 4 相关配套制度及措施 相关配套制度及措施 张家洼铁矿外来施工单位安全管理办法 张家洼铁矿安全生产责任制 张家洼铁矿安全评估办法 张家洼铁矿安全管理补充规定 张家洼铁矿查隐患 查 三违 的管理规定 上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规 50 生产科廉洁风险防控表 1 工作工作职权职权目目录录 序 号 类 别 名 称 1制度建立生产规章制度建立 2生产管理安全生产协调管理 3安全标准化文明施工管理 定置管理 2 工作流程 工作流程图图 1 安全标准化流程图 51 2 生产管理流程图 3 廉 廉洁风险洁风险防控防控表表 生产科廉洁风险防控汇总表 单 位 序 号 岗 位 主要职责风险点表现形式及风险等级防控措施 责 任 人 52 现场工程验 收与组织 验收过程中的徇私舞 弊 三级风险 严格按照工程验 收制度 对工程验 收 考 核 计量过程中的弄虚作 假 三级风险 提高责任意识 对 失职人员严格责 任追究 生 产 科 1 科 长 在生产副矿长的 领导下负责全矿 范围内各单位间 生产协调 文明施 工及定置管理等 方面的相关工作 各个工区与 外包队 施工 单位 与施工单位的日常往 来 三级风险 坚持原则 不失职 加强自律 吴 畏 兵 4 相关配套制度及措施 相关配套制度及措施 张家洼铁矿管理制度汇编 重点部位车皮及料周转管理规定 300 水平会车管理制度 文明施工及定制管理考核管理制度 五矿及公司下达的各项规章制度 质管科廉洁风险防控内容质管科廉洁风险防控内容 1 工作 工作职权职权目目录录 序 号 类 别 名 称 1工程管理巷道 掘支工程质量验收 2品位考核矿岩品位 计量考核管理 53 3测量管理控制导线测量及定向 2