柜台业务流程

1 柜台业务流程柜台业务流程 开立证券 资金 账户开立证券 资金 账户 一 开立 A 股证券账户 一 开立证券账户流程图 经办人核验证件 申请人填写开户申请表 登记公司审查 登记开户数 编号 经办人签发 A 股证券 股票 账户确认书 打印 A 股证券 股票 账户卡 证券 股票 账户申请材料 以电子介质保 存 复印开户人证件与开户申请表 A 股证券 股票 账户卡交申请人 归档 经办人审核申请表 自然人 法人提供 身份证明文件 按规定准确录入开户 人资料上传 接收登记公司配发 A 股证券账号 因传送数据错误或申请 变更 不合格 验证不合格退还申请人 注明不合格原因 开立 A 股证券账户程序图 开立证券账户流程图开立证券账户流程图 2 二 开立 A 股资金账户 一 资金账户开户流程图 3 图 4 3 开立资金账户流程图 退还申请人 不合格 注明原因 不合格 资料归档 准确将开户人开户 资料录入电脑 资金账户卡与客户联开 户资料交开户申请人 复核整理开户 人资料 柜员发放资金帐号 制作资金账户卡 复印或扫描开户人证件 申请人填写开户申请表 经办人审核申请表 及协议与委托方式 柜员核验证件 自然人 法人提供身份 证明文件与证券账户卡 选择签订各项协议 与委托方式 三 开立B股开户 4 一 开立B股证券账户 申请不合格 注明原因 申请人提供身份 证明和进帐凭证 银行出具的外汇 现 钞存款划转原始凭证 境内居民 境内为身份证 境外为护照或其 他有效身份证件 经办人核验证件 申请人填写开户申请表 登记公司审查 境外投资者 B 股证券账户确 认书由清算登记中心根据营 业部的申请统一向登记公司 申领后邮至各营业部 登记开户数 编号 经办人签发 B 股证券账户确认书 证券账户申请 材料以电子介 质保存 复印 扫描开户人证件与申请表 经办人审核申请 表 整理开户资料 归档 按规定录入开户资料上传 接收登记公司配发 B 股证券账 号 B 股证券账户卡交申请人 报送数据有误 或申请不合格 申请不合格 注明原因 B 股证券账户开户流程图 5 证券账户注册资料变更 证券账户合并 证券账户注销 非交易过户 证券账户挂失补办 资金账户挂失和补办 资金账户解挂 客户重要资料变更 密码修改与清密 撤销指定交易 转托管 资金账户销户 账 户 挂 失 及 其 他 图 4 4 账户挂失及其他经纪业务 资金账户冻结与解冻 证券账户挂失及补办流程图 图 4 5 账户挂失补办流程 客户提交文件柜员收单验证核对证券 资金余额业务主管审批 账户挂失冻结处理开立新账户资料整理归档返单 6 一 证券账户注册资料变更 变更证券 股票 账户注册资料流程图 四 非交易过户 接受登记公司变更结果 打印变更账户卡交变更人 经办人核验证件 申请人填写变更申请表 登记公司审查 复印 扫描变更人证件 留存变更人资料 归档 经办人审核申请表 自然人 法人提供变 更身份证明文件 按规定准确录入变更 人资料上传 因传送数据错误 或变更 不合格 注明不合格原因 原因 验证不合格退还申请人 7 接受登记公司过户确认单 非交易过户确认单交继承人 经办人核验证件 申请人填写股份非交易过户申请表 登记公司审查 复印过户人证件 留存过户人资料 登 记编号 过户资料归 档 经办人审核申请表 继承公证书 身份证 证券账户卡 冻结证 明 登记公司传真或特快专递或 实时开户系统送至登记公司 向当事人双方分别收取手 续费 代收印花税上缴 社会公众股非交易过户流程图 验证不合格退还申请人 不合格注明原因 因传送数据错误或 变更 不合格 三 资金账户挂失和补办 解挂 8 证券账户挂失流程图 三 资金账户冻结与解冻 接受登记公司查询结果 打印查询结果交查询人 经办人核验证件 申请人填写查询申请表 登记公司审查 复印挂失申请人证件 留存变更人资料 归档 经办人审核申请表 自然人 法人提供身份证明 文件 证券账户卡 按规定准确录入查询内 容上传 因传送数据错误或申请变更不 合格 注明不合格原因 验证不合格 退还申请人 9 经办人核验证件与文件 证件留存与复印 经理审核签字 执行冻结或解冻指令 申请人填写账户冻结与解冻申请 申请人提供身份证 证 券账户 公函 判决书 等 非本人申请冻结与解冻 本人申请冻 结与解冻 将申请人证件复印件与文件 申请表合并装订编号 归档 验证不合格 退还申请人 资金冻结与解冻流程图 五 密码修改与清密 10 四 撤销指定交易 转托管及资金账户销户 一 撤销指定交易和转托管 申请人填写密码变更申请表 经办人核验证件 经办人进行电脑清密 变更人输入变更后的新密码 归还证件于客户 申请人提供身份证 证券账户卡 经办人审核申请表 将申请表粘贴 在文本预留处 验证不合格 退还申请人 填写不合格 密码变更流程图 11 二 资金账户销户 指定交易与撤销指定交易流程图 经办人审核证件 归还申请人证件 申请人提供身份 证 证券账户卡 申请人填写撤销指定交易申请申请人签定指定交易协议 交易时间完成指定交易 统计股份与市值 撤销指定交易 经办人办理撤销指定交易 账户状态违约 归还申请人证件 指 定交易协议书 整理 编号 留存资 料 主管经理签字或部 门负责人签字 验证不合格 退还申请人 说明不合格原因 12 申请人填写资金账户销户申请表 经办人核验证件 结息 取款 电脑中注销资金账户 归还客户资料 申请注销人提供身份 证明文件及相关证件 登记销户数将销资 料另行保存归档 查