中国石油天然气集团公司职业卫生档案管理规定.精讲

附件 2 中国石油天然气集团公司 职业卫生档案管理规定 第一章 总则 一一一为提高中国石油天然气集团公司 以下简称集团 公司 的职业卫生管理水平 规范职业卫生档案管理 依据 中华人民共和国职业病防治法 国家安全生产监督管理总 局 职业卫生档案管理规范 和集团公司有关规定 制定本规 定 一一一本规定适用于集团公司总部机关 专业分公司及 其直属企事业单位和全资子公司 以下统称所属企业 的职 业卫生档案管理 集团公司所属的控股子公司通过法定程序实施本规定 参股子公司 境外企业参照本规定 执行所在地有关法 律法规要求 一一一本规定所称职业卫生档案 是指用人单位在职业 病危害防治和职业卫生管理活动中形成的 能够准确 完整 反映本单位职业卫生工作全过程的文字 图纸 照片 报表 音像资料 电子文档等文件材料 一一一职业卫生档案管理应遵循 统一管理 分级负责 实事求是 及时准确 的原则 第二章 管理机构及职责 一一一集团公司安全环保与节能部是集团公司职业卫 生档案的归口管理部门 履行以下职责 一 贯彻执行国家有关职业卫生档案管理法律法规和 标准规范 二 制订实施集团公司职业卫生档案管理规章制度 三 负责监督 检查和考核职业卫生档案管理工作 四 组织职业卫生档案管理人员专业培训 开展工作交流与合作 一一一集团公司总部相关部门按照管理职责分工负责 做好业务范围内的职业卫生档案管理工作 一一一专业分公司负责本专业职业卫生档案管理工作 主要职责是 一 明确本专业分公司职业卫生档案管理部门和职业 卫生档案管理人员 二 贯彻执行集团公司有关职业卫生档案管理要求 三 负责指导 监督和检查本专业所属企业职业卫生档 案管理工作 四 负责研究分析本专业职业卫生档案资料 一一一所属企业负责本单位职业卫生档案管理工作 履 行以下职责 一 明确本单位职业卫生档案管理部门和职业卫生档 案管理人员 二 贯彻落实集团公司有关职业卫生档案管理要求 三 负责监督 检查和考核所属单位职业卫生档案管理 工作 一一一所属企业职业卫生档案管理人员负责职业卫生 档案数据的填写和报送 对数据的完整性 真实性和准确性 负责 一一一安全环保技术研究院是集团公司职业卫生档案 管理的技术支持单位 履行以下职责 一 建立 管理并维护 HSE 信息系统中的职业卫生档 案管理模块 二 负责集团公司职业卫生数据汇总 统计和分析 按 要求定期向集团公司和专业分公司报送统计分析数据 第三章 档案内容和管理要求 一一一一职业卫生档案包括以下主要内容 一 职业卫生档案基本概况 附件 1 二 建设项目职业卫生 三同时 档案 附件 2 三 职业卫生管理档案 附件 3 四 职业卫生宣传培训档案 附件 4 五 职业病危害因素监测与检测评价档案 附件 5 六 单位职业健康监护管理档案 附件 6 七 个人职业健康监护档案 附件 7 八 法律 行政法规 规章要求的其他资料文件 一一一一 职业卫生档案原则上由所属企业及其二级单位 两级创建和保管 所属企业可结合实际 进行适当调整 其中 职业病危害因素监测与检测评价档案 单位职业 健康监护管理档案和个人职业健康监护档案等一般由二级 单位创建和保管 基层单位应根据所属企业要求 创建或保管部分职业卫 生管理的文件材料 一一一一职业卫生档案分为电子档案和纸质档案两种形 式 电子档案和纸质档案并存的部分 两种形式档案内容必 须一致 各部分内容的职业卫生档案创建和保管形式见 集 团公司职业卫生档案建议创建级别 保管形式和保管期限表 附件 8 一一一一企业应于每年 1 月底前通过 HSE 信息系统上报 上年度职业卫生档案 内容同附件 8 中备注为 HSE 信息系 统填报 的部分 同时创建和保管好其他部分档案 内容同 附件 8 中备注为 线下创建或保管 的部分 一一一一职业卫生档案保管期限一般分为永久 定期两种 定期保管档案的年限可根据价值一般定为 5 年和 10 年 各 企业也可以根据实际情况适当调整 集团公司建议保管期限 见 集团公司职业卫生档案建议创建级别 保管形式和保管 期限表 附件 8 凡是对职业病诊断 鉴定具有重要查考利用价值的档案 列入永久保管档案 凡是反映职业卫生管理一般性工作 在一定期限内具有 查考利用价值的档案列为定期保管档案 一一一一职业卫生档案中某项档案材料较多或者与其他 档案交叉的 企业可在档案中注明其保存地点 一一一一档案管理人员对档案的收进 移出 管理 借阅 和利用等情况要进行登记 认真归档 严禁对职业卫生档案 拆卷 涂改 污损和擅自翻印 档案管理人员工作调离时 必 须按规定办理职业卫生档案交接手续 一一一一企业应设立专门的档案室或指定专门的区域存 放职业卫生档案 存放区域要坚固 安全 确保防盗 防火和 防虫等项工作 并有应急措施 一一一一职业卫生监管部门需要查阅或者复制职业卫生 档案材料时 企业要如实提供 一一一一员工离开企业时 若需要本人职业健康监护档案 复印件 单位应如实 无偿提供 并在所提供的复印件上签 章 一一一一一 员工在申请职业病诊断 鉴定时 单位应如实 提供职业病诊断 鉴定所需的职业病危害接触史 工作场所 职业病危害因素检测结果等资料 一一一一一 企业发生分立 合并 解散 破产等情形的 职业卫生档案应按照档案管理的有关规定移交保管 第四章 监督和考核 一一一一一 集团公司定期组织对企业职业卫生档案管理 工作进行考核 一一一一一 企业应加强职业卫生档案管理 确保数据的 完整性 真实性和准确性 将职业卫生档案管理纳入 HSE 考 核 一一一一一 企业应对职业卫生档案管理中严格履行职责 工作表现突出的单位和个人表彰奖励 对故意隐瞒 谎报相 关信息 造成职业卫生档案数据不准确的单位和个人进行批 评教育 对造成严重后果的按照集团公司有关规定进行处分 第五章 附 则 一一一一一 本规定由集团公司安全环保与节能部负责解 释 一一一一一 本规定自印发之日起施行 中国石油天然气 集团公司职业卫生档案管理规范 质安字 2005 56 号 同时 废止 附件 1 档案编号 职业卫生档案基本概况职业卫生档案基本概况 年度 用 人 单 位 职业卫生管理负责人 联 系 电 话 电 子 邮 箱 表表 1 11 1 职业卫生档案基本概况表职业卫生档案基本概况表 单位 注册地址工作场所地址 法定代表人联系电话 从业人员数 人 接触职业病危害 因素人数 人 合同告知职业病 危害人数 人 建立职业健康监 护档案人数 人 职业病危害 作业场所数 个 设置警示标识 作业场所数 个 应职业卫生培训 人数 人 实际职业卫生 培训人数 人 专职职业卫生 管理人数 人 兼职职业卫生管 理人数 人 应职业病危害 预评价项目数 个 实际职业病危害 预评价项目数 个 应职业病危害控 制效果评价项目 数 个 实际职业病危害控制效 果评价项目数 个 职业病危害申报 已申报 未申报 应职业健康检查人数 人 实际职业健康检查人数 人 岗前在岗离岗岗前在岗离岗 主要负责人 职业卫生培训 已培训 未培训 新发职业病病例数 人 累计职业病病例数 人 合计尘肺 职业 中毒 噪声 聋 职业性皮 肤病 其 他 合计尘肺 职业 中毒 噪声 聋 职业性皮 肤病 其他 应职业病危害因素检测场所数 个 实际职业病危害因素检测场所数 个 合计毒物粉尘物理因素其他合计毒物粉尘物理因素其他 交叉档 案保管 说明 附件 2 档案编号 建设项目职业卫生建设项目职业卫生 三同时三同时 档案档案 年度 用 人 单 位 职业卫生管理负责人 联 系 电 话 电 子 邮 箱 目目 录录 1 建设项目职业卫生 三同时 审查登记表 表 2 1 2 建设项目批准文件 3 职业病危害预评价委托书与预评价报告 4 建设项目职业病防护设施设计专篇 5 职业病危害控制效果评价委托书与控制效果评价报告 6 建设单位对职业病危害预评价报告 职业病防护设施设计专篇 职业病防护设施控制效果评价报告的评审意见 7 安全监管部门审核 审查 验收批文 8 建设项目职业病危害防治法律责任承诺书 9 全套竣工图纸 验收报告 竣工总结 10 工程改建 扩建及维修 使用中变更的图纸及有关材料 表表 2 12 1 建设项目职业卫生建设项目职业卫生 三同时三同时 审查登记表审查登记表 预评价审核 设计审查 严重危害项目 竣工验收 单位项目名称 项目 类型 工程投资 万元 职业病防护设 施投资 万元 建设工期 存在的主要职业病 危害因素 年 月 结 论 审核 单位 年 月 结 论 审查 单位 年 月 结 论 验收 单位 编制 审核 签名 编制日期 年 月 日 附件 3 档案编号 职业卫生管理档案职业卫生管理档案 年度 用 人 单 位 职业卫生管理负责人 联 系 电 话 电 子 邮 箱 目目 录录 1 职业病防治法律 行政法规 规章 标准 文件 2 职业病防治领导机构及职业卫生管理机构成立文件 3 职业病防治年度计划及实施方案 附 年度职业病防治计划实施检查表 表 3 1 4 职业卫生管理制度及重点岗位职业卫生操作规程 5 职业病危害项目申报表及回执 附 职业病危害因素申报基本情况表 表 3 2 6 职业病防治经费 表 3 3 7 职业病防护设施一览表 表 3 4 8 职业病防护设施维护和检修记录 表 3 5 9 个人防护用品的购买 发放使用记录统计表 明细表 表 3 6 3 7 10 警示标识与职业病危害告知 附 工作场所警示标识一览表 表 3 8 职业病危害告知内容包 括规章制度 操作规程 劳动过程中可能产生的职业病危害及其后 果 职业病防护措施和待遇 作业场所职业病危害因素检测评价结 果 职业健康检查和职业病诊断结果等的告知凭证 11 职业病危害事故应急救援预案 12 用人单位职业卫生检查和处理记录 表 3 9 3 10 13 职业卫生监管意见和落实情况资料 表 3 11 包括 现场检查笔录 行政处罚决定书 奖励等资料 表表 3 13 1 年度职业病防治计划实施检查表年度职业病防治计划实施检查表 序号单位日期职业病防治计划内容实施情况实施负责人备注 编制 审核 签字 编制日期 年 月 日 职业卫生管理制度目录职业卫生管理制度目录 一 职业病危害防治责任制度 二 职业病危害警示与告知制度 三 职业病危害项目申报制度 四 职业病防治宣传教育培训制度 五 职业病防护设施维护检修制度 六 职业病防护用品管理制度 七 职业病危害监测及检测评价管理制度 八 建设项目职业卫生 三同时 管理制度 九 劳动者职业健康监护及其档案管理制度 十 职业病危害事故处置与报告制度 十一 职业病危害应急救援与管理制度 十二 岗位职业卫生操作规程 十三 法律 法规 规章规定的其他职业病防治制度 表表 3 23 2 职业病危害项目申报基本情况表职业病危害项目申报基本情况表 单位名称 联系电话 单位注册地址工作场所地址 申报类别初次申报 变更申报 变更原因 行业分类 企业规模大 中 小 微 注册类型 法定代表人 联系电话 专职 职业卫生管理机构有 无 职业卫生管理 人员数 兼职 劳动者总人数 职业病累计人数 接触职业病危害因素 种类数 个 接触职业病危害因 素人数 人 作业场所 名称 职业病危害因素名称 接触人数 可重复 接触人数 不重复 作业场 所 1 作业场 所 2 职业 病危 害因 素分 布情 况 合计 编制 审核 签字 编制日期 年 月 日 表表 3 33 3 年度职业病防治经费一览表年度职业病防治经费一览表 单位 用途工作内容经费 元 项目 负责人 备注 职业卫生管理机构的 组织工作经费 生产车间改造 生产工艺改进 防护设施建设与维护 个人劳动防护用品 工作场所职业卫生 检测评价 职业病危害因素监测 设备购买 职业卫生宣传培训 职工健康监护 职业病人诊疗 警示标识 其他 合计 编制 审核 签字 编制日期 年 月 日 表表 3 43 4 职业病防护设施一览表职业病防护设施一览表 单位 使用车间和 岗位 防护设施 名称 型号 防护用 途 生产及安装 单位 验收日期使用情况效果维修 编制 审核 签字 编制日期 年 月 日 说明 1 使用情况填写常用 不常用或不用 2 效果填写好 良好或不好 3 维修填写定期 不定期或无 表表 3 53 5 职业病防护设施检修 维护记录表职业病防护设施检修 维护记录表 车间名称 车间负责人 防护设备名称 检修时间 检修 维护情况 包括检修的原因 检修部门 检修费用 检修效果等 验收意见 负责人 签名 日期 年 月 日 表表 3 63 6 年度个人防护用品发放情况统计表年度个人防护用品发放情况统计表 单位个人防护用品类型个人防护用品名称接触职业病危害因素发放数量发放日期使用情况效果维修情况 编制 审核 签字 编制日期 年 月 日 表表 3 73 7 年度个人防护用品发放使用记录年度个人防护用品发放使用记录 单位车间名称接触职业病危害因素 个人防护 用品名称 型号数量领取人领取日期 编制 审核 签字 编制日期 年 月 日 附附 个人防护用品的生产 供货单位 使用说明和产品合格证明 表表 3 83 8 工作场所警示标识与职业病危害告知一览表工作场所警示标识与职业病危害告知一览表 序号单位有害作业区告知项目配置地点警示内容标识数量责任人 合计合计 编制 审核 签字 编制日期 年 月 日 表表 3 93 9 用人单位职业卫生检查和处理记录表用人单位职业卫生检查和处理记录表 车间名称车间负责人 检查地点 检查时间年 月 日 时 分 时 分 检查情况记录 检查人员 签名 年 月 日 整改意见 负责人 签名 年 月 日 整改落实情况 车间负责人 签名 年 月 日 备注 检查内容包括车间总体卫生状况 警示标识 防护设施运行情况 应急救援设施 通讯装置运 行情况 个人防护用品使用情况 操作规程执行情况等等 表表 3 103 10 职业卫生检查和处理统计表职业卫生检查和处理统计表 序号单位检查次数检查发现问题数已整改完成问题数整改完成率 合计 编制 审核 签字 编制日期 年 月 日 表表 3 113 11 职业卫生监管意见和落实情况记录表职业卫生监管意见和落实情况记录表 上级检查部门 检查日期 发现主要存在的问题 主要内容摘录 附原件 要求整改的措施及建议 年 月 日 用人单位领导审批意见 年 月 日 整改落实情况 负责人 签名 年 月 日 附件 4 档案编号 职业卫生宣传培训档案职业卫生宣传培训档案 年度 用 人 单 位 职业卫生管理负责人 联 系 电 话 电 子 邮 箱 目目 录录 1 职业卫生培训计划 表 4 1 2 用人单位负责人 职业卫生管理人员职业卫生培训证明 3 劳动者职业卫生宣传培训 年度职业卫生宣传培训一览表 表 4 2 统计表 表 4 3 附 培训通知 培训教材 培训记录 考试试卷 宣传图片等 纸质和摄录像资料 4 年度职业卫生培训工作总结 表表 4 14 1 职业卫生培训计划职业卫生培训计划 单位年度培训类型培训级别培训班名称主办单位培训机构计划启动日期培训期次计划培训总人数 表表 4 24 2 职业卫生宣传培训一览表职业卫生宣传培训一览表 序号单位 培训 类型 培训级别培训班名称 培训 期次 培训 学时 培训内容组织部门参加部门授课人 培训开 始日期 培训结 束日期 培训 人数 编制 审核 签字 编制日期 年 月 日 表表 4 34 3 职业卫生宣传培训统计表职业卫生宣传培训统计表 培训人数 序号单位 上岗前培训在岗期间定期培训用人单位主要负责人培训职业卫生管理人员培训 合计 附件 5 档案编号 职业病危害因素监测与检测评价档案职业病危害因素监测与检测评价档案 年度 用 人 单 位 职业卫生管理负责人 联 系 电 话 电 子 邮 箱 目目 录录 1 生产工艺流程 2 职业病危害因素检测点分布示意图 3 可能产生职业病危害设备 材料和化学品一览表 表 5 1 附 化学品安全中文说明书 标签 标识及产品检验报告等 4 接触职业病危害因素汇总表 基层表 5 2 其他级别表 5 3 5 职业病危害因素日常监测季报汇总表 表 5 4 6 职业卫生技术服务机构资质证书 7 职业病危害因素检测评价合同书 8 职业病危害检测与评价报告书 9 职业病危害因素检测与评价结果报告 10 职业病危害因素检测结果统计汇总表 表 5 5 表 5 6 表 5 7 表 5 8 表 5 9 表 5 10 表 5 11 表 5 12 表表 5 15 1 可能产生职业病危害设备 材料 化学品 一览表可能产生职业病危害设备 材料 化学品 一览表 设备 材料 化学品名称可能产生的职业 病危害因素名称 使用车间和岗位生产 供货单位 设备 材料 化学品 编制 审核 签字 编制日期 年 月 日 说明说明 化学品毒性资料及预防策略附后 表表 5 25 2 接触职业病危害因素汇总表接触职业病危害因素汇总表 接触职业病危害 序号单位岗位 职业病危害 因素名称 危害 来源 接触方式 定点 巡检 总人数女工数 工程防 护设施 个体防护 用品 编制 审核 签名 编制日期 年 月 日 表表 5 35 3 接触职业病危害因素统计表接触职业病危害因素统计表 单位 粉 尘毒 物物理因素 序 号 单 位 性别 员工总数 接害作业人数 小计 电焊烟尘 煤尘 矽尘 水泥尘 炭黑尘 铸造尘 石棉尘 其它 小计 硫化氢 汽油 苯 氨 甲苯 二甲苯 一氧化碳 甲醇 二氧化硫 丙烯腈 正己烷 氰化物 二硫化碳 氮氧化物 氯气 铅 汞 锰 其它 小计 噪声 振动 放射线 高温 射频 微波 其它 其它因素 合计 编制 审核 编制日期 表表 5 45 4 职业病危害因素日常监测季报汇总表职业病危害因素日常监测季报汇总表 单位车间 职业病危害因 素名称 监测周期 监测点数 监测结果 范围 合格率 职业接触 限值 监测 人员 编制 审核 签名 编制日期 年 月 日 职业病危害因素检测与评价结果报告职业病危害因素检测与评价结果报告 安全生产监督管理局 我单位委托 机构 已取得相应资质的职业卫生技术服 务机构名称 于 年 月 日对我单位工作场所进行了职业病 危害因素的检测与评价 现将结果上报 见检测评价报告书 对工作场所职业病危害因素不符合国家职业卫生标准和卫生要 求的岗位 我单位已采取相应的治理措施 应详细列举具体措施 治理后的效果我单位将委托 机构重新检测评价后上报 附件 检测评价报告书 单位 盖章 年 月 日 表表 5 55 5 粉尘检测结果粉尘检测结果 单位 检测结果 mg m3 职业接触限值 mg m3 总尘呼尘总尘呼尘序号单位检测点编号粉尘名称岗位名称检测时间 CSTELCTWACSTELCTWA 游离 sio2含量 PC STELPC TWAPC STELPC TWA 是否合格 合计 编制 审核 编制日期 表表 5 65 6 毒物检测结果毒物检测结果 单位 检测结果 mg m3 职业接触限值 mg m3 序号单位检测点编号 毒物名 称 岗位名 称 检测时 间 CMACCSTELCTWAMACPC STELPC TWA 是否合 格 合计 编制 审核人 编制日期 表表 5 75 7 噪声检测结果噪声检测结果 单位 检测结果 dB A 序号单位检测点编号岗位名称检测时间 AC 等效声级 A 接触时间 h d 职业接触 限值 dB A 是否合格 合计 编制 审核人 编制日期 表表 5 85 8 高温作业检测结果高温作业检测结果 单位 职业接触限值 序号单位检测点编号岗位名称检测时间 接触时间 h d 时间加 权平均 WBGTi 体力劳 动强度 接触时间率 WBGT 是否 合格 合计 编制 审核人 编制日期 表表 5 95 9 放射检测结果放射检测结果 单位 序号单位检测点编号岗位名称射线种类检测时间检测结果 强度 职业接触限值 强度 是否合格 合计 编制 审核 编制日期 表表 5 105 10 其它检测结果其它检测结果 单位 序号单位检测点编号岗位名称检测时间危害因素名称检测结果职业接触限值是否合格 合计 编制 审核 编制日期 表表 5 115 11 职业病危害因素检测结果统计职业病危害因素检测结果统计 单位 小 计粉 尘毒 物物理因素其它因素 序号单位 应测场所数 实测场所数 场所合格数 场所检测率 场所合格率 应测场所数 实测场所数 场所合格数 场所检测率 场所合格率 应测场所数 实测场所数 场所合格数 场所检测率 场所合格率 应测场所数 实测场所数 场所合格数 场所检测率 场所合格率 应测场所数 实测场所数 场所合格数 场所检测率 场所合格率 合 计 编制 审核 编制日期 表表 5 125 12 职业病危害因素检测结果超标汇总职业病危害因素检测结果超标汇总 单位 职业病危害因素名称 序号单位检测点编号岗位名称检测时间 粉 尘毒 物 物 理 因素 其它 因素 检测结果 合 计 编制 审核 编制日期 附件 6 档案编号 单位职业健康监护管理档案单位职业健康监护管理档案 用 人 单 位 职业卫生管理负责人 联 系 电 话 电 子 邮 箱 目目 录录 1 职业健康检查机构资质证书 2 职业健康检查结果汇总表 表 6 1 3 职业健康检查异常结果登记表 表 6 2 4 职业病患者 疑似职业病患者 职业禁忌一览表 表 6 3 表 6 4 表 6 5 附 职业病诊断证明书 职业病诊断鉴定书等 5 职业病和疑似职业病人的报告 注 在接到体检结果 诊断结果 5 日内报告 6 职业病危害事故报告和处理记录 表 6 6 以及统计表 表 6 7 7 职业健康监护档案汇总表 表 6 8 表表 6 16 1 职业健康检查结果汇总表职业健康检查结果汇总表 单位 小计粉尘毒物物理因素其它因素 序 号 单 位 应检人数 实检人数 体检率 未见异常 复查 职业禁忌 疑似职业病 应检人数 实检人数 体检率 未见异常 复查 职业禁忌 疑似职业病 应检人数 实检人数 体检率 未见异常 复查 职业禁忌 疑似职业病 应检人数 实检人数 体检率 未见异常 复查 职业禁忌 疑似职业病 应检人数 实检人数 体检率 未见异常 复查 职业禁忌 疑似职业病 合计 编制 审核 编制日期 表表 6 26 2 职业健康检查异常结果登记表职业健康检查异常结果登记表 单位 接触职业病危害名称 序号姓名性别 出生日 期 单位工种接触工龄 粉尘毒物 物理 因素 其它 因素 可能导 致的职 业病 体检日 期 体检 结果 处理意 见 落实情况 编制 审核 编制日期 表表 6 36 3 职业病患者一览表职业病患者一览表 单位 接触职业病危害名称 序号姓名性别出生日期单位工种接触工龄 粉尘毒物 物理 因素 其它 因素 诊断职业病名称诊断机构诊断日期跟踪结果 编制 审核 编制日期 表表 6 46 4 疑似职业病患者一览表疑似职业病患者一览表 单位 接触职业病危害名称 序号姓名性别出生日期单位接触工龄 粉尘毒物 物理 因素 其它 因素 疑似职业病名称体检机构体检日期处理情况 编制 审核 编制日期 表表 6 56 5 职业禁忌人员一览表职业禁忌人员一览表 单位 接触职业病危害名称 序号姓名性别出生日期单位接触工龄 粉尘毒物 物理 因素 其它 因素 体检结果体检日期处理结果 编制 审核 编制日期 职业病和疑似职业病人报告职业病和疑似职业病人报告 安全生产监督管理局 卫生局 卫生监督所 我单位于 年 月 日组织从事接触职业病危害作业的工 人在 进行了职业健康检查 体检机构具有相应资质 体 检结果发现 疑似职业病人 人 经职业病诊断机构诊断后确诊职 业病 人 诊断机构有相应资质 现上报 见名单 对发现的疑似职业病人和职业病人 我单位已按照处理意见妥 善处理 附件 1 疑似职业病人名单及处理情况 2 职业病人名单及处理情况 单位盖章 年 月 日 表表 6 66 6 职业病危害事故报告与处理记录表职业病危害事故报告与处理记录表 企业名称法定代表人 事故报告人联系电话 基本情况 1 发生时间 年 月 日 时 2 发生场所 车间名称 岗位及工作内容 3 发病情况 接触人数 发病人数 送医院治疗人数 死亡人数 4 可能产生职业病的有害因素名称 事故经过简述 事件起因 患者主要临床表现 救援过程和处理情况 对事故原因和性质的初步认定意见 事件报告 情况 1 报告时间 年 月 日 时 2 报告单位 负责人 签名 日期 年 月 日 表表 6 76 7 职业病危害事故统计表职业病危害事故统计表 发病情况 序号单位法定代表人事故类型发生时间发生场所 接触 人数 发病 人数 送医治 疗人数 死亡 人数 可能产生的职业 病危害因素名称 事故经过事故原因 表表 6 86 8 职业健康监护档案汇总表职业健康监护档案汇总表 人员调离情况 部门 车间 档案编号姓名性别建档时间 调离时间 是否提供档 案复印件 劳动者 签字 备注 附件 7 档案编号 个人职业健康监护档案个人职业健康监护档案 单 位 姓 名 性 别 建档时间 目目 录录 1 劳动者个人信息卡 表 7 1 2 工作场所职业病危害因素检测结果 表 7 2 3 历次职业健康检查结果及处理情况 表 7 3 4 历次职业健康体检报告 职业病诊疗等资料 5 其他职业健康监护资料 表表 7 17 1 劳动者个人信息卡劳动者个人信息卡 单位 姓名性别出生日期 出生地婚姻 文化程度是否接触放射 接害岗位初次到岗日期 身份证号人员编号 照片 来在 HSE 人员 基本信息页面 职业史及职业病危害接触史职业史及职业病危害接触史 接触职业病危害名称 开始日期结束日期工作单位 工种 岗位 主要次要 防护措施 既往病史既往病史 疾病名称诊断日期诊断医院治疗效果备注 职业病诊断职业病诊断 职业病名称诊断日期诊断医院诊断级别备注 家族病史家族病史 与本人关系家族病史描述 月经史月经史 初潮年龄月经情况 周期停经年龄 生育史生育史 足月分娩 次 早产 次 自然流产 次 异常胎儿 次 死胎 次 烟酒史烟酒史 吸烟情况 饮酒情况 其他史其他史 其他史描述 表表 7 27 2 工作场所职业病危害因素检测结果工作场所职业病危害因素检测结果 劳动者姓名 档案号 岗位检测时间检测机构 职业病危害 因素名称 职业病危害 因素检测结果 防护措施备注 表表 7 37 3 历次职业健康检查结果及处理情况历次职业健康检查结果及处理情况 劳动者姓名 档案号 检查 日期 检查种类 检查 结论 检查机构岗位 人员处理 情况 本人 签字 现场处理情况 注 1 检查种类是指上岗前 在岗期间 离岗时 应急 离岗后医学随访 复查 医学观察 职业病诊断等 2 检查结论是指目前未见异常 复查 疑似职业病 职业禁忌证 其他疾患 职业病等 3 人员处理情况是指调离 暂时脱离工作岗位 复查 医学观察 职业病诊断结果等处理 安置情况及检查 诊断结果 检查结论为未见异常或其他疾患的划 4 现场处理情况是指造成职业损害的作业岗位 现场及个体防护用品整改达标情况 不需 整改的可划 附件 8 8 18 1 集团公司职业卫生档案建议创建级别 保管形式和保管期限表集团公司职业卫生档案建议创建级别 保管形式和保管期限表 档案内容目录建议创建级别保管形式备注 保管期 限 职业卫生 档案基本 概况 1 职业卫生档案基本概况表 表 1 1 企业级 二级单位级 1 企业级电子 2 二级单位级电子 若 职业卫生监管部门要求 纸质 则两者并存 HSE 信息系统填报5 年 1 建设项目职业卫生 三同时 审查登记表 表 2 1 企业级 二级单位级 1 企业级电子 2 二级单位级电子 若 职业卫生监管部门要求 纸质 则两者并存 HSE 信息系统填报10 年 2 建设项目批准文件业务发生单位纸质或电子线下创建或保管永久 3 职业病危害预评价委托书与预评价报告业务发生单位纸质或电子线下创建或保管永久 4 建设项目职业病防护设施设计专篇业务发生单位纸质或电子线下创建或保管永久 5 职业病危害控制效果评价委托书与控制效果评价报告业务发生单位纸质或电子线下创建或保管永久 6 建设单位对职业病危害预评价报告 职业病防护设施设计专篇 职业病防护设施控制效果评价报告的评审意见 业务发生单位纸质或电子线下创建或保管永久 7 安全监管部门审核 审查 验收批文业务发生单位纸质或电子线下创建或保管永久 建设项目 职业卫生 三同时 档案 8 建设项目职业病危害防治法律责任承诺书业务发生单位纸质或电子线下创建或保管永久 档案内容目录建议创建级别保管形式备注 保管期 限 9 全套竣工图纸 验收报告 竣工总结业务发生单位纸质或电子线下创建或保管永久 10 工程改建 扩建及维修 使用中变更的图纸及有关材料业务发生单位纸质或电子线下创建或保管永久 1 职业病防治法律 行政法规 规章 标准 文件企业级 二级单位级 纸质或电子线下创建或保管 HSE 信 息系统可提供清单及正 文 5 年 2 职业病防治领导机构及职业健康管理机构成立文件业务发生档案纸质或电子线下创建或保管10 年 3 职业病防治年度计划及实施方案 附 年度职业病防治计划实施检查表 表 3 1 企业级 二级单位级 1 表 3 1 企业级电子 二级单位级电子 若职 业卫生监管部门要求纸 质 则两者并存 2 其他材料 线下创建 或保管 可上传附件至 HSE 信息系统 HSE 信息系统填报5 年 4 职业卫生管理制度及重点岗位职业卫生操作规程业务发生单位纸质或电子线下创建或保管5 年 5 职业病危害项目申报表及回执 附 职业病危害因素申报基本 情况表 表 3 2 业务发生单位纸质或电子线下创建或保管5 年 职业卫生 管理档案 6 职业病防治经费 表 3 3 企业级 二级单位级 1 企业级电子 2 二级单位级电子 若 职业卫生监管部门要求 纸质 则两者并存 HSE 信息系统填报5 年 档案内容目录建议创建级别保管形式备注 保管期 限 7 职业病防护设施一览表 表 3 4 企业级 二级单位级 1 企业级电子 2 二级单位级电子 若 职业卫生监管部门要求 纸质 则两者并存 HSE 信息系统填报5 年 8 职业病防护设施维护和检修记录 表 3 5 业务发生单位纸质或电子线下创建或保管5 年 9 个人防护用品的购买 发放使用记录 表 3 6 个人防护用品发 放情况统计表 表 3 7 个人防护用品发放使用记录 企业级 二级单位级 基层单位级 1 表 3 6 企业级电子 二级单位级电子 若职 业卫生监管部门要求纸 质 则两者并存 2 表 3 7 纸质 可由 基层单位创建 3 6 HSE 信息系统填报 3 7 线下创建或保管 5 年 10 警示标识与职业病危害告知 附 工作场所警示标识一览表 表 3 8 职业病危害告知内容包 括规章制度 操作规程 劳动过程中可能产生的职业病危害及其后 果 职业病防护措施和待遇 作业场所职业病危害因素检测评价结 果 职业健康检查和职业病诊断结果等的告知凭证 企业级 二级单位级 基层单位级 表 3 8 企业级电子 二级单位级电子 若职 业卫生监管部门要求纸 质 则两者并存 HSE 信息系统填报5 年 11 职业病危害事故应急救援预案 业务发生单位电子或纸质HSE 信息系统填报 备注 将预案上传至 HSE 信息系统 应急管理 应急预案 10 年 12 单位职业卫生检查和处理记录 表 3 9 职业卫生检查和处理记 录表 表 3 10 职业卫生检查和处理统计表 企业级 二级单位级 基层单位级 1 表 3 9 电子或纸质 基于实际情况采取电子 或纸质保管方式 1 表 3 9 线下创建 或保管 但 HSE 信息系 统可自动生成 10 年 档案内容目录建议创建级别保管形式备注 保管期 限 2 表 3 10 电子 2 表 3 10 HSE 信息 系统填报 13 职业卫生监管意见和落实情况资料 表 3 11 包括 现场检查笔录 行政处罚决定书 奖励等资料 业务发生单位电子或纸质 基于实际 情况采取电子或纸质保 管方式 线下创建或保管5 年 1 职业卫生培训计划 表 4 1 企业级 二级单位级 电子HSE 信息系统填报5 年 2 用人单位负责人 职业卫生管理人员职业卫生培训证明 业务发生单位电子或纸质线下创建或保管5 年 3 劳动者职业卫生宣传培训 年度职业卫生宣传培训一览表 表 4 2 职业卫生宣传培训统计 表 表 4 3 附 培训通知 培训教材 培训记录 考试试卷 宣传图片等纸质和摄录像资料 企业级 二级单位级 基层单位级 1 表 4 2 企业级电子 二级单位电子 若职业 卫生监管部门要求纸质 则两者并存 其中签到 表 纸质留存 2 表 4 3 电子 表 4 2 4 3 HSE 信息系 统填报 附 培训通知 培训教 材 培训记录 考试试 卷 宣传图片等纸质和 摄录像资料 线下创建 或保管 5 年 职业卫生 宣传培训 档案 4 年度职业卫生培训工作总结 企业级 二级单位级 电子或纸质线下创建或保管5 年