廉政风险评估报告

精品文档 1欢迎下载 廉政风险评估报告 为认真落实 关于做好党风廉政建设机关工作的通知 精 神 我所根据 晋中市局廉政风险评估工作的实施方案 的具 体要求 结合我所的工作实际 主要从思想道德 岗位职责 检验检测工作 外部风险等五个方面 进行了认真排查 评估 剖析 通过采取人人自查 每人剖析存在廉政风险的各个环节 从自身各岗位到检验检测工作存在的风险点 召开座谈会 人 人发言 认真剖析 相互查找 集体讨论 经各层次自上而下 的查找讨论 剖析 梳理 形成我所的廉政风险点 并将风险 点分类 落实 采取防范措施 形成廉政风险评估报告 现就 评估报告如下 一 廉政风险评估风险等级评估 一 组织领导风险点表现形式 1 领导层在落实主体责任 监督责任方面存在不到位 一岗双责 工作履行不力 缺乏调研工作 工作的有效性欠 缺 2 廉洁自律的意识不强 对分管工作检查督导不到位 3 不能严格履行管理和审核的程序 以上 3 条经评估 属 三级 风险点 二 检验检测技术工作风险点表现形式 4 不能严格按规程 规范 标准 检验检测 有超过规定 精品文档 2欢迎下载 时限检定 检验出据报告 证书 5 存在弄虚作假 擅自修改证书 报告 原始记录的现象 6 对新标准 新方法 技术负责人学习不足 7 不能严格履行审核 报告 证书有代签现象发生 以上 4 点经评估属 一级 风险点 三 检验检测管理工作风险点表现形式 8 对分管负责的工作检查督导不到位 9 质量管理体系运行不规范 10 制度执行不到位 上下班制度执行不严谨 11 下企业工作 午餐时间 存在在客户食堂吃饭 给烟 抽的现象 存在吃拿卡要现象 以上 4 点经评估属 一级 风险点 四 外部环境风险点表现形式 12 有可能存在配偶 子女违规收受他人礼金 礼品现象 经评估属 三级 风险点 五 管理科室风险点表现形式 13 财务报销审核把关不严 违反财务规定 14 未按规定要求的公务接待活动 15 车辆管理不规范 有可能发生公车私用 私车公养的 违规行为 精品文档 3欢迎下载 经评估 属 三级 风险点 二 确保廉洁清正 制定有效防控措施 经梳理 整理出六个方面 15 个廉政风险点 并就风险情况 评估了风险等级 分为一 二 三级的风险点 为防范和制止 对存在和有可能存在的风险作了有力的防控措施 确保政治清 廉 工作清廉 风险点 1 领导层在落实主体责任 监督责任方面存在不到位 一岗双责 工作履行不力 缺乏调研工作 工作的有效性欠 缺 采取防控措施 全面加强对班子成员的党风廉政工作的学习教育 落实党 风廉政建设主体责任和监督责任实施办法的贯彻执行 履行领 导责任 主动谋划和推进各项工作 做到亲自部署 重大问题 亲自过问 重要环节亲自协调 督办 根据工作需要 每年至 少和分管科室两次的工作约谈 自觉遵守党章 坚持原则 敢 抓敢管 自觉践行 三严三实 管好身国宾工作人员 率先垂 范 做清正廉洁表率 落实分管职责 按照班子成员的分工要 求 严格落实 一岗双责 定期研究布署 检查和报告分管范 围内的各项工作 定期约谈 把党风廉政建设要求融入到分管 业务工作中 制定具体措施 完善制度规定 防控廉政风险 自觉接受组织和群众监督 领导班子成员要主动下基层 作好 精品文档 4欢迎下载 调研工作 掌握第一手资料 作好决策 切实提高工作的有效 性 风险点 2 廉洁自律的意识不强 对分管工作检查督导不到位 采取防控措施 班子成员应自觉遵守党的廉洁自律的各项规定 严明党的 政治纪律和政治规矩 以高度的政治自觉模范模范践行党章和 党内政治生活准则 始终在纪律和规矩之下行动 切实做政治 的明白人 持之以恒 抓好纠正 四风 工作 坚持不懈推进 党的群众践线 群众观点学习教育 扎实开展 三严三实 专 题教育 着力构建党风廉政建设常态化长效化 加强领导班子成员对分管工作的监督 检查 指导对分管 工作应根据出台的 领导工作评价办法 的规定 开展定期 不定期的内部质量监督 工作纪律 以上率下 下基层调研 把好工作的重心 掌握第一手资料 切实对工作的深入了解 严格把关 落实到位 把各项工作落实到位 我所成立管理委员会 就领导班子成员的工作情况进行年 度的考核 对工作不力 将提请整改 从严问责 从严追究 绝不姑息 风险点 3 不能严格履行管理和审核的程序 采取防控措施 精品文档 5欢迎下载 根据我所出台的 检验检测业务工作流程 认真组织落实 按照明确分工 落实到位 年度由管理委员会进行考核 风险点 4 不能严格按规程 规范 标准 检验检测有超过规定时 限检定 检验出据报告 证书 采取防控措施 根据质量管理体系文件要求 严格程序 严格流程 按照 制定 检验检测业务流程 的规定执行 首先要加强培训人员 的各层次的培训 其次 要求 三级签字 负责制 把好各级 签字关 特别是授权签字人对规程 规范 标准的准确把握 对报告 证书作总体评价 同时检定人员 审核人员应各负其 责 认真严格按规程 规范 标准步骤要求检测 审核 第三 加大考核的力度 以及监督检查的力度 定时不定时的开展评 比 点评的活动 不断提高检测的水平和能力 风险点 5 存在弄虚作假 擅自修改证书 报告 原始记录的现象 采取防控措施 检验检测报告 证书是最终的 产品 严格把关 出据公 正 严谨 准确的数据是技术机构的生命线 没有准确 公正 的数据 就没有 产品 的保证 为此 在体系文件中 明确 制定了 质量控制程序 结果报告程序 就是要对数据记录 精品文档 6欢迎下载 报告 证书的真实的控制 所以 在业务流程中 对分管领导 科长也有明确的责任分工 进一步加大报告 证书 原始记录 的抽查工作 同时对检验检测环节的抽查 通过不断的进行盲 样 留样的复制 最终获得结果的准确性和一致性 以此 杜 绝和制止不良行为的发生 风险点 6 对新标准 新方法 技术负责人学习不足 采取防控措施 新标准 新方法的查新是一项动态的工作 要求各科室各 项目的相关人员应至少在每季度对所开展项目的标准 规程进 行各行业网 标准化网及权威的专业网论实时的进行网上查新 实验室管理科将统一管理 由技术负责组织查所的监督检查和 培训工作 以保证规程 标准的最新有效 并组织实时的学习 培训 风险点 7 不能严格履行审核 报告 证书有代签现象发生 采取防控措施 程序文件对 三级签字 授权签字人有严格的规定和要求 不是授权签字人无权签发报告 证书 因此 严格履行职责 加大监督检查的频次 不定时开展检查 及时发现 及时纠正 风险点 精品文档 7欢迎下载 8 对分管负责的工作检查督导不到位 采取防控措施 2015 年出台的监督抽查管理办法 明确对分管工作进行重 新的分工和划分 并就监督检查工作 按季度进行了轮换的监 督检查工作 分质量监督 纪律监督 质量抽查 回访调研四 个组轮换进行监督 还需进一步加大督导 切实将查出的问题 整改到位 风险点 9 质量管理体系运行不规范 采取防控措施 各科室要根据体系要求的职责 认真履行 认真落实 不 断完善体系 修订体系 保证满足运行的实际要求 保证体系 的持续有效 各种体系运行的表格 作业指导书应实时记录 保证数据的真实 有效 监督检查实时跟进不断的发现问题 纠正问题 使体系运行正常化 适时化 风险点 10 制度执行不到位 上下班制度执行不严谨 采取防控措施 进一步完善制度 不断修订规章制度 加强工作纪律 组 织纪律 不仅要自觉执行打卡制度 同时如实公布 做到执行 的严谨和公正 风险点 精品文档 8欢迎下载 11 下企业工作 午餐时间 存在在客户食堂吃饭 给烟 抽的现象 存在吃拿卡要现象 采取防控措施 严格按规定要求执行 坚决杜绝客户的吃请抽烟 如果确 因下县客户安排的食堂就餐 因主动交纳伙食费 坚持杜绝吃 拿卡要 实行客户回访制度 和客户的评价以及满意度调查 风险点 12 有可能存在配偶 子女违规收受他人礼金 礼品现象 采取防控措施 副科以上干部应抵制和收受他人礼金 礼品 并对身边工 作人员和家属有教育的义务和抵制的责任 风险点 13 财务报销审核把关不严 违反财务规定 采取防控措施 严格执行财政纪律 对各科开支应做到实凭 实证 没有 实际的支出凭证将不予报销 各级签字应层层把关 层层落实 风险点 14 未按规定要求的公务接待活动 采取防控措施 严格执行八项规定 坚决反对 四风 对公务接待 公务 精品文档 9欢迎下载 用餐 严格履行手续 做到接待费用按人头规定执行 风险点 15 车辆管理不规范 有可能发生公车私用 私车公养的 违规行为 采取防控措施 严格车辆管理 办公室严格审核对车辆的公里 耗油等进 行逐辆的登记 保证公务车辆的正常运行 车辆运行完毕 统 一存放单位 杜绝了公车私用 和公车私养的途径 三 深化廉政建设 创建廉洁检测 通过廉政风险点的评估 确实加强廉政风险的防控措施 整改到位 落实到位 一是严格落实廉政责任制 严格按照 一岗双责 的要求 一把手认真履行党风廉政建设第一责任职责 对反腐倡廉相关 工作 亲自部署 亲自过问 亲自检查 各级领导干部逐级落 实责任 形成了一级抓一级 层层抓落实的党风廉政建设责任 工作格局 在日常工作中 所班子会议定期研究廉政建设工作 开展情况 督促全所人员按照职责要求落实各项责任 二是加强宣传教育 坚持把党风廉政建设责任制规定作为 领 导干部学习教育的重要内容 广泛进行宣传 采取听讲座 典 型学习 观看警示教育片等形式 提高党员干部廉洁自律意识 精品文档 10欢迎下载 和严守纪律的自觉性 三是狠抓制度落实 所班子认真分析各岗位容易滋生腐败 现 象的重点部位 重点环节 从严肃工作纪律 规范工作流程 严格责任追究等多方面 进一步健全和完善机关各项规章制度 今年 进一步修订了 检测所落实党风廉政建设责任制工作办 法 及 检测所党风廉政建设责任制考核评价制度 在确定工 作目标任务的基础上 明确了领导班子和成员党风廉政建设的 责任和目标 四是强化作风建设 结合 学习讨论落实 活动 班子成 员 从自身查找问题 每位党员干部都积极从自身查找问题 从思 想 作风 工作等方面有了更深层次的认识 全体工作人员转 变作风 强化宗旨意识 责任意识 纪律意识 法治意识 民 主意识 引导党员干部职工牢固树立全心全意为企业 群众服 务的思想 全力做好本职工作 取得良好效果