2015年福建省期货从业法律法规第四章：公司治理模拟试题

2015 年福建省期年福建省期货货从从业业法律法法律法规规第四章 公司治理模第四章 公司治理模拟试拟试 题题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 美国期货投资基金的联邦监管机构包括 A 证券交易委员会 B 全国证券商协会 C 全国期货业协会 D 商品期货交易委员会 2 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办 法 并报批准 A 国务院法制委员会 B 期货交易所会员大会或股东大会 C 中国证监会 D 中国期货业协会 3 公司制期货交易所设董事长 1 人 副董事长 A 1 至 2 人 B 1 人 C 2 人 D 2 至 3 人 4 期货公司应当设立 审查部门或者岗位 对期货公司经营管理行为的合法合 规性进行审查 稽核 A 结算 B 交易 C 合规 D 法律 5 以下为虚值期权的有 A 执行价格为 300 市场价格为 250 的买入看跌期权 B 执行价格为 250 市场价格为 300 的买入看涨期权 C 执行价格为 250 市场价格为 300 的买入看跌期权 D 执行价格为 300 市场价格为 250 的买入看涨期权 6 如果甲某预期下半年小麦歉收 将导致小麦期货价格上涨 为了赚取利润 则他不应 A 买入小麦现货 B 买入小麦期货 C 买入小麦现货并卖出小麦期货 D 不进行任何操作 7 CFA 是的英文缩写 A 国际注册投资分析师 B 特许金融分析师 C 欧洲分析师 D 亚洲分析师联合会 8 证券公司申请介绍业务资格 流动资产余额不低于流动负债余额 不包括客 户交易结算资金和客户委托管理资金 的 A 70 B 100 C 120 D 150 9 制定交易计划的好处有 A 使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题 B 使交易者明确将要何时改变交易计划 以应付多变的市场环境 C 使交易者明确自己正处于何种市场环境 D 使交易者选取适合自身特点的交易方法 10 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确 期 货公司未能提供证据证明已发出上述通知的 对客户因继续持仓而造成的扩大 损失 期货公司应承担的赔偿额 A 不超过 50 B 不超过 20 C 不超过 80 D 不超过 60 11 期货公司应当建立交易 结算 财务数据的备份制度 交易指令记录 交 易结算记录 错单记录 客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 年 A 5 B 10 C 15 D 20 12 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是 A 服务周到 B 技能熟练 C 诚实信用 D 小心谨慎 13 下列关于期货公司从业人员兼职的做法 正确的是 A 期货公司总经理兼任期货公司参股的公司董事 B 期货公司总经理兼任期货公司参股的公司总经理 C 期货公司董事在党政机关兼职 D 期货公司营业部负责人兼任其他营业部负责人 14 对套期保值者而言 下列风险属于不可控风险的是 A 头寸 B 资金 C 基差风险 D 交割 15 期货交易中最常见 最需要重视的一种风险是 A 信用风险 B 市场风险 C 流动性风险 D 操作风险 16 只有在合约到期日才能执行的期权属于期权 A 看涨 B 看跌 C 美式 D 欧式 17 下列关于期权权利金的描述 不正确的是 A 期权的权利金是期权合约中唯一未标准化的变量 B 期权的权利金又称为权价 期权费 保险费 C 期权的权利金主要由内涵价值和时间价值两部分组成 D 时间价值是指立即履行期权合约时可获取的总利润 18 是市场经济发展到一定历史阶段的产物 是市场体系中的高级形式 A 现货市场 B 批发市场 C 期货市场 D 零售市场 19 下列关于期货合约的说法 不正确的是 A 期货合约是由期货交易所统一制定的 B 期货合约是一种标准化合约 C 期货合约的条款需由交易双方进行协商 D 期货合约规定了在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量的标的物 20 当事人既以违约又以侵权起诉的 以 的诉讼请求确定管辖 A 违约 B 当事人起诉状中在先 C 侵权 D 当事人选择的诉由 21 以下说法正确的是 A 在市场经济条件下生产经营者客观上存在规避价格风险的需求 B 期货投机者的加入能够清除生产经营者面临的价格风险 C 生产经营者通过套期保值转移出去的风险需要相应的风险承担者 D 在许多国家 期货价格已成为现货交易的主要参考依据 22 中长期国债期货在报价方式上采用 A 价格报价法 B 指数报价法 C 实际报价法 D 利率报价法 23 期货交易所的风险主要包括 A 管理风险 B 技术风险 C 代理风险 D 交割风险 24 在我国 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供 服务 A 提供期货行情信息 交易设施 B 代客户收付期货保证金 C 代客户进行期货交易 D 协助办理开户手续 25 按照股指期货投资者适当性制度的要求 期货公司在决定为投资者申请开 户前应当对投资者的 方面进行综合评估 A 财务状况 B 诚信状况 C 年龄和学历 D 相关投资经历 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 在我国期货市场上 下列选项中由中国证监会发布的是 A 期货交易所管理办法 B 期货公司管理办法 C 期货从业人员资格考试管理规则 D 期货从业人员资格管理办法 2 期货交易的履约方式包括 A 到期交割 B 背书转让 C 对冲平仓 D 商品交收 3 下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有 A 道 琼斯指数 B NYSE 指数 C 金融时报 30 指数 D DAX 指数 4 下列选项中属于理事会职权的是 A 召集会员大会 并向会员大会报告工作 B 审议总经理提出的财务预算方案 决算报告 提交会员大会通过 C 决定会员的接纳和退出 D 决定对违规行为的纪律处分 5 申请期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格的 从事除期货以外的其 他金融业务 或者法律 会计业务的年限可以放宽 1 年的情形是 A 具有管理专业硕士研究生以上学历 B 具有会计专业硕士研究生以上学历 C 具有法律专业硕士研究生以上学历 D 具有金融专业硕士研究生以上学历 6 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公 司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的 应当符合 的有关 规定 A 中国证监会 B 中国银监会 C 期货交易所 D 中国期货业协会 7 期货就是标准化合约 是一种统一的 远期的 货物 合同 期货合约中 是标准化的 A 商品品种 B 交货时间 C 商品数量 D 交易价格 8 期货公司向客户收取的保证金 属于客户所有 其用途包括 A 依据客户的要求支付可用资金 B 为客户交存保证金 C 支付手续费 税款 D 提取期货公司活动经费 9 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括 A 中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 B 派出机构对拟任高管人员进行考察谈话 C 中国证监会对上报材料进行书面审核 D 中国证监会做出是否核准任职资格的决定 10 保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用 补偿 追偿等情况报告 A 期货交易所 B 会员大会 C 中国证监会 D 财政部 11 利用白糖期货进行卖出套期保值 适用的情形有 A 食品厂未来需购进大量白糖 B 糖厂有大量白糖库存 C 糖商已签订供货合同 确定了白糖交易价格 但尚未购进货源 D 蔗农三个月后将收获大量甘蔗 12 期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带 一般具有如下 职能 A 对账户进行管理 控制客户交易风险 B 代理买卖期货合约 办理结算和交割 C 提供期货市场信息 进行期货交易咨询 D 计算期货交易盈亏 13 期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是 A 监事 B 工会主席 C 财务负责人 D 高级管理人员 14 期权的权利金大小是由决定的 A 内涵价值 B 时间价值 C 实值 D 虚值 15 事件驱动策略包括 A 兼并套利 B 固定收益套利 C 困境投资 D 特殊境况投资 16 期货市场在宏观经济中的作用主要包括 A 提供分散 转移价格风险的工具 有助于稳定国民经济 B 为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C 可以促使企业关注产品质量问题 D 有助于市场经济体系的建立与完善 17 在期货交易的实物交割中 必不可少的环节包括 A 交易所对交割月份持仓合约进行交割配对 B 买卖双方商定平仓价和现货交收价 C 买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换 D 增值税发票流转 18 市场永远是错的 是 分析流派对待市场的态度 A 基本分析流派 B 技术分析流派 C 心理分析流派 D 学术分析流派 19 期货公司及其营业部有下列 情形之一的 根据 期货交易管理条例 第 71 条处罚 A 违反有价证券充抵保证金的有关规定 B 拒不配合 阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理 C 发布虚假广告或者进行虚假宣传 诱骗客户参与期货交易 D 不按照规定变更或者撤销期货保证金账户 或者不按照规定的方式向客户 披露期货保证金账户信息 20 下面对远期外汇交易表述正确的有 A 一般由银行和其他金融机构相互通过电话 传真等方式达成 B 交易数量 期限 价格自由商定 比外汇期货更加灵活 C 远期交易的价格具有公开性 D 远期交易的流动性低 且面临对方违约风险 21 对于期货价格的理解 下列描述正确的有 A 有助于生产经营者调整相关产品的生产计划 避免生产的盲目性 B 只能反映单一生产要素在未来一定时期的变化趋势 C 具有较强的预期性 连续性和公开性 被视为一种权威价格 D 是连续不断地反映供求关系及其变化趋势的一种价格 22 会员制期货交易所会员大会有 以上会员参加方有效 A 1 3 B 1 2 C 2 3 D 3 4 23 下列哪些 RSI 的取值范围为卖出信号 A 0 20 B 20 50 C 50 80 D 80 100 24 某税务局对某期货公司的偷税事件进行