工程项目管理重点

第一章 第一章 工程项目管理概述工程项目管理概述 1 项目的分类 项目的分类 1 按项目成果的实体形态 可将项目分为工程项目和非工程项目 前者 如建筑工程 水利工程 市政工程项目等 后者如软件开发 技术改造 科技攻关等 2 按项目的规模 可将项目分为大型项目 中型项目和小型项目 3 按行业领域 可将项目分为国防项目 环保项目 农业项目 公路项目等 4 按项目所属的主体不 同 可将项目分为政府项目 企业项目 私人项目等 5 按项目周期不同 可将项目 分为长期项目 短期项目 6 按项目复杂程度的不同 可将项目分为大型集成项目 复杂项目 一般项目等 2 项目管理的概念 项目管理的概念 项目管理是指项目管理主体在有限的资源约束条件下 为实现其目 的 运用现代管理理论和方法 对项目活动进行系统化管理的过程 项目管理的基本特征 1 普通性 2 目的性 3 独特性 4 集成性 5 创新性 3 工程项目的概念工程项目的概念 工程项目是指通过特定工作或劳动建造某种 工程实体 的过程 工程实体一般指建筑物或构筑物 4 工程项目的基本特性 工程项目的基本特性 1 在一定约束条件下 以形成固定资产为特定目标 2 工程项 目的建设需要遵循必要的建设程序和经过特定的建设过程 3 工程项目的建设周期长 投资大 4 工程项目建设活动具有特殊性 资金的一次性投入 建设地点的固定性 设计施工任务的一次性 机械设备及生产力的流动性 5 不确定因素多 风险大 6 具有投资限额标准 4 工程项目的分类工程项目的分类 1 按管理主体和内容不同划分 业主项目 设计项目 施工项目 2 按专业不同划分 建筑工程 安装工程 桥梁工程 公路工程 铁路工程 水电工程 等 3 按工程项目的建设性质不同划分 新建项目 扩建项目 改建项目 恢复项目 迁建项目 4 按项目的用途不同划分 生产性建设项目 非生产性建设项目 5 按 工程项目建设过程不同划分 预备项目 筹建项目 在建项目 投产项目 收尾项目 6 按建设投资规模不同划分 大型 中型 小型项目 7 按建设投资来源渠道不同 划分 国家投资的建设项目 银行信用筹资的建设项目 自筹资金的建设项目 引进 外资的建设项目 资金市场筹资的建设项目 5 工程建设项目的组成及概念工程建设项目的组成及概念 1 建设项目 是指在一个总体设计范围内 经济上实行独立核算 行政上具有独立的 组织形式的建设工程 2 单项工程 是建设项目的组成部分 一般是指在一个建设项目中 具有独立的设计 文件 建成后能够独立发挥生产能力或效益的工程 3 单位工程 指具有独立组织施工条件及单独作为计算成本对象 但建成后不能独立 进行生产或发挥效益的工程 4 分部工程 是按单位工程的结构部位 使用的材料 工种或设备种类和型号等的不 同而划分的工程 5 分项工程 是按照不同的施工方法 不同的材料及构件规格 将分部分项分解 为一些简单的施工过程 是建设工程中最基本的单位内容 6 我国对大中型项目规定的开工条件我国对大中型项目规定的开工条件 1 项目法人已经设立 项目组织机构和规章制度 健全 2 初步设计和总概算已经批复 施工图的设计可以满足主体工程施工需求 3 建设项目已列入国家或地方建设投资年度计划 年度建设资金已经落实 施工组织 设计大纲已经编制完成 4 现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工 程开工需要 5 建设管理模式已经确定 投资主体与项目主体的管理关系已经理顺 6 项目建设所需主要设备和材料已经订货 并已备好连续三个月施工的需要 7 项目开工建设时间项目开工建设时间 一般规定 项目的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽日期 即为项目开工时间 不需要开槽的工程 以建筑物的基础打桩作为正式开工时间 建 设工期从新开工时算起 8 咨询监理工程师对工程项目管理的特点咨询监理工程师对工程项目管理的特点 1 咨询监理工程师的工作具有较强的科学性 和知识性 属智力服务性工作 2 咨询监理工程师的管理内容是委托合同而定 3 不 直接从事工程项目实体的建设 4 职业的规范性 5 服务的有偿性 第二章 第二章 工程项目组织管理 工程项目组织管理 1 工程项目组织的含义 工程项目组织的含义 管理领域组织一词有两方面含义 其一是指为了某种目的按照 一 定的功能和要求建立起来的集体或系统 如一个企事业单位 其二是指 安排分散的人或物使之具有一定的功能和系统性的行为过程 即强调组 织关系建立的行为和方式 2 工程项目组织 工程项目组织 是指为完成工程任务而建立起来的 从事项目工作的组织系统 3 项目团队的概念项目团队的概念 是为实现项目目标机适应项目环境变化而建立的团队 4 项目团队的特点项目团队的特点 1 共同的目标 2 合理分工与协作 3 高度的凝聚力 4 团队成 员相互信任 5 有效的沟通 5 项目团队的发展和建设项目团队的发展和建设 组建阶段 磨合阶段 规范化阶段 执行与成效阶 段 解散阶段 第三章 工程项目前期策划与投资决策工程项目前期策划与投资决策 1 财务评价财务评价 是指从项目或企业的财务角度出发 根据国家现行财税制度和市场价格体 系 分析 预测项目投入的费用和产出的效益 计算财务评价指标 考查拟建项目的 财务盈利能力 清偿能力 从而判断建设项目的财务可行性 2 社会评价的概念和范围社会评价的概念和范围 工程项目社会评价 是指分析拟建项目对当地社会的影响以 及当地社会条件对项目的适应性和可接受程度的系统分析过程 3 环境影响评价的概念环境影响评价的概念 工程项目环境评价是在研究确定场址方案和技术方案中 调查 研究环境条件 识别和分析拟建项目影响的因素 提出预防或减轻不良环境影响的对 策和措施 比选和优化环境保护方案 4 项目环境影响评价原则 项目环境影响评价原则 1 符合国家环境保护法律 法规和环境功能规划的要求 2 坚持污染物排放总量和达标排放的要求 3 坚持 三同时 原则 环境治理设施应与项目的主体工程同时设计 同时施同时设计 同时施 工 同时投产使用 工 同时投产使用 4 力求环境效益与经济效益的统一 5 注重资源综合利用 第四章 工程项目招标与投标工程项目招标与投标 1 必须进行工程项目勘察设计招标的工程必须进行工程项目勘察设计招标的工程 1 按照 招投标法 和 招标范围和规模标 准规定 关系社会公共利益 公共安全的基本设施施工项目 公共事业项目 使用国 有资金投资的项目 国家融资项目和使用国际组织或国外政府资金项目的勘察 设计 服务 2 单项合同估算价在 50 万元人民币以上的 3 或单项合同估算价低于 50 万 元人民币但项目总投资金额在 3000 万元人民币以上的 必须进行招标 2 标底编制应遵循的原则是标底编制应遵循的原则是 1 根据设计图及有关资料 招标文件 参照国家规定的技 术 经济标准定额及规范 确定工程量和编制标底 2 标底价格应该由成本 利润 税金组成 一般应控制在批准的总概算的限额内 3 标底价格作为业主的期望计划价 应力求与市场的实际变化相吻合 要有利于竞争和保证质量 4 标底价格应考虑人工 材料 机械台班等价格变动因素 还应包括施工不可预见费 包干费和措施费等 工 程要求优良的 还应增加相应的费用 5 一个工程只能编制一个标底 3 国内工程国际招标和投标的概念国内工程国际招标和投标的概念 国内工程国际招标国内工程国际招标是指工程建设地在国内的工程项 目 所进行的面向国际承包商的工程招标行为 国内工程国际投标国内工程国际投标是指国外承包商响 应工程建设地在我国的工程项目的招标 进行的投行为 第五章 工程项目合同管理工程项目合同管理 1 合同法律关系的概念合同法律关系的概念 是指由合同法律规范调整的当事人在民事流转过程中形成的权 利和义务关系 由主体 内容和客体三部分组成 主体 自然人 法人 其他项目 客体 行为 财 物 智力成果 2 合同关系的内容合同关系的内容 合同关系的内容即是合同一般条款所规范的主体的权利和义务 3 担保的概念担保的概念 担保是合同的当事人双方为了使合同能够得到全面按约进行 根据法律 行政法规的规定 经双方协商一致而采用的一种具有法律效力的保护措施 4 担保方式担保方式 抵押 质押 留置 定金 保证 5 合同法的概念合同法的概念 合同法是调整平等主体的自然法人 法人 其他组织间所发生的合同 关系的法律规范的总称 合同法的基本原则 1 平等 自愿原则 2 公平 诚实信用原则 3 遵守法律 维护社会公共利益的原则 4 依法成立的合同对当事人具有约束力的原则 6 要约要约 要约是希望和他人订立合同的意思表示 符合 内容的具体确定 表明经受要 约人承诺 要约人及受该意思表示约束 7 承诺承诺 承诺是合同当事人一方对另一方发来要约 在要约有效期限内 做出完全同意 要约的意思表示 承诺也是一种法律行为 承诺必须是承诺人完全同意要约 8 施工合同文件的组成及解释顺序施工合同文件的组成及解释顺序 1 施工合同协议书 2 中标通知书 3 投标书及 其附件 4 施工合同专用条款 5 施工合同通用条款 6 标准规范及有关技术文件 7 施工图 8 工程量清单 9 工程报价单或预算书 9 国际工程的特点国际工程的特点 1 国际性 包括 建设需要所属国籍不同的多方进行合作 工程的 建设受几个国家法律的调整 工程的付款条件 绝大多数都规定支付两种或两种以上 货币 2 经济和法律关系的多元性 3 工程建设的长期性和连续性 4 风险性 第七章 工程项目施工管理工程项目施工管理 1 工程项目施工管理的概念工程项目施工管理的概念 就是施工企业运用系统的观点 理论和科学技术对施工项 目进行的计划 组织 监督 控制 协调等全过程管理 2 工程项目管理的特点工程项目管理的特点 1 管理的对象是施工项目 2 管理的主体是施工单位 3 管 理的内容是在一个长时间进行的有序过程之中按阶段变化的过程 4 施工管理要求强 化组织协调工作 5 施工管理不同于其他管理 它与建设项目管理 生产管理 企业 管理在管理主体 管理任务 管理内容和管理范围上都是不同的 3 施工组织总设计的编制依据施工组织总设计的编制依据 1 计划文件 2 设计文件 3 合同文件 4 建设地区 色调查资料 包括气象 地形 地质和地区技术经济条件等 5 定额 规范 建设政 策与法规 类似工程项目建设的经验资料等 第八章 工程网络计划技术与进度计划工程网络计划技术与进度计划 1 工程项目进度管理的概念工程项目进度管理的概念 是指项目管理者围绕目标工期的要求编制计划 付诸实施 并在实施过程中不断检验计划的实际执行情况 分析进度偏差原因 进行相应的调整 和修改 通过对进度影响因素实施控制机各种关系协调 综合运用各种可行方法 措 施 将项目的计划工期控制在事先确定的目标工期范围之内 在兼顾费用 安全 质 量控制目标的同时 努力缩短建设工期 工程项目进度管理的对象是项目建设工期 2 使关键工作时间缩短的措施使关键工作时间缩短的措施 增加资源数量 增加工作班次 改变施工方法 采取技 术措施 第九章 工程项目费用管理工程项目费用管理 1 工程变更的概念工程变更的概念 项目在实施的过程中 由于现场施工条件 自然条件 社会环境 材料设备的供应以及施工技术水平等因数的影响 导致设计图 工程量 工程进度 工程内容等变化 这些变化统称为工程变更 2 工程变更的内容主要有工程变更的内容主要有 设计变更 施工条件变更 进度计划变更 增减工程项目内 容 3 工程索赔的概念工程索赔的概念 工程项目索赔是指在合同的进行过程中 合同当事人一方因为非自 身原因而遭受到经济损失或权利损害是 通过一定的合法程序向对方提出经济或时间 补偿的要求 4 索赔的特征索赔的特征 1 索赔的双向性 不仅承包人可以向发包人索赔 发包人也可以向承包 人索赔 2 提出索赔的前提条件是由于非己方的原因造成的 且实际发生了经济损失 或权利损害 3 索赔是一种未经确认的单方行为 它和工程签证不同 签证是双方达 成一致的补充协议 可以直接作为工程款结算的依据 而索赔必须通过确认后才能实 现 5 索赔事件产生的原因索赔事件产生的原因 当事人违约 不可抗力事件 合同缺陷 合同变更 工程师指 令 其他原因引起的索赔 6 索赔处理程序集规定索赔处理程序集规定 1 递交索赔意向通知 承包人必须在索赔事件发生后 28 天内 递交 2 递交索赔报告 索赔意向通知提交后的 28 天内递交 3 工程师审查索赔报 告 工程师在收到承包人递交的索赔报告和有关资料后 于 28 天内给予答复 逾期视 为认可 4 工程师和承包人协商补偿办法 做出索赔处理决定 5 发包人审查工程师 的索赔处理报告 6 承包人决定是否接受最终索赔处理 7 常见的索赔内容常见的索赔内容 1 不利的自然条件和人为障碍引起的索赔 2 工程变更引起的索赔 3 工程延期引起的索赔 4 加速施工引起的索赔 5 业主不正当地终止工程而引起的 索赔 6 物价上涨引起色索赔 7 法律 货币及汇率变化引起的索赔 8 拖延支付工程 款引起的索赔 9 业主风险或不可抗力引起的索赔 8 挣值法的概念挣值法的概念 挣值发也称赢得值法 是一种能全面衡量工程费用 进度整体状况的偏 差分析方法 挣值法实质是用价值指标 工程量 代替实物工程量来测定工程进度的 一种项目监控方法 1 项目概念项目概念 是在一定的时间 费用 质量标准等约束条件限定下 具有 完整的组织结构 为实现其特定的目的而进行的一次性活动 2 项目的特征项目的特征 1 一次性 2 目标明确性 3 约束性 4 系统性 5 相对独立性 6 生命周期性 7 相互依赖性与冲突性 3 项目生命周期的阶段划分项目生命周期的阶段划分 1 项目的启动阶段 2 项目的规划设计阶 段 3 项目的实施阶段 4 项目的收尾阶段 4 项目生命周期的不同阶段具有下列特性项目生命周期的不同阶段具有下列特性 1 资源需求不同 1 资源 需求强度不同 2 资源需求结构不同 2 面临的风险程度不同 3 外界因 素对项目的影响程度不同 5 项目管理的基本特征 项目管理的基本特征 1 普遍性 2 目的性 3 独特性 4 集成性 5 创新性 6 设计阶段 设计阶段 大中性建设项目 初步设计 施工图设计 重大项目和特殊 项目 初步设计 技术设计 施工图设计 民用项目 方案设计 初步设计 施工图设计 7 施工准备工作主要内容有 施工准备工作主要内容有 施工现场的征地 拆迁 编制具体的建设实 施方案 制定年度工作计划 组织设计的招标 选择设计单位 组织设备和物 资采购等服务 组织监理和工程施工招标投标 完成施工用水 电 通信 路 和场地平整等工程 建造临时设施 落实建筑材料 施工机械 组织进货 准 备必要的施工图 申请贷款 签订贷款协议 合同等 8 工程项目管理的特征 工程项目管理的特征 1 工程项目管理具有复杂性 2 工程项目管理 主体是多方面的 3 工程项目管理具有科学性 4 目标管理是工程项目管理的 核心 5 合同管理是工程项目管理的纽带 6 社会经济环境是工程项目管理的 组织保证 9 工程项目管理的宗旨为 工程项目管理的宗旨为 以项目为主线 以合同为纽带 以目标管理 为核心 以制度创新为保证 顺利实现项目目标 1 工程项目组织的含义 工程项目组织的含义 工程项目组织是指为完成工程任务而建立起来 的 从事项目工作的组织系统 包括 一是项目业主 承包商等管理主体之间 的相互关系 即项目管理模式 二是某一管理主体内部针对具体工程项目建立 起来的组织关系 2 工程项目组织的特点 工程项目组织的特点 项目组织具有临时组合性特点 是一次性 暂时性的 项目目标和任务是决定项目组织结构和运行的最重要因素 项目的组织管理即要研究项目各参与单位之间的相互关系 又要研究某一 单位内部的项目组织形式 项目各参与单位之间的组织关系主要是合同关 系 项目组织较企业组织更具有弹性和可变性 项目组织管理较一般企业组织管理困难和复杂 1 可行性研究的作用 可行性研究的作用 1 作为工程项目投资决策的依据 2 作为工程 项目融资的依据 3 作为项目主管部门商谈合同 签订协议的依据 4 作为项目 进行工程设计 设备订货 施工准备等建设前期的依据 5 作为项目采用新技 术 新材料 新设备研制计划和补充地形 地址工作和工业性试验的依据 6 作为环保部门审查项目对环境影响的依据 并作为向项目建设所在地政府和规 划部门申请建设执照的依据 2 国民经济评价 国民经济评价 是从国家整体的角度出发 按照合理配置资源的原 则 采用影子价格等国民经济评价参数 分析计算项目需要耗费的社会资源和 对社会的贡献 考查投资行为的经济合理性和宏观可行性 3 社会评价的主要内容社会评价的主要内容 1 社会影响分析 2 互适性分析 3 社 会风险分析 1 工程项目招标的类型 工程项目招标的类型 按招标的性质划分 分为公开招标和邀请招标 按招标竞争范围划分 可分为国内竞争性招标和国际竞争性招标 按工程项目 的价格确定方式划分 可分为