2013年三体系试卷

质量 环境 职业健康安全管理体系内审员培训考试试卷质量 环境 职业健康安全管理体系内审员培训考试试卷 单位 姓名 分数 一 选择题 每题一 选择题 每题 1 分 共分 共 10 分 从以下每题的几个答案中选出一个你认为最合适的 并分 从以下每题的几个答案中选出一个你认为最合适的 并 将答案代号填入各题的括号中 将答案代号填入各题的括号中 1 根据标准要求 一般情况下 要求保存下面哪些记录 D A 管理评审记录 B 培训记录 C 财产发生丢失或损坏时 报告顾客的记录 D 以上全是 2 一次末次会议的目的应包括下面的哪项 D A 向受审核部门宣布发现的不符合项 B 总结审核情况 C 宣布审核结论 D 以上全部 3 质量手册一般 为质量管理体系编制的形成文件的程序 B A 只包含 B 应包含或引用 C 只涉及 D 不应包含 4 管理评审是 的职责 A A 最高管理者 B 管理者代表 C 质量管理部门 D 各级管理者 5 以下哪些设备 体系审核时不必在意其是否处于校准状态 C A 低温实验箱 B 计量室使用有温度计 C 车间电源上的电度表 D 安装轮胎用的力矩扳手 6 受审核部门代表在不符合报告上签字的目的是 B A 对不符合报告各栏目内容的正确性进行复核 B 对不符合事实的存在与否进行确认 C 对不符合的性质进行确认 D 以上全对 7 下列哪些文件在现场审核之前要提前请受审核部门确认 A A 审核计划 B 检查表 C 审核用的文件格式 D 以上全对 8 质量管理体系审核的跟踪验证是指 C A 对受审核部门的产品进行监督抽查 B 对受审核部门的质量管理体系进行监督检查 C 对不符合项责任部门提出并实施的纠正措施的有效性进行跟踪验证 D 以上全对 9 内审时的首次会议应该由 主持 C A 管理者代表 B 最高管理者 C 审核组长 D 内审管理部门负责人 10 设计输入应由 最终确定 C A 顾客 B 组织 C 组织与顾客共同 D 以上都不对 二 判断题 每题二 判断题 每题 1 分 共分 共 15 分 请将结果填写在各题的括号内 正确的划分 请将结果填写在各题的括号内 正确的划 错误的 错误的 划划 1 ISO9001 标准的 8 2 3 适用于产品实现过程 2 审核方案由审核组长负责制订 3 质量管理体系文件不包括质量方针和目标 4 ISO9004 2000 是 ISO9001 2008 的应用指南 5 质量管理体系文件的繁简 应与组织人员的能力相适用 6 应根据不符合项的多少评价受审核组织的质量管理体系 7 内审员都必须来自于组织内部 8 内审活动是组织自已审核自已 不对审核的独立性作要求 9 质量管理体系运行过程中产生的不符合项都必须采取纠正措施 10 内审必须每年进行两次 11 检查表可以提前交给受审核部门 请他们提前准备 12 审核报告由内审员负责编制 13 纠正措施的跟踪验证可以由产生不符合项的责任人进行 14 审核准则是审核员的行为准则 15 内审就是为了找出不符合项 三 填空题 每题三 填空题 每题 1 分 共分 共 5 分 分 对下面给出的活动判断其对应的 对下面给出的活动判断其对应的 ISO9001 2008 标准的哪标准的哪 个条款 并请填入横线中 个条款 并请填入横线中 1 选择某运输公司作为合作方的活动 7 4 1 2 用来进行模具加工的样品 7 5 1 3 对工序能力进行评价的活动 7 5 2 4 对小学生健康情况及时与家长进行沟通的活动 7 2 3 5 对检测仪器的软件进行定期评审确认的活动 7 6 四 简答题 每题四 简答题 每题 4 分 共分 共 20 分 分 1 简述审核证据 审核发现 审核准则的关系 审核准则 一组方针 程序或要求 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或 其他信息 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 审核证据是输入 审核准则是评价的依据 评价的结果即审核发现是审核评价过程的输出 2 简述如何对质量管理体系作出评价意见 1 对不合格项分析 根据不合格项的性质和实际情况分析这些不合格项对 QMS 整体有效性的影响 根据不合格项的分布 情况来分析 QMS 哪些过程和哪些部门是有效运行的 哪些过程和部门是重点改进的对象 发现薄弱环节 采取措施 提高 QMS 有效性 符合性 2 综合评价 a 质量方针 目标的适宜性和实现情况评价 针目标是否适宜组织现状和发展前景 外部变化 是否 能体现组织的管理 产品特点和顾客期望 QMS 的实施和改进是否能实现方针 目标 质量目标的实现 程度等 b 资源满足要求的能力 资源状况是否充分和适宜 是否能对 QMS 有效运行和产品质量符合性方 面起到支持性作用 c 主要过程和关键活动达到预期结果的情况 对 QMS 主要过程和关键过程的策划 实施 监测和 改进情况 d 产品质量符合要求的程度 一致性和稳定性 e 顾客满意程度 f 理者和员工的质量意识 g QMS 持续改进机制 3 审核时如何收集审核证据 1 面谈 通过与有关质量管理体系的执行人员 管理人员 验证人员面淡了解有关信息 2 观察活动 通过现场观察与质量管理体系有关的人员 设备 环境的情况 3 查阅有关的文件与记录 4 内部质量管理体系审核的目的和准则是什么 目的 评价组织管理体系文件与体系标准 体系的实施与文件规定 体系的效果与预期的目标的符合 性 促进体系的保持 依据 管理体系标准 管理体系文件 5 如何界定不符合的性质 试以 ISO9001 的 8 2 4 条款为例说明 不符合 未满足要求 对体系不合格项指质量管理体系过程偏离要求或缺少 出现下列情况之一 即构成严重不合格 出现下列情况之一 即构成严重不合格 1 体系运行出现系统性失效 如某一过程 某一关键过程重复出现的失效现象 例如质量问题的 常 见病 多发病 即多次重复发生不合格现象 而又未能采取有效的纠正措施加以消除 形成系统 性失效 2 体系运行出现区域性失效 如某一部门 场所的全面失效现象 例如某成品仓库出现了产品未经检 验即在库等全面失效现象 3 影响产品或体系运行的后果严重的不合格现象 如多个批次的产品未经检验即出厂 及产品未按标 准的要求进行型式检验 出现下列情况之一 即构成一般不合格 出现下列情况之一 即构成一般不合格 1 对满足质量管理体系过程或体系文件的要求而言 是个别的 偶然的 孤立的性质轻微的问题 如 某件产品的检验记录未能提供 2 对保证所审区域的体系有效性而言 是次要的问题 五 案例题 每题五 案例题 每题 5 分 共分 共 65 分 以下审核情景 有无不符合 如有 请开出不符合报告分 以下审核情景 有无不符合 如有 请开出不符合报告 事实描述 不符合的条款及性质 事实描述 不符合的条款及性质 如果没有 请写明理由 如果没有 请写明理由 1 设计控制程序 CX 07 中规定 所有设计都要执行公制单位 内审员在审核设计科的一台空调器的 T005 号图纸 发现尺寸是用英制标注的 设计科长解释说 这是出口的产品 技术协议中规定用英制 我们只能这么做 有不符合 查空调器 T005 号图纸 未按 CX 07 的规定执行公制单位 不符合标准 7 3 2 条的要求 2 内审员在审核采购部时 查看了采购物品清单后 要求提供近 3 个月的采购合同 发现皮带轮的合同 大多是与某铸造厂签定的 追查其进货检验记录发现该厂交货后平均有 50 为不合格退货 科长说 对 该厂我们作了质量保证能力的调查 并出示了质量保证能力评价报告 两周前刚刚做的 报告的结论是 待定 三个月后复查 有不符合 查皮带轮供方评价情况 连续 3 个月的进货检验平均有 50 为不合格退货 两周前进行质量保证能力 调查的评价结论为待定 三个月后复查 不符合标准 8 5 2 条的要求 3 审核组在一车间审核发现 工艺文件规定炉温出口温度 490 10C 这项指标是企业的关键控制指标 在当天的现场 记录上记载的温度都是 4900C 审核员实际观察的温度是 490 50C 工艺员解释说炉温调 控系统有保障 记不记没关系 不会有大问题 有不符合 查关键工艺控制指标炉温出口温度 工艺要求为 490 10C 记录均为 4900C 实际观察为 490 50C 不符合标准 4 2 4 条的要求 4 审核组在审核零部件仓库时发现仓库门旁的角落里放着几个箱子 上面放着一个纸板 写着 有问题 待检 请勿动 保管员解释说 这几个零部件箱子 在搬运时不小心摔了下来 担心零部件受损 要等 检查完才能决定是否可以使用 没有不符合 搬运时摔下来的零部件箱子有标识 并进行了隔离处理 无造成误使用的情况 5 内审员发现 在销售部的合同登记簿上有许多修改的标注 销售员解释说 这些都是公司的固定客户 他们随时调整要货量 不用办手续 打个电话来就可以了 审核员又查看了本月的一项登记记录 要求 供货量从 1000 增加到 3000 查对销售部的交付记录 只发了 1500 销售员解释说 正常情况是可以满 足的 我也没有向车间关照 车间主任不知道此事 没想到 车间这个月停产检修设备一周 造成现在 货没有全部交付 有不符合 顾客本月电话通知供货量由 1000 增加到 3000 未通知车间主任 由于设备检修一周导致只发货 1500 不符合标准 7 2 3 条的要求 6 在对一企业进行审核时 审核员看到厂区的一角弃置放着一些石棉瓦片 相关部门负责人解释说 这 些东西都是很久以前就扔在那里的 不是贯标以后发生的事情 所以在进行初始环境评审时就没有把它 考虑进去 贯标以后不可能再发生这类的事情了 审核员追查环境因素清单 确实没有将它列入清单之 中 有不符合 没有把石棉瓦片的环境影响列入环境因素清单 不符合标准的 4 3 1 条的要求 7 在污水处理站 站长向审核员李先生介绍了污水处理的工艺流程 李先生询问了每天的处理量 站长 说设计处理负荷是 120 吨 天 但由于现在生产规模发展太快 有时污水量超过 150 吨 天 不过没有关系 我们通过加快污水的处理速度 仍然可以把污水处理完 李先生查阅监测记录 发现当处理设备超负荷 运行时出口水的 COD 值比国家标准规定多了 15mg l 有不符合 查污水处理监测记录 设备超负荷运转时出水口 COD 比国家标准规定多 15mg l 不符合标准的 4 5 1 条的要求 8 审核员王先生到一大型电子厂的仓库检查时 询问仓库负责人刘先生 出现火灾怎么办 刘先生说我 们每年都要进行消防演习 王先生查看相关的演习记录 但在现场巡查时 发现仓库的消防安全门被封 条封住 而且指示方向的指示灯已坏 有不符合 仓库消防安全门被封住且指示方向的指示灯已坏 不符合标准 4 4 7 条的要求 9 审核员王先生在文件控制中心 询问法律法规及其它要求的收集情况 负责人郑小姐说公司与情报所 已签订了协议 情报所会及时将最新的相关法律法规传递过来 王先生查看法律法规及其它要求的清单 王先生发现废气监测报告里所依据的 大气污染物综合排放标准 没有在清单内 有不符合 没有将 大气污染物综合排放标准 列入法律法规清单 不符合标准的 4 3 2 条的要求 10 审核员李先生在危险品仓库检查时 发现各种溶剂有标识 李先生问仓库管理员一溶剂主要成份是 什么 仓管员说不清楚 因为此溶剂是由海外的母公司提供的 李先生又问是否知道此溶剂的安全数据 一旦发生意外如何处理 仓管员说可能出于一些商业考虑 母公司没有提供此类资料 所以我们也不清 楚 有不符合 现场询问危险品仓库管理员 不清楚一溶剂的成分 也没有提供出该溶剂的安全数据 不符合标准的 4 4 6 条的要求 11 审核员来到生产科外 看到门外存放着二瓶紧挨着的氧气和乙炔 科长说 机加工车间下午就要用 吃完午饭就会搬走的 不会影响安全 有不符合 生产科外存放着二瓶紧挨着的氧气和乙炔 不符合标准的 4 4 6 条的要求 12 审核组到喷漆车间看见喷漆室货架上存放一种进口粘合剂 从外文说明书上看该粘合剂会病变 厂 长给每一个员工都发了滤清器面具 但工作现场中 6 个操作工没有一个配带 问操作工知道不知道粘合 剂消毒 他们都说不知道 又说工作了三年 没有不适的反映 有不符合 喷漆车间使用的进口粘合剂会导致病变 但现场 6 名操作人员未佩戴滤清器面具 也不知道该粘合剂 有毒 不符合标准 4 4 6 条的要求 13 审核员到公司食堂去审核危险源情况 食堂为公司职工提供早点 中餐 为晚班工人提供晚餐 查 危险源辨识一览表 未将冷冻柜里的食品列为危险源进行控制 问食堂负责人时 他说我们食堂管理非 常严格 一般不留隔夜饭 也从来没听说过什么危险 有不符合 食堂没有将冷冻柜里的食品列为危险源进行控制 不符合标准 4 3 1 条的要求 六 案例题 按下列场景识别危险源 并提出主要控制措施 六 案例题 按下列场景识别危险源 并提出主要控制措施 每题 每题 10 分 共分 共 20 分 分 1 锅炉房正在使用的一台额定蒸发量小于等于 4t h 的蒸汽锅炉 在锅筒上部装有一个安全阀 无超压联锁保护装置 为了便于排气 在安全阀与锅筒之间装了一 个阀门 安全阀上无铅封也末加锁 校验周期还不到一年 但档案记录中无安全阀的校验记录 时态状态危危险险性性评评价 价 D LEC 序 号 作业活动危险源 过去现在将来正常异常紧急 可能导致的 风险 LECD 是否 重大 控制方法 1锅炉操作 锅炉内气压过高 锅炉爆炸367126是执行应急预案 2锅炉操作 手碰锅炉 烫伤 3139否运行控制 3锅炉维修 噪声过大 其它伤害33327否运行控制 4锅炉维修 维修焊接光辐射 其它伤害33327否运行控制 5锅炉操作 操作工无证上岗 锅炉爆炸367126是运行控制 6锅炉维修 电源线老化 漏电 触电33327否运行控制 7锅炉维修 电源维修没有找专业 人员 触电33327否运行控制 8锅炉维修 维修时工具伤手 机械伤害33327否运行控制 9锅炉操作 燃煤及煤渣运输 其他伤害33327否运行控制 10锅炉操作 安全阀无超压连锁保 护装置 锅炉爆炸367126是 安装安全阀及超压 连锁保护装置 11锅炉操作 安全阀未定期校验失 效 锅炉爆炸367126是定期校验 2 盖大楼正在首层浇注混凝土 一位工人末带手套 手持震捣棒在震捣混凝土 震捣棒电机接线盒外电源线接头松动 导线外露 电源末接保护零线 也末