上市环保核查培训材料（xx年7月）

上市环保核查培训材料 上市环保核查培训材料 xxxx年年7 7月 月 一 二 上市环保核查的目的和意义 一 二 上市环保核查的目的和意义上市环保核查是环保部门依公司申 请对其过去一段时间 一般是三年 环保守法情况开展的全面审查 其目的是规范和促进持续改善申请上市的公司和申请再融资的上市 公司的环境行为 避免因环境污染问题对投资者带来投资风险的一 项环境保护管理制度 自xx年 尤其是xx年 以来 我部开展了重污染行业上市公司的环 保核查工作 对于促进重污染行业上市公司遵守国家环保法律法规 降低因环境污染带来的投资风险等发挥了积极作用 上市环保核查已经成为全面审视企业环境行为的有效载体 成为工 业污染防治工作的重要抓手 成为环境保护优化经济增长的有效途 径 正在成为一项重要的环境管理制度 上市环保核查的依据 关于对申请上市的企业和申请再融资的上市 企业进行环境保护核查的通知 环发 xx 101号 关于进一步规 范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的 通知 环办 xx 105号 关于贯彻执行国务院办公厅转发发展改 革委等部门关于制止钢铁电解铝水泥行业盲目投资若干意见的紧急 通知 环发 xx 12号文 3 关于加强上市公司环境保护监督管理 工作的指导意见 环发 xx 24号 关于重污染行业生产经营公 司IPO申请申报文件的通知 中国证券监督管理委员会发行监管函 xx 6号 关于印发的通知 环办函 xx 373号 国务院办公厅转发环境保护部等部门关于 加强重金属污染防治工作指导意见的通知 国办发 xx 61号 关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后 督查工作的通知 环发 xx 78号 关于进一步规范监督管理严 格开展上市公司环保核查工作的通知 环办 xx 14号 关于深 入推进重点企业清洁生产的通知 环发 xx 54号 关于福建省 安溪闽华电池有限公司是否需要进行上市公司环保核查意见的复函 环办函 xx 158号 环境信息公开办法 试行 国家环境保护 总局令第35号 中国证监会有关文件中对环保核查的规定上海证券 交易所上市公司环境信息披露指引 三 一上市环保核查程序 核查的范围和时段需核查企业的范围 暂定为申请环保核查公司的分公司 全4资子公司和控股子公司下辖 的从事环发 xx 101号文件所列重污染行业生产经营的企业和利用 募集资金从事重污染行业的生产经营企业 重污染行业从事火力发电 钢铁 水泥 电解铝行业的公司和跨省 从事冶金 化工 石化 煤炭 火电 建材 造纸 酿造 制药 发酵 纺织 制革和采矿业公司 涉重金属排放的电池 包括含铅蓄电池 印刷电路板等行业的公 司 应当申请开展上市环保核查 对申请上市的公司进行环保核查的时段为申请上市环保核查前连续3 6个月 对申请再融资的上市公司 如属首次进行环保核查的 核查时段为 申请环保核查前连续36个月 如属再次进行环保核查的 核查时段 应按接续上一次环保核查时段确定 如果超过36个月 应核查36个 月 二 上市公司申请环保核查需要提交的材料凡属于环境保护部负 责环保核查的公司应提交以下申请材料 包括 1 申请上市环保核查的请示 2 上市环保核查技术报告 以下简称 技术报告 3 报中国证监会待批准的招股说明书或公司发行证券方案 4 相关省级环保部门出具的同意通过核查初审的意见 同时报电子 版扫描件 5 三 公司工作程序 1 公司拟首发或再融资需经环境保护部环保核查的 应尽早开始环 保核查工作 上市范围确定后即可启动 2 公司应根据环境保护部有关规定 委托有环境保护部认可资质的 技术核查单位开展核查工作 编制技术报告 技术单位应有与申请公司所从事行业相对应的资质 项目负责人要 持有环保核查培训合格证书 3 公司应先向公司核查范围内企业所在地省级环保行政主管部门提 交核查申请和有关材料 取得各省级环保部门出具的初审意见后 再向环境保护部提出核查申请 4 公司向环境保护部提出核查申请 同时提交核查技术报告 待报 中国证监会的招股说明书或发行证券方案 装订成册 一式三份 要 盖公司公章 以及电子版3套 光盘或u盘 存档不退 相关省级 环境保护厅出具的同意通过环保核查的初审意见 核查申请应以公司正式文件提出 同时抄送相关省级环保行政主管 部门 申请文件应简要说明公司的发展历史沿革 主营业务及规模 所属 企业情况 融资的性质 IPO或再融资等 拟募集资金用途及数额 核查范围内募投项目环评及 三同时 制度执行情况 核查时段内 及针对本次核查申请公司整改问题和环保投入情况 重大环保事件 公司地址 联系人和联系方式等 其中 所属企业情况 核查范围内募投项目环评及 三同时 制度 执行情况 核查时段内及针对本次核查申请公司整改问题和环保6投 入情况应列表说明 具体要求见附件 关于申请文件的要求 核查范围内企业应按环办 xx 105号第二条和环办函 xx 373号 认定 申请文件 技术报告应与最终报中国证监会的招股说明书或发行方 案中的上市范围相同 如发生变化 应及时向环境保护部进行说明 有较大变化的 应重 新进行核查 四 环境保护部受理及审查工作程序 1 申请受理 为方便申请环保核查公司提交材料 并给予及时的咨询 指导 环 境保护部在受理大厅设立有专门的上市环保核查受理岗位和专门工 作人员 电话010 66556089 申请公司向环境保护部报送申请材料时间与核查时段最终截止时间 差应小于6个月 提供的省级环保行政主管部门初审意见不能超过6 个月 核查工作应由一家技术单位牵头组织实施 对核查结果负责 受理时间每周一至周三 上午830 1130 下午1400 1630 法定节假日除外 环境保护部一般在收到公司提交的申请材料之日起10个工作日内 作出是否受理的决定 2 专家审查 申请受理后 环境保护部按照所属行业从专家库里抽取专家对公司 材料进行审查 专家审查时间原则上不超过10日 在送专家审查的同时 将技术报告送污染防治司司内各处室征求意 见 3 技术审查会审查 污染防治司定期召开由环境保护部核7查人员 专家 核查技术单位 和申请公司参加的技术审查会 形成审查意见 具体要求见附件 上市环保核查技术审查会汇报要求 经审查符合核查要求的 报送司务会审议 经审查尚有问题待查明或需要整改的 函告申请公司 同时抄送给 相关省级环保行政主管部门 公司应在发函之日起三个月内对问题完成整改 并正式函复环境保 护部污染防治司 逾期不复或未完成整改的 将自动终止核查 经审查不符合环保核查要求的 函告申请公司 同时抄送给中国证 监会 相关省级环保行政主管部门 4 司务会审议及公示 经技术审查会和省级环保行政主管部门初审符合环保核查要求的 报送司务会审议 审议通过后 经部主管领导批准后 进入公示程 序 向社会公示10天 主要在环境保护部和相关省级环保部门政府网站 中国环境报上公 示核查情况 其中 在环境保护政府网站公示技术报告全文 但在公 示全文前 申请公司应正式函告环境保护部污染防治司技术报告不 涉及国家及商业秘密 同意对社会公开技术报告全文 如确实涉及到国家或商业秘密 公司应将技术报告中不宜社会公开 部分删除后 将修改后的技术报告电子版发到邮箱wzhcxx 126 并 将删除内容正式函告环境保护部污染防治司 对于公示期间有投诉的 环境保护部将予以调查核实 5 征求部内相关司局意见 将申请公司核查情况向社会公示同时 送环境保护部部内相关司局 征求意见 公示及相关司局均无异议的 经部主管领导批准后 提 交部常务会议审议 6 发文 经部常务会议审议通过的 将核查结果函告中国证监会 并抄送相 关省级环保行政主管部门 环境保护部环保督89查中心和申请核查 公司 在发文前 申请公司应按环境保护部的要求和格式 做最终承诺 具体要求见附件 关于整改承诺函的要求 7 工作时间 环境保护部一般在收到公司提交的申请材料之日起10个工作日内 作出是否受理的决定 在受理之日起50个工作日内 不计企业补充材料 整改问题和因投 诉等调查核实的时间 完成上市环保核查并出具核查意见 10企业向环境保护部提交申请环境保护部进行形式审查技术审查会 征求司内各处意见整改文件主送申请公司 抄送相关省级环保部门 司务会签报 公示部长常务会审议出具核查意见 主送中国证监会 抄送申请公司 相关省级环保部门及环境保护部环保督查中心合 格提出整改要求公司进行整改调查投诉问题征求部内司局意见 1 核查申请 2 核查技术报告 33 招股说明书或发行方案 44 相关省级环保部门初审意见专家技术审核上市环保核查流程图 五四 一 环保核查工作时限 一 环保核查工作时限在收到公 司提交的申请材料之日起10个工作日内 负责主核查的环保部门应 作出是否受理的决定并及时告知申请公司 在受理之日起30个工作日内 负责核查初审的省级环保部门应向环 境保护部或主核查省级环保部门出具核查初审意见 在受理之日起50个工作日内 负责主核查的环保部门应组织完成核 查并出具核查意见 环保核查主要内容按照环境保护部有关环保核查文件要求 对上市 公司环保核查 含募集资金投向项目 主要包括以下十三个方面 环境影响评价 与 三同时 制度执行情况 1 申请者应达到的要求新 改 扩建工程 环境影响评价 和 三 同时 执行率100 并经环保部门验收批复 在核查时段之前存在未依法执行环境影响评价和 三同时 竣工验 收的违法行为 除如实反映该违法情况外 申请者应按照环境保护 管理的要求 向企业所在地市级以上环保行政管理部门申请进行环 保调查和验收 核查时段内项目没依法履行环评审批或 三同时 验收制度的 申 请者应立即履行相关的环境保护管理程序 2 对从事生产经营的实体逐一进行核查 查阅环评报告 环评批文 竣工验收报告 竣工验收批复中载明的环境保护要求 11并核查 落实情况 1 新 改 扩建设项目依法执行环评审批和 三同时 竣工验收 手续 附环评批复文件和竣工验收批准文件 2 核查环境影响报告书 表 和环保审批文件中规定的环境监测 计划和其他环保要求的执行情况 以列表的方式 按环境介质逐一 列出环境监测内容 及其他环保要求 根据现场核查结果说明执行 情况 3 存在未执行环评制度的项目的 应详细说明实际情况 并履行 审批手续 4 存在未依法进行 三同时 竣工验收的 申请者应立即与有关 环境保护主管部门申请组织环境保护竣工验收 5 对于未按要求开展环境监测的 应提出整改实施方案 并按规 定补作监测 必须提供最近一年监测报告 申请者上市或再融资成功后 应按年度向社会公布环境监测信息 二 排污申报 排污许可证与排污缴费执行情况 1 申请者应达到的要求依法进行排污申报登记并领取排污许可证 达到排污许可证的要求 按规定缴纳排污费 2 查阅申请者下属各从事生产经营的企业向当地环保主管部门排污 申报登记表 当地环保主管部门颁发的排污许可证明 以及环保主 管部门发出的缴费通知单和缴费收据 1 核查连续36个月企业报送环保主管部门的排污申报登记表中污 染物排放情况 2 当地环保部门向企业颁发的排污许可证中规定的主要12污染物 排放许可 3 企业出示的有效的污染源监测数据 以及满足排污许可的情况 4 依法缴纳排污费的情况 企业所在地未实行排污许可和申报登 记的应予以说明 并提供地方环保行政主管部门出具的相关证明文 件 三 四 主要污染物总量控制指标及减排任务完成情况 三 四 主要污染物总量控制指标及减排任务完成情况 1 申请者应达到下列要求完成各级环保部门给企业下达的主要污染 物总量指标及减排任务 2 逐一了解从事生产经营的企业是否是主要污染物控制 减排 对 象 对于属于控制 减排 对象的企业 逐一载明 1 环保行政主管部门对企业的主要污染物总量控制 减排 的要 求 附当地环保行政主管部门下达的控制 减排 任务通知 2 企业落实主要污染物总量控制 减排 任务的情况 附污染物 总量控制 减排 工程措施 如果没有总量控制 减排 任务 应由地方环保行政主管部门出具 相关证明 污染物排放情况 1 申请者应达到下列要求污染物排放稳定达到国家或地方规定的排 放标准 并需提供相关的环保设施建设 运行资料 必要时应进行 核查监测 以评价污染物排放现状 132 核查污染源的位置及配备的相关设施 并查阅有法律效用的环 境监测报告 1 污染源设置的规范化以及自动监控系统 技术报告中说明国家 地方环保部门对核查企业的要求 以及企业的执行情况 2 依据环保部门监测机构的定期监测报告 有CMA认证资质的监 测部门的监测报告 在线监测数据 验收监测数据 分年度评价核 查时段的各污染源污染物 尤其是特征污染物 排放达标情况 应以 环保部门监测机构定期监测数据优先 3 排放设施不规范 环保设施运转但不能稳定达标的情况 应详 细说明原因 以及目前是否已经采取了工程措施及效果 五 工业固体废物和危险废物处置情况 1 申请者应达到下列要求工业固体废物和危险废物依法无害化处置 达到100 2 按不同类别废物进行核查 包括现场核查临时和永久贮存设施是 否符合有关标准的要求 应配套的环保设施是否完备及运行 查阅 有关废物综合利用和转移的记载 准确地说明废物的最终去向 1 核查一般工业固体废物和危险废物的编号 类别 数量 贮存 运输和处理处置方法 属于综合利用的 应说明综合利用的方式 2 配备填埋场的 应说明填埋场配套环保设施完备情况和使用情 况 14 3 有焚烧处理装置的 应说明焚烧处理装置的合法性 并附相关 证明材料 和尾气处理设施运行情况 4 对于有控制距离要求的固废处置设施 应说明周边的环境条件 并确认是否符合相关环保标准的要求 5 场内使用临时贮存设施的 确认是否符合相关标准的要求 6 产生危险废物而又不具备自行处置能力的企业 附接收危险废 物单位的相关资质证明 处置合同或协议 危险废物转移联单 7 对不符合环境保护要求的处置方式 立即整改 并附整改措施 或方案 六 环保设施运行情况 1 申请者应达到下列要求环保设施稳定运转率同步运行 2 逐一进行现场核查 并拍照片 并应确认现场核查期间各生产经营企业是出于正常运营状态 环境 保护设施处于正常运行状态 如发现环保设施存在停运 闲置的现象 应向申请者了解具体情况 1 根据核查时段内环保设施的运行 维修记录 现场确认环保设 施的完备并与生产设施同时正常运行 2 核查环保设施的工艺 设计和实际处理能力 设计和实际处理 效率 确认环保设施处于稳定运行 达标排放状态 3 对于环保设施不能正常运转 或未能达到设计要求的 应详细 说明原因 以及正在采取的工程措施 效果等 15 七 八 不使用违禁物质与符合产业政策情况 七 八 不使 用违禁物质与符合产业政策情况 1 申请者应达到下列要求产品 副产品及生产过程中不含有或使用 法律法规和国际公约禁用的物质 新化学物质生产 进口或加工使 用符合 新化学物质环境管理办法 使用的工艺 设施等符合国 家的产业政策和环保政策要求 2 通过查阅从事生产经营的企业在生产过程中使用的原料 辅料 产品和副产品清单 确认是否含有或未使用国家法律 法规 标准 中禁用的物质 以及我国签署的国际公约中禁用的物质 核实各企 业生产 进口 经营的产品中 使用的原料 辅料 各种助剂中 以及进行科学研究 工艺开发或危害性测试所产生或使用的全部化 学物质清单 对于从事新化学物质上述活动的 申请者应按照 新化学物质环境 管理办法 的规定 办理新化学物质环境管理登记及相关工作 进行现场核查 确认现有使用的工艺 运行的生产设施是否有属于 国家明令取缔或淘汰的工艺 装置 专门说明融资投向项目 包括 在建项目 与现行环境保护法律法规 政策等相关环保要求的相符 性 企业环境管理情况 1 申请者应达到下列要求有健全的企业环境管理机构和管理制度 2 查阅企业的组织机构架构图 确认企业环境管理机构在企业中的 地位和作用 以及配置的人力资源 对于使用 生产 加工 贮存 危险化学品的企业 应补充环境风险管理与应急预案16的核查 1 核查企业环境管理机构 企业环境管理制度和环保档案管理情 况 2 对于涉及危险化学品的企业 应说明重大危险源及分布 环境 风险管理与事故应急响应机制 应确认有环境事故应急预案 相应 的应急设施和装备 说明在环保核查时段内重大环境风险事故及处 理情况 3 对于环境管理机构 环境管理制度 环保档案不完备的 应进 行整改 4 应急预案 应急设施和装备未满足要求的企业应进行整改 九 环境处罚 环境纠纷 环境安全隐患及引发突发环境事件情 况 九 环境处罚 环境纠纷 环境安全隐患及引发突发环境事件 情况 1 申请者应达到下列要求各企业符合卫生防护距离要求 对居住区 居民点 自然保护区 风景名胜区 饮用水源保护区等环境敏 感目标不构成环境安全威胁 核查时段内未引发重特大突发环境事件 未发生严重环境违法行为 未受到各级环保部门10万元以上环保处罚 2 查阅企业有关档案材料及现场核实 说明核查企业选址及排污是 否符合法律法规要求 是否对环境敏感目标构成环境安全威胁 说 明各企业是否受过环保行政处罚 是否发生过环境纠纷 以及发生 过针对企业的环保诉求信访或上访 是否发生过环境污染事故 以 及其他环保违法违规行为 对出现上述违法违规17情况者 应全面 真实反映核查范围内企业环境违法信息 说明核查企业因为违反 环保法律法规受到环保行政处罚或者刑事处罚的详细情况 包括处 罚部门 查处时间 主要环境违法行为 违反的法律条款 受到的 处罚内容 采取的整改措施及效果 媒体曝光情况以及处罚部门认 可整改情况的证明材料 环境保护部在后续核查过程中 若发现技术报告中有遗漏环境违法 信息的问题 一律视为刻意隐瞒 并将对申请公司及技术单位作出 严肃处理 十 产污强度及清洁生产实施情况 1 申请者应达到下列要求按照环境保护部 关于深入推进重点企业 清洁生产的通知 环发 xx 54号 要求深入推行清洁生产开展 了清洁生产审核 有完整的审核过程 完成了清洁生产审核报告 编制 实施了清洁生产方案 通过了评估验收 或已向环保部门提 交审核报告和评估验收申请并取得受理回执 产污强度达到国内同行业先进水平准确核算 列出产污强度基础数 据 产污强度达到清洁生产标准二级指标以上 若行业清洁生产标 准尚未发布 则参考其他文件或统计数据进行比较 做好清洁生产方面的环保信息公开从xx年1月1日开始 核查范围内 企业应全部列入重点企业清洁生产公告 企业年度环境报告书中应 包含清洁生产审核情况 2 说明各企业单位主要产品主要污染物产生情况 在所属18行业所 处的水平 查阅企业有关清洁生产审核材料并现场核实 说明各企业实施清洁 生产审核及验收情况 并附咨询合同 审核报告 评估验收申请及 相关环保部门的受理回执 评估验收意见等相关材料 清洁生产审核轮次要求五个重金属污染防治重点行业 重有色金属 矿 含伴生矿 采选业 重有色金属冶炼业 含铅蓄电池业 皮革 及其制品业 化学原料及化学制品制造业等 每两年完成一轮清 洁生产审核 七个产能过剩行业 钢铁 水泥 平板玻璃 煤化工 多晶硅 电解铝 造船等 每三年完成一轮清洁生产审核 重点企业清洁生产行业分类管理名录 所列其他重点行业 每五年 完成一轮清洁生产审核 企业应按照上述时间间隔滚动实施清洁生产审核 若提交核查申请时已超出时间间隔 需重新开展下一轮清洁生产审 核 新建企业实施清洁生产审核时间从主体工程通过环保 三同时 验 收算起 若未验收则从获得试生产批复算起 达到每轮审核时间 要求后应实施一轮清洁生产审核 未达到不需实施 十一 重金属污染防治情况 1 申请者应达到下列要求重金属污染物排放企业应认真贯彻落实 国务院办公厅转发环境保护部等部门关于加强重金属污染防治工作 指导意见的通知 国办发 xx 61号 以下简称 指导意见 重金属污染物排放符合国家和地方要求 未对周边人群健康和 生态环境造成严重影响 192 重有色金属采选业 重有色金属冶炼业 含铅蓄电池业 皮革 及其制品业 化学原料及化学制品制造业等生产企业根据行业性质 以及在生产过程中使用的原辅料情况 判断企业生产过程中是否有 重点防控的重金属污染物 主要指铅 汞 镉 铬和类金属砷 产 生 现场勘查重金属污染物处理工艺及排放情况 说明是否按国办发 xx 61号要求建立特征污染物日监测制度 每 月向当地环保部门报告监测结果 安装重金属污染物在线监测装置 并与环保部门联网 建立企业环境信息公开制度 向社会发布年度环境报告书 公布重 金属污染物排放和环境管理等情况 十二 环境信息披露情况 1 申请者应达到下列要求按照 关于进一步严格上市环保核查管理 制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知 环发 xx 78号的 要求 准确 及时 完整地向公众披露环境信息 不得有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 2 核实申请公司建立企业环境信息公开制度情况 说明公司是否按 照企业环境信息公开的相关规定 及时 完整 准确地披露环境信 息 发布年度环境报告书 上市公司的年度环境报告书应包括产业政策 环评和 三同时 制 度 达标排放和总量控制 排污申报和缴纳排污费 清洁生产审核 重金属污染防治 环保设施运行 有毒有害物质使用和管理 环 境风险管理等环境管理制度的执行情况 20 十三五 上一次环保核查承诺完成情况 1 申请者应达到下列要求对上一次环保核查提出的问题进行整改 完成上一次环保核查承诺 2 逐项说明对在上一次申请环保核查时 申请者针对环保遗留问题 所制定的有关环保整改计划 方案的落实情况 以及整改后的效果 需要提供验收批复文件或监测数据的 应将复印件汇入附件 视情况提供现场照片或其他佐证说明完成情况 对至今尚未完成的整改工作应清楚说明原因 对于环办 xx 14号文规定的情形 不再实行承诺制 企业必须完成 整改 省级环保部门才可出具核查初审意见 我部方予受理 上市环保核查否决条件自xx年8月14日起 对申请核查前一年内发生 过严重环境违法行为的企业 环境保护部和各省级环保部门将不予 受理其核查申请 包括发生过重大或特大突发环境事件 未完成主 要污染物总量减排任务 被责令限期治理 限产限排或停产整治 受到环境保护部或省级环保部门处罚 受到环保部门10万元以上罚 款等 在核查过程中 公司仍存在以下违法情形尚未得到改正的 环境保 护部将退回其核查申请材料 并在6个月内不再受理其上市环保核查 申请违反环境影响评价审批和 三同时 验收制度 21违反饮用水 水源保护区制度有关规定 存在重大环境安全隐患 未完成因重金 属 危险化学品 危险废物污染或因引发群体性环境事件而必须实 施的搬迁任务 六 一 对环保核查技术报告编制单位工作要求上市公司提交的环保核 查技术报告是环保核查的关键性技术材料 应该能完整 真实地反 映申请者在核查时段内的环境行为 为此 要求环保核查技术报告编制单位应逐一地对申请者下属各从 事生产经营的企业进行现场核查核实 对在现场收集的各方面信息 进行一致性分析 1 逐一进行了现场核查 报告中记录现场核查结果是完全真实的 2 对于任何一个从事生产经营的企业 报告中载明的信息是完整 的 3 各相关核查内容在时间 数据 执行标准等方面不存在相互矛 盾 核查工作应由一家技术单位牵头组织实施 对核查结果负责 项目负责人应持有环保核查培训合格证书 参加技术审查会 核查技术单位应同时具备下列条件 1 在中华人民共和国境内登记的各类所有制企业或事业法人单位 持有环境保护部颁发的环境保护相关行业从业资质 有固定的工作 场所和工作条件 2 有条件开展环境保护核查和技术报告编制工作 能够审22核环境 保护核查相关技术文件 环境保护监测报告 有能力识别和检查相 关环境保护工程 污染防治设施 3 具有专门部门开展环保核查工作 经过培训且取得考试合格证书 的专职技术人员不少于10人 其中高级技术职称人员不少于2人 目 前 暂时要求3人以上具有合格证书 从xx年1月1月起应有5人以上 具有合格证书 4 有健全的环境保护核查工作质量保证体系 具有较完善的档案管 理制度 5 技术核查单位核查业务范围实行分类管理 应具有环境保护部认 可的资质 资质范围符合核查企业所属行业 二 纪律要求 1 核查事宜咨询关于环保核查的相关规定公布在环境保护部网站上 mep 咨询电话 010 66556089 66556277 或发邮件至csc mep 除在环境保护部行政大厅受理外 各单位不宜自行或带企业来环境 保护部送材料 咨询 不得为企业请托关系干扰正常的环保核查 2 技术报告编制单位或者其技术人员 应当遵守国家有关法律 法 规 规章 政策的要求 坚持廉洁 客观 公平 公正的原则 坚 持如下行为准则 1 报告编制机构及技术报告项目负责人应当对技 术报告结论负责 23 2 建立严格的技术文件质量审核制度和质量 保证体系 明确责任 落实技术报告质量保证措施 并接受环境保 护行政主管部门的日常监督检查 3 必须依照有关的技术规范要 求编制技术报告 4 应当为企业保守技术秘密和业务秘密 5 在工作中不得隐瞒真实情况 提供虚假材料 编造数据或者实施其 它弄虚作假行为 6 不得进行其他妨碍环保核查工作廉洁 客观 公平 公正的活动 3 任何单位或个人发现环保核查工作中存在问题的 可以向环境保 护行政主管部门或者纪检监察部门举报或投诉 4 环保行政主管部门发现技术报告编制单位恶意规避法律法规 影 响技术报告的客观 公正 真实性的 或者为企业请托关系干扰正 常核查工作的 将视情节轻重 分别给予警告 通报批评 在一定 期限内停止受理由该单位编制的技术报告或取消资格 并采取适当 方式向社会公布 对于存有弄虚作假 故意隐瞒企业重大违法事实行为的上市环保核 查技术咨询单位 省级及以上环保部门应予通报批评 并在2年内不 再受理其编制的技术报告 环境保护部将撤销相关责任人员证书 三 业务要求由于环保核查工作具有较高的技术含量 要求编制 环保技术报告的单位必须熟悉我国的环境保护法律法规 技术规范 和管理要求 掌握受核查上市公司的行业特点和污染特征 把好技 术质24量关 确保环保技术报告对上市企业和申请再融资上市企业 的环境保护措施落实 运行情况及相关环境影响做出全面 客观 科学的评价 为环保核查管理提供有力的技术支持 四 其它要求结合目前技术报告存在的问题 提出几点要求 1 核查技术报告应加盖编制单位公章 附编制单位有效资质证书复 印件 编制人员环保核查培训合格证书 公司与编制单位的有效合 同复印件 技术单位法人代表应对本单位技术核查和技术报告编制工作加强管 理 避免出现持证人员 揽私活 情况或无资质单位或个人借用资 质证书情况 一旦发现将严肃处理 2 核查技术报告应由包括1名项目负责人在内不少于3名 目前 取得 培训合格证书的技术人员编制 注明证书编号 并由编制人员签字 负责 保证报告的质量 3 核查技术报告要突出重点 着重针对所需要核查的内容 逐一如 实说清楚 其他无关紧要的内容一般不需要纳入 4 不能掩盖问题 避重就轻 为企业袒护 隐瞒事实 躲避敏感环 境问题 对有公众举报违规并查实或弄虚作假的技术核查单位或专职技术人 员 根据事实情况酌情给予通报或取消其技术核查资格 5 不能按照规范要求编制报告 报告两次被退回或被责令重新编制 报告的 将给予通报批评甚至可取消技术核查单位的资格 256 对技术报告编制质量高的技术单位和专职技术人员将予以适时 通报表扬和推荐 7 各技术单位应组织专职技术人员定期参加环境保护部组织的环保 核查培训班 及时掌握环保核查工作的相关法规 政策 技术要求 技术规范等 七 一 二 一 二 对专家及专家意见的要求对审查专家的要求 1 专家只针对公司上报的材料进行审核 不与公司及技术报告编制 单位直接联系 申请材料中确实无法判断的问题 在技术审查会时 提问 2 以科学的态度和方法 严格依照技术审查工作的有关规定和程序 实事求是 客观 公平 公正地对技术报告做出审查意见 3 禁止索取或收受核查企业 技术报告编制机构或个人馈赠的财物 及给予的其他不当利益 4 按 专家审查意见格式要求 和 专家审查意见模板 要求 认 真准备并按时提交专家审查意见 准时参加技术审查会 5 为申请环保核查公司保守国家及商业秘密 将公司的申请材料及 时返还污染防治司 勿将技术审查会的会议材料带走 上市环保核查技术审查会规则 1 由申请核查公司汇报环保核查情况 主审专家根据对技26术报告 的审查情况 对有关疑问进行提问 参会专家根据公司的汇报情况 对有关问题进行提问 公司 或技术单位 回答后 公司及技术单位 回避 专家组内部讨论 形成技术审查会意见 2 涉及专家所在单位或公司有关的项目 应当主动回避 三 专家审查意见的主要内容 1 对技术报告编制的总体评价技术报告编制单位资质审查 核查时 段是否准确 是否逐一地对申请者下属各从事生产经营的企业进行 现场核实 是否能客观完整地 真实的反映申请者在核查时段内的 环境行为 同时 根据 首次申请上市或再融资的上市公司环境保护核查评分 办法 试行 和 上市环保核查技术报告打分细则 试行 分别 对申请上市公司环保核查情况和技术报告进行打分 并将得分及减 分原因填入打分表中 2 公司概况介绍 要有文字说明 同时填写下列三个表格 简要说 明公司的发展历史沿革 主营业务及规模 所属企业简况 融资的 性质 首发或再融资等 拟募集资金用途及数额 公司核查时段内 及针对本次核查环保整改和环保投入情况 企业周围环境敏感点情 况 尤其应说明各企业对饮用水源保护区的影响情况 重大环保事 件 表1 公司核查范围内企业概况序号公司名称 简称 所在省市主 要生产工艺 产品 生产规模及生产状态与母公司关系备注127282 表2 公司募集资金投向项目概况序号募集资金投向项目名称所属 公司环评批复文号建设情况12表3 公司核查时段内环保整改及环保 投入情况序号公司名称项目名称投资金额投产时间是否为针对本次 环保核查项目项目主要内容及取得效果合计 3 对核查内容的审核意见 3 对核查内容的审核意见主要从前面技术报告编制内容的13个方面 进行逐项审查 如无问题则简单说明 如有问题则需详细说明 如 无法判断 则作为问题提出 4 存在的问题与建议 此部分为重点 5 得分 4 存在的问题与建议 此部分为重点 5 得分1 拟上市公司环保核查情况得分分 将打分情况填入打分表 2 技术报告得分分 将打分情况填入打分表 第二章技术报告编制内 容与方法 试用 一 基本框架技术报告原则上应全面反映环保核查的全部内容 以事实和数据的为依据 遵循现行的环境管理法律 法规 标准 对需要核查十三个方面逐一分析 给出结论性意见 客观 公正地反映申请者在环境保护方面存在的欠缺和不足 并提 出整改的意见和建议 技术报告编制单位应保证环保技术报告的内容是完整的和真实的 不允许存在故意隐瞒 弄虚作假等有碍客观 公正地环保核查的问 题 技术报告可以单本报告或总报告加分报告的形式编写 总报告必须从总体上全面地 精练地描述申请公司的核查情况 技术报告应包括以下章节 对每一章节 要全面概况描述总体情况 和存在的问题及问题解决情况 1 总论 2 申请者及下属企业的基本情况 包括申请者简介 下属企业的 简介与周围环境概况 3 环境影响评价与 三同时 制度的执行情况 4 排污申报 排污许可证与排污缴费执行情况29 5 主要污染物总量控制指标及减排任务完成情况 6 主要污染物排放稳定达标情况 7 工业固体废物和危险废物安全处置率 8 环保设施稳定运行情况 9 产品及生产中所涉及物质情况 10 产业政策 环保政策的符合情况 11 环境管理制度与环境风险预案落实情况 12 环境处罚 环境纠纷及环境污染事故情况 13 产污强度 清洁生产审核及验收情况 14 重金属污染防治情况 15 企业环保信息披露的情况 16 环境管理改进的意见与建议 17 上一次环保核查承诺的核查 回顾 18 募集资金项目情况 19 结论性意见 20 公司持续改进环境行为的承诺 21 附件 二 技术报告各章节编写要求 一 总论简要说明环保核查技术报 告的委托和技术工作的组织实施概况 核查依据 应含有招投说明 书或发行方案等 执行30标准等 明确说明本次环保核查连续36个月的起止时间 以及确定核查企业 范围的依据 二 环保核查对象的基本情况 1 申请者简介简要说明申请者的发展历史沿革 经营范围 主营业 务 主要生产企业分布 环境管理体系 环境管理网络图 融资 的性质 IPO 再融资等 募集资金数量及用途 资金投向企业 拟 投资新建项目清单 公司核查时段内及针对本次核查环保整改和 环保投入情况 重大环保事件情况 应纳入本次环境保护核查范围 内的企业清单 参考表 1 表2和表3 表表11 公司核查范围内企业概况序号公司名称所在省市主要产 品及规模与母公司关系投产时间是否为国家重点监控企业表表2 公司募集资金投向项目概况序号项目名称环评批复文号批复的环保 部门所属公司备注 前期 在建 生产 31表3 公司核查时段内 环保整改及环保投入情况序号公司名称项目名称投资金额投产时间 是否为针对本次环保核查项目项目主要内容及取得效果合计 2 受核查企业的基本情况 2 受核查企业的基本情况对申请者下属受核查企业逐一叙述以下方 面内容 1 企业基本情况对核查范围内的企业 采用表格的方式说明企业 的基本情况 企业名称 所在省市 主要产品及生产规模 与母公 司的关系 生产情况 投产时间 是否为国家重点监控企业 简要描述核查范围内企业的性质 产品 关停并转迁等历史沿革 2 周边环境概况图文并举说明企业周边四界的情况 并对企业 包括主体工程 辅助配套工程 1 2km范围的环境概况 包括居住区 居民点 自然保护区 风景名 胜区 水源保护区等环境敏感目标的分布与核查企业的相对位置关 系 周边主要污染源清单 厂 场 址所处的环境功能区及环境 功能区达标情况 并明确是否符合相关法律要求 3 企业生产概况列表给出主要生产设施清单 包括名称 主要参 数 数量等 主要技术经济指标 32给出清晰 比例尺适当的厂区总平面布置图 标注主要生产设施 公用工程设施 主要污染源 主要环保设施及监测设施的位置 逐一说明现有生产设施所处的状态 正式运行 试生产 在建 给出现有生产线的工艺流程图 并对主要工艺单元 排污节点进行 简要说明 对核查企业现有生产线 或生产设施 的重要历史发展时间节点 如环评 试生产 改扩建等 进行说明 列