冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则

1 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 考考 评评 说说 明明 1 本本评评分分细则细则适用于冶金 有色 建材 机械 适用于冶金 有色 建材 机械 轻轻工 工 纺织纺织 烟草 商 烟草 商 贸贸等行等行业业企企业业 以下 以下统统称冶金等工称冶金等工贸贸企企业业 根据 根据 企企业业安全生安全生产标产标准化基准化基 本本规规范范 AQ T9006 2010 开展安全生开展安全生产标产标准化自准化自评评 申 申请请 外部 外部评审评审及及 各各级级安全安全监监管部管部门监门监督督审审核等相关工作 冶金等工核等相关工作 冶金等工贸贸企企业业已有已有专业评专业评定定 标标准的 准的 优优先适用先适用专业评专业评定定标标准 准 2 本本标标准共有准共有 13 项项一一级级要素 要素 42 项项二二级级要素及要素及 194 条企条企业业达达标标标标 准 准 3 在在评评分分细则细则中的自中的自评评 评审评审描述列中 企描述列中 企业业及及评审单评审单位位应应根据根据评评分分 细则细则的有关要求 的有关要求 针对针对企企业实际业实际情况 如情况 如实进实进行得分及扣分点行得分及扣分点说说明 描述 明 描述 并在自并在自评评扣分点及原因扣分点及原因说说明明汇总汇总表 表 见见附表 中逐条列出 附表 中逐条列出 4 本本评评定定标标准中累准中累计计扣分的 均扣分的 均为为直到直到该该考考评评内容分数扣完止 不出内容分数扣完止 不出 现负现负分 有特分 有特别说别说明扣分的 在考明扣分的 在考评评方式中加粗的内容 在方式中加粗的内容 在该类该类目内目内进进 行扣分 行扣分 5 本本评评定定标标准共准共计计 1000 分 最分 最终标终标准化得分准化得分换换算成百分制 算成百分制 换换算公算公 式如下 式如下 标标准化得分 百分制 准化得分 百分制 标标准化工作准化工作评评定得分定得分 1000 不参与考 不参与考评评内内 容分数之和 容分数之和 100 最后得分采用四舍五入 取小数点后一位数 最后得分采用四舍五入 取小数点后一位数 6 标标准化等准化等级级共分共分为为一一级级 二 二级级 三 三级级 其中一 其中一级为级为最高 最高 评评定所定所对对 应应的等的等级须级须同同时满时满足足标标准化得分和安全准化得分和安全绩绩效等要求 取最低的等效等要求 取最低的等级级来确来确 定定标标准化等准化等级级 见见下表 下表 2 评评定定 等等级级 标标准化准化 得分得分 安全安全绩绩效效 一一级级 90 应为应为大型企大型企业业集集团团 上市公司或行 上市公司或行业领业领先企先企业业 申 申 请评审请评审之日前一年内 大型企之日前一年内 大型企业业集集团团 上市集 上市集团团公公 司未司未发发生生较较大以上生大以上生产产安全事故 集安全事故 集团团所属成所属成员员 企企业业 90 以上无死亡生以上无死亡生产产安全事故 上市公司或安全事故 上市公司或 行行业领业领先企先企业业无死亡生无死亡生产产安全事故 安全事故 二二级级 75 申申请评审请评审之日前一年内 大型企之日前一年内 大型企业业集集团团 上市集 上市集团团 公司未公司未发发生生较较大以上生大以上生产产安全事故 集安全事故 集团团所属成所属成 员员企企业业 80 以上无死亡生以上无死亡生产产安全事故 企安全事故 企业业死亡死亡 人人员员未超未超过过 1 人 人 三三级级 60 申申请评审请评审之日前一年内生之日前一年内生产产安全事故累安全事故累计计死亡人死亡人 员员未超未超过过 2 人 人 7 冶金等工冶金等工贸贸企企业业安全生安全生产标产标准化考准化考评评程序 有效期 等程序 有效期 等级证书级证书和牌和牌 匾等按照匾等按照 全国冶金等工全国冶金等工贸贸企企业业安全生安全生产标产标准化考准化考评办评办法法 安 安监总监总管四管四 2011 84 号 的有关要求号 的有关要求执执行 行 3 冶金等工冶金等工贸贸企企业业安全生安全生产标产标准化基本准化基本规规范范评评分表分表 自自评评 评审单评审单位 位 自自评评 评审时间评审时间 从 从 年年 月月 日日 到到 年年 月月 日日 自自评评 评审组组长评审组组长 自自评评 评审组评审组主要成主要成员员 一一级级 要素要素 二二级级 要素要素 基本基本规规范要求范要求企企业业达达标标标标准准 标标准准 分分值值 评评分方式分方式 自自评评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 建立安全生建立安全生产产目目标标的管理制度 的管理制度 明确目明确目标标与指与指标标的制定 分解 的制定 分解 实实施 施 考核等考核等环节环节内容 内容 4 无无该项该项制度的 不得分 未以文制度的 不得分 未以文 件形式件形式发发布生效的 不得分 安全生布生效的 不得分 安全生 产产目目标标管理制度缺少制定 分解 管理制度缺少制定 分解 实实 施 施 绩绩效考核等任一效考核等任一环节环节内容的 扣内容的 扣 2 分 未能明确相分 未能明确相应环节应环节的的责责任部任部门门 或或责责任人相任人相应责应责任的 扣任的 扣 2 分 分 企企业业根据自身安全生根据自身安全生 产实际产实际 制定 制定总总体和年度体和年度 安全生安全生产产目目标标 按照安全生按照安全生产产目目标标管理制度的管理制度的规规 定 制定文件化的定 制定文件化的总总体和年度安全生体和年度安全生 产产目目标标 6 无无总总体和年度安全生体和年度安全生产产目目标标的 的 不得分 未以文件印不得分 未以文件印发发的 不得分 安的 不得分 安 全生全生产产目目标标内容不完善 如目内容不完善 如目标标中只中只 有有伤伤亡指亡指标标的 的 扣的 的 扣 3 分 目分 目标标不合不合 理或不明确 每理或不明确 每处处扣扣 1 分 分 根据所属基根据所属基层单层单位和部位和部门门在安全在安全 生生产产中的中的职职能 分解年度安全生能 分解年度安全生产产目目 标标 并制定 并制定实实施施计计划和考核划和考核办办法 法 4 无年度安全生无年度安全生产产目目标标分解的 不分解的 不 得分 无得分 无实实施施计计划或考核划或考核办办法的 不法的 不 得分 得分 实实施施计计划无划无针对针对性的 扣性的 扣 2 分 分 缺一个基缺一个基层单层单位和位和职职能部能部门门的目的目标标 实实施施计计划或考核划或考核办办法的 扣法的 扣 2 分 分 按照制度按照制度规规定 定 对对安全生安全生产产目目标标 和指和指标实标实施施计计划的划的执执行情况行情况进进行行监测监测 并保存有关并保存有关监测记录资监测记录资料 料 3 无安全目无安全目标实标实施情况的施情况的检查检查或或 监测记录监测记录的 不得分 的 不得分 检查检查和和监测监测不不 符合制度符合制度规规定的 扣定的 扣 2 分 分 检查检查和和监监 测资测资料不料不齐齐全的 扣全的 扣 1 分 分 一 目一 目标标 按照所属基按照所属基层单层单位和位和 部部门门在生在生产经营产经营中的中的职职能 能 制定安全生制定安全生产产指指标标和考核和考核 办办法 法 定期定期对对安全生安全生产产目目标标的完成效果的完成效果 进进行行评评估和考核 依据估和考核 依据评评估考核估考核结结果 果 及及时调时调整安全生整安全生产产目目标标和指和指标标的的实实施施 计计划 划 评评估估报报告和告和实实施施计计划的划的调调整 修整 修 改改记录应记录应形成文件并加以保存 形成文件并加以保存 3 未定期未定期进进行效果行效果评评估和考核的估和考核的 含无 含无评评估估报报告 不得分 未根据告 不得分 未根据评评 估估结结果及果及时调时调整整实实施施计计划的 不得分 划的 不得分 调调整后的目整后的目标标与指与指标标以及以及实实施施计计划划 未以文件形式印未以文件形式印发发的 扣的 扣 2 分 分 记录记录 资资料保存不料保存不齐齐全的 扣全的 扣 1 分 分 4 一一级级 要素要素 二二级级 要素要素 基本基本规规范要求范要求企企业业达达标标标标准准 标标准准 分分值值 评评分方式分方式 自自评评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 小小计计20得分小得分小计计 建立建立设设置安全管理机构 配置安全管理机构 配备备安安 全管理人全管理人员员的管理制度 的管理制度 2 无无该项该项制度的 不得分 未以文制度的 不得分 未以文 件形式件形式发发布生效的 不得分 与国家 布生效的 不得分 与国家 地方等有关地方等有关规规定不符的 扣定不符的 扣 1 分 分 按照相关按照相关规规定定设设置安全管理机构置安全管理机构 或配或配备备安全管理人安全管理人员员 3 未未设设置或配置或配备备的 不得分 未以的 不得分 未以 文件形式文件形式进进行行设设置或任命的 不得分 置或任命的 不得分 配配备备的人的人员员不符合不符合规规定的 每人扣定的 每人扣 2 分 本小分 本小项项不得分不得分时时 追加扣除 追加扣除 6 分 分 根据有关根据有关规规定和企定和企业实际业实际 设设立立 安全生安全生产产委委员员会或安全生会或安全生产领导产领导机构 机构 2 未未设设立的 不得分 未以文件形立的 不得分 未以文件形 式任命的 扣式任命的 扣 1 分 成分 成员员未包括主要未包括主要 负责负责人 部人 部门负责门负责人等相关人人等相关人员员的 的 扣扣 1 分 分 2 1 组织组织 机构机构 企企业应业应按按规规定定设设置安置安 全生全生产产管理机构 配管理机构 配备备安安 全生全生产产管理人管理人员员 安委会或安全生安委会或安全生产领导产领导机构每季机构每季 度度应应至少召开一次安全至少召开一次安全专题专题会 会 协调协调 解决安全生解决安全生产问题产问题 会 会议纪议纪要中要中应应有有 工作要求并保存 工作要求并保存 3 未定期召开安全未定期召开安全专题专题会的 不得会的 不得 分 未跟踪上次会分 未跟踪上次会议议工作要求的落工作要求的落实实 情况的或未制情况的或未制订订新的工作要求的 不新的工作要求的 不 得分 无会得分 无会议记录议记录的 扣的 扣 2 分 有未完分 有未完 成成项项且无整改措施的 每一且无整改措施的 每一项项扣扣 1 分 分 二 二 组组 织织机机 构和构和 职责职责 2 2 职责职责 企企业业主要主要负责负责人人应应按按 照安全生照安全生产产法律法法律法规赋规赋予予 的的职责职责 全面 全面负责负责安全生安全生 产产工作 并履行安全生工作 并履行安全生产产 义务义务 主要主要负责负责人全面人全面负责负责安全生安全生产产工工 作 并履行下列主要作 并履行下列主要职责职责 1 组织组织建立 健全本建立 健全本单单位的安全位的安全 生生产责产责任制 并保任制 并保证证有效有效执执行 行 2 组织组织制定安全生制定安全生产规产规章制度章制度 和操作和操作规规程 并保程 并保证证其有效其有效实实施 施 3 保 保证证本本单单位安全生位安全生产产投入的投入的 有效有效实实施 施 4 督促 督促检查检查本本单单位安全生位安全生产产工工 作 及作 及时时消除生消除生产产安全事故安全事故隐隐患 患 5 组织组织制定并制定并实实施本施本单单位的生位的生 产产安全事故安全事故应应急救援急救援预预案 案 6 及 及时时 如 如实报实报告生告生产产安全事故 安全事故 10 主要主要负责负责人安全生人安全生产职责产职责不明不明 确的 不得分 没有履行主要确的 不得分 没有履行主要职责职责的 的 每缺一每缺一项项 扣 扣 3 分 本小分 本小项项不得分不得分时时 追加扣除追加扣除 20 分 分 5 一一级级 要素要素 二二级级 要素要素 基本基本规规范要求范要求企企业业达达标标标标准准 标标准准 分分值值 评评分方式分方式 自自评评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 建立建立针对针对安全生安全生产责产责任制的制定 任制的制定 沟通 培沟通 培训训 评审评审 修 修订订及考核等及考核等环节环节 内容的管理制度 内容的管理制度 2 无无该项该项制度的 不得分 未以文制度的 不得分 未以文 件形式件形式发发布生效的 不得分 制度中布生效的 不得分 制度中 每缺一个每缺一个环节环节内容的 扣内容的 扣 1 分 分 建立 健全安全生建立 健全安全生产责产责任制 并任制 并对对 落落实实情况情况进进行考核 行考核 3 未建立安全生未建立安全生产责产责任制的 不得任制的 不得 分 未以文件形式分 未以文件形式发发布生效的 不得布生效的 不得 分 每缺一个分 每缺一个纵纵向 横向安全生向 横向安全生产责产责 任制的 扣任制的 扣 2 分 分 责责任制内容与任制内容与岗岗位位 工作工作实际实际不相符的 每个扣不相符的 每个扣 1 分 没分 没 有有对对安全生安全生产责产责任制落任制落实实情况情况进进行行 考核的 不得分 本小考核的 不得分 本小项项不得分不得分时时 追 追 加扣除加扣除 6 分 分 对对各各级级管理管理层进层进行安全生行安全生产责产责任任 制与制与权权限的培限的培训训 2 无无该该培培训训的 不得分 无培的 不得分 无培训记训记 录录的 不得分 每缺少一人培的 不得分 每缺少一人培训训的 的 扣扣 1 分 被抽分 被抽查查人人员对责员对责任制不清楚任制不清楚 的 每人扣的 每人扣 1 分 分 企企业应业应建立安全生建立安全生产产 责责任制 明确各任制 明确各级单级单位 部位 部 门门和人和人员员的安全生的安全生产职责产职责 定期定期对对安全生安全生产责产责任制任制进进行适宜行适宜 性性评审评审与更新 与更新 3 未定期未定期进进行适宜性行适宜性评审评审的 不得的 不得 分 无分 无评审记录评审记录的 不得分 的 不得分 评审评审 更 更 新新频频次不符合制度次不符合制度规规定的 每缺一次定的 每缺一次 扣扣 1 分 更新后未以文件形式分 更新后未以文件形式发发布的 布的 扣扣 1 分 分 小小计计30得分小得分小计计 建立安全生建立安全生产费产费用提取和使用管用提取和使用管 理制度 理制度 4 无无该项该项制度的 不得分 未以文制度的 不得分 未以文 件形式件形式发发布生效的 不得分 制度中布生效的 不得分 制度中 职责职责 流程 范 流程 范围围 检查检查等内容 每缺等内容 每缺 一一项项扣扣 1 分 分 三 安全生三 安全生产产 投入投入 企企业应业应建立安全生建立安全生产产 投入保障制度 完善和改投入保障制度 完善和改 进进安全生安全生产产条件 按条件 按规规定定 提取安全提取安全费费用 用 专项专项用于用于 安全生安全生产产 并建立安全 并建立安全费费 用台用台账账 保保证证安全生安全生产费产费用投入 用投入 专专款款专专 用 并建立安全生用 并建立安全生产费产费用使用台用使用台账账 12 未按未按规规定提取安全生定提取安全生产费产费用的 用的 不得分 安全生不得分 安全生产产投入不足的 不得投入不足的 不得 分 无分 无财务专项财务专项科目或科目或报报表中无安表中无安 全生全生产费产费用用归类统计归类统计的 不得分 无的 不得分 无 安全安全费费用使用台用使用台账账的 扣的 扣 8 分 台分 台 账账不完整不完整齐齐全的 扣 分 全的 扣 分 6 一一级级 要素要素 二二级级 要素要素 基本基本规规范要求范要求企企业业达达标标标标准准 标标准准 分分值值 评评分方式分方式 自自评评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 制定包含以下方面的安全生制定包含以下方面的安全生产费产费 用的使用用的使用计计划 划 1 完善 改造和 完善 改造和维护维护安全防安全防护设护设 备设备设施 施 2 安全生 安全生产产教育培教育培训训和配和配备劳备劳 动动防防护护用品 用品 3 安全 安全评评价 重大危价 重大危险险源源监监控 控 事故事故隐隐患患评评估和整改 估和整改 4 设备设设备设施安全性能施安全性能检测检验检测检验 5 应应急救援器材 装急救援器材 装备备的配的配备备及及 应应急救援演急救援演练练 6 安全 安全标标志及志及标识标识 7 其他与安全生 其他与安全生产产直接相关的直接相关的 物品或者活物品或者活动动 制定制定职业职业危害防治 危害防治 职业职业危害因危害因 素素检测检测 监测监测和和职业职业健康体健康体检费检费用的用的 使用使用计计划 划 12 无无该该使用使用计计划的 不得分 划的 不得分 计计划划 内容缺失的 每缺一个方面扣内容缺失的 每缺一个方面扣 2 分 分 未按未按计计划划实实施的 每一施的 每一项项扣扣 2 分 有分 有 超超规规定范定范围围使用的 每次扣使用的 每次扣 4 分 分 建立建立员员工工工工伤伤保保险险 安全生 安全生产责产责 任保任保险险的管理制度 的管理制度 4 无无该项该项制度的 不得分 未以文制度的 不得分 未以文 件形式件形式发发布生效的 扣布生效的 扣 2 分 分 足足额缴纳额缴纳工工伤伤保保险费险费 安全生 安全生产产 责责任保任保险费险费 4 未未缴纳缴纳的 不得分 无的 不得分 无缴费缴费相关相关 资资料的 不得分 料的 不得分 保障保障死亡 死亡 受受伤员伤员工工获获取相取相应应的的 保保险险与与赔赔付 付 4 有关保有关保险评险评估 年估 年费费 返回 返回资资料 料 赔偿赔偿等等资资料不全的 每一料不全的 每一项项扣扣 2 分 分 未未进进行行伤伤残等残等级鉴级鉴定的 不得分 定的 不得分 伤伤 残等残等级鉴级鉴定每少一人 扣定每少一人 扣 2 分 分 赔偿赔偿 不到位的 不得分 不到位的 不得分 小小计计40 得分小得分小计计 7 一一级级 要素要素 二二级级 要素要素 基本基本规规范要求范要求企企业业达达标标标标准准 标标准准 分分值值 评评分方式分方式 自自评评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 企企业应业应建立建立识别识别和和获获 取适用的安全生取适用的安全生产产法律法法律法 规规 标标准准规规范的制度 明确范的制度 明确 主管部主管部门门 确定 确定获获取的渠取的渠 道 方式 及道 方式 及时识别时识别和和获获取取 适用的安全生适用的安全生产产法律法法律法规规 标标准准规规范 范 建立建立识别识别 获获取 取 评审评审 更新安全 更新安全 生生产产法律法法律法规规与其他要求的管理制度 与其他要求的管理制度 4 无无该项该项制度的 不得分 缺少制度的 不得分 缺少识识 别别 获获取 取 评审评审 更新等 更新等环节环节要求以要求以 及部及部门门 人 人员职责员职责等内容的 扣等内容的 扣 2 分 分 未明确主管部未明确主管部门门的 扣的 扣 2 分 未以文分 未以文 件件发发布生效的 扣布生效的 扣 2 分 分 企企业业各各职职能部能部门应门应及及 时识别时识别和和获获取本部取本部门门适用适用 的安全生的安全生产产法律法法律法规规 标标 准准规规范 并跟踪 掌握有关范 并跟踪 掌握有关 法律法法律法规规 标标准准规规范的修范的修 订订情况 及情况 及时时提供提供给给企企业业 内内负责识别负责识别和和获获取适用的取适用的 安全生安全生产产法律法法律法规规的主管的主管 部部门汇总门汇总 各各职职能部能部门应门应定期定期识别识别和和获获取本取本 部部门门适用的安全生适用的安全生产产法律法法律法规规与其他与其他 要求 并向要求 并向归归口部口部门汇总门汇总 4 每少一个部每少一个部门门定期定期识别识别和和获获取取 的 扣的 扣 2 分 未及分 未及时汇总时汇总的 扣的 扣 2 分 分 未分未分类汇总类汇总的 扣的 扣 2 分 分 定期定期识别识别和和获获取使用的安全生取使用的安全生产产 法律法法律法规规与其他要求 并与其他要求 并发发布清布清单单 4 未定期未定期识别识别和和获获取的 不得分 取的 不得分 工作程序或工作程序或结结果不符合果不符合规规定的 每定的 每 次扣次扣 2 分 无安全生分 无安全生产产法律法法律法规规与与 其他要求清其他要求清单单的 不得分 每缺一个的 不得分 每缺一个 安全生安全生产产法律法法律法规规与其他要求文本与其他要求文本 或或电电子版的 扣子版的 扣 2 分 分 企企业应业应将适用的安全将适用的安全 生生产产法律法法律法规规 标标准准规规范范 及其他要求及及其他要求及时传时传达达给给从从 业业人人员员 及及时时将适用的安全生将适用的安全生产产法律法法律法规规 与其他要求与其他要求传传达达给给从从业业人人员员 并 并进进行行 相关培相关培训训和考核 和考核 6 未培未培训训考核的 不得分 无培考核的 不得分 无培训训 考核考核记录记录的 不得分 每缺少一的 不得分 每缺少一项项培培 训训和考核的 扣和考核的 扣 2 分 分 四 法四 法 律法律法 规规与与 安全安全 管理管理 制度制度 4 1 法律法律 法法规规 标标准准 规规范范 企企业应业应遵守安全生遵守安全生产产 法律法法律法规规 标标准准规规范 并将范 并将 相关要求及相关要求及时转时转化化为为本本单单 位的位的规规章制度 章制度 贯彻贯彻到各到各 项项工作中 工作中 遵守安全生遵守安全生产产法律法法律法规规与其他要与其他要 求 并将相关要求及求 并将相关要求及时转时转化化为为本本单单位位 的的规规章制度 章制度 贯彻贯彻到各到各项项工作中 工作中 8 未及未及时时融入融入转转化成化成规规章制度的 章制度的 每每项项扣扣 2 分 制度与安全生分 制度与安全生产产法律法法律法 规规与其他要求不符的 每与其他要求不符的 每项项扣扣 2 分 分 未落未落实实到到实际实际工作中的 每工作中的 每项项扣扣 2 分 分 本小本小项项不得分不得分时时 追加扣除 追加扣除 16 分 分 8 一一级级 要素要素 二二级级 要素要素 基本基本规规范要求范要求企企业业达达标标标标准准 标标准准 分分值值 评评分方式分方式 自自评评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 建立建立规规章制度的管理制度 确保章制度的管理制度 确保 安全生安全生产规产规章制度和操作章制度和操作规规程程编编制 制 发发布 使用 布 使用 评审评审 修 修订订等效力 等效力 3 无无该项该项制度的 不得分 未以文制度的 不得分 未以文 件形式件形式发发布的 不得分 缺少布的 不得分 缺少环节环节内内 容的 扣容的 扣 2 分 分 4 2 规规章章 制度制度 企企业应业应建立健全安全建立健全安全 生生产规产规章制度 并章制度 并发发放到放到 相关工作相关工作岗岗位 位 规规范从范从业业 人人员员的生的生产产作作业业行行为为 安 安 全生全生产规产规章制度至少章制度至少应应包包 含下列内容 安全生含下列内容 安全生产职责产职责 安全生安全生产产投入 文件和档投入 文件和档 案管理 案管理 隐隐患排患排查查与治理 与治理 安全教育培安全教育培训训 特种作 特种作业业 人人员员管理 管理 设备设设备设施安全施安全 管理 建管理 建设项设项目安全目安全设设施施 三同三同时时 管理 生管理 生产设备产设备 设设施施验验收管理 生收管理 生产设备产设备 设设施施报废报废管理 施工和管理 施工和检检 维维修安全管理 危修安全管理 危险险物品物品 及重大危及重大危险险源管理 作源管理 作业业 安全管理相关方及外用工安全管理相关方及外用工 管理 管理 职业职业健康管理 防健康管理 防护护 用品管理 用品管理 应应急管理 事故急管理 事故 管理等 管理等 按照相关按照相关规规定建立和定建立和发发布健全的布健全的 安全生安全生产规产规章制度 至少包含下列内章制度 至少包含下列内 容 安全目容 安全目标标管理 安全生管理 安全生产责产责任制管任制管 理 法律法理 法律法规标规标准准规规范管理 范管理 领导现场领导现场 带带班 班班 班组岗组岗位达位达标标 安全生 安全生产产投入管投入管 理 文件和档案管理 理 文件和档案管理 风险评风险评估和控制估和控制 管理 安全教育培管理 安全教育培训训管理 特种作管理 特种作业业人人 员员管理 管理 设备设设备设施安全管理 建施安全管理 建设项设项目目 安全安全设设施施 三同三同时时 管理 生管理 生产设备设产设备设 施施验验收管理 生收管理 生产设备设产设备设施施报废报废管理 管理 施工和施工和检检 维维 修安全管理 危 修安全管理 危险险物品物品 及重大危及重大危险险源管理 作源管理 作业业安全管理 相安全管理 相 关方及外用工 关方及外用工 单单位 管理 位 管理 职业职业健康健康 管理 管理 劳动劳动防防护护用品 具 和保健品管用品 具 和保健品管 理 安全理 安全检查检查及及隐隐患治理 患治理 应应急管理 急管理 事故管理 安全事故管理 安全绩绩效效评评定管理 消防安定管理 消防安 全管理等 全管理等 8 制度未以文件形式制度未以文件形式发发布的 不得布的 不得 分 每缺一分 每缺一项项制度的 扣制度的 扣 2 分 制度内分 制度内 容不符合容不符合规规定或与定或与实际实际不符的 每不符的 每项项 制度扣制度扣 2 分 无制度分 无制度执执行行记录记录的 每的 每 项项制度扣制度扣 2 分 分 9 一一级级 要素要素 二二级级 要素要素 基本基本规规范要求范要求企企业业达达标标标标准准 标标准准 分分值值 评评分方式分方式 自自评评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 将安全生将安全生产规产规章制度章制度发发放到相关放到相关 工作工作岗岗位 并位 并对员对员工工进进行培行培训训和考核 和考核 3 未未发发放的 扣放的 扣 2 分 无培分 无培训训和考和考 核核记录记录的 不得分 每缺少一的 不得分 每缺少一项项培培训训 和考核的 扣和考核的 扣 1 分 分 基于基于岗岗位生位生产产特点中的特定特点中的特定风险风险 的辨的辨识识 编编制制齐齐全 适用的全 适用的岗岗位安全操位安全操 作作规规程 程 12 无无岗岗位安全操作位安全操作规规程的 不得分 程的 不得分 岗岗位操作位操作规规程不程不齐齐全 适用的 每缺全 适用的 每缺 一个 扣一个 扣 2 分 内容没有基于特定分 内容没有基于特定风风 险险分析 分析 评评估和控制的 每个扣估和控制的 每个扣 2 分 分 4 3 操作操作 规规程程 企企业应业应根据生根据生产产特点 特点 编编制制岗岗位安全操作位安全操作规规程 程 并并发发放到相关放到相关岗岗位 位 向向员员工下工下发岗发岗位安全操作位安全操作规规程 程 并并对员对员工工进进行培行培训训和考核 和考核 8 未未发发放的 不得分 每少放的 不得分 每少发发一个一个 岗岗位的 扣位的 扣 2 分 无培分 无培训训和考核和考核记录记录 等等资资料的 不得分 每缺一个培料的 不得分 每缺一个培训训和和 考核的 扣考核的 扣 2 分 分 4 4 评评估估 企企业应业应每年至少一次每年至少一次 对对安全生安全生产产法律法法律法规规 标标 准准规规范 范 规规章制度 操作章制度 操作规规 程的程的执执行情况行情况进进行行检查评检查评 估 估 每年至少一次每年至少一次对对安全生安全生产产法律法法律法 规规 标标准准规规范 范 规规章制度 操作章制度 操作规规程的程的 执执行情况和适用情况行情况和适用情况进进行行检查检查 评评估 估 12 未未进进行的 不得分 无行的 不得分 无评评估估报报告告 的 不得分 的 不得分 评评估估报报告每缺少一个方告每缺少一个方 面内容的 扣面内容的 扣 3 分 分 评评估估结结果与果与实际实际 不符的 扣不符的 扣 6 分 分 评评估周期超估周期超过过每年每年 一次的 扣一次的 扣 6 分 分 4 5 修修订订 企企业应业应根据根据评评估情况 估情况 安全安全检查检查反反馈馈的的问题问题 生 生 产产安全事故案例 安全事故案例 绩绩效效评评 定定结结果等 果等 对对安全生安全生产产管管 理理规规章制度和操作章制度和操作规规程程进进 行修行修订订 确保其有效和适 确保其有效和适 用 保用 保证证每个每个岗岗位所使用位所使用 的的为为最新有效版本 最新有效版本 根据根据评评估情况 安全估情况 安全检查检查反反馈馈的的 问题问题 生 生产产安全事故案例 安全事故案例 绩绩效效评评定定结结 果等 果等 对对安全生安全生产产管理管理规规章制度和操章制度和操 作作规规程程进进行修行修订订 确保其有效和适用 确保其有效和适用 12 未及未及时组织进时组织进行的 不得分 行的 不得分 应应 修修订订而未修而未修订订的 每的 每项项扣扣 3 分 无修分 无修 订订的的计计划和划和记录资记录资料的 不得分 料的 不得分 4 6 文件文件 和档和档 案管案管 理理 企企业应严业应严格格执执行文件行文件 和档案管理制度 确保安和档案管理制度 确保安 全全规规章制度和操作章制度和操作规规程程编编 制 使用 制 使用 评审评审 修 修订订的效的效 力 力 建立文件和档案的管理制度 明建立文件和档案的管理制度 明 确确责责任部任部门门 人 人员员 流程 形式 流程 形式 权权限及限及 各各类类安全生安全生产产档案及保存要求等 档案及保存要求等 4 无无该项该项制度的 不得分 未以文制度的 不得分 未以文 件形式件形式发发布的 不得分 未明确安全布的 不得分 未明确安全 规规章制度和操作章制度和操作规规程程编编制 使用 制 使用 评评 审审 修 修订订等等责责任部任部门门 人人员员 流程 形 流程 形 式 式 权权限等的 扣限等的 扣 2 分 未明确具体档分 未明确具体档 案案资资料 保存周期 保存形式等的 料 保存周期 保存形式等的 扣扣 2 分 分 10 一一级级 要素要素 二二级级 要素要素 基本基本规规范要求范要求企企业业达达标标标标准准 标标准准 分分值值 评评分方式分方式 自自评评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 确保安全确保安全规规章制度和操作章制度和操作规规程程编编 制 使用 制 使用 评审评审 修 修订订的效力 的效力 2 未按文件管理制度未按文件管理制度执执行的 不得行的 不得 分 缺少分 缺少环节记录资环节记录资料的 扣料的 扣 1 分 分 企企业应业应建立主要安全建立主要安全 生生产过产过程 事件 活程 事件 活动动 检检 查查的安全的安全记录记录档案 并加档案 并加 强对强对安全安全记录记录的有效管理 的有效管理 对对下列主要安全生下列主要安全生产资产资料料进进行档行档 案管理 安全生案管理 安全生产产会会议记录议记录 含 含纪纪要 要 安全安全费费用提取使用用提取使用记录记录 员员工安全教工安全教 育培育培训记录训记录 劳动劳动防防护护用品采用品采购发购发放放 记录记录 危 危险险源管理台源管理台帐帐 安全生 安全生产检查产检查 记录记录 授 授权权作作业业指令指令单单 事故 事故调查处调查处理理 报报告 事故告 事故隐隐患整改患整改记录记录 安全生 安全生产奖产奖 惩记录惩记录 特种作 特种作业业人人员员登登记记录记记录 特种 特种 设备设备管理管理记录记录 外来施工 外来施工队队伍安全管伍安全管 理理记录记录 安全 安全设备设设备设施管理台施管理台账账 包括 包括 安装 运行 安装 运行 维护维护等 有关等 有关强强制性制性检测检测 检验报检验报告或告或记录记录 新改 新改扩扩建建项项目目 三同三同 时时 风险评风险评价信息 价信息 职业职业健康健康检查检查与与 监护记录监护记录 应应急演急演习习信息 技信息 技术图纸术图纸等 等 10 未未实实行档案管理的 不得分 档行档案管理的 不得分 档 案管理不案管理不规规范的 扣范的 扣 6 分 每缺少一分 每缺少一 类类档案 扣档案 扣 2 分 分 小小计计100得分小得分小计计 建立安全教育培建立安全教育培训训的管理制度 的管理制度 3 无无该项该项制度的 不得分 未以文制度的 不得分 未以文 件形式件形式发发布生效的 不得分 制度中布生效的 不得分 制度中 缺少一缺少一类类培培训规训规定的 扣定的 扣 2 分 有与分 有与 国家有关国家有关规规定不一致的 不得分 定不一致的 不得分 企企业应业应确定安全教育确定安全教育 培培训训主管部主管部门门 按 按规规定及定及 岗岗位需要 定期位需要 定期识别识别安全安全 教育培教育培训训需求 制定 需求 制定 实实施施 安全教育培安全教育培训计训计划 提供划 提供 相相应应的的资资源保源保证证 确定安全教育培确定安全教育培训训主管部主管部门门 定 定 期期识别识别安全教育培安全教育培训训需求 制定各需求 制定各类类 人人员员的培的培训计训计划 划 5 未明确主管部未明确主管部门门的 不得分 未的 不得分 未 定期定期识别识别需求的 扣需求的 扣 2 分 分 识别识别不充不充 分的 扣分的 扣 1 分 无培分 无培训计训计划的 不得分 划的 不得分 培培训计训计划中每缺一划中每缺一类类培培训训的 扣的 扣 1 分 分 五 教五 教 育培育培 训训 5 1 教育教育 培培训训 管理管理 应应做好安全教育培做好安全教育培训训 记录记录 建立安全教育培 建立安全教育培训训 档案 档案 实实施分施分级级管理 并管理 并对对 培培训训效果效果进进行行评评估和改估和改进进 按按计计划划进进行安全教育培行安全教育培训训 对对安安 全培全培训训效果效果进进行行评评估和改估和改进进 做好培 做好培 训记录训记录 并建立档案 并建立档案 10 未按未按计计划划进进行培行培训训的 每次扣的 每次扣 2 分 分 记录记录不完整不完整齐齐全的 每缺一全的 每缺一项项扣扣 2 分 未分 未进进行效果行效果评评估的 每次扣估的 每次扣 2 分 未根据分 未根据评评估作出改估作出改进进的 每次扣的 每次扣 2 分 未分 未进进行档案管理的 不得分 档行档案管理的 不得分 档 案案资资料不完整料不完整齐齐全的 每次扣全的 每次扣 2 分 分 11 一一级级 要素要素 二二级级 要素要素 基本基本规规范要求范要求企企业业达达标标标标准准 标标准准 分分值值 评评分方式分方式 自自评评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 5 2 安全安全 生生产产 管理管理 人人员员 教育教育 培培训训 企企业业的主要的主要负责负责人和人和 安全生安全生产产管理人管理人员员 必 必须须 具具备备与本与本单单位所从事的生位所从事的生 产经营产经营活活动动相适相适应应的安全的安全 生生产产知知识识和管理能力 法和管理能力 法 律法律法规规要求必要求必须对须对其安全其安全 生生产产知知识识和管理能力和管理能力进进行行 考核的 考核的 须经须经考核合格后考核合格后 方可任方可任职职 主要主要负责负责人和安全生人和安全生产产管理人管理人员员 应应具具备备与本与本单单位所从事的生位所从事的生产经营产经营活活 动动相适相适应应的安全生的安全生产产知知识识和管理能力 和管理能力 经经培培训训考核合格后方可任考核合格后方可任职职 8 主要主要负责负责人未人未经经考核合格就上考核合格就上 岗岗的 不得分 安全管理人的 不得分 安全管理人员员未未经经培培 训训考核合格的或未按有关考核合格的或未按有关规规定定进进行行 再培再培训训的 每一人扣的 每一人扣 2 分 培分 培训训要求要求 不符合不符合 生生产经营单产经营单位安全培位安全培训规训规定定 国家安全 国家安全监监管管总总局令第局令第 3 号 要求号 要求 的 每次扣的 每次扣 2 分 分 企企业应对业应对操作操作岗岗位人位人 员进员进行安全教育和生行安全教育和生产产技技 能培能培训训 使其熟悉有关的 使其熟悉有关的 安全生安全生产规产规章制度和安全章制度和安全 操作操作规规程 并确程 并确认认其能力其能力 符合符合岗岗位要求 未位要求 未经经安全安全 教育培教育培训训 或培 或培训训考核不考核不 合格的从合格的从业业人人员员 不得上 不得上 岗岗作作业业 对岗对岗位操作人位操作人员进员进行安全教育和行安全教育和 生生产产技能培技能培训训和考核 考核不合格人和考核 考核不合格人 员员 不得上 不得上岗岗 进进行上行上岗岗前的前的职业职业健康健康 培培训训和在和在岗岗期期间间的定期的定期职职位健康培位健康培训训 未未经经培培训训 或培 或培训训考核不合格而考核不合格而 上上岗岗作作业业的 每人次扣的 每人次扣 2 分 分 新入厂人新入厂人员员在上在上岗岗前前 必必须经过须经过厂 厂 车间车间 工段 工段 区 区 队队 班 班组组三三级级安全教安全教 育培育培训训 对对新新员员工工进进行行 三三级级 安全教育 安全教育 三三级级安全教育培安全教育培训训无无针对针对性或性或 流于形式的 不得分 新入厂人流于形式的 不得分 新入厂人员员上上 岗岗前未前未经经三三级级安全教育培安全教育培训训的 每人的 每人 次扣次扣 2 分 分 在新工在新工艺艺 新技 新技术术 新 新 材料 新材料 新设备设设备设施投入使施投入使 用前 用前 应对应对有关操作有关操作岗岗位位 人人员进员进行行专门专门的安全教育的安全教育 和培和培训训 在新工在新工艺艺 新技 新技术术 新材料 新 新材料 新设设 备设备设施投入使用前 施投入使用前 应对应对有关有关岗岗位操位操 作人作人员进员进行行专门专门的安全教育和培的安全教育和培训训 在新工在新工艺艺 新技 新技术术 新材料 新 新材料 新 设备设设备设施投入使用前 未施投入使用前 未对岗对岗位操作位操作 人人员进员进行行专门专门的安全教育培的安全教育培训训的 每的 每 人次扣人次扣 1 分 分 5 3 操作操作 岗岗位位 人人员员 教育教育 培培训训 操作操作岗岗位人位人员转岗员转岗 离离岗岗一年以上重新上一年以上重新上岗岗者 者 应进应进行行车间车间 工段工段 班 班组组安安 全教育培全教育培训训 经经考核合格考核合格 后 方可上后 方可上岗岗工作 工作 岗岗位操作人位操作人员转岗员转岗和离和离岗岗一年重一年重 新上新上岗岗者 者 应进应进行行车间车间 工段工段 班 班组组安安 全教育培全教育培训训 经经考核合格后 方可上考核合格后 方可上岗岗 工作 工作 12 未按未按规规定定对转岗对转岗和离和离岗岗者者进进行行 培培训训考核合格就上考核合格就上岗岗的 每人次扣的 每人次扣 1 分 分 12 一一级级 要素要素 二二级级 要素要素 基本基本规规范要求范要求企企业业达达标标标标准准 标标准准 分分值值 评评分方式分方式 自自评评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 从事特种作从事特种作业业的人的人员员 应应取得特种作取得特种作业业操作操作资资格格 证书证书 方可上 方可上岗岗作作业业 从事特种作从事特种作业业人人员员和特种和特种设备设备作作 业业人人员应员应取得特种作取得特种作业业操作操作资资格格证书证书 方可上方可上岗岗作作业业 特种作特种作业业人人员员和特种和特种设备设备作作业业 人人员员配配备备不合理的 每人次扣不合理的 每人次扣 2 分 分 有特种作有特种作业业和特种和特种设备设备作作业岗业岗位但位但 未配未配备备相相应应作作业业人人员员的 每人次扣的 每人次扣 2 分 无特种作分 无特种作业业和特种和特种设备设备作作业资业资格格 证书证书上上岗岗作作业业的 每人次扣的 每人次扣 2 分 分 证证 书过书过期未及期未及时审时审核的 每人次扣核的 每人次扣 2 分 分 缺少特种作缺少特种作业业和特种和特种设备设备作作业业人人员员 档案档案资资料的 每人次扣料的 每人次扣 1 分 分 企企业应对业应对相关方的作相关方的作 业业人人员进员进行安全教育培行安全教育培训训 作作业业人人员进员进入作入作业现场业现场前 前 应应由作由作业现场业现场所在所在单单位位对对 其其进进行行进进入入现场现场前的安全前的安全 教育培教育培训训 对对相关方相关方进进行安全教育培行安全教育培训训 培 培 训训合格后 取得入厂合格后 取得入厂证证后方可入厂工后方可入厂工 作 作作 作业业人人员进员进入作入作业现场业现场前 前 应应由作由作 业现场业现场所在所在单单位位对对其其进进行行进进入有入有针对针对 性的性的现场现场前的安全教育培前的安全教育培训训 4 未未进进行培行培训训的 不得分 相关方的 不得分 相关方 作作业业人人员员未未经经安全教育培安全教育培训进训进入作入作 业现场业现场的 每人次扣的 每人次扣 2 分 教育培分 教育培训训 内容未根据具体作内容未根据具体作业业活活动动的特点 或的特点 或 无无针对针对性的 每性的 每处处扣扣 1 分 分 5 4 其他其他 人人员员 教育教育 培培训训 企企业应对业应对外来参外来参观观 学学习习等人等人员进员进行有关安全行有关安全 规规定 可能接触到的危害定 可能接触到的危害 及及应应急知急知识识的教育和告知 的教育和告知 对对外来参外来参观观 学 学习习等人等人员进员进行有行有 关安全关安全规规定 可能接触到的危害及定 可能接触到的危害及应应 急知急知识识等内容的安全教育和告知 并等内容的安全教育和告知 并 由由专专人人带领带领 2 未未进进行安全教育和危害告知的 行安全教育和危害告知的 不得分 内容与不得分 内容与实际实际不符的 扣不符的 扣 1 分 分 未提供相未提供相应劳应劳保用品的 不得分 无保用品的 不得分 无 专专人人带领带领的 不得分 的 不得分 5 5 安全安全 文化文化 建建设设 企企业应业应通通过过安全文化安全文化 建建设设 促 促进进安全生安全生产产工作 工作 企企业应业应采取多种形式的安采取多种形式的安 全文化活全文化活动动 引 引导导全体从全体从 业业人人员员的安全的安全态态度和安全度和安全 行行为为 逐步形成 逐步形成为为全体全体员员 工所工所认认同 共同遵守 同 共同遵守 带带有有 本本单单位特点的安全价位特点的安全价值观值观 实现实现法律和政府法律和政府监监管要求管要求 之上的安全自我之上的安全自我约约束 保束 保 障企障企业业安全生安全生产产水平持水平持续续 提高 提高 采取多种形式的活采取多种形式的活动动来促来促进进企企业业 的安全文化建的安全文化建设设 促 促进进安全生安全生产产工作 工作 6 未开展企未开展企业业安全文化建安全文化建设设的 不的 不 得分 安全文化建得分 安全文化建设设与与 企企业业安全文安全文 化建化建设导则设导则 AQ T9004 不符的 每 不符的 每 项项扣扣 2 分 分 小小计计50得分小得分小计计 13 一一级级 要素要素 二二级级 要素要素 基本基本规规范要求范要求企企业业达达标标标标准准 标标准准 分分值值 评评分方式分方式 自自评评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 建立新 改 建立新 改 扩扩建工程建工程 三同三同时时 管管 理制度 理制度 4 无无该项该项制度的 不得分 未以文制度的 不得分 未以文 件形式件形式发发布生效的 不得分 制度不布生效的 不得分 制度不 符合有关符合有关规规定的 扣定的 扣 2 分 分 新 改 新 改 扩扩建工程的安全建工程的安全设设施 施 职职 业业病防病防护护措施措施应应与建与建设项设项目主体工程目主体工程 同同时设计时设计