SAP运维制度V1.4

SAP 运维制度 1目的目的 确保 SAP 系统有序 高效运行 保障信息化共性平台系统中数据 流程 权限的完整 性 有效性和安全性 2范围范围 适用于 SAP 系统的运维管理 3职责职责 公司 SAP 运维管理采用数据 权限集中 运维分层管理的原则 3 13 1公司信息化信息系统运营室 开发室 负责制定 SAP 运维总体规划 审核 SAP 的配置 变更和开发变更需求 负责 SAP 共性业务模块的系统管理工作 组织信息化应用系统的持 续改进 协助业务归口管理部门制定数据操作和业务流程管理制度 3 23 2经营单元信息化系统运营室 开发室 负责 SAP 在经营单元运行管理细则的制定 个 性化系统权限设计 业务变更实现方案的制定和日常技术支持 3 33 3公司内控业务归口管理部门 负责在 SAP 运行的公司共性业务和资源整合需求的审 核 共性数据 如财务科目 共性物料 供应商和客户等 标准规范 配套管理制度和流 程的制定 负责对共性数据质量进行监控 3 43 4经营单元业务归口管理部门 负责日常应用管理职能 按公司内控业务归口管理部 门制定的业务应用管理要求 制度和标准 负责本经营单元数据和业务需求的必要性审核 完成数据处理工作 4SAP 权限及账号管理权限及账号管理 SAP 按公司内控管理要求 基于职责分离原则设计系统权限 系统权限的设置与账号 权限分配实行公司统一管控 4 1SAP 权限设计及管理规范权限设计及管理规范 4 1 1SAP 权限设计架构权限设计架构 项目项目说明说明 Source Role 源角色 又称权限职能包 由多个事务代码组成 是业务部门可操作的基本不可拆分的职能集 合 经审计核定权责互斥矩阵 形成公司层级权限角色设计模板 Common Role 通用角色 由源角色拷贝形成 除从源角色复制得来的 FICO 的通用角色不允许调整外 经营单 元可根据实际业务使用情况对其他通用角色进行调整 客户化事务代码与标准事务代 码不得维护在同一通用角色中 调整后符合审计管控需求的通用角色形成经营单元 层级的权限设计通用角色 即经营单元的权限职能包 通用角色须限定组织机构级别 的权限对象取值以确保其只能在本经营单元使用 Local Role 本地角色 继承自通用角色 两者事务代码完全一致 并通过对组织机构 如公司代码 利润 中心 工厂 单据类型 如凭证类型 订单类型等 及其它权限对象赋值以限定可 操作业务范围 User 用户 通过本地角色的分配 获取操作权限 4 1 2SAP 权限角色编码规范权限角色编码规范 角色角色规则及示例规则及示例说明说明 源角色 Z AA BBBBB CC S 示例 SD 销售订单创建角色 编码 Z SD XSDD 04 S 命名 销售订单创建 AA 模块 如 FI CO SD MM PP BBBBB 职能包名称名词主语的汉语拼音首写字 母 如销售订单维护 则 BBBBB 为 XSDD CC 职能包名称执行动词的编码 字典见 SAP 系统权限设计及管理规范 附件 S Source 简写 为固定字母 通用角色 Z AA BBBBB CC DDD 示例 混凝土 SD 销售订单创建角色 编码 Z SD XSDD 04 HNT 命名 销售订单创建 混凝土 AA BBBBB CC 说明同上 DDD 经营单元名称的汉语拼音首写字母 至 少 2 个字母 如工起 则 DDD 为 GQ 本地角色 Z AA BBBBB CC DDD XXXXXX 示例 混凝土用于 1100 销售组织 1101 销售办公室的 SD 销售订单创建角色 编码 Z SD XSDD 04 HNT 110001 命名 销售订单创建 混凝土 甘青销售办 公室 AA BBBBB CC DDD 说明同上 XXXXXX 本地角色所涉及的与模块相关的授权 范围编码 字典见 SAP 系统权限设计及管理 规范 附件 4 2SAP 权限方案变更权限方案变更 4 2 1权限职能包变更权限职能包变更 为保证在已授权用户的权限不被不合理扩大的情况下将新功能赋予对应权限职能包 变更须遵循分层管理 统一管控原则 a 经营单元信息化 SAP 内部顾问填写 权限设计变更申请单 发起变更流程 b 经营单元业务归口部门对业务合理性进行审核 c 经营单元信息化 SAP 模块负责人对技术可行性和系统合理性进行审核 d 公司信息化 SAP 模块负责人对整体权限架构和设计合理性进行审核 若变更涉及 多个经营单元 公司信息化模块负责人需协调相关经营单元信息化模块负责人组 织完成本经营单元对该方案的审核 e 公司信息化运营室主任对整体权限架构和设计合理性进行审核 f 公司数据库管理员将权限方案部署到测试环境 g 经营单元权限设计变更申请人完成权限测试并反馈测试报告 h 公司数据库管理员在申请人测试通过后将权限方案部署到正式系统环境 详见附件 8 1 权限职能包变更流程 4 2 2本地角色变更本地角色变更 本地角色变更仅指本地角色的权限对象赋值变更 不含事务代码调整 变更遵循分层 管理原则 a 经营单元信息化 SAP 内部顾问填写 权限设计变更申请单 发起变更流程 b 经营单元业务归口部门对业务合理性进行审核 c 经营单元信息化 SAP 模块负责人对技术可行性和系统合理性进行审核 d 经营单元信息化运营室主任对技术可行性和系统合理性进行审核 e 公司信息化 SAP 模块负责人审核备案 f 公司数据库管理员将权限方案部署到测试环境 g 经营单元权限设计变更申请人完成权限测试并反馈测试报告 h 公司数据库管理员在申请人测试通过后将权限方案部署到正式系统环境 详见附件 8 2 本地角色变更流程 4 3SAP 账号及账号及权限的申请与变更权限的申请与变更 SAP 账号及权限的申请与变更按用户类型及所申请系统环境的不同分别管理 4 3 1SAP 业务用户业务用户 正式系统账号及权限申请与变更正式系统账号及权限申请与变更 适用于 SAP 业务用户对正式系统账号及权限的申请与变更 a 申请人自行或委托他人填写 SAP 系统账号及权限申请单 申请开通账号及权限 b 若为申请人所在经营单元权限申请 由经营单元信息化 SAP 模块负责人对所授权 权限角色清单正确性进行审核 若为跨经营单元权限申请 由公司信息化 SAP 模 块负责人对所授权权限角色清单正确性进行审核 c 若为申请人所在经营单元所在部门权限申请 由经营单元部门负责人审核权限需 求合理性 若为申请人所在经营单元跨部门权限申请 由经营单元相关部门负责 人共同审核权限需求合理性 若为跨经营单元权限申请 由对应经营单元相关部 门负责人共同审核权限需求合理性 d 若为申请人所在经营单元权限申请 由经营单元信息化运营室主任对授权合理性 进行 若为跨经营单元权限申请 由公司信息化运营室主任对授权合理性进行 e 公司数据库管理员按审批结果完成生产系统授权 详见附件 8 3 SAP 正式系统 业务用户 账号及权限申请与变更流程 4 3 2SAP 系统运维系统运维 正式环境账号及权限申请与变更正式环境账号及权限申请与变更 适用于 SAP 运维人员对正式系统账号和权限的申请与变更 a 申请人或 SAP 项目经理填写 SAP 系统账号及权限申请单 申请开通账号及权限 b 内部顾问权限申请 由经营单元信息化运营室主任从本经营单元 SAP 运维角度审 核权限需求的合理性 外部顾问权限申请 由经营单元实施方 SAP 项目经理从本 经营单元 SAP 项目角度审核权限需求的合理性 c 内部顾问权限申请 公司信息化运营室主任从公司 SAP 运维角度审核权限需求的 合理性 外部顾问权限申请 由公司实施方 SAP 项目经理和公司信息化 SAP 项目 经理从公司 SAP 项目角度审核权限需求的合理性 d 公司数据库管理员按审批结果完成生产系统授权 详见附件 8 4 SAP 正式系统 系统运维 账号及权限申请与变更流程 4 3 3SAP 系统运维系统运维 非正式环境账号及权限申请与变更非正式环境账号及权限申请与变更 适用于 SAP 运维人员对非正式系统账号和权限的申请与变更 a 申请人或 SAP 项目经理填写 SAP 系统账号及权限申请单 申请开通账号及权限 b 内部顾问权限申请 由经营单元信息化 SAP 项目经理审核其合理性 外部顾问权 限申请 由经营单元实施方 SAP 项目经理审核其合理性 c 内部顾问权限申请 由公司信息化 SAP 项目经理审核其合理性 外部顾问权限申 请 由公司实施方 SAP 项目经理审定其合理性 d 公司数据库管理员按审批结果完成系统授权并反馈账号及密码 详见附件 8 5 SAP 非正式系统账号及权限申请与变更流程 5SAP 公共数据维护公共数据维护 5 1客户客户 供应商供应商数据数据维护维护 SAP 客户数据维护采用编码 基础数据集中管控 销售 财务数据分层管理原则 5 1 1客户客户 供应商主数据基本供应商主数据基本信息信息创建创建 a 经营单元客户 供应商管理员提出客户主数据新增申请 b 经营单元 SAP 模块实施工程师审核客户 供应商主数据的规范性并进行排重 c 公司客户 供应商管理员在 SAP 系统内新增客户 供应商主数据 生成相应编码 d 经营单元客户 供应商管理员接收 SAP 客户 供应商编码 并进行销售 财务数据维 护 详见附件 8 6 SAP 客户 供应商主数据基本视图创建流程 5 1 2客户客户 供应商主数据基本供应商主数据基本信息信息变更变更 a 经营单元客户 供应商管理员提出客户主数据变更申请 b 经营单元 SAP 模块实施工程师审核客户 供应商的编码有效性及数据规范性 c 该客户 供应商的各使用单位的客户 供应商管理员审核变更的合理性 d 公司客户 供应商管理员在 SAP 系统内变更客户 供应商主数据 并做正式发布 详见附件 8 7 SAP 客户 供应商主数据基本视图维护流程 5 2共性物料维护共性物料维护 共性物料 自制半成品 自制成品 的编码统一由 PLM 系统生成 SAP 接收从 PLM 传 递过来的物料数据信息或将 PLM 物料数据信息手工批导入 SAP 整个过程须遵循 PLM 协 同平台共性数据管理流程 5 3财务科目维护财务科目维护 由财务线统管 通过发起 OA 流程 财务信息系统科目变更申请流程 完成实施 6SAP 系统运维管理系统运维管理 SAP 上线两个月 权限设计变更及用户系统授权即转入运维管理 上线三个月 配置 变更及系统开发即转入运维管理 SAP 系统运维管理分系统变更与日常支持两个部分 6 1SAP 系统变更系统变更管理管理 SAP 系统管理遵循分层管控原则 a 经营单元最终用户 即需求提出人 提出变更需求 b 经营单元业务部门负责人审核需求的业务合理性 c 信息系统实施工程师对需求进行系统层面合理性 可行性分析 涉及其他经营单元 共用功能的变更或系统架构变更的需求 须报信息系统运营室主任做跨经营单元的 系统变更的合理性及可行性确认 经确认系统可实现的需求 由信息系统实施工程 师输出 需求分析说明书 制定系统方案 评估开发周期 d 若为重大需求及跨经营单元变更 由公司信息化分管领导审核 需求分析说明书 的合理性 若为一般需求及经营单元独立需求 由公司信息化部部长审核 需求分 析说明书 的合理性 e 若为业务配置调整需求 由信息系统实施工程师根据业务需求在 SAP 内修改配置 若为系统开发需求 由软件开发工程师根据 进行处理 变更完 成后 提交至系统数据库管理员处进行测试环境部署 f 信息系统实施工程师 软件开发工程师等需求实现人员联合需求部门完成变更的测 试验证 并由需求提出人输出 SAP 系统测试报告 g 系统数据库管理员在生产环境对系统更改进行变更 并归档相关文档 详见附件 8 8 SAP 系统运维流程 6 2SAP 系统日常支持管理系统日常支持管理 SAP 系统日常支持分一般操作问题和系统技术类问题两大类 6 2 1一般操作问题一般操作问题 系统一般操作 业务流程讲解等基础问题 由经营单元关键用户负责处理 6 2 2系统技术类问题系统技术类问题 一般操作和业务支持问题的技术指导 系统优化 新需求受理 客户端安装 权限变 更等系统技术类问题 根据问题种属不同采用分层管理原则 a 经营单元最终用户提出操作或使用问题 b 经营单元信息系统实施工程师对问题进行定位和分流 配置变更 程序开发问题 转 SAP 系统运维流程 权限问题 转向 SAP 账号及权限申请与变更流程 用户操 作和系统使用问题 由信息系统实施工程师予以指导和解答 c 信息系统实施工程师制定处理方案 输出 SAP 问题处理方案报告 d 问题提出人确认处理结果的有效性 e 信息化部信息系统实施工程师完成相应文档归档 处理流程详见附件 8 9 SAP 系统用户问题反馈流程 7制度保障制度保障 为保证 SAP 系统的稳定 正常运行 本制度及其规范应得到切实贯彻执行 对因不遵 循本制度 规范造成的系统授权失当 配置错误 开发错误 数据混乱等 一经发现 将 在信息化线内通报处理 由此系统问题导致影响业务正常运行的 将视其影响范围与程度 按公司奖惩制度进行处理 制度起草人 邓珍石 制度审核人 张飞庆 罗颖 制度批准人 王玉坤 8附件附件 8 1权限职能包变更流程权限职能包变更流程 适用范围 本流程适用于源角色 通用角色所含事务代码的调整 流程图说明责任人 参与人 变更申请发起 测试环境变更 No 生产环境变更 Yes 归档 业务审核 技术初审 技术复审 方案审批 No No No Yes Yes Yes Yes 权限测试 Yes No 用户验证 填写 权限设计变更申请单 提交权限设计文档 完成权限变更的业务合理性 审核 0 5 个工作日以内完成技术可 行性和系统合理性审核 2 个工作日以内完成整体权 限架构和设计合理性审核 若变更涉及多个经营单元 需协调相关经营单元信息化 SAP 模块负责人组织完成本 经营单元对该方案的审核 0 5 个工作日以内完成整体权 限架构和设计合理性审核 0 5 个工作日以内完成权限方 案测试环境部署 0 5 个工作日以内完成权限测 试 输出测试报告 0 5 个工作日以内完成权限方 案正式系统环境部署 0 5 个工作日以内完成生产环 境变更验证 并关闭流程 归档 经营单元信息系统运 营工程师 经营单元业务部门负 责人 经营单元信息系统运 营工程师 SAP 模块 负责人 公司信息化部信息系 统运营工程师 SAP 模块负责人 公司信息化运营室主 任 公司信息化部信息系 统运营工程师 经营单元信息系统运 营工程师 公司信息化部信息系 统运营工程师 最终用户 公司信息化部信息系 统运营工程师 8 2本地角色变更流程本地角色变更流程 适用范围 适用于本地权限对象赋值的调整 事务代码的变更须从通用角色变更发起 流程图说明责任人 参与人 变更申请发起 测试环境变更 No 生产环境变更 Yes 归档 业务审核 技术初审 方案审批 No No Yes Yes Yes 权限验证 Yes No 填写 权限设计变更申请单 提交权限设计文档 0 5 个工作日以内完成权限 变更的业务合理性审核 1 0 5 个工作日以内完成技 术可行性和系统合理性审核 2 0 5 个工作日以内完成合 理性和规范性审核 0 5 个工作日以内完成整体 权限架构和设计合理性审核 0 5 个工作日以内完成权限 方案测试环境部署 0 5 个工作日以内完成权限 验证 输出报告 0 5 个工作日以内完成权限 方案正式系统环境部署 归档 经营单元信息系统运 营工程师 经营单元业务归口部 门负责人 经营单元信息系统运 营工程师 SAP 模块负 责人 公司信息系统运营工 程师 SAP 模块负责人 经营单元信息化运营 室主任 公司信息化部信息系 统运营工程师 经营单元信息系统运 营工程师 最终用户 公司信息化部信息系 统运营工程师 公司信息化部信息系 统运营工程师 8 3SAP 正式系统正式系统 业务用户业务用户 账号及权限申请与变更流程账号及权限申请与变更流程 适用范围 本流程适用于 SAP 业务用户对正式系统账号及权限的申请与变更 流程图说明责任人 参与人 权限申请发起 生产环境授权 No Yes 归档 技术初审 业务审批 技术审批 No No Yes Yes 填写 SAP 系统账号及权限 申请单 1 若为本经营单元权限申请 0 5 个工作日以内完成所授 权权限角色清单正确性审核 2 若为跨经营单元权限申请 0 5 个工作日以内完成所授 权权限角色清单正确性审核 1 若为本经营单元本部门权 限申请 0 5 个工作日以内 完成权限需求的业务合理性 审核 2 若为本经营单元跨部门权 限申请 0 5 个工作日以内 完成权限需求的业务合理性 联合审定 3 若为跨经营单元权限申请 0 5 个工作日以内完成权限 需求业务合理性联合审定 1 若为本经营单元权限申请 0 5 个工作日以内完成授权 合理性审核 2 若为跨经营单元权限申请 0 5 个工作日以内完成授权 合理性审核 0 5 个工作日以内完成生产 环境账号开通及授权 存档汇总 申请人 经营单元信息系统运 营工程师 SAP 模块 负责人 公司信息化部信息系 统运营工程师 SAP 模块负责人 经营单元业务部门负 责人 经营单元相关业务部 门负责人 各经营单元相关业务 部门负责人 派驻经营单元信息化 主管 公司信息化运营室主 任 公司信息系统运营工 程师 公司信息系统运营工 程师 8 4SAP 正式系统正式系统 系统运维系统运维 账号及权限申请与变更账号及权限申请与变更流程流程 适用范围 本流程适用于 SAP 系统运维用户对正式系统账号及权限的申请与变更 流程图说明责任人 参与人 权限申请发起 系统授权 Yes 归档 本地初审 公司复审 No No Yes 填写 SAP 系统账号及权 限申请单 1 内部顾问权限申请 0 5 个工作日以内完成其合理 性审核 2 外部顾问权限申请 0 5 个工作日以内完成其合理 性审核 1 内部顾问权限申请 0 5 个工作日以内完成其合理 性审核 2 外部顾问权限申请 0 5 个工作日以内完成其合理 性联合审定 0 5 个工作日以内完成完成 系统账号开通及授权 0 5 个工作日以内完成存档 汇总 申请人 派驻经营单元信息化 主管 经营单元实施方 SAP 项目经理 公司信息化运营室主 任 公司实施方 SAP 项目 经理 公司信息系统 实施工程师 SAP 项 目经理 公司信息系统运营工 程师 公司信息系统运营工 程师 8 5SAP 非正式系统账号及权限申请与变更流程非正式系统账号及权限申请与变更流程 适用范围 本流程适用于对非正式系统账号和权限的申请与变更 流程图说明责任人 参与人 权限申请发起 No O Yes 归档 复审 No Yes 初审 系统授权 填写 SAP 系统账号及权限 申请单 1 内部顾问权限申请 0 5 个工作日以内完成其合理 性审核 2 外部顾问权限申请 0 5 个工作日以内完成其合理 性审核 1 内部顾问权限申请 0 5 个工作日以内完成其合理 性审核 2 外部顾问权限申请 0 5 个工作日以内完成其合理 性联合审定 在 0 5 个工作日以内完成相 应环境账号开通及授权 反馈账号及密码 存档汇总 申请人 经营单元信息系统运 营工程师 SAP 项目 经理 经营单元实施方 SAP 项目经理 公司信息系统实施工 程师 SAP 项目经理 公司实施方 SAP 项目 经理 公司信息系统 实施工程师 SAP 项 目经理 公司信息系统运营工 程师 公司信息系统运营工 程师 8 6SAP 客户客户 供应商主数据基本视图创建流程供应商主数据基本视图创建流程 适用范围 本流程适用于公司 SAP 客户 供应商主数据基本视图创建 流程图流程图说明说明责任人 参与人 责任人 参与人 提交申请 归档 数据发布 审核数据 数据新增 Yes No 提出新增主数据申请 0 5 个工作日以内完成主数据 审核 系统内是否已有该客户 供 应商 是否符合 SAP 主数据维护规 范 0 5 个工作日以内完成客户 供应商主数据在 SAP 系统内 的新增 0 5 个工作日以内完成新增客 户 供应商主数据编码发布 归档 经营单元客户 供应商 管理员 经营单元信息系统运 营工程师 公司客户 供应商管理 员 公司信息系统运 营工程师 公司客户 供应商管理 员 公司信息系统运 营工程师 公司信息系统运营工 程师 8 7SAP 客户客户 供应商主数据基本视图维护流程供应商主数据基本视图维护流程 适用范围 本流程适用于公司 SAP 客户 供应商主数据基本视图维护 修改 删除 冻结 流程图流程图说明说明责任人 参与人 责任人 参与人 提交申请 归档 系统数据变更 数据审核 Yes No 数据发布 变更审核 Yes No 协调处理 No Yes 提出变更主数据申请 0 5 个工作日以内完成主数据 审核 是否维护客户 供应商数据 基本视图 是否符合 SAP 主数据维护规 范 2 个工作日以内完成相关经营 单元数据变更的合理性确认 2 个工作日内对变更审核不通 过原因进行核实 从公司共 性物质统一管理角度对变更 不通过的数据进行评估 并 协调各事业部确定最终变更 方案 0 5 个工作日以内完成客户 供应商主数据在 SAP 系统内 的维护 0 5 个工作日以内完成变更内 容发布 归档 经营单元客户 供应商 管理员 经营单元信息系统运 营工程师 各经营单元客户 供应 商主数据管理员 公司客户 供应商管理 员 公司信息系统运 营工程师 公司客户 供应商管理 员 公司信息系统运 营工程师 公司客户 供应商管理 员 公司信息系统运 营工程师 公司信息化部信息系 统运营工程师 8 8SAP 系统运维流程系统运维流程 适用范围 本流程适用于公司 SAP 系统配置及程序