电梯资质年审、申请评审记录表

1 记录编号 记录编号 XX XX XXX XXX 20XX X X XXXXXX XXX 20XX X X XXX 特种设备安装改造维修许可鉴定评审记录特种设备安装改造维修许可鉴定评审记录 申请单位 设备种类 施工类别 施工等级 评审类别 首次 第 次复审 增项 升级 评审组组长 评审组成员 评审日期 年 月 日至 年 月 日 XX 省省特特种种设设备备检检验验研研究究院院 2 3 附件一 资源条件鉴定评审记录附件一 资源条件鉴定评审记录 申请单位 申请单位 评审结论评审结论 评审评审 项目项目 评审评审 内容内容 评审要点评审要点评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合不适用不适用 营业营业 执照执照 查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致 核对注 册资金应与申请项目范围对应要求相适应 注册资金 安装 A 级 300 万元 B 级 150 万元 C 级 50 万元 改造 A 级 350 万元 B 级 200 万元 C 级 80 万元 维修 A 级 250 万元 B 级 120 万元 C 级 50 万元 施工类别等级 施工类别等级 营业执照 注册号 企业名称 企业住所 企业性质 成立日期 注册资金 法人 税务登税务登 记证记证 查看企业税务登记证应齐全 正本应与提出申请时递交的复印件一 致 应有独立的财务帐号 税务登记证 1 1 机构机构 法人条法人条 码证书码证书 应有法人条码证书并记录企业机构代码 企业机构代码 企业企业 法人法人 法人或其授权代理人应熟悉特种设备施工方面的法规 规章 安全 技术规范 授权代理人应有符合要求的书面授权委托书 2 2 人员人员 技术负技术负 责人责人 技术负责人应有企业主要负责人的任命文件 必须具有国家承认的 电气或机械专业相应职称 A B 级应具有高级工程师以上职称 C 级应具有工程师以上职称 从事相关特种设备设计和施工管理工作 5 年以上 掌握有关法律 法规 规章 安全技术规范和标准 不 在其他单位兼职 任命文件编号 姓名 专业 职称 管理工作年限 详见 附表 1 申请单位技术人员 检验 人员 特种作业人员明细表 4 评审评审 项目项目 评审评审 内容内容 评审要点评审要点评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 评审结论评审结论 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合不适用不适用 技术技术 人员人员 应有签订 1 年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员 其中 符合要求的高级工程师和工程师人数不少于 基本条件 规定 安装 安装 A 级 不少于 8 人 其中高级工程师不少于 2 人 工程师不少于 4 人 B 级 不少于 6 人 其中高级工程师不少于 1 人 工程师不少于 3 人 C 级 不少于 3 人 工程师不少于 2 人 改造 改造 A 级 不少于 10 人 其中从事电梯设计的高级工程师不少于 1 人 工程师不少于 2 人 其它专业高级工程师不少于 1 人 工程师不少 于 3 人 B 级 不少于 6 人 其中从事电梯设计的高级工程师不少于 1 人 工程师不少于 2 人 其它专业工程师不少于 2 人 C 级 不少于 3 人 其中从事电梯设计和施工管理的工程师个不少 于 1 人 维修 维修 A 级 不少于 8 人 其中高级工程师不少于 2 人 工程师不少于 4 人 B 级 不少于 5 人 其中高级工程师不少于 1 人 工程师不少于 2 人 C 级 不少于 3 人 工程师不少于 2 人 技术人员数量 其中高工 人 工程师 人 其中改造从事设计的高工 人 工程师 人 详见 附表 1 申请单位技术人员 检验 人员 特种作业人员明细表 检验检验 人员人员 应有 基本条件 规定数量的专职质量检验人员 A 级 4 人 B 级 3 人 C 级 2 人 有检验人员 人 详见 附表 1 申请单位技术人员 检验 人员 特种作业人员明细表 作业人作业人 员员 应有签订 1 年以上全职聘用合同的持相应作业资格证书的技术工人 且各工种人员比例合理 安装 改造 A 级 30 人 B 级 20 人 C 级 10 人 维修 A 级 40 人 B 级 30 人 C 级 15 人 有持证作业人员 人 详见 附表 1 申请单位技术人员 检验 人员 特种作业人员明细表 5 评审结论评审结论 评审评审 项目项目 评审内容评审内容评审要点评审要点评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合不适用不适用 办公场所办公场所 必须具有固定的办公场所 应具有 办公室 档案资料室 仪器设备室 备品备件库 联系电 话 办 公 室 间 档案资料室 间 仪器设备室 间 备品备件库 间 总面积 m2 联系电话 作业场所作业场所 申请改造作业时 应有满足改造作业需要的制造 和试验设备 厂房 场地 厂房建筑面积 m2 厂区占地面积 m2 设备工具设备工具 应有满足作业需要的设备 工具 装备 安装 维修用吊装设备可租赁 申请改造作业时设备 工具 装备应符合对制造企业的要求 电梯安装至少应有卷扬机或手拉葫芦 焊接设备 电锤 电钻 切割机 对讲机等 起重机械安装至少应有焊接设备等 详 见 附表 2 申请单位生产设备 工具明细表 3 3 基础基础 设施设施 检测仪器检测仪器 应有满足作业需要的检测检验仪器 申请改造作 业时检测检验仪器应符合对制造企业的要求 理 化 无损检验可外协 自己加工的主要件的主要 尺寸应检测 电梯安装 维修应有 兆欧表 钳型电流表 加 速度测试仪 改造单位 转速表 水平尺 激光 垂准仪 磁力线锤 声级计 接地电阻测试仪 万用表 游标卡尺 钢直尺 卷尺 塞尺等 起重机械安装 维修应有 经纬仪 水准仪 兆 欧表 接地电阻测试仪 万用表 卷尺 或测距 仪 游标卡尺 钢直尺 塞尺等 详见 附表 3 申请单位检验测试仪器明细表 6 评审结果评审结果 评审评审 项目项目 评审内容评审内容评审要点评审要点评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 符合符合有缺陷有缺陷 不符合不符合不适用不适用 业业 绩绩 近近 5 5 年累计业绩年累计业绩 符合 机电类特种设备安装改造维修许可规则 基本条件中的要求 近 5 年累计施工的申请范围内的特种设备数量 至少应达到 制造单位只安装本厂制造的设备 不受此业绩限制 安装 安装 A 级 起重机械 60 台套 电梯 150 台套 B 级 起重机械 40 台套 电梯 80 台套 C 级 起重机械 20 台套 电梯 30 台套 改造 改造 A 级 起重机械 50 台套 电梯 80 台套 B 级 起重机械 30 台套 电梯 40 台套 C 级 起重机械 15 台套 电梯 20 台套 维修维修 A 级 起重机械 60 台套 电梯 150 台套 B 级 起重机械 40 台套 电梯 80 台套 C 级 起重机械 20 台套 电梯 30 台套 安装 台 改造 台 维修 台 详见 附表 4 申请单位施工业绩 试安装工程 明细表 7 考核年度内业绩考核年度内业绩 符合 机电类特种设备安装改造维修许可规则 年度考核业绩要求中的规定 1 考核年度内安装 改造 维修的设备数量 和参数符合要求 2 考核年度内所安装 改造 维修设备经监 督检验机构检验合格 3 考核年度内安装 改造 维修的设备 没 有因质量出现过设备事故 其用户也没有提出 过重大施工质量问题 1 考核年度内安装 台 处于申请等级技术参 数上限的 台 考核年度内改造 台 处于申请等级技术参数上 限的 台 考核年度内维修 台 处于申请等级技术参数上 限的 台 2 首次取证单位第一年施工业绩 安装 台 处于申请等级技术参数上限的 台 改造 台 处于申请等级技术参数上限的 台 维修 台 处于申请等级技术参数上限的 台 试安装维修改造试安装维修改造 工程 取证时 工程 取证时 符合 特种设备制造 安装 改造 维修许可 鉴定评审细则 规定关于试安装 改造 维修 种类 台数的要求 安装 台 级别 符合申请要求 改造 台 级别 符合申请要求 维修 台 级别 符合申请要求 详见 附表 4 申请单位施工业绩 试安装工程 明细表 注 评审结论 栏目中 在相应的项目画 在 评审情况 工作见证及存在问题 栏中 填写相应见证材料的名称 编号 数量等信息 并对其情况做出说明和选择 在对应的 画 对于评审论为 不符合 或 有缺陷 的 在 存在问题及说明 栏中 对该部分的评审情况进行汇总说明 没有发现问题时 填写 未发现问题 8 存在问题及说明 评审员 评审日期 年 月 日 9 附件二 质量保证体系鉴定评审记录附件二 质量保证体系鉴定评审记录 申请单位 申请单位 评审结论评审结论评审评审 项目项目 评审评审 内容内容 评审要求评审要求评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合 不适用不适用 1 1 质量方 针和目标 1 1 1 企业应形成质量方针和质量目标文件 应经过法定代表人 或其授权代理人 批准 1 1 2 质量方针和质量目标突出了特种设备 安全性能的要求 1 1 3 贯彻落实到责任人员和相关人员 1 1 4 质量方针体现了对特种设备安全性能及其 质量持续改进的承诺 1 1 5 对质量目标进行量化 并按相关规定进行 了分解和定期考核 1 质量方针 质量目标 颁布的文件编号 批准人及日期 2 3 4 5 1 管理 职责 1 2 质量保 证体系组 织 应建立具有独立行使特种设备安全性能管理职 责 权限的质量保证体系组织 10 评审评审 项目项目 评审评审 内容内容 评审要求评审要求评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 评审结论评审结论 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合 不适用不适用 1 3 责任人 员职责 权限 1 3 1 规定了申请单位法定代表人对特种设备安 全质量负责 1 3 2 在管理层中任命了 1 名质量保证工程师 并且明确其对质量保证体系的建立 实施 保 持和改进的职责和权限 1 3 3 质量保证体系文件明确规定了质量控制系 统责任人员和检验 试验人员的职责 权限 相互关系 以及系统 人员的工作接口控制和 协调措施 1 3 4 任命了各质量控制系统的责任人员 对于 特种设备安装 改造 维修单位 其行政机构 中设立若干项目部时 根据实际情况任命了各 个项目部的质量控制系统责任人员 1 3 5 质量保证体系责任人员在特种设备制造 安装 改造 维修 过程中胜任并履行其职 责 权限 1 2 质保工程师 姓名 职务 任命文件编号 职责权限 3 4 各责任人员任命文件编号 5 1 4 管理评 审 1 4 1 应保存管理评审记录及报告 1 4 2 管理评审应符合质量保证体系文件的规定 管理评审的规定 管理评审的时间 管理评审报告 管理评审计划 管理评审的输入 管理评审的输出 输出问题的措施及整改 报告内容 11 评审评审 项目项目 评审评审 内容内容 评审要求评审要求评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 评审结论评审结论 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合 不适用不适用 2 1 质量保 证手册 质量保证手册设置的质量控制基本要素 质量 控制系统 控制环节 控制点以及质量保证体 系文件结构层次和相互关系等内容应符合相关 要求 手册编号 版 本 号 批 准 人 批准日期 实施日期 要素数量 文件共分 层次 设置控制系统 个 控制环节 个 控制点 个 2 2 程序文 件 管理 制度 2 2 1 应贯彻了质量方针 2 2 2 应与质量保证手册设置的质量控制基本要 素及其控制系统 控制环节 控制点相适应 2 2 3 规定的控制范围 程序 内容是否符合申 请单位的实际情况和受理的许可项目要求 具 有可操作性 制定程序文件 管理制度 个 1 2 3 2 质 量保 证体 系文 件 2 3 作业 工艺 文件和记 录 2 3 1 作业 工艺 文件和质量记录符合许可项 目特性 满足质量保证体系实施过程的控制需 要 2 3 2 记录的格式及其包括的项目 内容能够规 范标准 1 编写了 个工艺文件 个操作规程 个控 制表卡 2 记录表数量 个 12 评审评审 项目项目 评审评审 内容内容 评审要求评审要求评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 评审结论评审结论 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合 不适用不适用 2 4 质量计 划 过程控 制卡 施 工组织设 计或施工 方案 2 4 1 质量计划设置的质量控制系统 控制环节 控制点满足受理的许可项目特性和申请单位实 际情况 2 4 2 按照质量计划的要求 实施了特种设备制 造 安装 改造 维修 过程控制 2 4 3 质量计划中各个控制环节 控制点均由相 关责任人员签字确认 3 1 文件和 记录控制 程序文件 管理制 度 3 1 1 应对文件和记录的受控范围 程序 内容 及其编制 会签 审批 标识 发放 修改 回收 保管 保存期限 销毁 对于外来文件 还应当包括收集 购买 接收 和质量记录的 填写 确认 收集 归档 贮存等作出明确的 规定 3 2 文件和 记录的控 制 3 2 1 查阅质量计划 过程控制卡 施工组织设 计或施工方案 设计文件 作业 工艺 文件 质量记录 检验检测和试验报告 包括分供方 提供的检验检测和试验报告 等 审查这些文 件和记录的有效性及其编制 审批 会签 标 识 发放 修改 回收 保管 保存期限 销 毁是否符合相关要求 现场使用的文件和记录 是否是有效版本 3 2 2 外来文件应齐全 有效 3 2 3 质量记录的填写 确认 收集 归档 贮 存是否符合规定 检查了 份文件 份质量记录 1 2 3 3 文 件和 记录 控制 3 3 法规 安全技术 规范及标 准的完整 与有效性 申请单位所持有的相关法规 安全技术规范及 其相应标准是否齐全完整 是否是有效版本 13 评审评审 项目项目 评审评审 内容内容 评审要求评审要求评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 评审结论评审结论 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合 不适用不适用 4 1 合同评 审程序文 件 管理 制度 应对合同评审的范围 内容 合同签定 修改 会签程序和要求作出明确规定 4 合 同控 制 4 2 合同评 审 4 2 1 所签订的合同满足相关法律法规 安全技 术规范 标准及技术条件的规定 4 2 2 合同的签订 修改 会签按程序审批 4 2 3 按照规定对合同进行了评审 并形成评 审记录 4 2 4 合同评审记录妥善保存 抽查 份合同评审记录 合同编号 5 1 设计控 制程序文 件 管理 制度 设计控制程序应对设计输入 输出 验证 修 改 外来设计文件控制 设计许可 设计文件 鉴定 产品型式试验等等过程按相关要求作出 明确的控制要求 5 2 设计过 程控制 5 2 1 设计输入 输出 验证 修改 设计许可 设计文件鉴定 产品型式试验等过程得到有效 控制 5 2 2 设计文件符合安全技术规范 标准的规定 5 2 3 设计文件的修改符合安全技术规范的要求 5 设 计控 制 5 3 外来设 计文件的 控制 5 3 1 设计文件由外单位提供时 外来设计文件 应符合相关安全技术规范的规定 5 3 2 按质量保证体系文件对外来设计文件的控 制要求进行了控制 设计责任人员履行了确认 手续 1 抽查 工程设计文件 14 评审评审 项目项目 评审评审 内容内容 评审要求评审要求评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 评审结论评审结论 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合 不适用不适用 6 1 材料 零部件 包括配 套设备 下同 控 制程序文 件 管理 制度 材料 零部件控制程序文件 管理制度 等质 量保证体系文件 应对特种设备制造 安装 改造 维修 所使用材料 零 部件 的控制 范围 程序 内容 按相关要求作出明确规定 6 材 料 零部 件控 制 6 2 采购控 制 6 2 1 原材料 焊材 零部件的分供方在合格分 供方名录内 6 2 2 分供方的选择 评价 重新评价按照相关 质量保证体系文件的规定实施 法规 安全技 术规范对分供方的产品 设备 有行政许可要 求时 应当对分供方的行政许可情况 许可项 目 范围 许可证有效期限等 进行了评价 6 2 3 采购计划和采购合同按照相关程序实施 经责任人员审批 签字确认 1 检查 份供方名录 2 抽查 份分供方评价报告 3 抽查 份采购合同 份采购计划 6 材 料 零部 件控 制 6 3 材料控 制 6 3 1 材料 零部件的验收 复验 按照规定的 控制程序执行 材料责任人员履行了职责 材 料 零部件验收 复验 质量得到有效控制 6 3 2 材料 零部件存放与保管 领用和使用 标识和标识移植等符合相关要求 6 3 3 材料 零部件台帐所记录的材质 规格 型号完整清晰 与实物一致 6 3 4 发生材料代用时按照相关安全技术规范 标准及质量保证体系文件的规定实施 7 作 业 工 艺 控制 7 1 作业 工艺 控制程序 文件 管 理制度 工艺控制程序文件 管理制度 等质量保证体 系文件规定的控制范围 程序 内容 应符合 相关要求 15 评审评审 项目项目 评审评审 内容内容 评审要求评审要求评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 评审结论评审结论 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合 不适用不适用 7 2 作业 工艺 控制实施 应按作业 工艺 控制程序文件进行实施 注 结合抽查产品 设备 安全性能 查阅产 品 设备 的作业 工艺 文件 质量计划 工艺纪律检查记录 产品 设备 档案 施工 验收记录 竣工报告等 抽查制造 安装 改 造 维修 现场特种设备作业人员使用的作业 工艺 文件 质量计划 质量记录等 审查 工艺执行情况是否符合要求 7 3 工装模 具控制实 施 7 3 1 应有工装模具台帐 7 3 2 应有工装模具的设计 制造 检验 维修 报废等资料 7 3 3 在工装模具存放 使用现场工装模具的管 理情况应按相关要求执行 8 1 焊接控 制程序文 件 管理 制度 焊接控制程序文件 管理制度 等质量保证体 系文件规定的控制范围 程序 内容 应符合 相关要求 8 2 焊接人 员管理 8 2 1 建立了焊接人员档案并妥善保存 8 2 2 焊接人员的培训 资格考核及其记录符合 相关规定 8 2 3 焊接人员标识清晰 根据实际情况焊接人 员标识可采用多种形式 如钢印 资料记录等 且与施焊记录一致 8 2 4 焊接人员施焊项目为持证的合格项目 8 焊 接控 制 8 3 焊接材 料控制 8 3 1 焊接材料的储存条件满足相关规定 8 3 2 焊接材料烘干保温设备 焊材库的温湿度 装置符合要求 8 3 3 焊接材料的采购 验收 检验 储存 烘 干 发放 使用和回收管理符合相关规定 16 评审评审 项目项目 评审评审 内容内容 评审要求评审要求评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 评审结论评审结论 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合 不适用不适用 8 4 焊接工 艺评定及 焊接工艺 8 4 1 焊接工艺评定报告 焊接工艺指导书 焊 接工艺卡符合相关安全技术规范及其相应标准 的规定 8 4 2 焊接工艺评定的项目 数量 方法 程序 检验检测 试样保管及焊接工艺评定报告的编 制 审核 批准符合规定 焊接工艺评定的项 目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺 8 4 3 焊接工艺文件的编制 审核 批准 发放 使用 修改符合相关的规定 8 焊 接控 制 8 5 焊接过 程控制 8 5 1 现场施焊执行焊接工艺 施焊记录规范 完整齐全 焊接质量得到有效控制 8 5 2 焊接设备完好 满足施焊要求 8 5 3 焊接试板满足相关安全技术规范及其相应 标准要求 8 5 4 对焊接质量进行了统计 并对统计数据进 行分析 8 5 5 焊缝返修 母材缺陷补焊 时 按照焊缝 返修 母材缺陷补焊 程序进行了审批 按照 焊缝返修 母材缺陷补焊 工艺施焊 返修 母材缺陷补焊 后按相关规定进行了复验 9 热 处理 控制 9 1 热处理 控制程序 文件 管 理制度 热处理控制程序文件 管理制度 等质量保证 体系文件规定的热处理质量控制范围 程序 内容应符合相关规定 17 评审评审 项目项目 评审评审 内容内容 评审要求评审要求评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 评审结论评审结论 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合 不适用不适用 9 2 热处理 工艺和过 程控制 9 2 1 热处理工艺文件的编制 审核 批准 使 用 发放等符合质量保证体系文件规定 热处 理记录 报告符合相关要求 9 2 2 热处理设备 测温装置 热处理温度自动 记录装置符合相关要求 9 2 3 热处理温度自动记录上注明了热处理炉号 工件号 产品编号 热处理日期 热处理操作工 签字 热处理责任人签字确认 9 3 热处理 分包控制 9 3 1 对热处理分包方进行了评价 选择 重新 评价 并出具评价报告 9 3 2 热处理工艺符合安全技术规范 标准要求 9 3 3 热处理分包方出具的热处理温度自动记录 热处理报告符合相关要求 热处理报告和热处 理自动温度记录上应当注明热处理炉号 工件 号 产品编号 热处理日期 热处理操作工签 字 热处理责任人签字等 10 1 无损 检测控制 程序文件 管理制 度 无损检测控制程序文件 管理制度 等质量保 证体系文件 所规定的无损检测控制范围 程 序 内容应符合相关要求 10 2 无损 检测人员 管理 按照申请单位提交的无损检测人员明细表 无 损检测人员档案和资格证 无损检测人员的管 理 包括无损检测人员培训 考核 资格证书 持证项目的管理 无损检测人员的职责 权限 等 应符合相应规定 10 无 损检 测控 制 10 3 无损 检测工艺 无损检测通用工艺 专用工艺及其执行情况应 符合相关安全技术规范 标准的规定 18 评审评审 项目项目 评审评审 内容内容 评审要求评审要求评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 评审结论评审结论 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合 不适用不适用 10 4 无损 检测过程 控制 10 4 1 无损检测方法 数量 比例 评定标准 符合安全技术规范及其相应标准规定 10 4 2 不合格部位的复验检测方法 扩探数量 评定标准符合安全技术规范及其相应标准规定 10 4 3 射线检测底片的保管 UT 试块的保管符 合相关规定 10 4 4 在无损检测过程中按照无损检测工艺文 件的规定进行操作 10 4 5 无损检测设备及器材管理符合相关规定 起重机安装如果此处写取证周期内未实施 10 5 无损 检测报告 10 5 1 无损检测记录 报告 射线检测底片符 合安全技术规范及其相应标准规定 10 5 2 采用的无损检测标准正确 10 5 3 射线检测底片质量符合标准要求 10 5 3 无损检测记录 报告中标明的无损检测 方法 数量 比例 评定标准等符合相关规定 则此处应无此项 10 6 无损 检测分包 控制 10 6 1 无损检测分包方进行了评价 选择 重 新评价 并出具了评价报告 10 6 2 分包方核准的无损检测项目范围 无损 检测人员资格满足相关规定 10 6 3 分包方出具的无损检测记录 报告符合 安全技术规范及其相应标准规定 10 6 4 无损检测责任人员对无损检测记录 报告 进行了审查确认 11 理 化检 验控 制 11 1 理化 检验控制 程序文件 管理制 度 理化检验控制程序文件 管理制度 等质量保 证体系文件 所规定的理化检验质量控制范围 程序 内容是否符合要求 19 评审评审 项目项目 评审评审 内容内容 评审要求评审要求评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 评审结论评审结论 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合 不适用不适用 11 2 理化 检验过程 控制 11 2 1 理化检验人员培训上岗 11 2 2 选用的理化检验方法 试样数量正确 理化检验工艺 规程 符合要求 理化检验操作 按照工艺 规程 的规定进行 11 2 3 理化检验试样 试剂 标样的保管符 合相关规定 11 2 4 理化检验试样加工符合图样要求 有 有效的试样检测手段 11 2 5 理化检验结果的确认和复验符合相关 规定 11 3 理化 检验分包 控制 11 3 1 申请单位应对理化检验分包方进行了 评价 选择 重新评价 并出具分包方评价报 告 11 3 2 分包方所具备的理化检验能力应满足 受理的许可项目要求 11 3 3 分包方出具的理化检验报告符合相关 规定 理化检验责任人员对分包方理化检验报 告进行了审查确认 12 1 程序 文件 管 理制度 检验与试验控制程序文件 管理制度 等质量 保证体系文件所规定的检验与试验控制范围 程序 内容应符合要求 12 2 过程 检验与试 验控制 12 2 1 质量计划实施过程中 按要求进行了全 部检验与试验 12 2 2 各类检验与试验工艺完整齐全 且符合 相关要求 在检验试验过程中执行检验与试验 工艺的规定 12 检 验与 试验 控制 12 3 最终 检验与试 验控制 出厂检验 竣工验收 调试验收 试运行验收 记录 报告 符合相关检验与试验工艺规定 检验与试验结论满足安全技术规范 标准的规 定 20 评审评审 项目项目 评审评审 内容内容 评审要求评审要求评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 评审结论评审结论 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合 不适用不适用 12 4 检验 试验条件 控制 12 4 1 检验试验装置 工装满足检验试验要求 所用仪器 仪表经检定校准合格 12 4 2 检验试验场地 环境 温度 介质 试 验载荷 安全防护 试验监督和确认满足检验 试验要求 12 5 检验 试验状态 检查检验试验状态 不合格 待检 合格 标 识 应符合质量体系文件规定 12 6 型式 试验及其 他特殊试 验 安全技术规范及其相应标准规定型式试验 及其他特殊试验要求时 型式试验及其他特殊 试验是否符合以下要求 1 型式试验由国家质检总局核准的型式试 验机构进行 型式试验报告 试验项目 试验 结论等符合安全技术规范及其相应标准规定 型式试验覆盖了受理的许可项目范围 2 其他特殊试验的试验条件 方法 工艺 记 录 报告及试验结论满足安全技术规范及其相 应标准规定 12 检 验与 试验 控制 12 7 检验 与试验记 录和报告 12 7 1 检验与试验项目齐全 12 7 2 检验与试验记录 报告规范统一 检验 与试验数据和结论符合安全技术规范 标准规 定 12 7 3 检验与试验记录 报告按照相关规定进 行审核 审批 统一存档保管 12 7 4 检验与试验责任人员对检验试验及报告 进行了监督和确认 13 设 备和 检验 试验 装置 控制 13 1 设备 和检验试 验装置控 制程序文 件 管理 制度 设备和检验试验设备控制程序文件 管理制度 等质量保证体系文件所规定的控制范围 程序 内容审查应符合相关要求 21 评审评审 项目项目 评审评审 内容内容 评审要求评审要求评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 评审结论评审结论 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合 不适用不适用 13 2 设备 和检验试 验装置档 案管理 13 2 1 建立了设备和检验试验装置台帐 档案 设备和检验试验装置台帐 档案规范 完整齐 全 与实物一致 并妥善保管 13 2 2 设备和检验试验装置按校准计划进行了 检定校准 有相应的校准记录 报告 13 2 3 按照相关规定 对设备和检验试验装置 进行了维修保养 有相应记录 13 3 设备 和检验试 验装置状 态 13 3 1 设备和检验试验装置状态标识符合相关 规定 13 3 2 属于法定检验的设备和检验试验装置 按照相关规定由具有相应资格的检验机构进行 检验 并出具了有效的检验报告 14 1 不合 格品 项 控制程序 文件 管 理制度 不合格品 项 控制程序文件 管理制度 等 质量保证体系文件 对不合格品 项 控制范 围 程序 内容应符合规定 14 不 合格 品 项 控制 14 2 不合 格品 项 控制的实 施 14 2 1 不合格品的记录 标识 存放 隔离符 合质量体系文件规定 14 2 2 对不合格品 项 进行原因分析 按规 定程序进行处置 14 2 3 不合格品 项 处置后进行检验 14 2 4 纠正措施的制定 审核 批准 实施及 其跟踪验证符合规定程序的要求 纠正措施合 理 有效 15 质 量改 进与 服务 15 1 控制 文件 管 理制度 质量改进与服务控制程序文件 管理制度 等 质量保证体系文件 控制的范围 程序 内容 应符合要求 22 评审评审 项目项目 评审评审 内容内容 评审要求评审要求评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 评审结论评审结论 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合 不适用不适用 15 2 质量 改进的实 施 15 2 1 质量信息进行了记录 分析 反馈 处 理 并采取了有效的纠正措施 15 2 2 按规定进行了内部审核 对所发现的问 题采取了有效的纠正措施 15 2 3 对产品一次合格率和返修率定期进行统 计 分析 提出了预防措施 15 2 4 有效实施了用户服务程序 对服务用户 提出的质量问题及时进行处理 并反馈到相关 的责任人员 16 1 人员 培训制度 人员培训制度等质量保证体系文件 规定的人 员培训范围 程序 内容应符合要求 16 人 员培 训 考核 和管 理制 度 16 2 人员 培训实施 16 2 1 制定了人员培训计划 并按照培训计划 实施了人员培训 16 2 2 建立了特种设备许可所规定的相关人员 培训 考核档案 16 2 3 规定了特种设备许可所要求的相关人员 的聘用 借调 调出的要求 并有效实施 17 执 行特 种设 备许 可制 度 17 1 执行 特种设备 许可制度 的规定 执行特种设备许可制度的规定等质量保证体系 文件 所制定的执行特种设备许可制度的控制 范围 程序 内容应符合要求 23 评审评审 项目项目 评审评审 内容内容 评审要求评审要求评审情况 工作见证及存在问题评审情况 工作见证及存在问题 评审结论评审结论 符合符合 有缺陷有缺陷不符合不符合 不适用不适用 17 2 许可 制度的执 行 17 2 1 遵守国家的法规 规章 没有发生违反 特种设备许可制度的行为 17 2 2 接受质量技术监督部门的监督检查 17 2 3 按照法规 安全技术规范的规定接受检 验机构的监督检验 17 2 4 向用户提供的产品 设备 质量证明文 件符合相关规定 17 2 5 特种设备许可情况发生变更时 单位名 称 地址变更 单位负责人变更 及时办理了 变更申请 17 2 6 按照规定