清理整顿各类交易场所部际联席会议检查验收相关文件内容格式指引

1 关于对关于对 清理整顿各类交易场所部际联席会议清理整顿各类交易场所部际联席会议 检查验收相关文件内容格式指引检查验收相关文件内容格式指引 的几点说明的几点说明 有关区 市政府 市清理整顿各类交易场所领导小组各成员单 位 9 月 4 日 在全市清理整顿各类交易场所工作会议暨市清理 整顿各类交易场所领导小组第二次会议上印发的 清理整顿各 类交易场所部际联席会议检查验收相关文件内容格式指引 以 下简称 格式指引 各区市政府 市有关部门要对照国发 38 号文件和国办发 37 号文件要求 对纳入清理整顿范围的交易场 所认真检查甄别 在前期已上报文件基础上 重点把握以下几 点 1 所有拟保留交易场所 包括分支机构 必须由各区市 政府 市有关部门出具检查验收文件 并上报市政府 2 按照国家 省有关文件要求 针对辖区交易场所出具监 管办法 3 对大宗商品交易场所的检查验收标准要从严掌握 交易 场所的交易行为 交易规则 管理制度等必须体现以下要求 必须是现货市场 不得采用集中交易方式 不得开展标准化合 约交易 市场要坚持以实物为基础 卖方必须有实物持有证明 买方付全款前不得转让标的物 应建立完善的资金第三方存管 制度 自然人和无行业背景的企业不得入市交易 不得开展代 理交易 不得发展代理商招揽投资者 2 4 对照附表 名称中未使用 交易场所 字样且拟允许继 续经营的大宗商品现货类交易场所统一填写附表 3 权益类 合 约类交易场所分别填写附表 6 附 表 7 拟保留 交易所 机构 名称的交易场所分别填写附表 1 附表 2 市清理整顿各类交易场所领导小组办公室 二 一二年九月十日 3 清理整顿各类交易场所部际联席会议 检查验收相关文件内容格式指引 为更好的推进清理整顿工作 规范各省级人民政府报送清 理整顿工作报告 设立交易场所征求部际联席会议意见申请材 料和现存交易场所报部际联席会议备案材料等相关文件的内容 格式 根据 国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金 融风险的决定 国发 2011 38 号 以下简称国发 38 号文 件 和 国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见 国办发 2012 37 号 以下简称 实施意见 的相关 要求 部际联席会议办公室拟订了 清理整顿各类交易场所部 际联席会议检查验收相关文件内容格式指引 供各省级人民 政府参考 本指引共包括四个部分 第一部分是各省级人民政 府向部际联席会议报送的清理整顿工作报告 第二部分是未经 省级人民政府批准设立 清理整顿并验收通过后 征求部际联 席会议意见拟继续保留的交易所申请材料 第三部分是报部际 联席会议备案交易所申请材料 第四部分是征求部际联席会议 意见后拟新设交易所申请材料 上述材料需报送一式十份 一 XX 省 区 市 清理整顿工作报告 一 必备内容 包括但不限于以下内容 1 清理整顿工作机制建设 组织领导 工作分工 出台 文件及运行情况 2 摸底调查情况及本省交易场所存在的主要问题 4 3 权益类交易场所清理整顿工作开展情况 4 大宗商品类交易场所清理整顿工作开展情况 5 其他合约类交易场所清理整顿工作开展情况 6 交易场所经营性分支机构清理整顿工作开展情况 7 本省 区 市 清理整顿检查验收情况 1 具体工作开展情况 2 检查验收中发现的主要问题 3 处理意见和解决方案 8 信访处理 善后处置 维稳工作及案件处理等情况 1 相关工作进展 2 善后处理方案 特别是影响较为突出的 3 维稳工作预案 4 应急处置预案 5 信访办理情况 6 刑事案件处理情况 9 清理整顿后各类交易场所日常监管的组织领导 工作 机制 职责分工 风险防范及规章制度建设情况 二 附件 1 XX 省 区 市 各类交易场所基本情况表 1 征求部际联席会议意见后拟批复设立的交易所 填报附 表 1 2 拟向部际联席会议备案的交易所 填报附表 2 1 省级人民政府批准设立的交易所 a 无违反国发 38 号文件及 实施意见 交易行为 5 的 b 存在违反国发 38 号文件及 实施意见 交易行 为的 2 历史形成的从事车辆 房地产等实物交易的交易所 3 名称中未使用 交易所 字样且拟允许继续经营的交易 场所 填报附表 3 4 清理整顿中取缔关闭的交易场所 填报附表 4 5 交易场所经营性分支机构 填附表 5 三 附件 2 XX 省 区 市 各类交易场所日常监管办 法 二 未经省级人民政府批准设立 清理整顿并验收通过后 征求部际联席会议意见拟继续保留的交易所申请材料 1 XX 省关于批设 XX 交易所征求部际联席会议意见函 包 括但不限于以下内容 1 交易所概况 含交易所股东 出资比例 股东背景 股东历次变更 交易所定位 可行性研究分析及风险评估等具 体内容 2 交易所的交易行为 章程 交易规则和管理制度是否 违反国发 38 号文件和 实施意见 的规定 如有违反 采 取的整改措施 3 地方政府对交易所的日常监管情况及交易所如何保证 交易信息系统符合安全稳定性要求 4 省级人民政府检查验收结果情况 6 2 附件 XX 省 XX 交易所基本情况 1 交易所营业执照正本复印件 2 交易所交易规则及管理制度 3 交易所章程 4 交易所相关制度安排情况 填报附表 6 附表 7 三 报部际联席会议备案交易所申请材料 一 清理整顿前经省级人民政府批准设立运营 确有必 要保留的交易所备案材料 1 XX 省关于 XX 交易所报部际联席会议备案的函 包括但 不限于以下内容 1 交易所概况 含交易所股东 出资比例 股东背景及 股东历次变更等具体内容 2 交易所的交易行为 章程 交易规则和管理制度是否 违反国发 38 号文件和 实施意见 的规定 如有违反 采取的整改措施 3 地方政府对交易所的日常监管情况及交易所如何保证 交易信息系统符合安全稳定性要求 4 省级人民政府检查验收结果情况 2 附件 XX 省 XX 交易所基本情况 1 交易所营业执照正本复印件 2 交易所交易规则和管理制度 3 交易所章程 4 交易所相关制度安排情况 填报附表 6 附表 7 7 二 从事车辆 房地产等实物交易 未违反国发 38 号 文件和 实施意见 的规定 拟继续使用 交易所 字样的交 易所备案材料 1 XX 省关于 XX 交易所报部际联席会议备案的函 包 括但不限于以下内容 1 交易所概况 2 交易所的交易行为 章程 交易规则和管理制度是否 违反国发 38 号文件和 实施意见 的规定 2 附件 XX 省 XX 交易所基本情况 1 交易所营业执照正本复印件 2 交易所相关制度安排情况 填报附表 6 附表 7 四 征求部际联席会议意见后拟新设交易所申请材料 1 XX 省关于拟批设 XX 交易所征求部际联席会议意见函 包括但不限于以下内容 1 交易所概况 含交易所股东 出资比例 股东背景 交易所定位 可行性研究分析及风险评估等具体内容 2 交易所的交易行为 章程 交易规则和管理制度是否 违反国发 38 号文件和 实施意见 的规定 3 地方政府对交易所的日常监管情况及交易所如何保证 交易信息系统符合安全稳定性要求 2 附件 XX 省拟批设 XX 交易所基本情况 1 交易所交易规则及管理制度 2 交易所章程 8 3 交易所相关制度安排情况 填报附表 6 附表 7 9 附表 1 省 市 自治区 交易场所基本情况信息统计表一 拟征求联席会议意见后批复设立的交易所 基本情况挂牌交易情况清理整顿情况 序 号 名称 全称 注册 资本 万 元 成 立 时 间 工 商 注 册 地 法 定 代 表 人 机构性质 事业单 位 有限责 任公司 股 份有限公 司等 产权归 属 国 有独资 国有 控股 民营等 出资人或 股东 股 东出资比 例及背景 业务 范围 交 易品 种 审 批 部 门 监 管 部 门 累计挂 牌企业 家数或 交易品 种 开户 投资 者总 数 投资 者资 质审 核制 度 有 无 交易 方式 违反国 发 38 号 文件和 实施 意见 规定的 情况 有 无 整改进 展情况 以完 成整改 已确定 整改方 案 未整 改 相关 信访 投诉 有 无 涉嫌 违法 犯罪 是 否 通过本 省清理 整顿检 查验收 是 否 10 附表 2 省 市 自治区 交易场所基本情况信息统计表二 拟向联席会议备案的交易所 基本情况挂牌交易情况清理整顿情况 序 号 名称 全称 注册 资本 万 元 成 立 时 间 工 商 注 册 地 法 定 代 表 人 机构性质 事业单 位 有限责 任公司 股 份有限公 司等 产权归 属 国 有独资 国有 控股 民营等 出资人或 股东 股 东出资比 例及背景 业务 范围 交 易品 种 审 批 部 门 监 管 部 门 累计挂 牌企业 家数或 交易品 种 开户 投资 者总 数 投资 者资 质审 核制 度 有 无 交易 方式 违反国 发 38 号 文件和 实施 意见 规定的 情况 有 无 整改进 展情况 以完 成整改 已确定 整改方 案 未整 改 相关 信访 投诉 有 无 涉嫌 违法 犯罪 是 否 通过本 省清理 整顿检 查验收 是 否 省级人民政府批准设立的交易所 历史形成的从事车辆 房地产等实物交易的交易所 11 附表 3 省 市 自治区 交易场所基本情况信息统计表三 名称中未使用 交易所 字样且拟允许继续经营的交易场所 基本情况挂牌交易情况清理整顿情况 序 号 名称 全称 注册 资本 万 元 成 立 时 间 工 商 注 册 地 法 定 代 表 人 机构性质 事业单 位 有限责 任公司 股 份有限公 司等 产权归 属 国 有独资 国有 控股 民营等 出资人或 股东 股 东出资比 例及背景 业务 范围 交 易品 种 审 批 部 门 监 管 部 门 累计挂 牌企业 家数或 交易品 种 开户 投资 者总 数 投资 者资 质审 核制 度 有 无 交易 方式 违反国 发 38 号 文件和 实施 意见 规定的 情况 有 无 整改进 展情况 以完 成整改 已确定 整改方 案 未整 改 相关 信访 投诉 有 无 涉嫌 违法 犯罪 是 否 通过本 省清理 整顿检 查验收 是 否 12 附表 4 省 市 自治区 交易场所基本情况信息统计表四 清理整顿中取缔关闭的的交易场所 基本情况挂牌交易情况清理整顿情况 序 号 名称 全称 注册 资本 万 元 成 立 时 间 工 商 注 册 地 法 定 代 表 人 机构性质 事业单 位 有限责 任公司 股 份有限公 司等 产权归 属 国 有独资 国有 控股 民营等 出资人或 股东 股 东出资比 例及背景 业务 范围 交 易品 种 审 批 部 门 监 管 部 门 累计挂 牌企业 家数或 交易品 种 开户 投资 者总 数 投资 者资 质审 核制 度 有 无 交易 方式 违反国 发 38 号 文件和 实施 意见 规定的 情况 有 无 整改进 展情况 以完 成整改 已确定 整改方 案 未整 改 相关 信访 投诉 有 无 涉嫌 违法 犯罪 是 否 通过本 省清理 整顿检 查验收 是 否 13 附表 5 省 市 自治区 交易场所基本情况信息统计表五 交易场所分支机构 基本情况挂牌交易情况清理整顿情况 序 号 名称 全称 注册 资本 万 元 成 立 时 间 工 商 注 册 地 法 定 代 表 人 机构性质 事业单 位 有限责 任公司 股 份有限公 司等 产权归 属 国 有独资 国有 控股 民营等 出资人或 股东 股 东出资比 例及背景 业务 范围 交 易品 种 审 批 部 门 监 管 部 门 累计挂 牌企业 家数或 交易品 种 开户 投资 者总 数 投资 者资 质审 核制 度 有 无 交易 方式 违反国 发 38 号 文件和 实施 意见 规定的 情况 有 无 整改进 展情况 以完 成整改 已确定 整改方 案 未整 改 相关 信访 投诉 有 无 涉嫌 违法 犯罪 是 否 通过本 省清理 整顿检 查验收 是 否 14 附表 6 省 市 自治区 交易所基本情况 权益类交易场所名称 所属类别 注册 资本 万 元 成 立 时 间 法 定 代 表 人 机构性质 事业单 位 有限责 任公司 股 份有限公 司等 工商注 册地 产权归 属 国 有独资 国有 控股 民营等 业务范围 交易品 种 审批 部门 监 管 部 门 累计挂牌 企业家数 或交易品 种 开户 投资 者总 数 出资人 或股东 股东 出资比 例及背 景 交易 品种 或挂 牌公 司名 称 权益 持有 人累 计是 否超 过 200 人 最小 交易 单位 均等份 额公开 发行 是 否 采取集 合竞价 交易方 式 是 否 采取 连续 竞价 交易 方式 是 否 采取 做市 商交 易方 式 是 否 将权益 按照标 准化交 易单位 持续挂 牌交易 是 否 15 附表 7 省 市 自治区 交易所基本情况 合约类交易场所名称 所属类别 注册 资本 万