第1章__公共部门的经济活动

1 第一章公共部门的经济活动 福利经济学理论市场失灵公共财政的职能 10分钟头脑风暴 讨论导致市场失灵的原因有哪些 试举例说明 3 第一节福利经济学理论 一 社会经济福利的准则按经济学的观点 只有有助于增进社会经济福利的经济活动才是可取的 讨论政府的经济活动也要以此为标准 那么社会福利的标准又是什么 福利经济学 WelfareEconomics 认为社会经济福利的准则应是什么呢 公平与效率 4 二 效率准则 效率的含义在经济学中 效率一般指帕累托效率帕累托效率 Paretoefficiency 指不可能通过资源的重新配置 达到使某个人的境况变好 而不使其他任何人境况变差的结果 帕累托改善 Paretoimprovement 指可以通过资源的重新配置 达到使某个人的境况变好 而不使其他任何人的境况变差的结果 帕累托效率意味着所有的帕累托改善都不可能 5 福利边界与帕累托最优 W A的福利 E F W B的福利 D O G 社会福利可能性边界 6 三 效率实现的条件 MSB MSC 配置在一种物品或服务或劳务上的资源的社会边际效益 marginalsocialbenefit 简写为MSB 均等于其社会边际成本 marginalsocialcost 简写为MSC 7 总效益TB与边际效益MB 总效益TB 指人们从商品的生产中得到的总的收益 例 生产量边际效益MB总效益TB00013030220503106048685573 边际效益MB 每增加一个单位的商品生产量所增加的收益 钢笔的生产量从一个增加到两个 总效益从30个效用单位增加到50个 即增加了20个效用单位 8 B C E A D 价格 效益和成本 元 20 P15 P10 P Q 10000Q 15000Q2 20000钢笔的产量 支 MSC MSB 9 MSB MSC 每增加一单位产品所增加的社会收益大于这一单位的社会成本 继续生产 全社会有利可图 必然扩大产量 MSB MSC 每增加一单位产品所增加的社会收益小于这一单位的社会成本 继续生产 全社会会亏损 必然减少产量 只有在MSB MSC时 生产规模既不扩大 也不缩小产量 而是维持产量 表明该赚的利润都赚到 即实现全社会福利最大化 10 福利经济学告诉我们 完全竞争市场可实现帕累托最优 但是 现实市场是不完全竞争的 需要政府来配置在一种物品或服务或劳务上的资源 使社会边际效益MSB等于其社会边际成本MSC 11 完全竞争市场 看不见的手 1 行为的一致性 生产者和消费者追求利益 效用 最大化2 众多的生产者和消费者3 单个人或企业不足以影响价格4 生产要素的充分流动 对价格作出反应5 充分信息 12 test 一个著名人大代表计算出 每年现有空间探索数量的总社会收益为30亿人民币 而当前空间探索的总社会成本只有20亿元 该代表认为 增加空间探索直至其总成本上升等于总收益 由此将会带来净收益 这位代表的逻辑是否正确呢 13 四 公平准则 许多人不同意将效率作为评价经济运行的唯一标准和社会发展的唯一目标 必须引入判定社会福利水平的另一个标准 公平 14 收入公平分配问题 A的福利 O E E E B的福利 社会福利可能性边界 15 公平主要有两层含义 经济公平 即社会为每一个社会成员提供了相等的参与竞争 进行就业等一切经济活动的机会 社会公平 即国家通过对国民收入和社会财富的调节与再分配 以达到社会认可的公平和公正的要求 16 公平衡量指标之一 基尼系数 为了对公平程度进行衡量 经济学家给出了洛伦茨曲线 LorenzCurve 这一分析工具和基尼系数 GiniCoefficient 指标 17 收入分配资料 美国统计学家M O 洛伦茨提出 将一国总人口所得到的收入由低到高排队 然后 考虑收入最低的任意百分比人口所得到的收入百分比 例如 收入最低的20 人口 40 人口 等 所得到的收入百分比分别是6 18 等 18 O20 40 60 80 100 家庭百分比 P 社会总财富的百分比I 100 80 60 40 20 E F 19 洛伦茨曲线与基尼系数 洛伦茨曲线 洛伦茨曲线是用来衡量社会收入分配平均程度的曲线 它离开45度线越远 表示社会分配越不公平 越近 则越公平 20 为了使财富分配的平等程度更具有可测性和可比性 在洛伦茨曲线基础上再引入一个指标 基尼系数 即图中由绝对平等线和实际洛伦茨曲线所围成的阴影部分面积 A 与由绝对平等线和绝对不平等线围成的三角形OEF的面积 A B 的比例 即 基尼系数 A A B 基尼系数可以在0到1之间变动 系数越大越不公平 但它只是一个客观衡量公平程度的参考指标 基尼系数多少才是公平的 取决于经济学家和决策者们的价值判断 没有一致的答案 21 基尼系数 0 I P A B Y 基尼系数越小 收入分配越平均基尼系数越大 收入分配越不平均 用公式表示为 基尼系数 若其等于0 表明洛伦茨曲线与45度线重合 社会分配绝对公平 等于1 则社会分配绝对不公平 AA B 22 洛伦斯曲线基尼系数收入分配a最小最平均b次之次之c最大最不平均 0 4则是 警戒水位 国际通用的标准 23 基尼系数的国际比较 单位 24 25 公平衡量指标之二 贫困指数 贫困指数 PovertyIndex 贫困发生率 是处于贫困线以下的人口占总人口的比例 用贫困指数衡量公平存在的问题 贫困的线的确定没有一个客观的标准 不能反应贫富差距的变化 26 资料来源 中国农村贫困监测报告2008 27 资料来源 中国农村贫困监测报告2008 28 社会分配不公的形成原因个人天赋和劳动能力的差异以及受教育和培训的机会不同个人所拥有的资本和私人财富的不同市场经济中存在着非竞争性 29 实现公平原则的途径 政府的公平原则指在市场经济下 政府对国民收入 财富以及社会福利进行再分配 以达到社会普遍认可的公平和公正的程度 实现公平原则的途径完善税收制度 运用税收手段调节收入差距建立和完善社会保障体系 缩小个人收入差距通过法律手段来调节 缩小收入差距 30 五 效率与公平的矛盾和统一 矛盾 经济效率与收入公平是对立的 要同时实现这两个目标几乎是不可能的 追求效率可能会损失公平 追求公平可能会损失效率 统一 提高效率才能实现社会公平 收入公平有利于效率的提高 我国的收入分配原则是什么 效率优先 兼顾公平 31 讨论 政府应该如何降低民族自治地区贫困指数 你的观点和理由 32 第二节市场失灵 政府经济活动的起因 市场失灵 marketfailure 指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或不足 33 现代财政理论的分析思路 市场有效运行 市场失灵 政府干预 财政介入 财政政策VS货币政策 34 市场失灵的原因 市场势力垄断 自然垄断等市场残缺因公共产品 外部性 信息不对称等导致的市场不存在问题市场功能不足分配不公平经济波动优值品或劣值品等 35 一 市场势力 市场势力的形成原因垄断市场竞争的结果造成的垄断 自然垄断 naturalmonopoly 某些行业因自然 技术 市场等方面的原因而天然具有垄断的特性 36 36 垄断市场的厂商均衡 37 自然垄断的特点规模报酬递增 increasingreturnstoscale 某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点 也即具有平均成本递减的特点 如供水 供电 管道煤气 下水道 有线电话等 自然垄断行业存在竞争失灵独家经营胜过多家竞争 38 垄断的鉴别 独家生产只是垄断存在的一个条件 但不是充分条件 判断是否会产生垄断的危害还需要考察以下因素 1 潜在竞争者是指暂时还不存在 但有可能出现的竞争者 潜在竞争者主要取决于这一行业进入或退出的难易程度 若进入或退出障碍多 付出的代价大 潜在竞争者存在的可能性就较小 进入或退出的难易程度主要受到两种因素的影响 一是行政干预 二是生产技术 当投资有较大滞留成本时 潜在竞争者就会较少 39 2 替代品如果该产品有比较接近的替代品 这种产品的需求曲线就会很接近于水平状 垄断者控制价格的能力就较为有限 给效率带来的损害也就较小 3 产品的流动性企业是否具有控制本地区该产品市场价格的能力 取决于这种产品在不同地区间的流动性大小 产品的流动性较大 其他地区的产品就会参与本地区的竞争 从而有效地限制企业控制价格的能力 反之 若产品的流动性较差 本地的独家企业就会具有控制本地市场价格以获取垄断利润的能力 40 微软垄断案 背景从1997年微软公司第二次受到美国司法部的关注起 微软垄断案反反复复 起起伏伏 倍受世人瞩目 2001年11月1日美国司法部和微软公司达成了一项临时性协议 宣布就 美国诉微软公司垄断案 双方进行庭外和解 41 一审法院杰克逊法官认定的事实包括 微软公司的产品windows操作系统在同类的操作系统市场上占有高达90 的市场份额 而且这种市场份额受到极高的进入壁垒的保护 因此可以断定 在操作系统软件这一 相关市场 上 微软具有垄断力 潜在竞争者少微软公司从这种垄断地位中大获其利 同时 他们也对可能替代的其他技术心存警惕 当1995年微软发现网景公司的Navigator网络浏览器在未来有可能发展成操作平台从而威胁其对操作系统市场的垄断时 微软开始采用反竞争的手段遏制Navigator的发展 遏制替代品 42 3 微软认为消灭Navigator最好的办法是推出自己的网络浏览器 夺取浏览器市场的份额 但是 由于微软公司的IE浏览器功能上与Navigator相差无几 微软为了迅速打败对手 利用自己在操作系统市场上的垄断地位 将IE与windows捆绑销售 该行为导致网景公司的Navigator在浏览器市场上的份额急剧下降 业绩一蹶不振 最终在1998年被美国在线收购 而微软公司则一箭双雕 既消除了对其在操作系统市场上垄断地位的潜在威胁 又抢占了浏览器市场 达到其进军互联网的目的 捆绑导致产品的流动性低 43 在微软垄断案的起诉和判决的过程 让人具体地感受到经济垄断和政府反垄断对社会经济的深远影响 确实如此 发达的市场经济国家 依然要运用反托拉斯法来调节社会经济 市场机制是市场经济国家配置资源的主要方式 竞争有利于技术创新和制度创新 政府的反托拉斯法在一定程度上促进了垄断条件下竞争 特别在信息产业中美国政府更难容忍因为垄断而削弱信息业的国际主导地位 在知识经济时代 谁处于最新科技领域的领先地位 谁就是世界经济的强者 因此 在新科技领域 新兴产业 政府的反垄断仍不会停止 微软垄断案 44 如何治理垄断呢 45 垄断的治理 1 反垄断立法2 征收超额税收3 公共定价 46 二 市场残缺 公共产品 publicgoods 指那些在消费上具有非竞争性的产品公共产品无法由私人按效率产量提供据效率原则 零边际成本要求零价格 但零价格无法提供收入来补偿任何固定成本政府具有提供公共产品的极大潜力 47 外部性 externalities 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利的情形 外部性导致资源的无效配置如汽车尾气的排放 价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号 48 信息不对称 asymmetricinformation 指交易一方拥有另一方得不到的信息 信息不对称可能影响到市场的形成 使一些为人们所需要的市场难以存在 只有买错的 没有卖错的 49 三 市场功能缺失 定义因市场功能不完整而力不能及的经济现象 类型分配不公平经济波动优值品和劣值品 50 分配不公平市场经济本身无法自动实现经济平等政府参与公平分配的必要性分配不公可能损及社会和政局的稳定经济公平是正义体系的一个重要组成部分 51 经济波动宏观经济稳定经济增长充分就业物价稳定国际收支平衡宏观经济的周期性波动市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制一般认为 无须动用大量经济资源 政府的稳定政策就能达到良好的效果 52 优值品和劣值品优值品 meritgoods 指消费者的评价低于合理评价的产品和服务 如基础教育 高雅艺术等 市场供给通常不足 需要由政府出面提供 劣值品 dismeritgoods 指消费者的评价低于合理评价的产品和服务 如吸烟 吸毒等 市场供给往往过量 需要由政府适当加以控制 53 第三节公共财政的职能 财政职能的类型资源配置职能收入分配职能经济稳定职能 54 一 资源配置职能含义 通过公共部门收支活动以及相应政策的制定 调整和实施 实现对社会现有的人力 物力 财力等社会资源结构与流向的调整与选择 从而促进资源结构合理化 政策工具 财政支出 政府税收 55 含义 公共部门通过对参与收入分配的各主体利益关系的调节 达到收入公平合理分配的目标 收入的公平分配是指人们之间的收入差距不能太大 应控制在合理的范围内 以社会能接受为限度 二 收入分配职能 56 主要政策工具 转移支付制度 税收制度 财政投资 财政补贴 57 含义 经济稳定是相对经济波动而言的 稳定经济包含多重含义 首先是充分就业 其次是物价稳定 还有就是国际收支平衡 对外收支状况良好 相机抉策 自动稳定器 三 经济稳定职能 58 公共部门的三个职能是一个统一的整体 有效配置资源 公平分配是实现经济稳定增长的前提条件 稳定