项目全过程跟踪审计内容.doc

项目全过程跟踪审计内容一、 项目决策及施工准备阶段：1、 项目建议书2、 项目可行性研究报告及黄金集团批复3、 初步设计文件及初步设计审查会议纪要、黄金集团批复4、 项目核准手续5、 环境影响评价手续（环境影响评价报告）6、 安全评价手续（安全预评价报告）7、 地震灾害评价手续、岩土工程勘察报告8、 水土保持方案9、 建设项目用能评价及审批、卫生防疫手续10、 土地使用手续（国有土地使用权证、土地赔偿协议、土地出让协议、土地转让协议、土地征用协议等）11、 当地建设行政主管部门各种手续（质量监督、安全监督、开工许可证、施工图设计审查）等12、 当地消防部门办理建设工程消防审批手续13、 设计单位的招标手续（招标申请表、招标文件、投标文件、中标通知书、开标会议纪要）或设计单位在当地建委的备案手续14、 监理单位的招标手续（招标申请表、招标文件、投标文件、中标通知书、开标会议纪要）15、 施工单位的招标手续（招标申请表、招标文件、工程量清单及招标控制价、投标文件、中标通知书、开标会议纪要）16、 勘察合同、设计合同、监理合同、施工合同、咨询服务合同等二、 项目实施阶段：1、 经集团批准的开工报告2、 完整的施工图设计文件（须经施工图设计审查批准后）及在施工过程中发生的、有效的设计变更文件3、 建设单位项目建设相关部门的规章制度、内控制度、项目管理专业人员的配备情况、项目管理流程4、 建设单位对监理单位的授权书、监理大纲、监理规划、监理细则、施工现场监理项目部组织机构及人员的资格证书、监理每周例会的会议纪要、监理月报、监理日志5、 施工单位现场项目部组织机构及人员的资格证书、各项管理制度、各专业人员管理职责6、 各工程的施工组织设计、施工方案、进度计划及监理单位、建设单位的审批文件，建设单位、监理单位对各专业分包队伍资质的审查7、 经监理单位、建设单位批准的开工报告8、 施工单位的图纸会审记录、技术交底、安全交底9、 进场材料的见证、抽样、报验手续及材质证明书、材料复试报告10、 施工过程中的施工日志、验槽记录、隐蔽工程检查验收记录、分部分项工程验收记录、功能性试验记录、设备调试记录、单机或系统试运转记录、经监理单位和建设单位确认的现场施工签证等11、 建设单位采购大型设备的招标手续、采购合同、设备进场的检查验收记录、出入库领用手续、大型设备安装调试记录12、 建设单位供应各种材料的供货合同、进场检查验收手续、出入库领用手续13、 各施工单位每月完成工程的验收资料、每月完成合格工程的计量和计价资料，特殊工程的单价测算文件，施工过程中对变更签证的确认、复核手续，对施工单位自行采购物资的认质认价文件，施工设备租赁台班价格及租赁合同，每月施工用水、用电数量的确认文件三、 项目验收及交付使用阶段：1、 各单位工程的交工验收资料（施工单位验收报告、监理单位验收评估报告）2、 施工单位按国家建设工程竣工资料编制的规定和黄金集团建设工程档案验收要求提交完整的竣工资料及加盖竣工图章的竣工图纸3、 施工单位提交最终工程结算报告、建设单位委托工程造价咨询公司提供工程结算审核报告，建设单位内部自营队伍所完成工程的结算资料4、 建设单位材料和设备采购部门提供本项目材料、设备采购和领用的明细台账，剩余物资台账、及剩余物资处理情况5、 建设单位支付工程款明细表、中间结算付款情况资