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国家经济管理理论（综述） 广西师范大学法学院 杨文瑞一、 国家经济管理概述国家经济管理，指的是在市场经济环境下，一国的政府为促进该国经济持续、稳定地发展，增进社会成员的福利，从社会经济生活宏观的角度，对国民经济进行全局性地规划、协调、服务、监督，除了对宏观经济进行调控，还要对微观经济进行规制，从而调节和规范市场主体行为，纠正市场失灵，提高资源配置效率等以国家利益的实现为目标的一系列政治或者经济行为的总称。国家经济管理是一种周而复始、往复运行的活动，由政府（中央政府和地方政府）代表国家进行的经济活动的管理，国家经济管理需要有权力做后盾，并且需要由国家强制力来保障实施，并运用国家权力实行经济管理。国家的本质决定了国家经济管理职能具有二重性，即阶级性和公共性。同样，政府的经济管理职能也体现的是二重性，这是由社会生产过程中生产力和生产关系的统一决定的。其主要的内容包括：（一）资源配置资源配置是国家经济职能在微观领域的实现方式，其核心内容就是如何把有限的或者稀缺的资源配置到最需要的地方，从而使资源得到最有效的利用。在市场经济中，主要通过市场机制这只“看不见的手”引导生产要素合理流动，实现资源的最优配置。但是市场机制的自发调节作用，只有在完全竞争的市场条件下，才能实现资源的最优配置，而现实经济生活中，由于存在着不完全竞争、信息部充分、垄断、外部效应等因素，必然导致市场失灵，因而完全竞争有市场机制调节的经济很难达到资源配置的帕累托最优。为了消除市场失灵所造成的资源配置的效率损失，政府必须进行必要的干预。（二）收入再分配在市场经济条件下，收入分配是由市场决定的。在生产要素市场上，生产要素所有者提供生产要素，并且按照市场价格取得收入。在西方经济学家看来，这样的一种分配方式是由效率的，但公平方面却是欠缺的。因此，收入分配在市场的调节下可能走向两极分化。政府在制定再分配政策方面具有强制性的权力，同时具备强制性的税收征收权，有能力进行大规模的收入再分配活动，因此，政府能够纠正由于生产要素市场部完善所导致的收入不公问题。（三）稳定经济发展在市场经济条件下，社会总供给和总需求的不平衡是常见的现象，供需失衡必然导致经济波动，引发失业和通货膨胀，破坏经济发展的比例关系，阻碍市场经济的均衡发展。政府在这种情况下，有必要在宏观层面上运用各种经济政策去影响和调节社会总供给和总需求，是经济在尽可能短的时间内以较低的代价回复到均衡的状态。（四）对市场的管制在市场经济条件下，多元化的市场主体要自由的进入或者退场市场，必须用法律来明确市场主体间的产权关系、经营关系和交换关系。只有用法律明确界定和规范市场主体间的权利、义务关系，才能为市场经济的正常运行提供必要的保障。二、国家经济管理产生的主要原因及对策（一）市场失灵是产生国家经济管理的主要原因，并且是经济法理论的基石市场作为一种资源动员方式，是人类有限的社会体验中，迄今为止更具有正当性和效益性的制度安排。然而，正如人性并不完美一样，市场也并不完美无缺，经纪人对自身利益最大化的追求，是市场获得效率的前提，也是市场非效率的原因。1、市场失灵的含义市场失灵，是指由于内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置的某些领域运作不灵。狭义的市场失灵主要表现在外部负经济效应、垄断生产和经营、公共物品的生产、信息部对称情况下的商品交易以及社会收入分配不均等问题的调节上运作不灵。广义上的市场失灵，除了包括下一市场失灵的内容外，还包括有宏观经济总量失衡导致的经济波动。2、市场失灵的三大表现改革开放的实践证明，我国的社会主义市场经济是有效率的。但呈现在世人面前的还只是社会主义市场经济体制大厦的初步轮廓，并不十分完善。同时，我们知道自由经济条件下每个人追求都个人利益的最大化，并不能保证其经济行为不影响社会整体利益；我们也知道市场经济并非尽善尽美，其运作效率是建立在一些假设条件之下的，但条件不能满足或不完善时，就会出现市场失灵的问题。从我国目前经济运行的实际情况来看，市场经济的作用仍在不断扩大，市场失灵的问题也逐步表现出来。 (1)微观经济缺乏效率市场经济中的调节机制不能促使微观经济提高效率，具体表现为：首先，市场不能满足（灯塔、公共信息、国防等）公共物品的有效供给。公共物品指一个人对某些物品或劳务的消费并不影响其他人的消费或享受利益，其特征是非竞争性和非排他性，某个人对一种物品的消费并不妨碍其他任何人对该物品的享受。既然受益者无需花费代价就可以得到该物品，就不能以索价的方式来减少物品的使用，则表现为这种物品永远是稀缺的。同时，对一种物品未付费的各个人不能被阻止享用该物品的好处，若由市场来提供这种物品就会造成成本和收益的外部化即出现了或正或负的外部性问题，表现为不能保证只有承担费用的人才能获得该物品，市场的交换制度就不起作用了。另外，在经济发展过程中，一些投资金额大、回收周期长、经济效益低，同时对国计民生的具有重大影响的项目，如果只是通过市场来供给，同样不能满足日益增长的需求。由于体制方面的缺陷，我国目前诸如此类的问题还很严重。其次，从外部效应问题来看。再次，是自然垄断市场的存在。当提供某种商品的固定成本超过可变成本时，生产者为了长期保证获得稳定的生产资料（如原材料、燃料等），就会与上游产业联合或干脆将其兼并入自己的企业中，也就是说在市场的运作下生产必然导致联合，从而导致自然垄断。若在这种市场下，就会导致只有少数企业供给商品，而如果它按经济上有效率的水平来生产，其利益就会受损。若按垄断价格出售商品就会导致低效率，生产能力过剩，社会资源不能得到最优配置。(2)宏观经济的不稳定性在经济周期的作用下国民经济仅靠市场来调节，尤似“孤帆航海”。在市场经济的汪洋大海中，天有不测风云，一旦面临狂风暴雨般的经济危机、股市崩溃、投机泡沫、金融危机时，给予国民经济的打击就可能是致命的。这种不稳定性有时也表现为重复出现的通货膨胀和失业，或消费和投资不平衡。19291933年资本主义的大萧条正是长期执行自由主义政策，任经济自行发展的恶果。东南亚金融危机使部分国家至今还对它心有余悸。我国经济虽然经受住了国际经济金融动荡的严峻考验，但是，在把市场作为资源配置的基础性手段的条件下，我国宏观经济运行的稳定性问题并没有完全解决。一旦国内外市场上有些风吹草动，市场调节机制可能失灵的情况下，如果政府又缺乏强有力的宏观调控手段，就有可能引起国民经济发展的较大波动。目前，我国宏观经济长期呈现出有效需求不足的现象，但投资的增长却非常快，作为拉动经济的“三大马车”要同时转动才能使经济健康、持续的增长。若投资单方面过度增长，在出口面临压力的情况下，必然导致生产过剩，接下来就会导致对投资收益率的悲观预期，伴随大量失业的经济衰退就会随之而来。随着我国经济的进一步发展，市场失灵问题会不断影响市场机制效率的发挥，引起宏观经济的波动，这不能不使我们表示强烈的关注。(3)社会分配缺乏与效率相适应的公平性一个国家在经济发展过程中始终存在着怎样把“蛋糕作大”和怎样“合理分割蛋糕”这两个涉及全局的重要问题，即效率与公平的问题。市场失灵，市场机制不能充分发挥作用，不仅会引起效率低下问题，也可能引起分配不公问题。具体观察我国经济领域的实际情况，一方面存在比较严重的下岗失业问题、拖欠职工和教员工资问题、城市居民贫困问题、农民收入增长缓慢甚至绝对降低的问题；而另一方面又存在腐败横行、侵吞国家财产、不法收入巨大，税收体制不完善导致高收入阶层没有及时足量纳税。社会分配不公问题日益突出，城乡差别、区域差别、行业差别仍然广泛存在。我国社会收入分配的差距已经拉大，虽然在整体上“蛋糕确实做大了”，但是在社会成员中“蛋糕分配”的非均等程度却在扩大。如果社会分配领域的差距越来越大，可能影响经济效率的提高，甚至会引发社会动荡。在市场失灵，调节机制不能很好解决分配公平问题的情况下，就需要政府更好地发挥经济职能，进行适当的宏观经济调控。3、市场失灵的原因（1）市场失灵的经济原因广义的市场失灵，主要是有市场机制作用的自发性、盲目性和滞后性引起的。由于市场机制的滞后性和不确定性，常常导致虚假需求和生产的盲目性，对经济活动的远景缺乏导向；市场机制容易助长投机行为，从而能破坏市场运行的有序性和稳定性；等等。市场机制作用的这些特点会造成社会经济运行的紊乱，是市场总供求关系发生以超额供给或者超额需求为特征的总量失衡，引发严重的通货膨胀、失业和经济衰退等。狭义的市场失灵，主要是由市场的外在性和市场的不完全性或者不充分性造成的，即市场机制发挥最佳功能所要求的若干市场条件在现实的竞技运动中往往不具备或者不完全或者不充分，由此引起市场失灵。（2）市场失灵的根源：市场中的人性及其运动所谓人性也就是人天然的最基本的心理倾向。这种倾向决定了人的意志和行为，因而决定了人的生存方式。人性主要表现在六个方面：即“生、性、群、强、乐、理”。市场领域中人性的生、性、群、强、乐、理等基本因素都可归结于人对物质利益的追求人固然是一个物质的存在，“经济人”对私利的追求，也就是所谓的“理性的经济人”，是市场领域最为基础的人性假设，它可以通过人在市场领域中的基本行为和市场运行的基本过程中所涌现出来的大量的事实作为支持的经验依据。这种高度同质、简化的假设逻辑简洁、切合直觉，不仅必要，而且当然。在这种人性关照下的市场行为主体，他们“唯利是图”，他们以牟取利润为目的，而且这一目的“支配指导这资本使用者的规划和设计，以及劳动者一切最为重要动作”。作为市场失灵中最具毁灭性和破坏性的经济周期，其成因依然在于理性经济人在对于个人私利的理性追求中所导致的集体非理性。没有宏观调控法律和政策的约束和管制的市场，各个生产厂商只能根据自己的判断进行生产和投资，这种个体理性的结果，便是被称为“市场悖论”的宏观经济失控亦即经济周期等集体非理性的不可避免，也许大家都明白“大河有水小河满”的道理经济秩序的平稳和有序对于单个个体利益的保障有着重要而关键的意义，但是，在求利的人性动因下，作出维护整体经济秩序的行为并不会对单个的经济人形成激励，恰恰相反，不能作出或不愿作出才是现实经济生活中的常态：不能作出是因为经济人理性不足，知识和信息的不充分和滞后；不愿作出是因为更多的时候，维护整体经济利益和个人私利存在矛盾和背反的现象，谁都不愿意为了社会整体经济绩效而放弃眼前的利益和机会，每个人都按照自己想象的最大利益行事，但是这种行为并非必然具有社会自治性，它们是一种“最满意解”而非“最优解”。（二）市场失灵的对策1、为了消除垄断的影响，政府可以采取反垄断政策针对不同形式的垄断，政府可以分别或同时采取行业的重新组合和处罚等手段，而这些手段往往是依据反垄断法来执行。对反垄断法及其执行的进一步说明。行业的管制主要是对那些不适合于过度竞争的垄断行业，如航空航天、供水等行业所采取的补救措施。这时，政府往往在保留垄断的条件下，对垄断行业实行价格控制或者价格和产量的双重控制、税收或补贴以及国家直接经营等管制措施。对上述政策的进一步说明。2、解决公共物品的供给是消除公共物品所造成的市场失灵的关键利用市场决定公共物品的最优供给量的过程是通过消费者在既定收入和对公共物品偏好的条件下的个体需求曲线，在既定的供给量下加总所有消费者愿意支付的价格，从而得到公共物品的市场需求曲线。然后，根据公共物品的生产成本得出的供给曲线与该需求曲线的均衡，决定公共物品的最优供给量。公共物品供给量也可以利用具有集体性、非市场性和规则性特点的公共选择。公共选择的规则多采用一致同意和多数票规则。3、外部经济效果是造成市场失灵的重要原因解决外部经济问题的政策主要包括：税收和补贴、政府直接调节以及明确产权和谈判三种手段。税收和补贴政策是向施加负的外部经济效果的厂商征收恰好等于边际外部成本的税收，而给予产生正的外部经济效果的厂商等于边际外部利益的补贴的一种手段，目的是使得厂商以社会收益和社会成本进行决策。直接调节是政府通过行政或法律的手段强行控制外部经济影响，也可以将施加和接受外部成本或利益的经济单位合并。科斯定理的结论也被用来解决外部影响问题。科斯定理建议：政府无须对外部经济影响性进行直接的调节，只要明确施加和接受外部成本或利益的当事人双方的产权，通过市场谈判就可以解决外部影响。三、谈凯恩斯宏观经济理论对我国国家宏观经济管理的指导意义（一）凯恩斯的基本观点凯恩斯主义认为，通过利率把储蓄转化为投资和借助于工资的变化来调节劳动供求的自发市场机制，并不能自动地创造出充分就业所需要的那种有效需求水平；在竞争性私人体制中，“三大心理规律”使有效需求往往低于社会的总供给水平，从而导致就业水平总是处于非充分就业的均衡状态。因此，要实现充分就业，就必须抛弃自由放任的传统政策，政府必须运用积极的财政与货币政策，以确保足够水平的有效需求。凯恩斯最根本的理论创新就在于为国家干预经济的合理性提供了一整套经济学的证明，这是凯恩斯主义出现以前任何经济学都根本做不到的。凯恩斯理论的核心是有效需求原理，认为国民收入决定于有效需求，而有效需求原理的支柱又是边际消费倾向递减、资本边际效率递减以及心理上的流动偏好这三个心理规律的作用，这三个心理规律涉及四个变量：边际消费倾向、资水边际效率、货币需求和货币供给。在这里，凯恩斯通过利率把货币经济和实物经济联系起来，打破了新古典学派把实物经济和货币经济分开的两分法，认为货币不是中性的，货币币场上的均衡利率要影响投资和收入，而产品市场上的均衡收入又会影响货币需求和利率，这就是产品市场和货币市场的相互联系和作用。但凯恩斯本人并没有用一种模型把上述四个变量联系在一起。汉森、希克斯这两位经济学家则用IS-LM模型把这四个变量放在一起构成一个产品市场和货币币场之间相互作用如何共同决定国民收入与利率的理论框架，从而使凯恩斯的有效需求理论得到了较为完善的表述。 （二）凯恩斯经济思想对我国宏观经济调控的意义凯恩斯主义是随着资本主义“自由放任”市场经济的没落应运而生的，它的理论主张和政策思想立足于对社会经济总量的分析，着眼于国家宏观经济的发展，从而成为宏观经济学的开创者。20世纪70年代后，凯恩斯的理论主张和政策思想虽然受到了货币主义、新自由主义和新制度学派的抨击，但他的弟子们在新形势下发展的新凯恩斯主义仍然占据西方经济学的主流地位。应该指出，凯恩斯主义虽然从本质上是为垄断资产阶级服务的，但它首先是属于市场经济的宏观理论，是人类文明宝库中的一颗珍珠，因此，它对我国社会主义市场经济的实践特别是宏观经济调控有着较强的指导和借鉴作用。我国社会主义市场经济建设，正面临一些与发达国家类似的宏观经济问题，如劳动就业、通货膨胀、国民经济稳定和增长等。长期的计划经济使我们在市场经济基础理论方面的研究很薄弱，直到最近，有同志还认为，西方经济理论特别是宏观经济理论，原则上不适用于我国。我国社会主义市场经济建设，正面临一些与发达国家类似的宏观经济问题，如劳动就业、通货膨胀、国民经济稳定和增长等。长期的计划经济使我们在市场经济基础理论方面的研究很薄弱，直到最近，有同志还认为，西方经济理论特别是宏观经济理论，原则上不适用于我国。四、浅谈我国经济管理体制改革的发展模式中国的经济体制改革最主要的核心就是制度的创新，在不断的改革中，制度经历了一个逐步深化的创新过程。回顾这段制度创新的历程，中国改革的制度创新实现的是一种全新的制度，既不同于传统计划经济体制，也不同于西方的市场经济体制。因此，中国改革的制度变迁应该是一个制度创造的过程，构建了一种全新的发展模式。 （一）中国社会主义经济建设初步探索对制度创造的要求新中国成立后，受苏联社会主义经济制度的影响、为适应迅速工业化战略、更由于长期落后挨打凝结的改变民族命运的期盼，我们选择了集中计划经济体制。这种体制除了符合社会主义经济制度的基本要求外，它具有的一个最大优点是在经济资源相对缺少的情况下，能够达到集中力量办大事的效果。为什么在后来要对这种体制加以改革?其实，只要把它放在一个历史进程中，那么，这个问题是容易理解的。概括地讲，后来进行的经济体制改革是中国社会主义经济建没在经历了初步探索后，由于历史条件的改变而提出的一种新要求。 20世纪5O年代中期计划经济体制基本建立，从此，开始了轰轰烈烈的社会主义经济建设。历史资料表明，这个时期的社会主义经济建设取得了很大的成就，使得中国从建国初一个农业占绝对比例的典型农业国变成了具有相对完整工业体系的新兴国家。然而，国有经济垄断资源会造成资源的浪费，进而使本来并不丰富的资源变得更加紧缺，从而使计划经济体制的集中资源的效应越来越小。而人们的政治热情是难以长期保持的，因而集体主义精神的发扬失去了一种有效的支撑。改革计划经济体制因此成为中国谋求经济发展的内在要求。 （二）适合中国国情的经济体制改革我们在经济体制改革的不断探索中建立了一种适合中国国情的独特模式。这种模式是在渐进式改革过程中自然形成的。要建立一种新的经济体制，或者要构建一种新的经济制度，其核心的内容必须包括：一个用以说明新经济制度合理性的”意识形态”；一个完整的组织构架；一个用来配置资源的机制。中国在推动经济体制改革的过程中，逐步形成了一种独特的经济制度。首先，中国的经济体制改革是在坚持社会主义方向基础上进行的。因此，在改革初确立的党的基本路线中强调要坚持四项基本原则，随着改革的不断深人，坚持社会主义道路变成对中国特色社会主义道路的探索；坚持人民民主专政变成完善社会主义民主政治的追求；坚持共产党领导的重点是探索党的先进性问题；坚持马列主义毛泽东思想的方向变成对马克思主义中国化的进一步发展。这种对坚持四项基本原则的不断深化的理解，最终树起了一面伟大的旗帜，以指引我们社会主义经济建设方向。这面旗帜就是中国特色社会主义的伟大旗帜，它包含了中国特色社会主义道路和中国特色社会主义理论体系这两项重要内容。其次，中国的经济体制改革就其组织变革来说，包含了两次重要的分权，一是中央政府与地方政府的分权；二是国家与企业的分权。前者被认为是地方分权化改革，后者被认为是扩大企业自主权改革。经过这两次分权，中国经济体制的组织构架发生了重大变化。国有企业作为一种经济组织的地位相对于计划经济体制时期有了根本性改变。再加上迅速成长的民营经济的发展，使得经济组织体系中微观组织越来越多元化。最后，中国经济体制改革是沿着一个不断市场化的方向演进的，这决定了资源配置的方式由过去的计划配置转变为市场配置。就资源配置的方式来说，计划和市场都可以作为资源配置的手段，而且本身也没有优劣之分。在经济体制改革过程中推动的意识形态发展、组织结构变革、资源配置方式转换，最终形成了中国特色社会主义理论体系；构建了由中央政府、地方政府和国有企业及民营企业构成的组织体系；建立了市场配置资源的基础机制。这些在我们看来比较熟悉的改革成果，实际上是一次重大的制度创造，再具体说来，中国经济体制改革创造一种新的发展模式。 （三）经济管理体制改革发展模式的分析与评价 中国的经济管理体制改革发展模式是靠自己独立探索形成的，它在经济高速增长中起到了独特的作用，也是经济发展必要的条件，同时还包含着思想的发展与创造。中国经济体制改革不断深化形成的国有企业与民营企业并存的格局，这被许多人看成是中国经济体制改革不够深入的一种表现。其实，在国有企业与民营企业此消彼长的过程中，国有企业的存在不仅为民营企业的成长转移了资源，而且为民营企业的发展提供了一个稳定环境。这对于培育民营 经济来说，获得了一个得天独厚的条件。市场配置资源是经济体制改革发展模式的基础。但是，这种市场配置资源方式与资本主义市场机制具有很大的区别。首先是受政府主导的程度不仅比资本主义国家大，而且也比新兴工业化国家强。其次是地方政府还充当了推动本地市场化进程的主体，如许多