第十章市场失灵和微观经济政策

第十章市场失灵和微观经济政策 导言 在现实的资本主义经济中 亚当 斯密所提出的 看不见的手 的定理一般来说是不成立的同时帕累托最优状态通常不能得到实现市场失灵 影响市场机制发挥作用以致资源低效率配置 即市场失灵 信息不对称 外部性 垄断 公共物品妨碍市场价格机制的正常功能而又不能通过市场自身予以克服 是造成市场失灵的主要原因关于信息不对称 外部性和公共物品问题的理论 是20世纪70年代以来经济学中研究的最新理论之一 第一节垄断第二节外部影响第三节公共物品第四节不完全信息 第一节垄断 一 垄断与低效率二 对垄断的公共管制三 反托拉斯法 一 垄断与低效率 假定AC MC且固定 垄断厂商的利润最大化原则是MC MR 那么 垄断厂商的利润最大化产量为 在该产量水平上 垄断价格为 高于边际成本MC 表明消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超过了生产该单位产量所引起的成本 因此 存在帕累托最优 MR q D P G b a AC MC O 垄断与低效率 一 垄断与低效率 垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件 在的产量水平上 需求曲线与边际成本曲线相交 即消费者为额外一单位产量所愿意支付的等于生产该额外产量的成本 是帕累托意义上的最优产出量 MR q D P G b a AC MC O 垄断与低效率 一 垄断与低效率 1 为什么均衡产量不是发生在帕累托最优状态上呢 垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见 2 只要市场不是完全竞争 只要厂商面临的需求曲线不是一条水平线 而是向右下方倾斜 则厂商的利润最大化原则就是边际成本等于边际收益 而不是价格等于边际成本 当价格大于边际成本时 就出现了低效率的资源配置状态 二 对垄断的公共管制 政府对垄断价格和垄断产量的管制 在没有管制的条件下 垄断厂商生产其利润最大化产量 并据此确定垄断价格这种垄断均衡缺乏效率和 公平 对垄断的管制 递增成本 二 对垄断的公共管制 政府的目标是提高效率 将价格定在的水平上 当价格为时 垄断厂商面临的需求曲线为边际收益曲线为和此时最大化产量为在该产量水平上 价格恰好等于边际成本 实现了帕累托最优 对垄断的管制 递增成本 二 对垄断的公共管制 政府的目标是提倡 公平 将价格定在当价格为时 产量为 此时 平均收益等于平均成本 因此 可称为零经济利润价格 但此时的MC 违背了帕累托最优条件 按帕累托效率而言 在垄断情况下 产量太低 价格太高 而在零利润情况下 价格太低 产量太高 对垄断的管制 递增成本 二 对垄断的公共管制 AC曲线不断下降即自然垄断 MC曲线总位于AC曲线下方 当不存在政府管制时 垄断厂商的产量和价格为和 当政府管制价格为时 产量为 达到帕累托效率 如果要知道零经济利润价格 但此时稍高于 在自然垄断场合 帕累托最优价格和最优产量上 垄断厂商的平均收益小于平均成本 出现亏损 此时 政府须补贴垄断厂商的亏损 对垄断的管制 递减成本 三 反托拉斯法 政府对垄断的管制方法是制定反垄断法或反托拉斯法 西方很多国家不同程度地制订了反托拉斯法 其中 美国最为突出 美国反托拉斯法 1865年 美国结束了国内战争后 随着全国铁路网的建立和扩大 原先地方性和区域性的小市场被迅速融为全国统一的大市场 从而使美国的产业结构迅速发生了变化 经济也迅速地得到发展 然而 大市场的建立推动了托拉斯的产生 随着大多数工商企业被置于托拉斯的控制之下 托拉斯控制了美国的许多经济领域 1879年 美孚石油公司即美国石油业第一个托拉斯的建立 标志着美国历史上第一次企业兼并高潮的开始 托拉斯从而在美国也就成为不受控制的经济势力 过度的经济集中不仅使社会中下层人士饱受垄断组织滥用市场势力之苦 如产品质量差而价格高 而且因为垄断还使市场普遍失去活力 从而直接危及到资本主义市场经济赖以存在的前提 即自由竞争 美国反托拉斯法 在这种背景条件下 19世纪80年代 美国爆发了一场抵制托拉斯的大规模群众运动 人们普遍认为 如果再不控制私人垄断势力 美国宪法关于对自由的保证就会成为一纸空文 这种反对垄断和保护竞争的思潮最后导致了美国于1890年颁布谢尔曼法 参议员谢尔曼在对以他的名字命名的法规进行说明时指出 如果我们不能忍受作为政治权力的皇帝 我们也不能忍受统治我们各种生活必需品的生产 运输和销售的皇帝 我们不能屈服于一个皇帝 我们也不能屈服于以势力阻碍竞争和固定各种商品价格的贸易大亨 美国反托拉斯法 1890 1950年 美国国会通过一系列法案 反对垄断 其中包括谢尔曼法 1890 克莱顿法 1914 联邦贸易委员会法 1914 罗宾逊 帕特曼法 1936 惠特 李法 1938 和塞勒 凯弗维尔法 1950 统称为反托拉斯法 美国的反托拉斯法规定 限制贸易的协议或共谋 垄断或企图垄断市场 兼并 排他性规定 价格歧视 不正当的竞争或欺诈行为等 都是非法的 美国反托拉斯法的执行机构是联邦贸易委员会和司法部反托拉斯局 前者主要反对不正当的贸易行为 后者主要反对垄断活动 对犯法者可以由法院提出警告 罚款 改组公司直至判刑 分拆意味着什么 2000年6月7日 对微软公司来说是一个黑色的日子 美国地方法院作出了 微软分成两半 的最终判决 托马斯 杰克逊法官当天说 微软公司因为违反反垄断法将被分割为两个公司 一个经营视窗操作系统 另一个经营微软研发的其它软件产品 美国的反垄断法 一家公司占有某种产品70 以上的市场份额 既被认为具有垄断力量 公司通过提供更好的产品或因为运气好而获得垄断地位并不违法 但利用优势地位保持垄断或在新的领域谋求垄断是非法的 目前 全球90 以上的以英特尔微处理器为基础的个人电脑都预装了微软软件 背景材料 对微软的诉讼 90 6 微软应用软件与DOS操作系统的捆绑销售94 7 微软以视窗95许可证威胁计算机制造商不得附带其他应用软件96 微软将视窗95与IE浏览器捆绑销售97 10 微软IE4 0浏览器中的Java语言不能支持跨平台软件 只支持微软公司的视窗操作系统98 5 微软公司滥用垄断力量谋求对网络浏览器市场的垄断 如何看待此案 观点一 政府胜诉能够刺激竞争和创新 增加消费者的福利 观点二 反对政府动用反垄断法的力量来规制微软公司的市场行为 认为这将危害自由竞争 第二节外部影响 一 外部影响及其分类二 外部影响和资源配置失当三 有关外部影响的政策四 科斯定理 一 外部影响及其分类 看不见的手 的原理要依赖于一个隐含的假定 单个消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利没有影响 即不存在外部性 外部性又称为外在性或外部影响 是指生产或消费某些商品时 会给没有生产或没有消费这些商品的其他厂商或个人带来损害或利益 一 外部影响及其分类 外部性有两种类型 外部经济和外部不经济当一个经济行为主体采取的行动对他人产生了有利的影响 而自己却不能从中得到补偿时 便产生了外部经济 eg 一个电影院的建立可能给周围的餐厅带来了生意 但这些餐厅却无须向电影院付费 种花人家使周围邻居都享受了芳香和美丽 邻居并不会为此向他做出任何支付外部经济给其他人带来了非补偿性利益 这时 私人利益和社会收益之间都存在差异 社会收益大于私人收益 一 外部影响及其分类 当一个经济行为主体采取的行动使他人付出了代价而他人又不能得到补偿时 就产生了外部不经济 eg 工厂排出的废水 废渣 废气对环境造成了污染 使居民或其他企业受到伤害 而制造污染的尝试并未支付补偿费用 工地施工的噪音干扰了附件居民的生活 却并未承担噪音的全部成本 外部不经济的后果给他人带来了非补偿性的成本 这时 私人成本小于社会成本 一 外部影响及其分类 外部经济可根据活动的主体是生产者还是消费者 分为 生产的外部经济 和 消费的外部经济 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响 而自己却不能从中得到报酬时 便产生了生产的外部经济 eg 一个企业对员工进行培训 而这些员工一旦跳槽 该企业并不能从另外企业索取培训费用 当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响 而自己却不能从中得到补偿时 便产生了消费的外部经济 eg 当某个人对自己的房屋和草坪进行保养时 其周围邻居从中得到了不用支付报酬的好处 一 外部影响及其分类 外部不经济可根据活动的主体是生产者还是消费者 分为 生产的外部不经济 和 消费的不外部经济 当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时 便产生了生产的外部不经济 eg 因生产的扩大可能造成交通拥挤及对环境的破坏 当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时 便产生了消费的外部不经济 eg 吸烟者的行为危害了被动吸烟者的身体健康 但并未为此而支付任何费用 二 外部影响和资源配置失当 1 外部经济与资源配置无效率假定某个人采取某项行动的私人利益为Vp 该行动所产生的社会利益为Vs 由于存在外部经济 故私人利益小于社会利益 Vp Cp Vp 可从社会上其他人所得到的好处中拿出一部分来补偿行动者的损失 一般而言 在存在外部经济的情况下 私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平 二 外部影响和资源配置失当 D MR 需求曲线 边际收益曲线 MC 边际成本曲线 由于存在着生产上的外部经济 故社会的边际收益高于私人的边际收益 由虚线MR MRE表示 MRE是边际外部经济 即厂商增加一单位生产所引起的社会其他人所增加的收益 当P MR MC时 即QA厂商实现利润最大化 但使社会利益达到最大的产量应当使社会的边际收益等于社会的边际成本 即QB 生产的外部经济造成产品生产过少 低于帕累托效率所要求的水平 P O P0 B A MRE Q MR MC MR MRE QB QA 外部经济与市场无效率 二 外部影响和资源配置失当 2 外部不经济与资源配置无效率假定某个人采取某项活动的私人成本和社会成本分别为Cp和Cs 由于外部不经济 故私人成本小于社会成本 Cp Vp Cp 故如果以某些方式重新分配损失的话 就可以使每个人的损失都减少 一般而言 在存在外部不经济的情况下 私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平 二 外部影响和资源配置失当 D MR 需求曲线 边际收益曲线 MC 边际成本曲线 由于存在着生产上的外部不经济 故社会的边际成本高于私人的边际成本 由虚线MC ME表示 ME是边际外部不经济 即厂商增加一单位生产所引起的社会其他人所增加的成本 当P MR MC时 即厂商实现利润最大化 但使社会利益达到最大的产量应当使社会的边际收益等于社会的边际成本 即 生产的外部不经济造成产品生产过多 超过了帕累托效率所要求的水平 P X MC MC ME O 资源配置失当 生产的外部不经济 ME 三 有关外部影响的政策 使用税收和津贴 对造成外部不经济的企业 国家应税 数额等于该企业给社会其他成员造成的损失 从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本 使用企业合并的方法 如果A企业的生产对B企业的产生正的外部性 A企业的生产会低于社会最优水平 将两个企业合并成一个C企业 那么C企业将在其边际成本等于边际收益处生产 资源配置达到帕累托最优状态 使用规定财产权的办法 财产权清晰明确并得到充分保障 避免了外部影响的发生 四 科斯定理 1 产权的概念产权是指对资源的所有权和使用权 不仅仅包括传统意义上的所有权和使用权 还包括其他许多法定权利 例如按某种方式使用土地的权利 避免土地受到污染的权利 对事故进行赔偿的权利等 产权分为公共产权和私人产权 公共产权是由整个社会拥有的 任何个人都不可能使资源仅供自己使用或支配 私人产权是指资源由私人拥有 按现有的法律供自己使用支配的权利 私人产权可以界定 即产权的界限是明晰的 如果你拥有某种资源的产权 就可享有三种权利 使用权 收益权 转让权 四 科斯定理 2 科斯定理科斯认为 外部效应从根本上说是因为产权界定不够明确或界定不恰当而造成的 所以政府不必一定要用干预的方法来试图消除社会收益或成本与私人收益或成本之间的差异 政府只需界定并保护产权就可以了 科斯定理 主要财产权是明确的 并且其交易成本为0或者很小 则无论在开始时将财产权赋予谁 市场均衡的结果都是有效率的 四 科斯定理 为什么产权的明确和可转让具有如此大的作用 Eg 假定牧场主与农场主在相邻的两块土地上经营 牧场主的牛群常到农地里吃谷物 牛吃谷物使牧场主收益增加而农场主受损 如果这片土地的产权没有界定 如公共财产 那么牛吃谷物就是一种外部成本 假定农场主拥有种谷物的土地的产权 那么农场主必须为他的牛所犯的过失而向农场主支付赔偿 否则农场主可与他对簿公堂 现在 牛吃谷物成了牧场主的内部成本 他会好好管教他的牛 减少牛吃谷物的事情发生 相反 假定农场主在牧场主的地里种谷物 但牧场主拥有让牛吃谷物的权利 结果是牛吃谷物的数量不会增加 因为即使牧场主有权利让牛免费吃谷物 但牧场主可将牛吃掉的谷物按市价 卖 给农场主 这就促使牧场主必须选择在边际上约束牛的行为 经过协商双方自愿约定 栏杆位置选择最终确定在牛吃谷物的增值与谷物的损失相等的地方 这样 两块地的社会总收益达到最大 四 科斯定理 为什么产权的明确和可转让具有如此大的作用 明确的产权及其转让可以使得私人成本 或利益 与社会成本 或利益 趋于一致 以图为例 则科斯定理意味着 一旦所需条件均被满足 则污染者的私人边际成本曲线MC就会趋于上升 直到与边际社会成本曲线MC ME完全重合 从而污染者的利润最大化产量将从下降到社会最优产量水平 P X MC MC ME O 资源配置失当 生产的外部不经济 ME 四 科斯定理 运用科斯定理解决外部影响问题在实际中并不一定真的有效 原因如下 1 资产的财产权是否总是能够明确地加以规定 2 已经明确的财产权是否总是能够转让 第三节公共物品 一 私人物品和公共物品二 私人物品和公共物品的最优数量三 市场失灵四 公共物品和成本 收益分析 一 私人物品和公共物品 私人物品是那种可得数量将随任何人对它的消费或使用的增加而减少的物品 私人物品在消费或使用上具有两个特点 竞争性和排他性 公共物品是指那些在消费上具有非竞争性与非排他性的产品 例如国防 司法 警察等 非竞争性是指对于人一给定的公共产品产出水平 额外增加一个人消费该产品不会引起产品成本的任何增加 即消费者人数的增加所引起的产品边际成本等于零 非排他性是指公共产品很难禁止他人不付代价而消费该种产品 任何一个消费者都可以免费公共产品 一 私人物品和公共物品 根据非竞争性与非排他性的程度 公共产品又被进一步划分为纯公共产品与准公共产品 纯公共产品具有完全的非竞争性与完全的非排他性 例如国防 准公共产品只具有局部非竞争性与局部非排他性 例如有线电视具有非竞争性 但却不具有非排他性 公共湖泊上捕鱼是非排他性的 但不是非竞争性的 一 私人物品和公共物品 公共物品与政府提供的物品的区别 公共物品通常是由政府提供的 但是并非所有由公共开支所生产的产品都是公共产品 例如 一国的邮政可能是由公共开支维持的 或者至少部分费用是由公共开支维持的 但是邮政业务既不具有非竞争性 又不具有非排他性 政府用公共开支所生产的具有非竞争性与非排他性 包括局部非竞争性与局部非排他性 的产品才属于公共产品 并非只有政府才提供公共产品 社会团体也同样可以提供公共产品 二 私人物品与公共物品的最优数量 将消费者A与B得需求曲线DA和DB水平相加即得到某市场需求曲线D 市场需求曲线与供给曲线的交点决定了改私人物品的均衡数量Q0和P0 均衡数量Q0是该私人物品的最优数量 每个消费者的边际收益等于商品的边际成本 CE FG Q0H Q 私人物品 二 私人物品与公共物品的最优数量 将消费者A与B得需求曲线DA和DB垂直相加即得到某市场需求曲线D 原因 公共物品的非竞争性特点 每个消费者消费同一个商品总量 因此每个消费者的消费量都与总消费量相等 但对这个总消费量所支付的全部价格却是所有消费者支付的价格的总和 Q 公共物品 二 私人物品与公共物品的最优数量 根据市场需求曲线和供给曲线的交点可知 公共物品的最优数量是R 根据供给曲线可得边际成本为T 根据需求曲线可得AB两人的边际收益为L和N 而L N T 即边际的社会收益等于边际成本 公共物品数量达到最优 Q 公共物品 二 私人物品与公共物品的最优数量 私人物品的最优标准与公共物品的最优标准不完全相同 在私人物品场合 最优标准是每个消费者的边际收益与边际成本相等 在公共物品场合 最优标准时每个消费者的边际收益之和与边际成本相等 三 市场失灵 公共物品具有的非排他性和非竞争性这两个特点 对市场达到最高经济效率构成了严重阻碍 消费者不支付费用也可以消费公共物品 对公共物品也就不存在他所愿意支付的价格 适用于私人部门的选择原则 市场定价和资源配置等原理 未必适用于公共部门 三 市场失灵 原因 公共物品的需求曲线是虚假的 首先 单个消费者通常并不很清楚自己对公共物品的需求价格 其次 即使单个消费者了解自己对公共物品的偏好程度 他们也不会如实的说出来 实际上难以通过公共物品的供求关系分析来确定它的最优数量 但可知市场本身提供的公共物品通常将低于最优数量 搭便车理论 公共物品消费的非排他性和非竞争性使得公共物品的消费和生产具有自己的特点 同时给市场机制带来一个严重的问题 搭便车问题 搭便车问题往往导致市场失灵 使市场无法达到效率 搭便车理论首先由美国经济学家曼柯 奥尔逊提出的 其基本含义是不付成本而坐享他人之利 搭便车问题是一种发生在公共财产上的问题 是指经济中某个体消费的资源超出他的公允份额 或承担的生产成本少于他应承担的公允份额 指一些人需要某种公共财产 但事先宣称自己并无需要 在别人付出代价去取得后 他们就可不劳而获的享受成果 免费搭车行为往往导致公共物品供应不足 搭便车理论 一个拥挤的十字路口 由于没有红绿灯的控制 每辆车都急于通过路口 从而导致路口变得更加拥挤 每辆车都无法通过 设置一个红绿灯的成本为50 000元 一年该路口通过100 000辆汽车 每辆汽车由于能够顺利的通过路口而节约的成本为10元 由于节约的成本1 000 000元大于50 000元 设置红绿灯是有效率的 搭便车理论 市场会提供这个有效率的结果吗 可能性比较小 公共物品的非排他性使得通过市场交换获得公共产品的利益这种机制失灵 对于红绿灯提供者而言 他必须能够把那些不付钱而享受红绿灯的人排除在消费之外 否则他将无法弥补生产成本 而对于一个消费者而言 由于公共产品的非排他性 公共产品一旦生产出来 每一个消费者都可以不支付就获得消费的权力 每一个消费者都可以搭便车 消费者这种行为意味者生产公共产品的厂商很有可能得不到弥补生产成本的收益 在长期中 厂商不会提供这种物品 这使得公共物品很难由市场提供 四 公共物品和成本 收益分析 公共物品的生产和消费问题须由政府来承担 成本 收益分析可用于政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应该生产多少 成本 收益分析是用来评估经济项目或非经济项目的 首先估计一个项目所需花费的成本以及它所可能带来的收益 然后二者进行比较 最后根据比较的结果决定该项目是否值得 如果评估的结果是该公共物品的收益大于或至少等于其成本 则它就值得生产 否则便不值得 第四节不完全信息 当市场的一方无法观察到另一方的行为 或者无法获知另一方行动的信息时 就产生了不完全信息的情形 信息不对称 又称不完全信息是指市场上买方与卖方所掌握的信息不对等 其中的一方比另一方掌握更多的信息 信息在市场参与者之间的分布式不均匀的 即信息不对称 在一些市场上 卖方所掌握的信息多于买方 例如产品的生产者对自己产品的质量和性能比消费者知道的多 雇员们对他们自己的技术和能力的了解也大大超过他们的雇主 有些市场买方掌握的信息多于卖方 例如医疗保险的投保人肯定比保险公司更了解自己身体状况和发病的可能性 第四节不完全信息 1 信息对称的情形假定在X商品市场上 商品的质量不一 有的好些 有的差些 如果消费者 以及其他人 具有完全的信息 消费者会把不同质量的X看成是不同的商品 对于不同质量的X商品 消费者愿意支付的价格不同 消费者对任意一种质量的商品的需求曲线仍然是向右下方倾斜的 即使考虑不同质量的商品 但只要消费者的信息是完全的 其分析原理将与完全竞争模型一样 第四节不完全信息 2 信息不对称假定消费者只知道X商品有不同的质量 但并不知道商品的具体质量 消费者会根据商品的保修期限的长短来判断商品的质量 消费也会根据商品的价格来判断商品的 平均质量 商品的价格下降会导致该商品供给量的减少 而在减少的供给中 主要是哪些质量较高的商品 因为其成本更高 从而导致商品的平均质量下降 反之 当商品价格上涨时 高质量商品的供给增加 从而商品的平均质量上升 第四节不完全信息 qc为价格质量曲线 特点 1 向右上方倾斜 表示商品的平均质量将随其价格的上升而上升 2 向上凸出 价格变动对平均质量的影响是 递减 的 3 与横轴的交点大于零 价格下降到零之前 平均质量就已经下降到 零 q qc O p 价格质量曲线 第四节不完全信息 消费者购买商品时需考虑商品的价格及其质量 每单位价格上的质量q p 这个指标叫做商品的 价值 在不同的价格水平上 商品的平均质量不同 即商品的 价值 不同 如图 每一价格水平的商品 价值 q p的几何表示是价格质量曲线在相应价格水平上的点到原点的连线的斜率 当价格为时 斜率最大 商品的 价值 在一开始时随价格的上升而上升 到最高点后 再随价格的上升而下降 q qc O p 价格质量曲线 第四节不完全信息 当商品的价格为时 商品的价值达到最大 当价格由水平上升或者下降时 由于商品的价值都是下降的 故消费者对商品的需求量也是下降的 即此时的需求曲线不再只是向右下方倾斜 而且还包含有一段向右上方倾斜的部分 即向后弯曲 q qc O p 价格质量曲线 不完全信息与市场失灵 第四节不完全信息 当纵轴代表的价格为时 横轴的需求量Q达到最大 为 当价格高于时 需求曲线向右下方倾斜 当价格低于时 需求曲线向右上方倾斜 不完全信息与市场失灵 第四节不完全信息 假定不完全信息只出现在消费者一方 故只有消费者的需求方面出现 异常 供给曲线不变 供给曲线的位置有两种情况 1 与需求曲线向右下方倾斜的部分相交 市场将均衡在供求曲线的交点上 该交点决定论均衡价格和产量为P1和Q1 不存在任何低效率的市场失灵 不完全信息与市场失灵 第四节不完全信息 供给曲线的位置有两种情况 2 与需求曲线向向上方倾斜部分相交 均衡价格为P2 但不是最优价格 因为只有稍微提价 产量增加 在较高的产量上 需求曲线高于