开放式基金远程交易服务协议

1/14开放式基金远程交易服务协议甲方：_乙方：_甲乙双方依照有关法律，法规的规定，本着公开，公平和自愿，有偿，诚实信用的原则，经友好协商，就甲方为乙方提供电话，传真和网上委托服务等远程交易服务达成如下协议：一、远程交易服务的内容和种类：本协议所述远程交易服务的形式包括：电话委托，传真委托以及网上委托三种，具体委托内容如下表所示，乙方可根据自身的交易特点和对技术风险的考虑任选其中一种或多种交易方式：电话交易；传真交易；网络交易。二、远程交易服务的特别提示：1受理提示：甲方收到乙方通过远程交易方式提交的认购，申购申请后，应在验证资金到账后受理申请。申购基金的价格计算以资金到达日或申请提交日中较晚日期之日终基金资产净值为依据。甲方收到乙方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，甲方可不予执行乙方赎回申请。2时间提示：认购期内，基金当日委托申请的2/14受理截止时间为每日下午17：00，如乙方17：00后提交委托申请，则甲方视乙方的委托申请为次日的申请。在开放日，基金当日委托申请的受理截止时间为下午15：00，如乙方15：00后提交委托申请，则乙方的委托申请按下一个工作日的申请处理，但申购申请中选择当日为有效期的申请无效。乙方委托申请的时间以甲方系统自动记载时间为准。3安全提示：为保证乙方账户的安全，防止受到恶意攻击，乙方进行电话交易时，若连续3次输错客服密码，委托将被中断；乙方进行电话交易和网络交易时，若累计6次输错客服密码，客服密码将被锁定，必须与甲方的客户服务中心人工坐席联系进行客服密码解锁。连续输错密码的次数以甲方的电脑记录为准。为保护乙方交易数据的安全，在进行网络交易时，乙方应使用甲方指定的浏览器。如果使用不符合要求的其他软件或设备进入甲方网站，所引起的任何损失或造成的任何后果，均与甲方无关。三、电话交易和网络交易特别注意事项：1本电话交易通过电话语音系统实现。本网络交易通过本公司网站系统实现，有关办理交易的具体程序参照甲方交易说明执行。2乙方通过电话，网络下达的交易指令，均以3/14电脑记录资料为准，乙方对其进行的各项交易活动的结果承担全部责任。3乙方申请开立电话交易或网络交易时，初始查询密码为基金账户号码后六位，交易密码为乙方交易账户密码。乙方可通过直销柜台，电话语音系统或本公司网站修改密码。甲方根据乙方输入的基金账号和密码作为判认电话交易或网络交易的依据。4乙方务必注意交易密码的使用和保密。凡使用密码所进行的一切交易，均视为乙方亲自办理之有效交易，因此而产生的一切后果均由乙方承担。5甲方因不可预期的线路拥塞，传输不良，通讯中断，断电，电脑或电话系统故障，天然灾害，不可抗力等因素致无法收到或延迟接收乙方申请，甲方不承担任何经济和法律责任。四、传真交易特别注意事项：1乙方必须严格按照甲方要求准确填写由甲方提供的或从甲方网站_下载的相关申请表。乙方应认真，如实，完整地填写相应的业务申请表并签字后传真给甲方。2乙方办理认购，申购申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表，经办人身份证件复印件，基金交易账户卡复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印4/14件。3乙方办理赎回申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表，经办人身份证件复印件，基金交易账户卡复印件。同时乙方需在申请表中提供指定的银行账户信息供直销柜台核对。4如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方传真信息不准确，不完整，无法识别或乙方违反法律法规，基金契约或甲方业务规则等使甲方无法执行的，甲方可不执行并对此不承担法律责任。5乙方应在发出传真后的10分钟内，拨打_电话_与甲方工作人员确认是否收到传真，若乙方没有来电确认，且甲方按照乙方开户时填写的联系电话无法联系到乙方时，传真内容清晰，明确的，则甲方直接受理该笔委托；传真内容不清晰或不明确的，则甲方不予受理该笔委托。如因联系不到乙方，导致甲方对乙方交易申请的处理与乙方真实意思表示不符的，甲方不承担责任。6投资者可于_年_月_日9：30之后通过电话，网上查询交易确认结果，或到直销网点柜台获得交易确认书。7乙方应在传真申请发出后的次日内，将传真原件，包括申请表原件，基金交易账户卡复印件，申请人5/14身份证件复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件邮寄到甲方受理业务的直销中心，时间以邮戳为准。甲方在受理业务十五日内收不到乙方邮寄的申请资料原件，甲方保留取消乙方传真申请的权利。五、免责条款：因下列事由之一发生给乙方造成损失的，甲方不承担责任：1因地震，火灾，台风及其他各种不可抗力引起停电，网络系统故障，电脑故障。2因电信部门的通讯线路故障，通讯技术缺陷，电脑黑客或计算机病毒等问题造成委托系统不能正常运转。3法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发事件。4由于在通讯，网络中断，堵塞等情况致使通过约定的委托手段无法下达申请委托时。5法律规定和本协议约定的其他甲方免责事项。六、协议的变更及生效：1乙方可以在甲方提供的委托形式范围内修改委托形式。乙方提出的修改申请一经甲方确认，当日生效。6/142甲方保留修改或增补本协议内容的权利。修改条款通知以书面形式公告于甲方的营业场所，或以其他形式通知乙方。乙方在修改通知公布之日起三十日内未向甲方提出书面异议，视同已经得到乙方本人的认可，但甲方增加本协议第二条所述服务内容除外。3本协议书签署后，若有关法律法规和基金契约，招募说明书，公开说明书和其他乙方和甲方应共同遵守的文件发生修订，本协议与之不相适应的内容及条款自行失效，但本协议其他内容和条款继续有效。4本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。七、争议的解决：协议双方如有争议，应尽可能通过协商，调解解决，协商，调解不成，任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会_分会申请仲裁，仲裁按照该委员会届时有效的仲裁规则进行。仲裁裁决是终局的，对双方均有法律约束力。八、本协议一式两份，甲方和乙方各持一份，具有同等法律效力。甲方：_乙方：_代表：_代表：_年_月_日_年7/14_月_日签订地点：_签订地点：_开放式基金远程交易服务协议本协议中乙方免责条款用黑体表示，建议投资者充分了解远程网上交易委托的风险及本协议免责条款含义，谨慎考虑以决定是否选择网上交易委托及签订本协议。甲方：网上交易的直销投资者乙方：_基金管理有限公司委托服务网站：http：/www._客户服务中心电话：_直销中心地址：_邮政编码：_甲、乙双方依照有关法律、法规的规定，本着公平、自愿、诚实信用的原8/14则，就乙方为甲方提供网上远程交易委托服务及其他相关业务达成如下协议：5.认购：指开放式基金设立募集期内，投资者申请购买基金单位的行为。6.申购：指开放式基金成立后，投资者申请购买基金单位的行为。7.赎回：指开放式基金存续期间内已持有基金份额的投资者要求基金管理人购回基金单位的行为。8.基金份额转托管：指投资者将其持有的基金份额从一个交易账户转到另一交易账户进行交易的行为。9.基金单位资产净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数后的价值。日：指销售人确认的投资者有效申请工作日；t+n日：指自t日起乙方已最大限度地采取了有效措施保护客户资料和交易活动的安全。尽管如此，本着对客户负责的态度，乙方在此郑重提醒甲方，网上交易仍然存在的风险包括但不限于：9/141.互联网是全球公共网络，并不受任何一个机构所控制。数据在互联网上传输的途径不是完全确定的。互联网本身并不是绝对安全可靠的环境。2.在互联网上传输的数据有可能被某些个人、团体或机构通过某种渠道获得。3.互联网上的数据传输可能因通信繁忙出现延迟，或因其他原因出现中断、停顿或数据不完全、数据错误等情况，从而使交易出现延迟、停顿或中断。4.互联网上发布的各种信息，包含但不限于分析、预测性资料，可能出现错误或被误导。5.投资者的网上交易身份可能会被仿冒。6.投资者自身计算机性能、质量、病毒、故障及其他原因，可能造成影响交易时间或交易数据，因此给投资者造成损失。7.投资者自身的疏忽造成账号或密码泄漏，可能会给投资者造成损失。10/14明书的所有内容。甲方自愿通过乙方的网上交易系统办理基金业务，承诺上述业务视同甲方亲临乙方柜台办理。4.甲方保证用于投资乙方所设立、管理的基金的资金来源合法，否则由此引起的一起责任由甲方承担。5.甲方保证所填写的信息真实、准确和有效，如有变化，甲方应及时变更相关资料。因甲方未能及时变更有关资料所可能导致的损失由甲方承担。6.甲方单独使用网上交易方式，不与他人共享；甲方不利用该系统从事基金代理买卖业务及从中收取任何费用。7.甲方将确保其用于网上交易的设备的安全性和可靠性。对于因甲方的设备故障、通讯故障等原因造成的经济损失，乙方不承担责任。8.凡是使用甲方密码所进行的一切委托，均被视为甲方亲自办理之有效委托。甲方由于自己疏忽或其他原因而致使密码失密造成的损失由甲方自己承担，乙方对此不承担责任。9.甲方在发现或有理由认为存在未被授权的人正在或可能使用其账号、密11/14码时，应立即与乙方联系，甲方承诺采取相应的保护、防范措施。1开放式基金远程交易服务协议0.甲方不利用技术或其他手段，攻击乙方网络，破坏乙方系统，否则承担由此给乙方或任何2.乙方提供的网上交易系统的系统安全、数据备份和故障恢复手段符合监管机关的规定。3.对甲方的网上交易，乙方对相关电子数据进行保留并作为甲方交易行为的证明。乙方对甲方的委托资料、委托事项和密码负有保密义务，乙方未经甲方许可，不得透露甲方在乙方登记的任何资料。但乙方按照有关法律、法规和规章规定或有关司法机关、行政管理机关的要求提供甲方的有关资料不在此限。4.乙方在本协议生效当日，为甲方开通协议约定的交易委托方式。下页余下全文开放式基金传真交易协议书甲方：_乙方：_根据国家相关法律，法规的规定，为方便12/14甲方对乙方管理的开放式基金进行申购、赎回等交易，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过协商，签订本协议，以便双方共同遵守履行。一、本协议所称传真交易是指乙方将填妥的交易申请表及所需相关资料传真至甲方相关人员，甲方相关人员受理该项业务，并将受理确认信息传真至乙方相关人员，从而完成交易申请的情况。二、本协议所指传真交易仅包括开户，申购，赎回，撤单，分红方式变更。除此之外，甲方不接受乙方提出办理其它业务的传真申请。三、甲方受理乙方传真交易的时间是在每个基金开放日的9：00-14：30。乙方应在甲方的直销中心开立基金帐户和交易帐户，并预留印鉴。四、乙方提交申购申请时，将以下资料传真至甲方指定传真号码：_。加盖预留印鉴章的申请表，经办人身份证件复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件。乙方提交赎回申请时，将以下资料传真至甲方指定传真号码：_。加盖预留印鉴章的申请表，经办人身份证件复印件。五、乙方发出传真后，应打电话向甲方直销中心确认传真申请事宜。由于传真设备故障致使甲方未能收到乙方的传真申请，乙方又未进行电话确认的，甲方对此不承13/14担责任。甲方根据且仅根据持有甲方认为有效的乙方开户文件或身份证明文件的指示人所发出的传真处理乙方的交易申请。如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方传真信息不准确，不完整，无法识别或乙方违反法律法规，基金合同或甲方业务规则等使甲方无法执行的，甲方可不执行并对此不承担法律责任。六、乙方在发完传真并经甲方确认后，应在三日内将加盖预留印鉴的申请表原件以特快专递寄送甲方。日期以邮戳所示为准。七、甲方收到乙方传真的认申购交易申请后，应在验证资金到帐后受理申请。若资金未到，以五日内资金实际到帐日为申请日，若五日内资金仍未到帐，则该申请将被视为无效申请。八、甲方收到乙方传真的赎回交易申请后，应在验证交易帐