马克思主义基本原理概论-23

第二节 资本主义的“价值”,资本主义有“罪性”：历史原罪、制度原罪、发展原罪、全球化之罪、资本之罪。资本主义也给社会发展创造了“价值”，促进了社会发展，为未来奠定了重要基础。例如：公司组织、创新机制、市场体系、民主与法制，等等。,一、资本主义的公司与创新二、资本主义的市场与竞争三、资本主义的民主与法制,一、资本主义的公司与创新,公司本身有其特殊的优势和机制，这种优势与机制使之在社会经济中扮演关键角色，从而为社会经济建立特殊的治理结构和发展机制。经济是社会的基础，公司在推动经济的发展。公司是经济的动力与推手。（一） 资本主义的公司机制公司优势（微观机制）、公司机制（宏观机制）、公司的社会角色 参考纪录片：“公司的力量”,1.公司起源公司萌芽于古罗马。起源于中世纪。合伙性、投资性。主业是海上贸易。应对风险。近代公司：出现于15世纪末。特许经营、股份公司。交通运输业、制造业、金融业。东印度公司。现代公司：始于19世纪末，即资本主义由自由竞争到垄断的过渡时期。公司组织以筹资和联合的优势，获得迅猛发展。,（一）资本主义的公司机制（二）资本主义的公司创新（三）资本主义公司的问题,2.公司优势：（微观内部机制）（1）公司兴办：快速集中资金、分散投资风险，扩大规模、筹资机制、联合优势，（2）风险规避：有限责任。促进普通公众拿钱冒险、经营。属于组织和机制的创新。（3）公司经营：盈利是公司的目标和动机，追求利润最大化。建立制度化的盈利机制。 观点讨论：股东利益最大化；股东财富最大化；企业的目的是服务顾客；,（4）公司行为：开拓市场，寻求机会，进行创新。造就创新机制。 （5）公司经营：加强管理、提高效率、降低成本。提高公司市场竞争力，提高效率和利润，等。（6）公司对盈利、对市场的无限渴求，几乎是一种本能；这导致公司强烈追求利益、机会和创新。,“历史上几乎所有的重大革新，都是在公司，而不是在国家层面产生的”。勇于冒险、创新、自我奋斗的企业家精神和财富梦想，给予国家经济前进的动力。20世纪中期，管理发展成为一门公共学问，这是公司最重要的成就之一。价值示范：现代管理列宁：社会主义应是世界上最好的东西的组合，苏维埃加上普鲁士的铁路管理，加上美国的现代工业。,3.公司机制： （宏观社会机制）（1）加速资金的筹集及其向资本的转化，引导社会资金资源的合理流向。（资本的集中与投资：比较中国徽商与晋商）公司普遍采用股东负有限责任的制度：亏损时，股东以出资额为限对公司债务负责；公司盈利时，股东以投资比例分享公司利润。这会极大激发公司（以及个人）的投资和财富动机，促进社会资金向生产领域投放。,（2）公司为获取财富将资本用于生产，因而公司成为创造社会财富的主要“工具”。公司的出现有助于带动投资，而投资是创造财富的主要方式。这就使得社会资金真正能够实现向生产领域的投放，从而转变为实际资本。我们在以市场为导向的经济体中找不到公司的任何替代品。迈克尔斯宾塞（斯坦福大学商学院名誉院长、2001年诺奖得主）,（3）公司“按照市场需求”进行投资生产，为获取利润而“提高经济效益和劳动生产率”。（4）公司“按照市场机制”进行生产经营，为适应市场竞争需要，需要不断改进生产、灵活经营。市场存在竞争机制，公司通过竞争，优胜劣汰，最终留下优胜者，从而提高社会的整体资源利用。公司是最灵活、最基本、最有效的企业组织形式，对促进经济发展有重要作用。,4.公司角色公司成为最重要的经济组织，成为社会经济主体：创造财富、提供就业、推动经济。2009年：公司为全球81%的人口解决工作机会，构成了全球经济力量的90%，制造了全球生产总值的94%2009年：全球100大经济体中，51个是公司，49个是国家；全球最大的10个公司的销售总额超过了世界上最小的100个国家国内生产总值的总和。,公司越来越处于社会经济生活的中心地位，成为国民经济的细胞，国民财富主要由公司创造。我们找不到公司制度不发达而经济发达的国家，找不到市场不发达而经济繁荣的国家。在当代西方国家，无论是工业、农业、商业还是金融业和服务业，大都采用公司组织形式。我国改革开放30年，最重大的变革是社会机制，最活跃的部分是公司。经济增长源于公司的推动。,公司推动创造发明、促进新的文化；影响社会关系、影响制度建设。公司是经济组织基于公司的经济制度基于公司的社会文化 。公司：当代生存方式、生活方式当然，公司组织也越来越掌握国民经济的要害部门，甚至会导致大公司控制国民经济命脉。在国家政治生活、社会文化、公众生活中占据举足轻重的地位，影响到社会的发展和走向。,（二）资本主义的公司创新1 .熊彼特的创新理论熊彼特（J . A. Schumpeter）：美籍奥地利经济学家，1911年出版经济发展理论，提出创新理论。这一理论在很大程度上改变了20世纪思想进程。传统的理解：创新理论是解释企业家行为、解释经济发展的理论。,（一）资本主义的公司机制（二）资本主义的公司创新（三）资本主义公司的问题,但实际上是一个“志向宏远”的理论，此理论由三本书构成：1911年出版经济发展理论，提出创新理论，解释创新与企业家创新行为；1939年出版经济周期，以“创新理论”解释资本主义经济的发展周期问题；1942年出版资本主义、社会主义和民主主义，分析资本主义发生、发展和趋于灭亡的结局。熊彼特“创新理论”属于政治经济学理论：三本书构成一个体系，旨在解释资本主义本质、发展、灭亡。,熊彼特：“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，没有“创新”就没有资本主义的发展。作为资本主义“灵魂”的企业家通过引进新组合而实现创新，企业家通过不断创新而推动经济发展。“经济发展”是不断进行创新的结果。企业家利用新技术、新方法提高效率，降低成本、获得利润，引起他人模仿，这便形成创新浪潮，使整个社会的生产率得以提高，社会由此便获得了进步。,熊彼特用创新理论解释经济周期现象。认为创新通过扩散可以刺激大规模的投资，引起经济高涨；但一旦投资机会消失，经济便转入了衰退。创新的引进并不是连续平稳的，而是时高时低，这就产生了经济周期。周期性的经济波动起因于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同影响，由此形成时间长短不同的经济周期（长周期和短周期等）。,熊彼特用创新理论分析资本主义的发展与灭亡，认为资本主义将自动过渡到“社会主义”。“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，但一旦经济进步使一切都非人身化和自动化了，无需人的作用，创新本身就降为“例行事务”了。创新本身一旦成为“例行事务”，企业家就会因创新职能日渐微弱、投资机会日渐消失而变得无用，这时候“资本主义就将活不下去了”，社会将自动地、和平地进入社会主义。,熊彼特的创新概念：创新是要建立一种新的“生产函数”，把从未有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。例如：引入一种新产品或提供产品的一种新特性；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；获得一种原料或半成品的新的供给来源；采取一种新的组织方式。创新包括产品创新、技术创新、市场创新、资源配置创新、组织创新。“创新”不等于通常所说的技术创新（技术创新是其中之一，或是其中重要因素）。,熊彼特的一大贡献是区别了发明与创新：创新不等于发明，创新的前身大多是发明，但发明不一定导致创新。创新是发明的第一次商品化，发明只有被应用于经济活动并获得成功时才能算是创新。创新主体不是科学家，而是敢于承担风险又有组织实干才能的企业家，企业家把新发明引进生产体系。“企业家”的职能就是实现“创新”，引进新组合，建立新的生产函数，最大限度地获取超额利润。,2.创新的价值：创新的领域：产品创新、工艺创新；技术创新、市场创新、组织创新、管理创新；产业创新、制度创新、文化创新，等。创新的模式：原始创新、集成创新、模仿创新；自主创新、合作创新等。技术创新：科学技术是技术创新成功的必要条件，创新未必意味着高科技。例如：莱文森“集装箱改变世界”,创新的关键是不断寻求生产、管理、经营的改善，发现并满足市场的需求，这会直接促进社会经济的进步。创新由市场和公司共同推动：市场是创新的推动力， 利润是创新的原动力，公司是创新的主要推手。威廉鲍莫尔资本主义的增长奇迹：典型的资本主义经济与所有其他经济体系最鲜明的差别就是自由市场中存在的压力迫使企业不断地进行创新。 当代社会特征：创新是经济动力；创新驱动社会发展；公司成为创新的行为主体。,马克思关于资本主义技术进步的理论：企业为追求更多剩余价值，改进和引进新技术，使产品的个别劳动时间低于社会必要劳动时间，这可以获得超额剩余价值。从社会机制上看，企业和企业之间竞争，当每个企业都提高了技术水平，就会使整个社会的劳动生产率提高，从而单位商品的社会价值下降，超额剩余价值会消失。但由于产品价值下降，可以使劳动力价值下降，从而使必要劳动时间缩短，整个资本家阶级可以获得相对剩余价值。,3.资本主义的科技创新：科技创新可以带来巨大利润，因而成为资本主义经济动力。资本主义经济以追求更大利润为目标，这使得企业创新活动常规化。例如：当科技创新显示出创造利润的能力后，公司对财富的追逐就直接变成了对科学技术的“热爱”。这种“热爱”使新技术、新产品从实验室中不断走出来，公司成为科技创新的主角。,公司出现之前，科技发明主要由少数杰出人士完成。 现在公司成为创新主体，创新获得制度和组织支持。美国：大约70的研究和开发支出由私人行业提供。 2006财年，政府的研发预算为1320亿美元，公司的研发预算却达2000亿美元。17世纪到20世纪70年代，被经济学家认为改变了人类生活的160种主要创新中80%以上是由公司完成的。当代跨国公司成为研发主力军，70%的专利和 2 / 3 的研究开发经费出自跨国公司。,当代创新：科学技术已成为比资本更为重要的生产要素，资本市场支持下的各种高科技公司大量涌现。创新浪潮：基于互联网的技术创新及其应用，造就了新一轮的创新神话，网络公司大量涌现、迅速成长。新生网络公司开始取代传统企业进入世界500强，创意也发展成为一种新兴的产业。新的创新浪潮推动社会进入知识经济时代，创新的意义超越了以往任何历史时期。,（一）资本主义的公司机制（二）资本主义的公司创新（三）资本主义公司的问题,（三）资本主义公司的问题 1.公司制度放大逐利的欲望和自利的动机。“所有公司都是为了挣钱，这可能就是公司的原罪。人们做生意就是为了尽可能赚取最大的利润”。 公司的力量公司放大了人类贪欲，带来权力失衡和贫富悬殊。贪婪非公司之罪，但因公司而被无限放大。逐利的欲望和自利的动机成为公司活力之源。 公司的力量,马克思资本论 ：如果有10的利润，资本就被到处使用；有20的利润，资本就会活跃起来；有50的利润，资本就会铤而走险；为了100的利润，资本就敢践踏一切人间法律；有300以上的利润，资本就敢犯任何罪行，甚至去冒绞首的危险。 （ 原话为托约登宁所说，工会和罢工，1860年 ） 在过去，资本原始积累以牺牲道德、挑战法律、蔑视人性为代价。在现在：不加约束的资本同样可能如此。这就是资本的原罪。 （对照目前我国的食品安全问题）,2.公司制度促进社会的全面“商品化”。公司制度能将任何东西包装成商品，“消费”消费者，甚至是一个人、一双手、一只脚。例如，NBA是篮球比赛，也是公司经营，经营“篮板财富”，“消费”体育爱好者。NBA赚钱途径：电视转播（超过10亿），门票收入，广告费用，球队产品开发等等。（比较中国体育的产业化：好看且能赚钱。 ）,NBA如何赚中国的钱： 与企业（联想等）合作（广告等）；与媒体（20余家电视台、搜狐等）合作（广告分成内容授权）；从姚明等广告获得分成；等。目前直接开拓中国市场。“姚明现场”另类解读1：作为并非强队的火箭在西部诸队中广告收入名列前茅，原因是主场有众多中国企业的广告（每年有近千万美元）。（对“火箭”）“姚明现场”另类解读2：布局世界最大的市场，面向市场进行宣传和公关，“消费”世界上最大的消费群体和中国企业，为开拓中国市场奠定基础。（对NBA）,3.公司制度刺激“过渡消费”：光是制造出令人满意的肥皂还不够，还必须诱导大家洗澡，于是，公司发明并传播了体臭的概念。熊彼特经济学家习惯认为需求决定供给，但公司一直在“创造”需求，手段是刺激需求，这会导致“过度消费”。朱丽叶斯格尔过度消费的美国人（重庆大学出版社，2010年）：剖析了在美国长期盛行的过度消费行为。电影模范家庭：小镇上搬来一家人，过着令人羡慕的生活，其实是公司雇的演员，目的是带动小镇上其他人的消费水平。,4.公司制度有时会导致各种公司“恶行”：为获得财富和利益，公司有时会