2016年下半年山东省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题

2016 年下半年山东省证券从业资格考试 证券公司的治理年下半年山东省证券从业资格考试 证券公司的治理 结构和内部控制结构考试题结构和内部控制结构考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题 作答时间为 180 分钟 总分 100 分 60 分及格 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 50 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成 由中国证监会聘 任 发审委委员为 名 发审委设会议召集人 名 A 20 3 B 20 5 C 25 3 D 25 5 2 动态资产配置策略的目标在于 在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高 报酬 A 短期 B 长期 C 中期 D 不确定 3 下列哪个文件属基金定期报告 A 基金资产净值公告 B 开放式基金公开说明书 C 基金持有人大会决议 D 澄清公告 4 根据相关的要求 单个集合资产管理计划投资于本公司 资产托管机构及与本公司 资 产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金 不得超过该集合资产管理计划资产净 值的 A 1 B 3 C 5 D 10 5 基金销售服务费费率大约为 A 0 25 B 0 33 C 0 50 D 1 5 6 非公开发行股票 发行对象均属于原前 名股东的 可以由上市公司自行销售 A 3 B 5 C 10 D 15 7 证券业协会的权力机构是 A 董事会 B 会员大会 C 股东大会 D 主席大会 8 道氏理论属于 分析方法的一种 A 心理 B 学术 C 技术 D 基本 9 下列不属于证券登记结算公司业务的是 A 证券账户设立 B 结算账户的管理 C 证券的存管和过户 D 发表证券投资咨询报告 10 证券公司 资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是 A 集合资产管理计划名称 证券公司名称 各方托管机构名称 B 证券公司名称 资产托管机构名称 集合资产管理计划名称 C 证券公司名称 集合资产托管计划名称 资产托管机构名称 D 各方托管机构名称 证券公司名称 集合资产托管计划名称 11 下列有关股份有限公司股份转让的叙述 符合我国 公司法 规定的有 A 公司不能接受本公司股票作为质押权的标的 B 公司任何情况下都不得收购本公司股票 C 发起人持有的本公司股份 自公司成立之日起 2 年内不得转让 D 无记名股票的转让 由股东将该股票交付给受让人后 办理股权转让登记方可发生效 力 12 根据标的物不同 招标发行可分为 A 价格招标 单一价格中标和多种价中标 B 荷兰式招标和美式招标 C 单一价格中标和多种价格中标 D 价格招标 收益率招标和缴款期招标 13 下列各项中 属于债券票面基本要素的是 A 债券的发行日期 B 债券的承销机构名称 C 债券持有人的名称 D 债券的到期期限 14 上海证券交易所 B 股买卖委托 一个交易单位的标准为 A 100 股 B 500 股 C 1000 股 D 1500 股 15 2010 年 3 月 5 日 某年息 6 面值 100 元 每半年付息 1 次的 1 年期债券 上次付息 为 2009 年 12 月 31 日 如市场净价报价为 96 元 则按实际天数计算的利息累积天数为 A 62 天 B 63 天 C 64 天 D 65 16 上市公司申请发行新股 要求现任董事 监事和高级管理人员具备任职资格 能够忠 实勤勉地履行职责 最近 内未受到过中国证监会的行政处罚 最近 内未受到 过证券交易所的公开谴责 A 12 个月 16 个月 B 36 个月 36 个月 C 12 个月 12 个月 D 36 个月 12 个月 17 中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额 合并报表范围内的公 司除外 超过 1 亿元且占公司净资产值的 100 以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后 公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额 合并报表范围内的公司除外 不超过 5000 万元或占公司净资产值的 以下 可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请 A 50 B 60 C 80 D 100 18 凭证式国债是一种 的储蓄型债券 由具备凭证式国债承销团资格的机构承销 而这 种资格一般是由 每年确定的 A 不可流通 中国证监会和中国人民银行 B 不可流通 财政部和中国人民银行 C 可流通 中国证监会和中国人民银行 D 可流通 财政部和中国人民银行 19 未经 批准 任何证券公司不得向客户融资融券 A 证券交易所 B 证券登记结算机构 C 证监会 D 证券业协会 20 下列关于地方政府债券的论述 错误的是 A 地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券 B 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C 专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D 地方政府债券简称地方债券 也可以称为地方公债或 地方债 21 2007 年 8 月 国家外汇管理局批复同意 进行境内个人直接投资境外证券市场的试 点 A 香港特别行政区 B 澳门特别行政区 C 天津滨海新区 D 上海浦东新区 22 我国相关法规规定 基金管理公司的注册资本应不低于 亿元人民币 A 1 B 1 5 C 2 D 3 23 高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会 或以上的投票权 而且不是上市时管理层股东的那些股东 A 3 B 5 C 10 D 15 24 独立董事的任期届满可以连任 但是不得超过 年 A 10 B 6 C 15 D 8 25 2010 年 3 月 5 日 某年息 6 面值 100 元 每半年付息 1 次的 1 年期债券 上次付息 为 2009 年 12 月 31 日 如市场净价报价为 96 元 则按实际天数计算的利息累积天数为 A 62 天 B 63 天 C 64 天 D 65 26 目前世界证券投资基金的主流产品是 A 债券基金 B 公司型基金 C 放式基金 D 货币市场基金 27 破产清算组对 负责并报告工作 A 债权人会议 B 破产企业 C 破产企业的主管部门 D 人民法院 28 所有关于基金绩效衡量的指标均是 A 事前衡量 B 事后衡量 C 全面衡量 D 局部衡量 29 2009 年 3 月 18 日 沪深 300 指数开盘报价为 2335 42 点 9 月份仿真期货合约开盘价为 2648 点 若期货投机者预期当日期货报价将上涨 开盘即多头开仓 并在当日最高价 2748 6 点进行平仓 若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金 10 则日 收益率为 A 20 B 25 C 28 D 38 30 我国内地证券经营机构申请 B 股业务资格时应当报送最近 年经营证券业务的情况说 明 A 1 B 2 C 3 D 5 31 甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务 其财务顾问主办人不得少于 人 A 2 B 3 C 5 D 7 32 一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定 A 固定收益额 B 固定股息率 C 预期收益率 D 偿还方式 33 某证券营业部支付场地租金需要 500 万元 设备购置需要 300 万元 席位费需要 50 万 元 则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是 A 500 万元 B 550 万元 C 800 万元 D 1000 万元 34 在 募集资金可以进行 证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者 A 境内 境外 B 境内 境内 C 境外 境外 D 境外 境内 35 上市公司行业分类指引 将上市公司共分成 个门类 A 6 B 10 C 13 D 20 36 财政部于 1998 年 8 月 18 日向四大国有商业银行定向发行 2700 亿元记账式附息国债 期限为 30 年 年利率为 7 2 所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金 该国债 属于 A 国家重点建设债券 B 财政债券 C 长期建设国债 D 特别国债 37 目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取 方式 A 公开招标 B 承销包销 C 行政分配 D 都不是 38 是指律师事务所接受当事人委托 为其证券发行 上市和交易等证券业务活动提 供的制作 出具法律意见书等文件的法律服务 A 证券经纪业务 B 证券法律业务 C 证券合同业务 D 证券发行业务 39 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部 这一过程为 A 转托管 B 双重托管 C 复合托管 D 指定托管 40 小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比 体现了 A 低风险低回报 B 低风险高回报 C 高风险高回报 D 高风险低回报 41 如果一个投资者看空某一期货合约 那么他将不会 A 购买看跌期权 B 出售看涨期权 C 买入该期货合约 D 卖出该期货合约 42 下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是 A 上证公司治理指数 B 上证 180 金融股指数 C 上证红利指数 D 上证 A 股指数 43 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购 赎回费率 下列说法正确的是 A 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率 不可按份额持有时间分段设置赎回费率 B 基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事 也不可按份额持有时间分段设置赎 回费率 C 基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率 也可按份额持有时间分段设置赎回费 率 D 基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率 可按份额持有时间分段设置赎回费率 44 股票发行申请未获核准的 自中国证监会作出不予核准决定之日起 后 发行人可 再次提出股票发行申请 A 3 个月 B 6 个月 C 9 个月 D 1 年 45 在贷款和融资活动进行时 贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券 从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分 或者说市场是低效的 这是 A 市场预期理论 B 合理分析理论 C 流动性偏好理论 D 市场分割理论 46 根据证券投资分析理论 增长型行业的运动状态 A 受经济活动总水平的周期变化影响较大 B 受经济活动总水平的振幅变化影响较大 C 受经济活动总水平的周期变化影响较小 D 不受经济活动总水平的振幅变化的影响 47 公司不以任何资产作担保