2010年证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题(单项选择题)[1]

2009 20102009 2010 年证券从业考试年证券从业考试 证券市场基础知识证券市场基础知识 客观题习题 单项选择题 客观题习题 单项选择题 1 证券市场的结构 发行人以筹资为目的 按照一定的法律规定 向投资者出售新证券形成的市场称为 A 一级市场 对 B 二级市场 C 二板市场 D 三板市场 2 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序 可以分为 A 发行市场与流通市场 对 B 场外市场与交易所市场 C 主板市场与二板市场 D 二板市场与三板市场 3 有价证券的分类 广义的有价证券包括 货币证券和资本证券 A 商品证券 对 B 凭证证券 C 权益证券 D 债务证券 4 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于 A 货币证券 对 B 权益证券 C 资本证券 D 凭证证券 5 有价证券的分类 按证券的经济性质分类 有价证券可分为 A 政府证券 金融证券 公司证券 B 上市证券 非上市证券 C 公募证券和私募证券 D 股票 债券和其他证券 对 6 有价证券的分类 证券按照它的 可分为股票 债务和其他证券三大类 A 募集方式 B 收益是否固定 C 经济性质 对 D 发行主体 7 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行 审查条件相对较松 不采用公示制度的证券是 A 国际证券 B 特定证券 C 私募证券 对 D 固定收益证券 8 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的 证券公司应按有 关规定履行其对发行人的发行 A 尽职调查 B 上市辅导 对 C 发行审核 D 盈利预测 9 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料 A 交易记录 B 原始凭证 对 C 结算凭证 D 证券登记帐户 10 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对 行为的监控 要能及时发现股价异常波动情况 并及时全面的监管部门 报告 A 信息披露 B 市场操纵 对 C 内幕交易 D 市场欺诈 11 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照 的要求 认真负责的组织好日常交易 A 交易所章程 B 证券法 对 C 股票发行与交易管理暂行条件 D 三公原则 12 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高 这是对 的补偿 A 信用风险 对 B 利率风险 C 政策风险 D 通货膨胀风险 13 诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料的 其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告 终止日距交易首日不得超过 其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日 不得少于 A 180 日 180 日 B 180 日 90 日 对 C 90 日 90 日 D 90 日 180 日 14 诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要按照 原则对待各类交易主体 尽可能的维护他们的合法 权益 不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失 A 合法 B 三公 对 C 诚信 D 公开 公正 15 诚信建设的主要内容 根据 证券法 和 的规定 从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信 息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动 A 股票发行与交易管理暂行条例 B 公司法 C 禁止证券欺诈行为暂行办法 对 D 证券从业人员行为守则 16 诚信建设的有效措施 公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假 严重误导性陈述或重大遗 漏 并就其保证承担 责任 A 法律 B 经济 C 刑事 D 连带 对 17 诚信建设的有效措施 专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假 严重误导性陈述或者重 大遗漏 并且对此承担相应的 责任 A 经济 B 法律 对 C 连带 D 刑事 18 封闭式基金与开放式基金的区别 在设立基金时 基金单位的总数不固定 可视投资者的需要追加发行的是 A 契约型基金 B 公司型基金 C 开放式基金 对 D 封闭式基金 19 封闭式基金与开放式基金的区别 可以上市交易的基金通常是 A 封闭式基金和开放式基金 B 封闭式基金 对 C 开放式基金 D 两者都不 20 封闭式基金与开放式基金的区别 存在投资者大量赎回风险的基金是 A 封闭式基金 B 契约型基金 C 开放式基金 对 D 公司型基金 21 封闭式基金与开放式基金的区别 经常出现溢价或折价现象的基金是 A 开放式基金 B 封闭式基金 对 C 公司型基金会 D 契约型基金 22 股票基金 股票基金的投资目标侧重于追求 A 公司控制权 B 股息收入 C 优先认股权 D 资本利得 对 23 股票基金 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是 A 保持基金的流动性 B 提高基金的变现性 C 防止操纵股市 对 D 防止内部人控制 24 股票基金 相对风险最大的基金是 A 指数基金 B 国债基金 C 货币市场基金 D 股票基金 对 25 中国证券市场对外开放 根据我国政府对 WTO 的承诺 我国加入 WTO 后 3 年内 允许外国证券公司设立合营公司 外 资比例不超过 A 50 B 25 C 33 对 D 66 26 证券市场的产生 世界上第一个股票交易所是 A 纽约证券交易所 B 阿姆斯特丹证券交易所 对 C 伦敦证券交易所 D 美国证券交易所 27 政策风险和经济周期波动风险 以下哪一种风险不属于非系统风险 A 利率风险 对 B 信用风险 C 经营风险 D 财务风险 28 政策风险和经济周期波动风险 长期政府债券的利率比短期政府债券利率高 这是对 的补偿 A 信用风险 B 通胀风险 C 利率风险 对 D 政策风险 29 政策风险和经济周期波动风险 以下哪种风险不属于系统风险 A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险 对 30 购买力风险 办有当证券投资的名义收益率 时 投资者才有实际收益 A 小于通货膨胀率 B 大于通货膨胀率 对 C 等于通货膨胀率 D 不等于通货膨胀率 31 购买力风险 在通货膨胀情况下 发行保值贴补债券是对 的补偿 A 信用风险 B 购买力风险 对 C 经营风险 D 财务风险 32 购买力风险 在存在购买力风险的情况下 以下最容易受到损害的是 A 浮动利率债券 B 优先股 对 C 普通股票 D 保值贴补债券 33 证券市场的产生 美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是 A 商业票据 B 公司债券 C 金融债券 D 公司股票 对 34 证券市场的产生 美国最早的证券交易所是 A 纽约证券交易所 B 芝加哥证券交易所 C 费城证券交易所 对 D 波士顿证券交易所 35 股票投资的资本利得 股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司 A 资产总额增加 B 资产总额不变 对 C 资产总额减少 D 净资产减少 36 债券收益 属于分期付息债券的是 D 一次还本付息债券 A 息票债券 对 G 贴现债券 C 无息债券 37 债券收益 债券的利息收益取决于债券的票面利率和 A 还本方式 B 付息方式 对 C 付息时间 D 付息频率 38 债券收益 当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现 A 资本利得 B 资本收益 C 资本损失 对 D 资本消耗 39 利率风险 一般情况下 变动收益证券比固定收益证券 A 风险高 收益高 对 B 风险低 收益高 C 风险低 收益低 D 风险高 收益低 40 利率风险 同一类型的债券 长期债券利率比短期债券高 这是对 的补偿 A 信用风险 B 利率风险 对 C 政策风险 D 购买力风险 41 利率风险 利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响 A 要大 对 B 要小 C 要稍小 D 相同 42 利率风险 利率风险是固定收益证券的 A 次要风险 B 主要风险 对 C 无影响因素 D 以上答案均不对 43 信用风险 信用风险最小的债券是 A 中央政府债券 对 B 地方政府债券 C 金融债券 D 公司债券 44 信用风险 在通货膨胀情况下 发行保值贴补债券 这是对 的补偿 A 信用风险 B 购买力风险 对 C 经营风险 D 财务风险 45 信用风险 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高 这是对 的补偿 A 信用风险 对 B 通胀风险 C 利率风险 D 经营风险 46 财务风险 由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于 A 利率风险 B 经济周期波动风险 C 购买力风险 对 D 违约风险 47 财务风险 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于 A 财务风险 对 B 经营风险 C 违约风险 D 利率风险 48 财务风险 当市场利率提高时 已发债券价格将 A 提高 B 降低 对 C 不变 D 不确定 49 收益和风险的关系 通常情况下 证券的收益率 A 与偿还期成正比 与风险性成反比 B 与偿还期成反比 与风险性成反比 C 与偿还期成正比 与风险性成正比 对 D 与偿还期成反比 与风险性成正比 50 收益和风险的关系 以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为 A 银行存款 国债 公司债券 股票 B 国债 银行存款 公司债券 股票 对 C 股票 公司债券 国债 银行存款 D 国债 银行存款 股票 公司债券 51 收益和风险的关系 在国外 被视作为无风险利率的证券品种是 A 短期公司债券 B 短期金融债券 C 国库券 对 D 以上均不是 52 收益和风险的关系 一般而言 证券投资风险是指对投资者 的背离 A 投资收益 B 预期收益 对 C 投资金额 D 投资数量 53 证券发行市场的含义和作用 通过证券发行来筹集资金属于 A 直接融资 对 B 间接融资 C 一级融资 D 二级融资 54 证券发行市场的含义和作用 证券市场分为发行市场和流通市场的依据是 不同 A 市场组织形式 B 市场的功能 对 C 市场参与主体 D 市场范围 55 证券发行市场的含义和作用 我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度 A 注册制 B 核准制 C 注册制配之以发行审核制和保荐人制度 D 核准制配之以发行审核制和保荐人制度 对 56 证券交易所的定义与特征 功能 证券交易所具有监督职能同 它属于 B 立法机构委派的监管部门 C 政府监管部门 D 地方所属的监管机构 A 自律性监督机构 对 57 证券交易所的定义与特征 功能 证券交易所采用的交易方式为 A 做市商制 B 自助方式 C 代理制 D 经纪制 对 58 证券交易所的定义与特征 功能 我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是 A 2001 年 10 月 12 日 B 2001 年 12 月 12 日 对 C 2002 年 2 月 12 日 D 2002 年 4 月 12 日 59 证券交易所的定义与特征 功能 场内市场是指 A 没有固定场所的无形市场 B 有固定场所的有形市场 对 C 没有固定场所的有形市场 D 有固定场所的无形市场 60 证券交易所的定义与特征 功能 世界上第一个证券交易所是 A 纽约证券交易所 B 阿姆斯特丹证券交易所 对 C 伦敦证券交易所 D 美国证券交易所 61 证券交易所的定义与特征 功能 证券交易所是高度组织化的 A 分散市场 B 网络市场 C 集中市场 对 D 无形市场 62 国债基金 按投资标的划分 基金可分为 A 国债基金 股票基金 货币市场基金 对 B 封闭式基金与开放式基金 C 成长型基金与收入型基金 D 契约型基金与公司型基金 63 国债基金 国债基金收益与市场利率的关系是 A 同方向 B 反方向 对 C 无关 D 无确定关系 64 国债基金 当市场利率下调时 国债基金的收益会 A 下降 B 上升 对 C 不变 D 不确定 65 指数基金 下列基金中 可作为机构投资者避险套利工具的是 A 股票基金 B 货币市场基金 C 衍生证券投资基金 D 投资基金 对 66 指数基金 指数基金的收益与当期股票价格指数的变动 A 同方向 对 B 反方向 C 无关 D 无确定关系 67 指数基金 指数基金比较适合于 投资 A 对冲基金 B 衍生工具基金 C 货币市场基金 D 社保基金 对 68 其他基金 下列基金中 风险最大的基金是 A 股票基金 B 债券基金 C 指数基金 D 衍生证券投资基金 对 69 其他基金 下列投资工具中 不适宜于货币市场基金投资的是 A 银行短期存款 B 中长期国债 对 C 银行承兑票据 D 商业票据 70 其他基金 在西方国家 货币市场基金不得投资于 A 银行短期存款 B 国库券 C 商业票据 D 普通股 对 71 其他基金 投资工具期限在一年内的基金是 A 股票基金 B 债券基金 C 黄金基金 D 货币市场基金 对 72 成长型基金 收入型基金 平衡型基金 一般将 25 50 的资产投资于债券及优先股 其余的投资于普通股 A 成长型基金 B 收入型基金 C 指数基金 D 平衡型基金 对 73 成长型基金 收入型基金 平衡型基金 成长潜力最大但风险也最大的基金是 A 平衡型基金 B 收入型基金 C 稳健成长型基金 D 积极成长型基金 对 74 成长型基金 收入型基金 平衡型基金 以基金资产的长期增值为目的的基金是 A 固定收入型基金 B 股票收入型基金 C 成长型基金 对 D 平衡型基金 75 成长型基金 收入型基金 平衡型基金 收入型基金是以获取 为目的 A 当期最大收入 对 B 当期固定收入 C 长期资产增值 D 长期稳定收入 76 证券市场的特征 金融市场以直接融资为主要模式的国家 企业筹资大部分依赖证券市场 主要以 为代表 A 中国 B 美国和英国 对 C 德国 D 日本 77 证券市场的特征 属于固定收益证券的是 A 普通股 B 可转债 对 C 基金受益凭证 D 浮动利率债券 78 证券市场的特征 证券市场属于 A 货币市场 与资本市场有关 B 货币市场 与资本市场无关 C 资本市场 与货币市场无关 D 资本市场 与货币市场有关 对 79 证券和有价证券的定义 狭义的有价证券是指 A 商品证券 B 资本证券 对 C 货币证券 D 凭证证券 80 证券和有价证券的定义 证券是指各类记载并代表 的法律凭证的统称 A 一定责任 B 一定权利 对 C 一定义务 D 一定收益 81 证券和有价证券的定义 证券按其性质不同 可分为 和有价证券 A 商品证券 B 凭证证券 对 C 货币证券 D 资本证券 82 证券和有价证券的定义 证券是指各类记载并代表一定权利的 A 书面凭证 B 法律凭证 对 C 货币凭证 D 商品凭证 83 证券和有价证券的定义 有价证券是指标有票面金额 证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有 权或 A 使用权凭证 B 收益权凭证 C 债权凭证 对 D 资本凭证 84 证券和有价证券的定义 有价证券是 的一种形式 D 债务资本 A 商品证券 B 权益资本 C 虚拟资本 对 85 证券和有价证券的定义 有价证券本身 A 没有价值 但有交易价格 对 B 有价值 而且有价格 C 没有价值 也没有价格 D 有价值 但没有价格 86 有价证券的分类 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是 A 货币证券 B 资本证券 对 C 商品证券 D 凭证证券 87 有价证券的分类 有价证券按发行主体不同 可以分为 金融证券和政府证券 A 股票证券 B 凭证证券 C 商业证券 D 公司证券 对 88 有价证券的分类 按证券的募集方式分类 有价证券可分为 A 上市证券与非上市证券 B 国内证券和国际证券 C 公募证券和私募证券 对 D 固定收益证券和变动收益证券 89 有价证券的分类 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利 说明提货单是一种 A 有价证券 B 商品证券 对 C 货币证券 D 资本证券 90 有价证券的特征 下列证券中 那种证券是没有期限的 A 股票 对 B 债券 C 基金证券 D 可转换债券 91 有价证券的特征 正常情况下预期收益越高的证券 A 风险越小 B 风险越大 对 C 流动性越高 D 无规律 92 有价证券的特征 证券的流通是通过承兑 贴现 实现的 A 发行 B 交易 对 C 使用 D 登记 93 会计师事务所 对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为 A 国有资产管理局和中国证监会 B 中国人们银行和中国证监会 C 财政部和中国证监会 对 D 司法部和中国证监会 94 资产评估机构 在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员 每年必须接受不少于 的专业培训 A 一月 B 一周 对 C 两周 D 15 天 95 资产评估机构 直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有 A 中国证监会 对 B 资产评估协会 C 司法部 D 中国人民银行 96 资产评估机构 股票公开发行与上市交易的公司 A 由交易所选择 B 行政指定 C 有权自行选择 对 D 评估协会推荐 97 信用评级机构 证券信用评级一般对 不作评级 A 金融债券 B 公司债券 C 优先股股票 D 普通股票 对 98 信用评级机构 信用评级机构是金融市场上一个重要的 机构 A 信用管理 B 服务性中介 对 C 行政 D 等级管理 99 信用评级机构 下列证券中 不作为评级对象的证券是 A 政府债券 对 B 国际债券 C 金融债券 D 公司债券 100 证券服务机构的概述 证券公司媒介资金供需的活动属 A 直接融资方式 对 B 间接融资方式 C 债务融资方式 D 股权融资方式 101 证券服务机构的概述 根据我国 证券法 的规定 我国对证券公司实行 管理 A 综合 B 混合 C 分业 D 分类 对 102 证券服务机构的概述 以下不属于我国证券服务机构的是 A 证券登记结算公司 B 证券投资咨询公司 C 律师事务所 D 证券交易所 对 103 证券登记结算公司 中国证券登记结算有限责任公司成立于 年 A 1991 B 1995 C 1998 D 2001 对 104 证券登记结算公司 证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于 A 10 年 B 15 年 C 5 年 D 20 年 对 105 证券登记结算公司 证券登记结算公司以是 为原则 A 安全 快速 低成本 B 安全 高效 低成本 对 C 准确 快速 低成本 D 准确 便利 低成本 106 证券投资咨询公司 为证券市场参与者的投融资 证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是 A 证券登记结算公司 B 证券投资咨询公司 对 C 律师事务所 D 证券交易所 107 中国证券市场发展史简述 改革开放后 我国从 1981 年起开始发行 A 定向募集的公司股票 B 公司债券 C 国库券 对 D 国家建设公债 108 中国证券市场发展史简述 我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是 A 青岛啤酒 B 上海飞乐音响 对 C 上海真空电子 D 深发展 109 中国证券市场发展史简述 中国历史上 第一家由中国人自己创办的证券交易所是 A 北平证券交易所 对 B 上海华商证券交易所 C 青岛物品证券交易所 D 天津市企业交易所 110 中国证券市场发展史 我国历史上第一家股份制企业是 A 上海众业公所 B 轮船招商局 对 C 上海飞乐音响 D 真空电子 111 中国证券市场发展史简述 上海证券交易和深圳证券交易所先后于 正式运营 A 1991 年 7 月和 1992 年 10 月 B 1990 年 12 月和 1991 年 7 月 对 C 1991 年 7 月和 1990 年 12 月 D 1992 年 10 月和 1991 年 7 月 112 中国证券市场发展史简述 我国在建国初期的证券市场 曾发行过的证券品种是 A 国家建设公债 对 B 公司债 C 国际债券 D 公司股票 113 中国证券市场发展史简述 年以后 我国股票市场试点由点及面扩大到全国 A 1991 B 1992 C 1993 对 D 1994 114 证券投资咨询公司 根据 证券法 证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务 年以上的经验 A 1 B 2 对 C 3 D 4 115 证券投资咨询公司 我国对从事证券投资咨询的机构实行 A 行政管理 B 资质管理 C 资格管理 对 D 注册管理 116 律师事务所 证券交易所的会员单位都以 名义在证券登记结算公司开立证券结算帐户 A 法人代表 B 法人 对 C 公司 D 单位 117 律师事务所 按照我国 证券法 及中国证监会的有关规定证券承销机构和 从事承销业务 必须聘请 律师 参照证监会的有关规定制作验证笔录 A 证券公司 B 可转换债券主承销商 对 C 证券咨询机构 D 证券投资机构 118 律师事务所 我国 证券法 规定 为证券发行 上市 交易活动出具法律意见书弄虚作假的 没收非法 所得 并处以非法所得 的罚款 A 1 倍以上 B 5 倍以上 C 1 倍以上 3 倍以下 D 1 倍以上 5 倍以下 对 119 会计师事务所 注册会计师的许可证实行 A 年度注册制度 对 B 两年注册制度 C 三年注册制度 D 四年注册制度 120 会计师事务所 上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经 A 董事会讨论 B 证监会批准 C 律师事务所认定 D 会计师事务所审计 对 121 证券投资基金的管理费 基金管理费通常是 A 逐日计提 按日支付 B 逐周计提 按月支付 C 逐日计提 按月支付 对 D 逐日计提 按周支付 122 证券投资基金的管理费 基金管理费是支付给 的费用 A 基金托管人 B 基金持有人 C 基金管理人 对 D 基金发起人 123 证券投资基金的管理费 基金管理费费率的高低通常 A 与基金规模成反比 与风险成正比 对 B 与基金规模和风险均成反比 C 与基金规模和风险均成正比 D 与基金规模成正比 与风险成反比 124 证券投资基金的管理费 管理费率最低的基金是 A 认股权证基金 B 债券基金 C 货币市场基金 对 D 股票基金 125 证券投资基金的托管费及其他费用 在美国 下列几种基金中 年管理费率最低的是 A 债券基金 B 认股权证基金 C 股票基金 D 货币市场基金 对 126 证券投资基金的托管费及其他费用 证券投资基金的费用 由 根据相应规定支付 A 基金持有人 B 基金托管人 对 C 基金管理人 D 不同情况下 支付人不同 127 基金资产的估值 计算封闭式基金资产总额时 基金拥有的上市股票 债券和认股权证是以估值日在证券交易 所挂牌的该证券的 为准 A 收盘价 B 最低价 C 最高价 D 平均价 对 128 债券投资的收益率 某贴现债券 面值 1000 元 期限 180 天 以 10 的贴现率公开发行 投资者 A 以发行价购入 后持有到期满 其到期收益率为 A 5 26 B 10 67 对 C 10 D 11 58 129 系统风险 从财务风险的角度分析 当融资产生的利润大于债息率时 给股东带来的效应是 A 收益增长 对 B 收益减少 C 资本收益 D 资本损失 130 系统风险 以下证券投资风险中属于系统性风险的是 A 财务风险 B 信用风险 C 购买力风险 对 D 经营风险 131 系统风险 下列债券中信用风险最小的是 A 金融债券 B 可转换公司债券 C 中央政府债券 对 D 地方政府债券 132 证券发行人 由证券公司承办的证券发行称之为 A 代销 B 包销 C 推销 D 承销 对 133 证券发行人 可以发行股票的公司的组织形式主要是 A 合伙制公司 B 有限责任公司 C 股份有限公司 对 D 独资公司 134 证券发行人 为政府 金融机构和企业提供筹集资金的渠道是 的基本功能 A 证券发行市场 对 B 证券流通市场 C 回购协议市场 D 同业拆借市场 135 基金资产净值 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股 50 万股和 100 万股 每股的收盘价分 别为 30 元 20 元和 10 元 银行存款为 1000 万元 对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元 应付税金为 500 万元 已售出的基金单位为 2000 万 运用一般的会计原则 计算 出单位净值为 元 A 1 10 B 1 12 C 1 15 对 D 1 17 136 基金资产净值 衡量一个基金经营好坏的主要指标是 A 基金资产总值 B 基金资产净值 对 C 基金管理费率高低 D 基金运作费用高低 137 基金资产净值 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股 50 万股和 100 万股 每股的收盘价分 别为 30 元 20 元和 10 元 银行存款为一千万元 对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元 应付税金为 500 万元 请按一般公认的会计原则计算基金资产净值总额为 万元 C 2300 对 D 2350 A 2200 B 2250 138 证券投资基金的收入来源 基金从所持股票买卖价差中所获收入属 A 利息收入 B 股息红利收入 C 资本利得 对 D 资本增值收入 139 证券投资基金的收入来源 关于基金收益分配原则 下列论述准确的是 A 分配比例不得低于基金净收益的 80 B 采取现金分配时 每年至多一次 C 分配后基金份额净值不能低于面值 对 D 可以采用分配基金单位形式 140 证券投资基金的收入来源 基金投资于优先股在公司分配时获得的收入属 A 利息收入 B 股息红利收入 对 C 资本利得 D 资本增值收入 141 证券投资基金的收益分配 关于基金收益分配 下列论述准确的是 A 分配现金是唯一的分配方式 B 只要当年有收益 就可以进行分配 C 如果采取现金分配 每年至少一次 对 D 分配后的基金份额净值必须高于面值 142 证券投资基金的收益分配 我国规定基金收益采取现金方式分配时 A 一年两次 B 每年一次 C 每年至少一次 对 D 两年一次 143 证券投资基金的收益分配 我国 证券投资基金管理暂行办法 规定 基金的分配比例不得低于基金净收益的 A 60 B 70 C 80 D 90 对 144 基金投资风险 下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险 A 计算机故障等技术风险 B 市场风险 C 巨额赎回风险 对 D 基金管理风险 145 基金投资风险 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平 这种风险属于 A 市场风险 B 技术风险 C 管理风险 对 D 道德风险 146 基金投资风险 是开放式基金所特有的风险 A 市场风险 B 管理风险 C 技术风险 D 巨额赎回风险 对 147 基金信息披露 我国 基金法 规定 基金管理人 和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息 A 基金持有人 B 基金发起人 C 基金托管人 对 D 基金经理 148 基金信息披露 公开披露的基金信息不包括 A 基金合同 B 基金托管协议 C 基金募集情况 D 基金财产的月度资产组合报告 对 149 基金信息披露 我国证券投资基金投资组合 公告一次 A 每月 B 每半年 C 每季度 对 D 每周 150 基金投资的范围与限制 我国 基金法 规定 基金财产应主要用于 投资 A 上市交易的股票 债券 对 B 期货市场 C 货币市场工具 D 国有股与法人股 151 基金投资的范围与限制 按现行规定 目前我国证券投资基金主要投资于 A 实业 B 未上市企业股权 C 公开发行上市的证券 对 D 商品期货 152 证券投资基金的定义 证券投资基金集中投资者的资金 由 加以管理和运用 A 基金托管人 B 基金投资者 C 基金主管部门 D 基金管理人 对 153 证券投资基金的定义 证券投资基金管理人的投资活动必须以 的利益为基础 A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金份额持有人 对 D 基金主管部门 154 证券投资基金的定义 证券投资基金属于一种 投资方式 A 直接 B 间接 对 C 分业 D 混业 155 证券投资基金的产生与发展 证券投资基金在美国称 A 共同基金 对 B 指数基金 C 证券投资信托基金 D 单位信托基金 156 证券投资基金的产生与发展 投资基金 A 起源于英国 盛行于日本 B 起源于英国 盛行于美国 对 C 起源于美国 盛行于英国 D 起源于美国 盛行于日本 157 证券投资基金的产生与发展 证券投资基金在我国香港地区称 A 共同基金 B 证券投资信托基金 C 单位信托基金 对 D 投资基金 158 证券投资基金的特点 契约型基金筹集的资金属于 A 公司资本 B 借入资金 C 信托财产 对 D 自有资金 159 证券投资基金的特点 契约型基金反映的是 A 所有权关系 B 债权债务关系 C 信托关系 对 D 产权关系 160 证券投资基金的特点 契约型证券投资基金反映的是 A 所有权关系 B 债权债务关系 C 委托代理关系 D 信托关系 对 161 证券投资基金与股票 债券的区别 按基金的组织形式不同 基金可分为 A 封闭式基金和开放式基金 B 契约型基金和公司型基金 对 C 收入型基金和平衡型基金 D 股票基金和债券基金 162 基金资产的估值 基金资产估值的对象是 A 基金的净资产 B 基金的负债 C 基金的净资本 D 基金依法拥有的各类资产 对 163 基金资产的估值 基金资产估值的目的是为了使基金价格能够较准确地反映基金的 A 帐面价值 B 真实价值 对 C 清算价值 D 预期价值 164 股票的定义与性质 股票格式要求有公司盖章和 签名 A 发起人 B 董事长 对 C 总经理 D 持有人 165 股票的特征和分类 普通股票和优先股票是按 分类的 A 股东享有的权利 对 B 股票的格式 C 股票的价值 D 股东的风险和收益 166 股票的特征和分类 股票按股东享有权利的不同 可以分为 A 记名股票和不记名股票 B 有面额股票和无面额股票 C 特种股票和一般股票 D 普通股票和优先股票 对 167 股票的特征和分类 股票代表着股东的 投资 A 临时性 B 短期性 C 永久性 对 D 连续性 168 记名股票与不记名股票 记名股票遗失 A 股东资格消失 B 股东权利消失 C 股东可以向公司申请补发股票 对 D 股东不可以向公司申请补发股票 169 记名股票与不记名股票 记名股票与不记名股票的差别体现在 上 A 股东权利 B 股票的记载方式 对 C 股票的格式 D 股东义务 170 记名股票与不记名股票 不记名股票的特点在于 A 有利于弄清股东权利归属 B 转让相对简单 对 C 有利于存放 D 安全性好 171 记名股票与不记名股票 记名股票的特点在于 A 不利于弄清股东权利归属 B 转让相对复杂 对 C 不利于缴款 D 不便于挂失 172 有面额股票与无面额股票 以下不属无面额股票特点的是 A 便于股票分割 B 为股票发行价格的确定提供依据 对 C 发行价格灵活 D 转让价格灵活 173 有面额股票与无面额股票 无面额股票的特点之一是 A 发行或转让价格较灵活 对 B 不便于股票分割 C 可以明确表明每一股所代表的股权比例 D 为股票发行价格的确定提供依据 174 有面额股票与无面额股票 无面额股票的价值与公司净资产价值 A 同方向变化 对 B 反方向变化 C 相等 D 无关 175 证券公司内部控制的主要内容 D D 管理控制 证券公司业务创新应当坚持的原则是 A 合法合规 审慎经营 对 B 大胆创新 勇于实践 C 小心谨慎 控制风险 D 节约研发成本 176 证券公司内部控制的主要内容 D D 管理控制 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门 属于证券公司内部控制的 原则 A 健全性 B 合理性 C 制衡性 D 独立性 对 177 证券公司内部控制的主要内容 D D 管理控制 证券公司部门合岗位的设置应当权责分明 相互牵制 前台业务运作与后台管理支持适当分 离 这是证券公司内部控制的 原则 A 健全性 B 合理性 C 制衡性 对 D 独立性 178 综合类证券公司 证券公司管理办法 规定 综合类证券公司持有子公司股份不得低于 A 50 B 40 C 51 对 D 60 179 综合类证券公司 综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类业务的子公司必须具备注册资本不少于 人民币 A 10 亿 B 5 亿 对 C 8 亿 D 5000 万元 180 综合类证券公司 根据 证券法 和 证券公司管理办法 的规定 设立综合类证券公司的注册资本最低限额 为 A 人民币 3 亿元 B 人民币 5 亿元 对 C 人民币 10 亿元 D 人民币 15 亿元 181 债券投资的收益率 某债券面值 1000 元 票面利率 8 期限 3 年 到期一次还本付息 投资者在债券发行 1 年 后以 1090 价格买入并持有至期满 则到期收益率为 A 6 88 对 B 13 76 C 8 D 11 01 182 债券投资的收益率 有一贴现债券 面值 1000 元 期限 90 天 以 8 的贴现率发行 某投资者以发行价买入后持 有到期满 该债券的发行价格和该投资者的到期收益率分别是 A 980 元和 8 28 对 B 920 元和 8 28 C 980 元和 8 16 D 920 元和 8 16 183 债券投资的收益率 贴现债券的实际收益率 票面贴现率 A 高于 对 B 等于 C 低于 D 不确定 184 债券投资的收益率 某国债为附息债券 一年付息一次 期限 10 年 票面金额为 100 元 票面利率 6 某投资 者在该债券发行时以 101 40 元的发行价购入 持满 2 年后以 100 20 元的价格卖出 那么 投资者的持有期收益率和直接收益率分别是 A 4 73 和 5 92 B 5 33 和 5 92 对 C 9 87 和 8 57 D 5 92 和 5 33 185 基金持有人 公司型基金的投资人通过 行使公司的重大决策权利 A 股东大会 B 董事会 对 C 监事会 D 收益人大会 186 基金持有人 我国 基金法 规定 在基金管理人 基金托管人都不召集基金份额持有人大会时 代表基 金份额 以上的基金份额持有人有权自行召集 A 20 B 5 C 10 对 D 50 187 期货合约和对冲机制 在金融期货交易过程中 需要向交易所交纳保证金 A 期货合约的卖方 B 期货合约的买方 C 买卖双方 对 D 交易中介 188 期货合约和对冲机制 在金融期货交易中 A 仅有极少数合约到期进行实物交割 绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的 对 B 仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的 绝大多数到期进行实物交割 C 全部合约将在到期前平仓 D 全部合约就在到期日进行实物交割 189 基金持有人 在契约型基金中 基金持有人参与基金经营决策的方式是 B 经理层 C 基金份额持有人大会 对 D 基金托管人 A 董事会 190 期货合约和对冲机制 某些期货合约品种赋予期货合约的 一定的交割选择权 A 买方 B 卖方 对 C 买方和卖方 D 买方或卖方 191 基金管理人 基金管理费是支付给 的费用 A 基金持有人 B 证券交易所 C 基金托管人 D 基金管理人 对 192 基金管理人 基金管理公司的注册资本不得低于 人民币 A 5000 万元 B 1 亿元 对 C 2 亿元 D 3 亿元 193 基金管理人 依据我国 基金法 基金管理人的职责是 A 及时向基金持有人分配收益 对 B 安全保管基金的全部资产 C 负责办理基金名下的资金往来 D 出具基金业绩报告 并提供详细的基金托管情况 194 基金管理人 依据我国 基金法 规定 基金管理公司主要股东的注册资本不得低于 人民币 A 2 亿元 B 3 亿元 对 C 4 亿元 D 5 亿元 195 基金托管人 代表基金持有人以基金的名义设立基金资产帐户 A 证券公司 B 基金管理人 C 证券登记公司 D 基金托管人 对 196 基金托管人 基金托管人与 鉴定托管协议 A 基金发起人 B 基金持有人 C 基金管理人 对 D 基金监管人 197 基金托管人 基金托管人是 权益的代表 A 基金发起人 B 基金持有人 对 C 基金管理人 D 基金监管人 198 基金当事人之间的关系 基金收益分配方案是由 决定的 B 基金管理人 对 C 基金托管人 D 基金发起人 A 基金持有人 199 基金当事人之间的关系 基金持有人与托管人之间的关系 下列说法正确的是 A 委托与受托的关系 对 B 所有与经营的关系 C 相互制衡的关系 D 监督与被监督的关系 200 基金当事人之间的关系 基金管理人与托管人之间的关系是 的关系 A 相互联系 B 相互促进 C 相互竞争 D 相互制衡 对 201 基金当事人之间的关系 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是 A 基金托管人 B 基金管理人 对 C 基金发起人 D 基金投资人 202 基金当事人之间的关系 基金持有人与托管人的关系是 的关系 A 委托人与受托人 对 B 监督者与经营者 C 所有者与经营者 D 所有者与监督者 203 证券投资基金的作用 证券投资基金的出现和发展 能有效地改善证券市场的 结构 A 筹资者 B 投资者 对 C 管理者 D 中介者 204 证券投资基金的作用 证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量 主要是因为 A 监管严格 B 基金章程约束 C 资金量大且投资理念相对成熟 对 D 基金持有人的压力 205 证券投资基金的作用 下列权利中 是基金持有人不能行使的 A 基金信息知情权 B 表决权 C 收益权 D 经营决策权 对 206 证券法 总则 中华人民共和国证券法 于 开始实施 B 1999 年 5 月 1 日 C 1999 年 7 月 1 日 对 D 1999 年 10 月 1 日 A 1999 年 1 月 1 日 207 证券法 总则 中华人民共和国证券法的核心旨在 A 保护投资者的合法利益 维护社会经济秩序和社会公共利益 对 B 扩大市场规模 为国民经济和国有企业改革服务 C 打击各种金融犯罪 保证国有资产和公共财产不受损害 D 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障 提高上市公司质量 208 证券法 的有关证券发行 交易 收购的规定 根据 证券法 规定 发出收购要约 收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书 并载明下列事项 A 收购目的 B 收购期限及收购价格 C 收购所需资金额及资金保证 D 收购人关于收购的决定 对 209 证券法 有关证券发行 交易 收购的规定 我国 证券法 规定 在上市公司收购中 收购人所持有的被收购的上市公司的股票 在收 购行为完成后的 内不得转让 A 12 个月 对 B 5 个月 C 6 个月 D 3 个月 210 证券法 有关发行 交易 收购的规定 根据 证券法 规定 收购要约的期限不得 A 少于三十日 并不得超过四十五日 B 少于三十日 不得超过六十日 对 C 少于三十日 并不得超过七十五日 D 少于六十日 并不得超过九十日 21 证券法 有关证券发行 交易 收购的规定 我国 证券法 规定 股票依法发行后 由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险 由 自行负责 A 发行人 B 承销人 C 证券监管部门 D 投资者 对 212 证券交易原则与交易规则 证券交易通常都必须遵循 A 时间优先原则和价格优先原则 B 价格优先原则和时间优先原则 对 C 价格优先原则和数量优先原则 D 客户优先原则和时间优先原则 213 证券交易原则与交易规则 交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是 A 一股 B 一手 对 C 10 股 D 50 股 214 证券交易原则与交易规则 大宗交易的交易时间是下面哪一个 A 正常交易日收盘后的限定时间 对 B 正常交易日收盘前的限定时间 C 正常交易日收盘后的任意时间 D 正常交易日收盘前的任意时间 215 证券交易所的职法功能 以下不是证券交易所会员大会的职权的是 A 制定和修改证券交易所章程 B 选举和罢免会员理事 C 审议和通过理事会 总经理的工作报告 D 审定对会员的接纳 对 216 证券交易所的职法功能 以下不是证券交易所理事会的职责的是 A 执行会员大会的决议 B 选举和罢免会员理事 对 C 制定 修改证券交易所的业务规则 D 审定总经理提出的工作计划 217 证券交易所的职法功能 以下不属于证券交易所职责的是 A 提供交易场所和设施 B 制定交易规则 C 制定交易价格 对 D 公布行情 218 公司法 有关有限责任公司的规定 总则 1 根据 公司法 的规定 有限责任公司经营规模较大的 设立监事会 其成员不得少于 人 A 2 B 3 对 C 5 D 7 219 公司法 有关有限责任公司的规定 总则 属于全部资本分为等额股份 股东以其所持股份对公司承担责任 公司以其全部资产对 公司的债务承担责任的公司 A 无限责任公司 B 有限责任公司 C 股份有限公司 对 D 两合公司 220 公司法 有关有限责任公司的规定 总则 1 公司向其他有限责任公司 股份有限公司投资的 除国务院规定的投资公司和控股公司外 所累计投资额不得超过本公司净资产的 A 50 B 70 对 C 30 D 25 22 公司法 有关有限责任公司的规定 总则 1 根据我国 公司法 的规定 有限责任公司由 的股东共同出资设立 国有独资的有限责 任公司除外 A 20 个以下 B 30 个以下 C 40 个以下 D 50 个以下 对 22 公司法 的主要内容 1 以募集方式设立股份有限公司 发起人认购的股份不得少于公司股份总额的 A 20 B 35 对 C 25 D 15 22 公司法 的主要内容 1 依照我国现行法律 股份有限公司申请股票上市 其股本总额不得低于 A 2000 万元 B 3000 万元 对 C 5000 万元 D 8000 万元 22 公司法 的主要内容 1 根据我国 公司法 的规定 以下 不是股份有限责任公司董事会行使的职权 A 制定公司的经营计划和投资方案 B 制定公司的基本管理制度 C 执行股东大会的决议 D 拟订公司的基本管理制度 对 225 公司法 的主要内容 1 依照 关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定 在外商投资股份有限公司中 外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于 A 25 对 B 30 C 40 D 50 226 公司法 的主要内容 1 根据我国 公司法 的规定 以下 不是股份有限公司股东大会行使的职权 A 决定公司的经营方针和投资计划 B 审议批准董事会的报告 C 决定公司的经营计划和投资方案 对 D 修改公司章程 227 保证金制度 期货交易成交时交纳的保证金称为 A 变动保证金 B 初始保证金 对 C 最低保证金 D 维持保证金 228 保证金制度 期货交易中要交纳保证金的是期货交易的 A 买方 B 卖方 C 买方和卖方 对 D 买方或卖方 229 保证金制度 为了控制期货交易所的风险和提高效率 期货交易所的会员经济公司必须向交易所或结算所 交纳 A 交易保证金 B 初始保证金 C 结算保证金 对 D 维持保证金 230 证券市场的发展阶段 年 资本主义国家爆发了严重的经济危机 导致证券业和银行业走向分业经营 A 1886 1902 年 B 1929 1933 年 对 C 1955 1965 年 D 1972 1975 年 231 证券市场的发展阶段 早期证券市场的形成与 有关 A 社会化大生产和商品经济的发展 B 股份制新发展 C 信用制度的发展 D 政府干预 对 232 证券市场的发展阶段