2017年内蒙古基金从业资格：短期融资券模拟试题

2017 年内蒙古基金从业资格 短期融资券模拟试题年内蒙古基金从业资格 短期融资券模拟试题 本卷共分为 2 大题 60 小题 作答时间为 180 分钟 总分 120 分 80 分及格 一 单项选择题一 单项选择题 在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的 请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的 请 将其代码填写在题干后的括号内 错选 多选或未选均无分 本大题共将其代码填写在题干后的括号内 错选 多选或未选均无分 本大题共 30 小题 小题 每小题每小题 2 分 分 60 分 分 1 依照 财政部 国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知 规定 对 买卖基金的差价收入征收营业税 A 银行 B 非银行金融机构 C 个人 D 非金融机构 2 基金销售中公共关系所关注的公众包括 A 新闻媒介 B 证券分析师 C 监管机构 D 员工 3 下列各项中 不属于基金营销核心内容的是 A 产品 B 费率 C 渠道 D 包销 4 目前我国的基金会计核算细化到 A 日 B 周 C 月 D 季 5 是用来分析货币市场基金的指标 A 融资比例 B 保本期 C 安全垫 D 担保人 6 基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的 A 1 B 3 C 5 D 10 7 基金管理人 代销机构应当建立健全档案管理制度 妥善保管基金份额持有 人的开户资料和与销售业务有关的其他资料 保存期不少于 年 A 10 B 15 C 20 D 25 8 以下不属于基金设立申报材料的是 A 申请报告 B 基金合同草案 C 上市公告书 D 招募说明书草案 9 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为 A 清算 B 结算 C 交收 D 结账 10 我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制 涨跌幅最高比例为 A 3 B 5 C 10 D 12 11 基金公司的股权结构安排必须坚持以 利益最大化和提高公司效益为基 本准则 A 基金份额持有人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金监管人 12 在我国 债券型基金基金资产的 以上投资于债券 A 60 B 70 C 80 D 90 13 在投资组合报告中 货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有 A 偏离度绝对值在 0 25 0 5 间的次数 B 偏离度的最高值 C 偏离度的最低值 D 偏离度绝对值的简单平均值 14 份额净值保持在 1 元人民币不变的是 A 股票基金 B 债券基金 C 混合基金 D 货币市场基金 15 关于基金管理公司主要股东应具备的条件 下列说法不正确的是 A 注册资本不低于 5 亿元人民币 B 持续经营 3 个以上完整的会计年度 公司治理健全 C 从事证券经营等金融资产管理业务 D 最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 16 关于交易型开放式指数基金 ETF 份额的发售 下列说法正确的有 A ETF 可采取场内认购和场外认购方式 B 目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式 C ETF 份额的认购可采用现金认购 也可采用证券认购 D 场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证 券交易所的交易网络系统进行的认购 17 防范基金销售机构合规风险的措施不包括 A 要增强法制观念 提高遵纪守法 合规经营的意识 充分认识违法违规经 营带来的巨大损失 B 要建立健全规章制度 完善内部控制体系 各项业务操作规程都应有章可 循 C 基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训 切实提高员工的职责意识 和法律意识 D 要加强业务管理和重点业务环节的控制 强化岗位制约和监督 做到遵章 守纪 规范操作 18 证券市场监管的手段不包括 A 市场手段 B 法律手段 C 经济手段 D 行政手段 19 指数型基金中 导致跟踪偏离度产生的因素不包括 A 仓位 B 基金管理费用 C 复制误差 D 久期 20 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持 发行可交易证券的一 种 形式 A 投资 B 负债 C 融资 D 资产 21 以下选项中 属于风险提示函必备内容的有 A 基金是一种长期投资工具 其主要功能是分散投资 降低投资单一证券所 带来的个别风险 B 基金在投资运作过程中可能面临各种风险 C 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期 也将承担不同程度的 风险 D 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 但不 保证本基金一定盈利 也不保证最低收益 22 下列选项中 不是证券市场监管的原则 A 依法监管原则 B 诚实勤奋原则 C 保护投资者利益原则 D 监督与自律相结合的原则 23 是基金进行收益分配后的剩余额 A 基金净收益 B 基金经营业绩 C 未分配基金净收益 D 期末可供分配基金收益 24 相对于实质性审查制度 强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息 的基础上 A 买者自慎 B 卖者自慎 C 买者自负 D 卖者自负 25 某基金 50 的资产投资于股票 30 的资产投资于债券 20 的资产投资 于货币市场工具 则该基金属于 A 股票基金 B 债券基金 C 货币市场基金 D 混合基金 26 开放式基金的申购赎回可以通过 进行 A 直销中心 B 传真 C 电话 D 互联网 27 债券是实际运用的 的证书 A 流动资本 B 固定资本 C 虚拟资本 D 真实资本 28 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售 人员从业考试 考试科目为 通过者获得基金销售从业许可 A 证券市场基础知识 B 证券投资基金 C 证券发行与承销 D 证券投资基金销售基础知识 29 下列 不属于基金的运作相关环节 A 基金收益分配 B 基金募集 C 基金投资运作 D 基金前台管理 30 基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门 全面负责基金管理 公司的监察稽核和风险控制工作 对 负责 A 董事会 B 监事会 C 股东会 D 总经理 二 多项选择题 在每题的备选项中 有二 多项选择题 在每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符合题意 至少有个以上符合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 本大题共分 本大题共 30 小题 每小题小题 每小题 2 分 共分 共 60 分 分 31 普通股票是最基本 最常见的一种股票 其持有者享有股东的 A 营销权 B 特许经营权 C 财产支配权 D 基本权利和义务 32 下列属于利息收入的有 A 结算备付金收入 B 存出保证金收入 C 股利收入 D 买入返售金融资产收入 33 基金管理公司最高的决策机构是 A 研究部 B 交易部 C 投资部 D 投资决策委员会 34 交易型开放式指数基金 ETF 和上市开放式基金 LOF 的区别主要包括 A LOF 的申购 赎回是基金份额与现金的对价 而 ETF 与投资者互换的是 基金份额与一揽子股票 B 只有大投资者 基金份额通常要求在 50 万份以上 才能参与 ETF 一级市场 的申购 赎回交易 而 LOF 在申购 赎回上没有特别的要求 C ETF 通常采用被动式管理方法 而 LOF 则可以是指数基金 也可以是主动 管理型基金 D ETF 的申购 赎回通过交易所进行 而 LOF 的申购 赎回既可以在代销 网点进行 也可以在交易所进行 35 根据投资对象的不同 我国的基金类别划分为 A 股票型基金 B 货币市场基金 C 债券型基金 D 混合型基金 36 深圳证券交易所于 开业 A 1990 年 7 月 B 1990 年 12 月 C 1991 年 7 月 D 1991 年 12 月 37 封闭式基金募集期限已满 其所募集的资金小于该基金批准规模的 时 基金不得成立 A 50 B 70 C 80 D 100 38 下列投资者 应推荐考虑参与基金首次发行的有 A 偏好购买新基金产品的 B 希望享受手续费优惠的 C 注重基金业绩表现 有一定分析判断能力的 D 短期市场趋势不明朗时有投资需求的 39 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额 只注明它在公司总股本 中所占 的股票 A 份数 B 比例 C 资金 D 数量 40 基金销售机构应制定客户服务标准 对 进行规范 A 服务对象 B 服务内容 C 服务理念 D 服务程序 41 我国 证券投资基金法 第二十六条规定 基金托管人由依法设立并取得 基金托管资格的商业银行担任 A 证券投资基金法 B 中华人民共和国公司法 C 中华人民共和国证券法 D 中华人民共和国刑法 42 关于信用制度的表述错误的有 A 信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一 B 随着信用制度的发展 越来越多的信用工具随之涌现 C 信用工具一般都有流通变现的要求 而证券市场为有价证券的流通创造了 条件 D 信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系 43 我国 证券投资基金法 于 开始实施 A 2003 年 7 月 14 日 B 2005 年 1 月 1 日 C 2002 年 8 月 1 日 D 2004 年 6 月 1 日 44 根据 证券投资基金运作管理办法 基金管理人和基金托管人都不召集基 金份额持有人大会的 代表基金份额总额 的基金份额持有人可以自行召集基 金持有人大会 A 5 B 10 C 20 D 30 45 下列属于社会公益基金的有 A 教育发展基金 B 养老基金 C 福利基金 D 文学奖励基金 46 下列属于证券交易所职责的有 A 为组织公平的集中交易提供保障 场所和设施 B 对违反证券市场监督管理法律 行政法规的行为进行查处 C 制定上市规则 交易规则 会员管理规则和其他有关规则 D 对证券交易实行实时监控 并对异常的交易情况提出报告 47 目前 基金买卖股票按照 的税率征收印花税 A 0 1 B 0 2 C 0 3 D 0 5 48 是以某一时点的股价作为参考基准 预先设定一个股价上涨或下跌的 百分比作为买入和卖出股票的标准 即如果股票价格相对于参考基准上升的幅 度达到了预先设定的百分比 就买入该股票 而如果股票价格相对于参考基准下 跌幅度达到了预先设定的百分比 就卖出该股票 A 简单过滤器规则 B 移动平均法 C 上涨和下跌线 D 相对强弱理论 49 证券市场从无到有主要归因于 A 社会化大生产的发展 B 商品经济的发展 C 股份制的发展 D 信用制度的发展 50 对于基金投资者来说 申购者希望以 实际价值的价格进行申购 赎回者 希望以 实际价值的价格进行赎回 A 低于 高于 B 高于 高于 C 高于 低于 D 低于 低于 51 一般而言 基金投资管理流程的环节有 A 交易部依据基金经理的投资指令执行交易 B 研究部门提供研究报告 C 投资决策委员会决定基金总体投资计划 D 基金经理制订投资组合具体方案 52 对处于形成期的家庭来说 投资应该以 为主 A 长期投资的权益投资工具 B 偏进取的平衡资产配置 C 偏保守的平衡资产配置 D 固定收益工具 53 目前 我国封闭式基金的托管费率 A 为 0 5 B 为 0 25 C 通常在 0 25 0 5 之间 D 通常在 0 5 1 之间 54 基金投资风险控制的具体措施包括 A 建立科学的部门分离 岗位分离的基金投资管理的组织机构 B 建立完善的基金投资管理制度 内部风险控制制度 C 采取投资风险管理技术和控制程序 D 实行内部监察稽核控制 55 某基金的认购实行全额收费 基金认购费率为 1 张先生以 70000 元认购 该基金 基金份额净值为 1 00 元 假设认购资金在募集期产生的利息为 155 元 该投资者认购基金的份额数量为 份 A 69510 B 69514 C 69559 D 69462 56 基金份额净值应当在估值日后 个工作日内披露 A 1 B 2 C 3 D 4 57 证券投资基金法 规定 基金份额上市交易 应当符合的条件有 A 必须为开放式基金