资产管理合同样本

1/22资产管理合同样本集合资产管理合同范本二年月目录一、前言.1二、释义.2三、合同当事人.2四、集合资产管理计划的基本情况.3五、管理人自有资金参与集合计划.11六、集合计划的分级.2/22.12七、集合计划客户资产的管理方式和管理权限.12八、集合计划的成立.12九、集合计划账户与资产.14十、集合计划资产托管.14十一、集合计划的估值.15十二、集合计划的费用、业绩报酬.15十三、集合计划的收益分配.16十四投资理念与投资策略.3/22.17十五投资决策与风险控制.17十六、投资限制及禁止行为.17十七、集合计划的信息披露.21十八、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结.23十九、集合计划的展期.24二十、集合计划终止和清算.25二十一、当事人的权利和义务.264/22二十二、违约责任与争议处理.31二十三、风险揭示.33二十四、合同的成立与生效.36二十五、合同的补充、修改与变更.36二十六、或有事件.37一、前言为规范集合资产管理计划运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照中华人民共和国合同法、证券公司客户资产管理业务管理办法、证券公司集合资产5/22管理业务实施细则证券公司客户资产管理业务规范等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照管理办法、细则、集合资产管理计划说明书、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最6/22低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。二、释义三、合同当事人委托人个人填写：姓名：证件类型：证件号码：通信地址：邮政编码：联系电话：移动电话：电子信箱：其他：机构填写：机构名称：法定代表人：通信地址：邮政编码：代理人姓名：身份证号码：联系电话：其他：管理人机构名称：法定代表人：通信地址：邮政编码：7/22联系电话：其他：托管人机构名称：法定代表人：通信地址：邮政编码：联系电话：其他：四、集合资产管理计划的基本情况名称：集合资产管理计划类型：目标规模本集合计划推广期规模上限为亿份/不设规模上限，存续期上限为亿份/不设规模上限。投资范围和投资比例1、投资范围【非限定性计划资产管理计划】投资范围包括国内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、股指期货等金融衍生品、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划以及中国证监会认可的其他投资品种。本计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司。XX委托人资产管理计划资产管理合同资产委托人：资产管理人：XX基金管理有限公司8/22资产托管人：交通银行股份有限公司二一X年月日目录第一节前言.1第二节释义.1第三节声明与承诺.3第四节当事人及权利义务.4第五节委托财产.9第六节投资政策及变更.12第七节投资经理的指定与变更.139/22第八节投资指令的发送、确认和执行.13第九节交易及清算交收安排.16选择代理证券买卖的证券经营机构的程序.16委托财产投资证券后的清算交收安排.17资金、证券账目及交易记录的核对.17第十节越权交易处理.18第十一节委托财产的估值和会计核算.20第十二节资产管理业务的费用与税收.26第十三节委托财产投资于证券所产生的权利的行使.27第十四节报告义务.2810/22第十五节风险揭示.29市场风险.29管理风险.30流动性风险.30信用风险.30本合同项下委托财产使用的特定投资方法及所投资的特定投资对象可能引起的特定风险.30其他风险.11/22.31第十六节资产管理合同的生效、变更与终止.31第十七节违约责任和免责条款.33第十八节争议的处理.35第十九节其他事项.36附件第一节前言为充分发挥基金管理公司在金融资产管理方面的专业优势，明确特定客户资产管理业务中资产委托人、资产管理人和资产托管人的权利和义务，保护各方当事人的合法权益，资产委托人、资产管理人和资产托管人根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法及其他有关法律法规，在平等自愿、诚实信用、充分保护各方当事人合法权益的原则基础上，特订立本XX委托人资产管理计划资产管理合同。本合同适用试点办法及相关法律法规之规定，12/22若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时作出相应的变更和调整。第二节释义本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：资产委托人指资产管理人指接受单一资产委托人委托，负责为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的专业机构。本合同中即指XX基金管理有限公司资产托管人指负责保管委托财产的商业银行。本合同中即指交通银行股份有限公司委托财产资产委托人拥有合法处分委托给资产管理人进行管理或者处分，并由资产托管人进行托管的财产，及其投资运作产生的收益本合同指XX委托人资产管理计划资产管理合13/22同及其附件以及三方对本合同及附件的任何有效修订和补充XX基金管理有限公司中国法律法规试点办法中国证监会中金所本合同当事人日月元交易日工作日委托财产总值委托财产净值委托财产估值委托财产专用账户托管账户XX委托人资产管理计划资产管理合同就本合同而言，指中华人民共和国，但不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区指中国现时有效并公布实施的适用于特定客户资产管理业务的法律、行政法规、14/22部门规章及规范性文件、地方性法规、地方政府规章及规范性文件指基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法指中国证券监督管理委员会指中国金融期货交易所指受本合同约束，根据本合同享受权利并承担义务的资产委托人、资产管理人和资产托管人指公历日指公历月指人民币元上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所、银行间债券市场及其他证券交易场所的正常交易日上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所、银行间债券市场及其他证券交易场所的正常交易日指委托财产所拥有的各类证券及票据、银行存款本息以及其他资产的价值总和指委托财产总值扣除负债后的净资产值指计算评估委托财产和负债的价值，以确定委托财产净值的过程包括委托财产专用银行账户、专用证券账户、专用期货账户及专用场外交易账户等委托财产进行投资、托管所需开立的相关账户。其中，委托财产专用银行账户指在资产托管人处开立的，专门用于资金收付、清算交收的专用账户，委托财产专用证券账户指资产托管人为委托财产开立的至少包含资产委托人或产品名称的股东账户指委托财产专用银行账户XX基金管理有限公司XX委托人资产管理计划资产管理合同资产委托人指定账户指资产委托人用以与委托财产专用银行账户之间进行委15/22托财产划付的唯一指定银行账户不可抗力指本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服，且在本合同由资产委托人、资产管理人、资产托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、系统故障、突发停电或其他突发事件、证券交易所或证券登记结算机构非正常暂停或停止交易或发送数据存在延误、错漏第三节声明与承诺一、资产委托人的声明与承诺资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利及义务及所投资品种的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项16/22符合其业务决策程序的要求；资产委托人承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资范围及工具、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产委托人保证签署并履行本合同均在其权力和营业范围之内，并已采取必要的公司行为进行适当授权，且不违反对其有约束力或有影响的法律、公司章程或合同的限制；资产委托人并保证其有权将本合同项下委托财产用于资产管理计划、投资本合同项下投资工具；投资范围及各项投资限制的规定并符合相关法律法规、行业要求及其公司内部管理制度。【本段仅适用于机构委托人】二、资产管理人的声明与承诺资产管理人保证符合试点办法规定的开展本特定资产管理业务的资格，并已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具资产管理协议甲方：法定代表人：地址：邮编：电话：电子邮件：乙方：XX资产管理公司17/22负责人：地址：邮编：电话：电子邮件甲乙双方本着平等、自愿、互惠互利、诚实信用的原则，根据中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法及其他有关法律、法规和规章，签订本协议，共同遵照执行。一、甲方为实现资产的保值、增值，委托乙方进行资产管理，乙方以人才和信息优势为依托，接受甲方的委托，二、委托资产的种类及评估办法甲方保证委托资产的合法性，甲方委托管理的资产为下列第项：1、货币资金，计人民币元；2、合法托管、登记的证券，详见清单，计股，折合人民币元。并按下列方法评估价值：已上市证券按委托前一日证券收盘价；尚未上市证券按发行价倍计。3、其他资产，详见清单，折合人民币元三、甲方委托资产直接由甲方汇入甲方在开立的资金账户，该账户对应的银行账号如下：开户行：；户名：；账号：18/22四、委托资产管理的目的和原则资产委托管理的目的是通过专户理财、分散和减少风险，根据本合同约定确保委托资产的安全，使得委托资产能够达到保值增值，并以委托资产的安全性、收益性为运作原则。五、双方承诺1、甲方承诺：甲方承诺委托资产来源合法，且在法律上拥有无可争议的所有权；甲方承诺该委托资金为法律允许被运用到约定的投资领域的资金；甲方清楚地了解国家关于投资于金融市场资产的限制性规定；甲方承诺乙方已完成对委托事项的风险揭示且甲方已全面了解乙方揭示的风险；甲方承诺已知悉委托事项在进行过程中可能发生乙方未揭示的且不可预见的其他市场风险、政策风险、法律风险并自愿承担此种风险；甲方承诺以真实的身份参与资金运作中的一切事宜。2、乙方承诺：乙方承诺具有进行运作委托资产的资质；19/22乙方承诺拥有进行资产运作的合格人员；乙方承诺仅在合法限度内运作委托资产；乙方承诺已将全部可预见的风险以甲方可以理解的方式向甲方进行全面、详尽的说明。六、投资范围甲方委托乙方对上述资产进行委托管理，其运作范围为七、委托期限委托期限月，自年月日起至年月日止。具体从甲方开设专门账户并将资产交付给乙方管理之日起算。八、授权范围甲方授权乙方进行投资，具体交易内容与买卖时机由乙方决定。九、管理费1、支付时间、方式。委托期满清算时甲方应在五个工作日内将乙方应收管理费从委托账户中划入以下指定银行账户：开户行：户名：账号：乙方应收管理费到账，甲方将银行出具的向乙方付款凭证对乙方及所在开户公司结算部出示后，甲方可划拨剩余资金。2、收益分配。委托期满，乙方同意甲方关于账户20/22权益不得低于委托资产的%的要求，若甲方账户权益低于委托资产的%，则低于部分的损失由乙方承担，乙方需在期满后的五个工作日补足；期满后，委托资产权益大于委托资产本金的，乙方收取超出委托资产初始本金部分的%作为管理费，其他收益均归甲方所有。十、对资金划拨的特殊约定1、甲方承诺，除非本合同期满或双方同意提前解除协约，甲方不得自行划出其委托账户内的委托资产本金。2、在本合同期满后，甲方划出委托账户内资金条件是，乙方已收到甲方支付的管理费及其他相关费用并已书面通知为甲方开立账户的公司;3、为甲方开立账户的公司有权在、项条件未成就时拒绝甲方划拨资金的要求。十一、当事人的权利和义务1、甲方的权利和义务甲方拥有委托资产的所有权和取得委托资产应得收益的权利。甲方有义务按照本合同约定投入委托资产，合同期限届满前，甲方除遇不可抗力因素外不得提取委托资产。甲方有义务缴纳委托资产在运作过程中产生的全部21/22税费，包括但不限于：所得税、印花税、查询费用、交易费用、银行费用等。甲方有义务按合同约定足额交纳约定的管理费用。2、乙方的权利和义务乙方有权依本合同约定对受托管理的甲方资产进行独立运作。乙方在管理委托资产活动中应恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，以专业技能管理委托资产，为甲方的最大利益服务，依法保护甲方的财产权益。但因甲方债务原因致使该委托资产被司法机关、证券登记结算机关查封、划扣、冻结，乙方不承担责任；由此造成本合同无法继续履行的，乙方可遵照本合同关于提前解除条款的约定终止合同。乙方在进行委托资产管理时，根据宏观经济政策、行业政策等基本面状况和金融市场特定状况，在双方约定的投资范围内确定投资组合。委托期间乙方对甲方委托资产的运作方式有完全处理权，甲方不得干预乙方对委托资产的操作，否则损失由甲方全部承担。乙方按照双方签署的资产管理服务协议取得管理费。乙方有义务按照本合同的约定向甲方分配委托资产