S2-人事部-人力资源管理过程风险机遇评估表.xlsx

达信电路板 深圳 有限公司 Top Faith PCB shenzhen Co Ltd 人人力力资资源源管管理理过过程程风风险险机机遇遇评评估估表表 类别 质量 环境 过程 注 风险发生严重程度为5级时 直接定义为高风险 评分为50 125分以上的为高风险 16 49分为中级风险需采取措施降低风险 15分以下为低风险 序 号 过程 风险类别风险点 风险分析 控制措施 方案责任单位 措施有效 性 机遇备注 过程编 号 过程名 称 严重 程度 发生 频率 处置 难易 度 风险 系数 风险 级别 1 S 人力资 源管理 过程 管理风险 不完善的招聘体系的风险 简单的 制度会使企业的招聘不能顺利开展 甚至招聘的失败埋下伏笔 41416中制订招聘体系人事部有效 招聘到符合各单位要求的人 员 2 决策风险 招 聘渠道选取 风险 采用普通招聘 招聘会 网络招聘 广告招聘 校园招聘等等 是很 难招聘到适合企业发展的优秀人才 那有特殊渠道 猎头公司 人才 中介机构 如果不能筛选出专业的 猎头公司并其保持有效的对接合作 其潜在的风险十分巨大的 轻则 造成招聘成本增加 重则增加人力 资源管理成本甚至影响公司发展 3139低 合理的选择招聘渠道 针对不同岗位需求 招聘人员应合理的选择招聘渠道 要求 招聘者首先准确了解各种招聘渠道的特点 然后从招聘成品 岗位特点 各种层级 人才的求职特点进行合理的选择招聘渠道 人事部有效 招聘到符合各单位要求的人 员 3 决策风险 信 息不对称 应聘者与用人单位存在信息不对称 的风险 应聘者为了获得工作 提 供个人的假文凭及各种证书夸大自 己的工作履历盒工作成绩等等 信 息不对称是招聘工作中难以避免的 风险 32212低 制订有约束力的条款 使应聘者无侥幸心 理 即便日后工作中发现 公司也可以随 时解除劳动合同 人事部有效 招聘到符合各单位要求的人 员 4 政治法规风 险 招聘中的 法律风险 存在多个事实劳动关系的风险 目 前 很大一部分公司采用签订长期 的劳动合同 利用高昂的违约金的 办法降低成本用人 留人 在员工 离职这块做的并不规范 导致合同 期内 员工离职忘我采用恶意离职 方式 如不能注意到此项 将会给 公司造成经济损失 3139低 制订离职管理过程 其中注明离职期间如 有人为经济损失 由个人承担来回避风险 人事部有效 避免劳动纠纷 减少经济损 失 达信电路板 深圳 有限公司 Top Faith PCB shenzhen Co Ltd 人人力力资资源源管管理理过过程程风风险险机机遇遇评评估估表表 类别 质量 环境 过程 注 风险发生严重程度为5级时 直接定义为高风险 评分为50 125分以上的为高风险 16 49分为中级风险需采取措施降低风险 15分以下为低风险 序 号 过程 风险类别风险点 风险分析 控制措施 方案责任单位 措施有效 性 机遇备注 过程编 号 过程名 称 严重 程度 发生 频率 处置 难易 度 风险 系数 风险 级别 5 S 人力资 源管理 过程 政治法规风 险 条件描述 不清的法律 风险 在招聘时 招聘信息不应该是随意 性的 其中要写明应聘者有约束力 的条款 如 应聘人学历 工作履 历 身体条件 适合长期出差等 如果这些约束性的条件描述不清楚 将会带来法律风险 如 如果发 现劳动者不符合录用条件 可以随 时解除劳动合同 如果用人单位没 有约束性的条款 变无法证明劳动 者不符合录用条件 3126低制订招聘体系降低风险人事部有效招聘符合各单位要求的人 6 安全生产事 故风险 因招聘人员不合格 人员在操作时 导致安全事故 41416中 通过培训后考核合格方可安排上岗的方式 来避免风险 人事部有效 避免因人员操作造成工伤安 全事故 7 自然灾害风 险 因台风原因导致招聘无法进行1111低 制订计划时关注一下天气走势 避免恶劣 天气出去招聘 可提前避免 人事部有效提前预防 修订计划 8经济风险 因招聘渠导致选取有误而无法招聘 到人 且导致招聘费用浪费 2124低 选取招聘渠道前先与上司及公司讨论再决 定的 降低风险的发生 人事部有效 招聘到符合各单位要求的人 员 减少经济浪费 9质量风险 因招聘人员不合格 导致在生产过 程中出现品质不良 32318中 通过员工上岗前通过培训考核来降低风险 的发生 人事部有效减少不良品的产生 10管理风险参训人员未到 导致培训无法进行1111低 培训前一天通知各参训人员 并通知其负 责人监督 培训前半小时清查参训人数 人事部有效 参训人员都能准时参加培训 培训的正常进行 达信电路板 深圳 有限公司 Top Faith PCB shenzhen Co Ltd 人人力力资资源源管管理理过过程程风风险险机机遇遇评评估估表表 类别 质量 环境 过程 注 风险发生严重程度为5级时 直接定义为高风险 评分为50 125分以上的为高风险 16 49分为中级风险需采取措施降低风险 15分以下为低风险 序 号 过程 风险类别风险点 风险分析 控制措施 方案责任单位 措施有效 性 机遇备注 过程编 号 过程名 称 严重 程度 发生 频率 处置 难易 度 风险 系数 风险 级别 11 S 人力资 源管理 过程 管理风险 培训内容不完整导致达不到培训想 要的效果 2228低 培训前准备好培训讲义 并交由直接上司 检查合格后方可用于培训 人事部有效使培训效果达到预期 12管理风险 培训讲师讲述不清 导致参训人员 无法接收到培训的相关内容 22312低 培训讲师的确认经由部门主管 人力资源 确认合格后方可进行培训 人事部有效 培训内容完整清晰的被参训 者接受 13管理风险 培训室电脑故障 导致培训无法进 行 1212低 培训前对培训室的需用到的培训设备进行 检查 并储备一套备用 公司饭堂和培训 室共两处培训室 人事部有效培训正常进行 14 政治法规风 险 培训内容不合理 导致触犯了法律 法规的要求 2124低 培训前准备好培训讲义 并交由直接上司 检查合格后方可用于培训 人事部有效符合法律法规要求 15管理风险 考核方案不合理 导致无法认定员 工的资质 1122低 培训后的考核方案经由上级领导一起确认 后再实施 人事部有效准确认定员工的资质 16 自然灾害风 险 因台风引起停电 导致培训计划的 无法进行 2136低 停电后无法正常进行培训时 临时开启应 急方案 发电 或改期来回回避 维修部有效培训正常进行 达信电路板 深圳 有限公司 Top Faith PCB shenzhen Co Ltd 人人力力资资源源管管理理过过程程风风险险机机遇遇评评估估表表 类别 质量 环境 过程 注 风险发生严重程度为5级时 直接定义为高风险 评分为50 125分以上的为高风险 16 49分为中级风险需采取措施降低风险 15分以下为低风险 序 号 过程 风险类别风险点 风险分析 控制措施 方案责任单位 措施有效 性 机遇备注 过程编 号 过程名 称 严重 程度 发生 频率 处置 难易 度 风险 系数 风险 级别 17 S 人力资 源管理 过程 安全生产事 故风险 培训内容不全或不到位 导致生产 过程中出现安全事故 41416中通过培训后考核方式来降低风险人事部有效无工伤事故的产生 18质量风险 培训后未考核 不明白员工是否掌 握培训内容 导致员工在生产过程 出现产品不良或报废 2228低通过培训后考核方式来降低风险人事部有效 无不良品或报废品产生 降 低成本 19管理风险 激励制度不合理 导致员工激励无 效 2124低 所有激励制度经由各相关部门 人力资源 部及总经办共同评审后再实施 人事部有效增强员工的积极性 20管理风险 激励方法不合适 导致激员工励无 效 2124低 明确激励方案并经由各相关部门 人力资 源及总经办共同评审后实施 人事部有效增强员工的积极性 21管理风险 激励对像选取不合适 导致起不到 激励的效果 2124低 对像的选取经由部门班组长 部门负责人 以及更高层人员评审后决定 人事部有效 员工激励合情合理 增强员 工的积极性和归属感 22管理风险 激励事项选取不当 导致激励达不 到预期的效果 2124低 激励前相关小组对激励事项进行评审后决 定是否激励 人事部有效使员工激励达到预期效果 达信电路板 深圳 有限公司 Top Faith PCB shenzhen Co Ltd 人人力力资资源源管管理理过过程程风风险险机机遇遇评评估估表表 类别 质量 环境 过程 注 风险发生严重程度为5级时 直接定义为高风险 评分为50 125分以上的为高风险 16 49分为中级风险需采取措施降低风险 15分以下为低风险 序 号 过程 风险类别风险点 风险分析 控制措施 方案责任单位 措施有效 性 机遇备注 过程编 号 过程名 称 严重 程度 发生 频率 处置 难易 度 风险 系数 风险 级别 23 S 人力资 源管理 过程 政治法规风 险 激励内容不合理导致触犯法律法规 相关要求 41416中 制订激励方案时与相关法律法规对照 与 法规要求相违背的以法规要求为准 人事部有效 使员工激励符合法律法规的 要求 24 安全生产事 故风险 激励内容方法不公正 导致员工心 理不平衡从而没心思上班导致出现 安全事故 32318中 制订激励方案时多方面考虑并多方讨论后 再制订 尽量避免出去不公平公正现象 人事部有效 使员工的注意力集中 提高 生产效率 避免工伤事故的 产生 25质量风险 因激励不当 导致员工心情不爽而 在生产过程中出现不良品或报废品 32318中 制订激励方案时多方面考虑并多方讨论后 再制订 尽量避免出去不公平公正现象 人事部有效 降低不良品或报废品 降低 成本 26 自然灾害风 险 因台风原因导致无法上班 从而导 致员工激励方案无法按计划进行 3139低通知将计划推迟进行人事部有效让员工激励正常进行 27管理风险 调查的对像选取不当 导致调查结 果失效 1224低 明确调查对像为正式员工 新员工或临时 工不参与调查 人事部有效员工满意度调查正常 28管理风险 调查方法不合适 导致调查结果失 效 1224低明确调查方法 并严格按明确的方法执行人事部有效使调查结果真实有效 达信电路板 深圳 有限公司 Top Faith PCB shenzhen Co Ltd 人人力力资资源源管管理理过过程程风风险险机机遇遇评评估估表表 类别 质量 环境 过程 注 风险发生严重程度为5级时 直接定义为高风险 评分为50 125分以上的为高风险 16 49分为中级风险需采取措施降低风险 15分以下为低风险 序 号 过程 风险类别风险点 风险分析 控制措施 方案责任单位 措施有效 性 机遇备注 过程编 号 过程名 称 严重 程度 发生 频率 处置 难易 度 风险 系数 风险 级别 29 S 人力资 源管理 过程 管理风险 调查时机不合适 导致调查不结果 失真 1224低 调查前先确定调查的时机并建立调查平台 再进行 人事部有效使调查结果真实有效 30管理风险 调查内容不全面 不能真实 全面 的反映出调查结果 2228低 明确满意度的具体内容 并逐一反映在调 查表上 人事部有效使调查结果真实有效 全面 31管理风险 统计方法不合理 导致调查结果失 真 1224低 明确统计方法 更具体到在统计软件上设 计好核算公式 人事部有效使调查结果真实有效 32管理风险 绩效面谈时机选取不对 比如接收 信息人员刚被上司骂完 心情极度 沮丧 不是面谈的好时机 导致面 谈失效 就绩效改进无法达成共识 22312低 面试时先确定沟通的时机 并为沟通建立 平台 人事部有效相互达成共识 33管理风险 绩效面谈环境选择不对 太吵 太 压抑 导致获取不到真实的信息反 馈 1122低 选择在封闭空间 中立环境 如会议室 培训室等 人事部有效绩效真实有效 34管理风险 考核指标不合理 导致有失内部公 平 22312低 1 实际值比目标值大于或小于20 时 调 整目标值 2 梳理岗位职责说明书 明确职责和权限 修订指标 人事部有效使绩效公平公正 达信电路板 深圳 有限公司 Top Faith PCB shenzhen Co Ltd 人人力力资资源源管管理理过过程程风风险险机机遇遇评评估估表表 类别 质量 环境 过程 注 风险发生严重程度为5级时 直接定义为高风险 评分为50 125分以上的为高风险 16 49分为中级风险需采取措施降低风险 15分以下为低风险 序 号 过程 风险类别风险点 风险分析 控制措施 方案责任单位 措施有效 性 机遇备注 过程编 号 过程名 称 严重 程度 发生 频率 处置 难易 度 风险 系数 风险 级别 35 S 人力资 源管理 过程 管理风险 统计方法不合理 导致数据失真 1224低明确统计方法 考核周期 人事部有效绩效数据真实有效 36政治法规风险 薪酬结构不合理 导致实拿工资低 于劳动法最低工资标准 2136低通过以正激励为主的薪酬方案来降低风险人事部有效符合法律法规要求 37质量风险 因绩效考核方案不合理 导致员工 没心思做事 从而生产出不良品或 报废品 32318中通过以正激励为主的薪酬方案来降低风险人事部有效 起到激励员工的作用 提高 员工的积极性 减小不良的 产品 降低生产成本 38 安全生产事 故风险 因绩效考核结果不理想 影响员工 的经济收入 从而导致员工上班精 力不集中 从而引起安全生产事故 41312低通过以正激励为主的薪酬方案来降低风险人事部有效 提高员工的注意力 避免工 伤事故的产生 39 管理风险 安全生产事 故风险 灭火器过期 导致喷不出干粉 灭 不了火 32530中 依消防规定 电工定期检测消防设施 降 低风险 人事部有效火灾及时消灭 40 管理风险 安全生产事 故风险 人员未做疏散演练 导致火灾时发 生踩踏事故 41416中平时做消防演习来降低风险人事部有效无踩踏事故发生 达信电路板 深圳 有限公司 Top Faith PCB shenzhen Co Ltd 人人力力资资源源管管理理过过程程风风险险机机遇遇评评估估表表 类别 质量 环境 过程 注 风险发生严重程度为5级时 直接定义为高风险 评分为50 125分以上的为高风险 16 49分为中级风险需采取措施降低风险 15分以下为低风险 序 号 过程 风险类别风险点 风险分析 控制措施 方案责任单位 措施有效 性 机遇备注 过程编 号 过程名 称 严重 程度 发生 频率 处置 难易 度 风险 系数 风险 级别 41 S 人力资 源管理 过程 管理风险 发电机未做维护保养 导致停电时 无法发电 32318中平时做好保养维护来避免风险的产生人事部有效 发电机正常发电 不影响正 常生产 42管理风险备用水池未蓄水 导致供水中断 2136低定期检测供水设施来避免风险人事部有效供水正常 43管理风险 备用供应商过少 导致材料供应中 断 32424中 采购做好供应商管理 增加备选供应商降 低风险 人事部有效材料供应正常 44质量风险 因突然停电导致机器撞机 而引起 产品出现不良或报废 22312低 在停电时间段之前进行换电 发电供给 避免突然停电而撞机 人事部有效提前预防 无撞机现象 45经济风险 因突然停电导致机器撞坏需维修引 起维修费用的产生 22312低 随时关注供电局停电通知 在停电时间段 前启用发电机 避免因断电而引起撞机 人事部有效无坏机 不造成维修费用 46 政治法规风 险 因未做好相关消防法规要求 导致 触犯法律法规要求 41520中 根据消防相关单位检查的不符合项立即整 改来降低风险 人事部有效符合消防法规要求 达信电路板 深圳 有限公司 Top Faith PCB shenzhen Co Ltd 人人力力资资源源管管理理过过程程风风险险机机遇遇评评估估表表 类别 质量 环境 过程 注 风险发生严重程度为5级时 直接定义为高风险 评分为50 125分以上的为高风险 16 49分为中级风险需采取措施降低风险 15分以下为低风险 序 号 过程 风险类别风险点 风险分析 控制措施 方案责任单位 措施有效 性 机遇备注 过程编 号 过程名 称 严重 程度 发生 频率 处置 难易 度 风险 系数 风险 级别 47 S 人力资 源管理 过程 管理风险 沟通对象选择错误 导致信息传达 无效 2124低 根据不同的沟通信息选取相对应的沟通对 像 让信息准确传达 人事部有效沟通信息正常传达 48管理风险 沟通时机选取不对 比如接收信息 人员刚被上司骂完 心情极度沮丧 不是沟通的好时机 就算硬要沟 通的话 可能存在沟通信息传达无 效 导致信息无法准确传达 2124低 沟通时先确定沟通的时机 且并为沟沟通 建立沟通平台 人事部有效信息准确传达 49管理风险 沟通方式不对 导致需传达的信息 无法传达到 2124低 根据不同的沟通内容和沟通对像 选取不 同的沟通方式 有些信息适合通知 通告传 导 有些信息需会议开式沟通 有些适合 两人面对面沟通等 人事部有效信息准确传达 50管理风险 沟通环境 地点 选取不对导致信 息传达不清晰或无效 2228低 根据不同的沟通内容和沟通对像 选取不 同的沟通环境 让需沟通的信息准确传达 人事部有效信息准确传达 51管理风险 主导传达信息者的风险 不同的信 息的主导部门选择不对 导致信息 传达无效 2228低 不同的信息由相关部门主导传达 会信息 的传达更有说服力及权威性 人事部有效信息准确传达 达信电路板 深圳 有限公司 Top Faith PCB shenzhen Co Ltd 人人力力资资源源管管理理过过程程风风险险机机遇遇评评估估表表 类别 质量 环境 过程 注 风险发生严重程度为5级时 直接定义为高风险 评分为50 125分以上的为高风险 16 49分为中级风险需采取措施降低风险 15分以下为低风险 序 号 过程 风险类别风险点 风险分析 控制措施 方案责任单位 措施有效 性 机遇备注 过程编 号 过程名 称 严重 程度 发生 频率 处置 难易 度 风险 系数 风险 级别 52 S 人力资 源管理 过程 政治法规风 险 信息内容触犯法规要求31515中定期更新法律法规人事部有效传达的信息符合法规要求 53经济风险 传达给客户的报价信息错误 导致 公司亏本损失 31412低信息发出前通过部门主管审核来降低风险人事部有效 信息准确传达 避免经济损 失 54质量风险 工程标准信息传达错误 导致生产 出不良品或报废品 32424中 发放前经由部门主管严审后再发放指导来 避免风险 人事部有效 信息准确传达 减少不良产 生 55 安全生产事 故风险 员工没有准确的收到主管的正确操 作培训指导 导致违规操作引起安 全事故 22416中 培训后通过考核了解员工的掌握程度 操 作前与员工面对面询问了解其掌握程度 无法达到要求重新培训合格后再上机操作 人事部有效 信息准确传达 避免事故产 生 56自然灾害风险 因台风引起停电 导致邮件 传真 的信息无法传达给相关方 1111低 能过手机微信或手机电话联络相关方 启动发电机供电避免风险 人事部有效信息准确传达 编制 日期 2017 8 20 审批 日期 EQP SY 11