XX银行XX检查报告

XXXX 银行关于银行关于 XXXX 检查情况的报告检查情况的报告 按照 XX 银行 XX 检查实施方案 要求 XX 部于 2013 年 12 月 3 日 13 日期间对全辖各网点在岗员工进行了履职检查 现 将检查情况汇总报告如下 检查范围 全辖共 61 名员工参加本次考核 其中 总行 31 名 营业部 17 名 业务发展部 6 名 合规风险部 2 名 综合管理部 6 名 新 发支行 15 名 利民支行 15 名 除总行高级管理人员及各支行行 长 副行长 全员参加考核 二 检查内容 一 岗位职责履行 1 库房及现金管理 建有 查库登记簿 及 柜员交接登记簿 柜员交接班 营业终了时由会计主管检查并核对实物与账务记 载一致 会计主管每周对有价单证和重要空白凭证使用管理情况 检查 各相关领导按期进行全面库存检查 柜员必须坚持 一日三 核库 制度 必须在监控录像视线范围内进行 做到账款 账实 相符 检查中有发现未按时核库情况 已做积分处理 并通知整 改 库存现金实行限额管理制度 对超限额部分及时缴存 保证 资金安全和有效流通 2 对账管理 营业部指定专人对账 全年各月均达到重点账 户对账率 100 非重点账户对账率 90 以上 6 月份因未与长 期未发生业务的非重点账户取得联系 未及时对账的账户 已在 下达整改通知后 于对账月当月处理 3 重要物品管理 柜员卡专人使用 专人保管 定期或不定期 更换密码 做到 谁使用 谁保管 谁负责 未发现有任何错用乱 用冒用现象发生 严格遵守 证印分管 证押分管 原则 印章 钥 匙等没有发现交叉交接 交接不衔接 交接不签章 交接事项不 清 交接事项不实或交接时间不清等事项 各项交接均符合我行 制度规定 4 重要空白凭证 抵质押品保管及使用 建有保管登记簿 实 物与账务记载核对一致 经管人员变动时 严格办理交接登记手 续 详细记载交接情况 根据领用数量登记 注明起止号码 签 发时按顺序号使用 逐份销号 号码必须衔接 无事先盖好印章 备用情况 5 柜面业务 能严格执行各项规章制度 按照操作规程办理 业务 会计凭证处理不够规范 如漏盖章 未对收回的存折做剪 角处理 登记簿项目填写不全等 已通知相关责任人及时整改 6 综合管理 收发文及时登记 签发 会议记录完整 薪酬 税务报表数据无误 签字齐全 办公用品入库 领用登记齐全 全年无安防事故及风险案件 与公安系统联动有效 消防演练及 时 值班值宿按时交接班 无脱岗漏岗现象 接送款箱及自助设 备钞箱操作符合规定 7 信贷管理 贷前调查客观 合规 业务操作符合程序要求 严格执行银监会七不准规定 无吃拿卡要等违规现象 但也存在 信贷档案不完整 信管系统贷后检查情况录入不及时等问题 已 通知整改 二 考勤情况 各机构严格执行出勤制度 建立考勤管理档案 实行考勤制 签到制 根据人事部门提供全辖本年度考勤表 全体员工严格按 照考勤制度规定 按时上班 不迟到 不早退 有事时严格遵守 请假制度 能够自觉遵守劳动纪律 均记 20 分 三 考试情况 本年度共组织全辖范围的考试 2 次 根据平均成绩 80 分 至 90 分 5 人 记 15 分 70 分至 80 分 23 人 记 10 分 60 分至 70 分 29 人 记 5 分 60 分以下 4 人 记 0 分 四 培训情况 全辖分为会计和信贷两条线 分别按照培训计划统一组织 培训 会计条线由三家机构按月轮流牵头组织 以考带学 各位 员工均能按时参加培训 出勤率良好 日常测试平均成绩均在 90 分以上 培训档案完整 因轮休等原因培训笔记不齐全的 已及 时整改 信贷条线各阶段培训计划符合实际工作需要 培训按时 开展 出勤率较高 课上学习氛围较好 未建立培训档案 存在 重组织 轻管理的问题 五 负责人综合评价 各部门负责人根据本部门员工日常工作表现 工作效率 执 行力等情况等进行评分 评分客观 公正 并由各部门负责人签 字确认 检查结果 称职 85 分至 100 分 9 人 基本称职 60 分至 84 分 52 人 不称职 60 分以下 无 附件 XXX 考核表 XX 部 二 一三年十二月十三日 附件 XX 银行 XX 考核表 考考 核核 项项 目目 机机 构构岗岗 位位姓姓 名名 岗位职岗位职 责履行责履行 考考 勤勤考考 试试培培 训训 负责人负责人 综合评价综合评价 合合 计计评评 级级 核算中心 202010201989 称 职 核算中心 202010191988 称 职 核算中心 202010181987 称 职 柜 员 152010201984 基本称职 柜 员 152010201984 基本称职 柜 员 152010201984 基本称职 柜 员 20205201984 基本称职 柜 员 20205201984 基本称职 柜 员 20205201984 基本称职 会计主管 152010191983 基本称职 核算中心 20205191983 基本称职 柜 员 20205171981 基本称职 事后勾挑 152010161980 基本称职 库管员 20205161980 基本称职 事后勾挑 102010201979 基本称职 柜 员基本称职 营业部 柜 员 20205131977 基本称职 客户经理 1520152019 689 6 称 职 档案管理 202052018 683 6 基本称职 客户经理 1020102019 279 2 基本称职 客户经理 102010201979 基本称职 客户经理 102010201979 基本称职 业务 发展部 客户经理 520102018 673 6 基本称职 人 事 202010201888 称 职 法 务 2020102016 686 6 称 职 经 警 20205201984 基本称职 经 警 20205201984 基本称职 安 保 202052018 683 6 基本称职 综合 管理部 后 勤 202052018 683 6 基本称职 风险经理 202015201994 称 职 合规 风险部风险经理 202015201994 称 职 考考 核核 项项 目目 机机 构构岗岗 位位姓姓 名名岗位职岗位职 责履行责履行 考考 勤勤考考 试试培培 训训 负责人负责人 综合评价综合评价 合合 计计评评 级级 会计主管 152010201984 基本称职 柜 员 152010201883 基本称职 柜 员 152010201883 基本称职 客户经理 152010201883 基本称职 柜 员 20205201883 基本称职 风险经理 20205201883 基本称职 客户经理 152010201782 基本称职 事后勾挑 102015151878 基本称职 客户经理基本称职 柜 员基本称职 经 警 20200201878 基本称职 库管员基本称职 客户经理基本称职 柜 员 102010201676 基本称职 新发 支行 客户经理 10205201772 基本称职 会计主管 2020152019 694 6 称 职 风险经理 1520101919 483 4 基本称职 客户经理 1520101919 283 2 基本称职 柜 员 2020519 21983 2 基本称职 柜 员 202051919 283 2 基本称职 柜 员 20205191983 基本称职 经 警 202001919 278 2 基本称职 柜 员 2020019 21978 2 基本称职 客户经理 1520