供应商反恐调查问卷.xls

供供应应商商反反恐恐调调查查问问卷卷 Company Name 供应商公司名称 Factory Name 工厂名称 Factory address 工厂地址 Contact person and E mail address E mail地 址 Telephone number 电话号码 Container Security 集集装装箱箱保保安安 Task PriorityControl description 控控制制点点Assessment result 评评审审结结果果 1 01 high risk Is there secure storage of containers empty and full to prevent theft or the introduction of unmanifested and unauthorized material 集装箱 空柜和满柜 的存放是否安全以防失窃或未申报和未经许可的物料混入 集裝箱進入廠區必須停放在指定的地點 并受到監管及CCTV監控 1 02 Critical risk Inspection procedures of reliability of locking mechanism on container trailer doors and seal 集装箱门的锁定装置及封条的完整性 可靠性检查 运输车辆管理规定运输车辆到厂后须检查集装箱或拖柜的锁定装置和封 条是否完整和可靠 1 03 Critical risk Do the verification procedures include a 7 point front wall left side right side floor ceiling roof inside outside door outside under carriage inspection process of the container to look for tampering or anomalies 集装箱验证程序是否包括七個检验过程以查找集装箱是否有被篡改或其它异常现 象 集装箱的前 左 右 底 內外頂 內外門 外底盤 運輸車 柜到廠后 檢查車身 前面 左邊 右邊 底 頂內外 外底 盤 是否有暗格及其它可疑物品 若不清潔需先清理 若有破損的會危 害產品安全運送或車架有暗格及可疑物品 則匯報倉務部主管 以便通 知運輸單位更換車 柜 1 04 high risk Are there records and documentation to show how seals are to be controlled and attached to containers by the factory 是否有书面记录和文件显示工厂如何控制封条并将封条锁在集装箱的 锁定装置上 运输车辆管理规定须记录货运车封条号码和锁定状态 1 05 Critical risk Do the seal control procedures include steps to recognize and report seals and containers that have been tampered with to management or the appropriate local authority 封条控制程序是否包括识别封条和集装箱被篡改并向工厂管理层或当地有关机构 报告 这些异常 的步骤 柜車到達海關關場后 由指定人員檢查柜 車封條是否完好及核對編號 若發現封條被篡改或移除 立即通知廠部負責人 海關及執法部門調 查 并跟進調查完成為止 1 06 high risk Is the distribution of seals restricted to designated employees 封条的分发是否有指定 专人负责 一般由那个部门及职位人员负责 由货运课长负责分发 1 07 high risk Are there procedures in place for reporting and addressing issues regarding unauthorized entry into containers container storage areas and truck pads 是否有适当的程序报告关于未经授权人员进入集装箱 集装箱存放区和货车的事项 貨物裝 卸區域安全管理要求 如在整個裝御過程中發現可疑人員接近 或進入裝御區 則必須盤查清楚并向倉務主管報告并記錄 必要時向公 司管理層及執法機構通報 1 08 high risk For full containers are procedures in place to lock loaded containers with seals at the factory before being trucked to the port 对于整柜 是否有程序指引工厂在 将集装箱拖往港口之前用封条将集装箱锁上 出货管理程序规定 裝完柜后 用封條封好車門 將封條編號寫在報關 單上 保安檢查封條確認完好后才予放車離廠 1 09 high risk For full containers are procedures in place to request the container number and seal number are identified on shipping documents 对于整柜 是否有程序要求 将集装箱号和封条号标明在船务文件上 出货管理程序规定 裝完産品 用封條封好車門 將封條編號填寫在報關 單備注欄 與司機雙方簽名确認交接單据 1 10 high risk For full containers is the ocean carrier seal used to seal the container when bound to the US Carrier seals are high security seals and meet or exceed the current PAS ISO 17712 对于运往美国的整柜 是否使用船运公司的封条对集装 箱封箱 船运公司的封条必须是高安全性封条 符合或超过PAS ISO17712的标准 对于运往美国的集装箱 使用标准的封条 Physical Security and Access Control实实体体安安全全及及进进入入控控制制 2 01 high risk Are there access controls to prevent unauthorized entry to facilities 是否有访问 控制程序以阻止未经授权人员进入工厂 进出安全管理规定 非授權人員不能進入工廠 所有進入工廠的外來人 員必須于入口處得到驗証及登記 同時進入廠區必須有本廠人員陪同 2 02 high risk Are all vehicle and personnel entrance gates manned and or monitored 所有车辆和人员的进出口是否都有人把守和 或监控糸统 如用人把守 保安控制计 划是怎样的 如是用监控系统 当前用什么样的设配和系统 公司所有出入口均有保安把守及有CCTV24小時監控 2 03 Low risk Is the number of entrance points kept to a minimum for proper access and safety 出于 安全控制的原因 是否将 车辆及人员 进出口数量保持到最少 进出安全管理规定 依据场内安全和容积需要 会适当控制集中时段的 进入数量 2 04 Critical risk Are visitors delivery persons and drivers positively identified with photo identification or other means 是否所有的访客 送货人员和司机佩带有相片的识别证件或其他识别方式 进出管理规定 車輛及來訪人員到來 保安须詢問來訪人進廠原因並聯 系公司內被訪人 同意接洽再作登記進廠手續 並要求來訪人員提供有 效身份證明文件對照登記資料核準後 發給訪客證或停車證 由接洽人 員到門衛帶領方可放行進入 員工出入時必須佩戴廠牌並經常進行抽查 無佩戴廠牌的不準進入 如因 遺失或新員工未及時辦理廠牌的要經與部門或車間核實後再給予辦理登 記發放臨時廠牌手續進入 2 05 high risk Are visitors logged in required to be escorted and required to display temporary identification badges 所有访客是否需要登记 要求有人陪同和配带临时的识别证 进出管理规定 車輛及來訪人員到來 保安须詢問來訪人進廠原因並聯 系公司內被訪人 同意接洽再作登記進廠手續 並要求來訪人員提供有 效身份證明文件對照登記資料核準後 發給訪客證或停車證 由接洽人 員到門衛帶領方可放行進入 2 06 Low risk Are arriving packages and mail periodically screened before being distributed 是否有系统要求对收到的包裹和邮件在发放前要定期检查 在监视的条件下对包裹和郵件進行抽檢 2 07 Critical risk Are employees positively identified with photo identification 雇员身份标识是否有清晰的照片 所有雇员的厂牌上都有照片 2 08 Low risk Is employee access to secure areas restricted by need 员工进入保安管理区是否根据需要而加以限制 如无关人员不准进入等 对仓库等安全禁区的工作人员用特别的袖章 帽子或服装 服饰 识别 对于非仓管人员 物料人员不得进入仓库区 如要进入 需确认和登 记后才可 客人參觀或上級主管部門安全檢查 管理审核等人員進入時 必須有倉務部主管 副主任以上 人員陪同 否則有權拒絕進入 2 09 high risk Are employee and visitor identification badges controlled by management or security personnel and are the controls in place adequate 员工和访客的识别证有否由负责人管理或保安人员控制 并且这些控制是适当和充 分的 員工的廠証辦理由人力資源行政部負責 訪客的識別証由保安部負責 員工廠証貼有本人的相片 出入廠必須佩戴 訪客証由保安員查核 登 記來訪者身份后才給予發放 離開時收回 2 10 high risk Are procedures for the issuance removal and changing of access devices keys key cards etc documented 是否有程序规定并记录进出门设备 如锁匙 钥匙卡等 的发放 回收和变更 安全管理制度规定 行政部 保安部負責管理鎖匙或电子卡的编号和发 放及回收登记 2 11 high risk Are there procedures in place to identify challenge and address unauthorized unidentified persons 是否有适当的程序识别 应对和呈报未经许可的 不明身份的来客 安全管理规定 实行监视和巡查方式 對外來人員或閑散人員未經公司 或無公司有關人員陪同的必須清查 對亂停亂泊車輛給予糾正并指揮按 指定位置停泊 發現無佩戴廠牌或可疑人員即時盤查 對已發廠牌而不佩戴者交保安部 作登記教育處理 對無証者即時交保安部跟進處理 對外判公司駐本公 司人員要嚴格控制不准進入生產區域 如因事必須進入生產區域必須有 本公司相關人員陪同 2 12 Low risk Are all cargo handling and storage areas protected from unauthorized access by perimeter fencing or other physical barriers 货物装御和储存区有否用围墙或其他的栅栏以防止未经许可的人进入 仓库和装卸区都在工厂围墙内 厂区和仓库区都有严密的管理制度以及 保安和监视器监视 装卸区进行标示 装卸区 禁止闲人逗留 2 13 high risk Are such fencing and or physical barriers periodically inspected 这些内部的围墙或栅栏有定期检查 检查的频率如何 保安 总务 仓管人员每天上下班巡视 2 14 high risk Is adequate lighting provided inside and outside the facility does it cover all entrances and exits cargo handling and storage areas fence lines and parking areas 厂房外围和内部是否有足够的照明 照明是否覆盖了所有的进出口 货物装御区和储 存区 围墙边线和停车区 照明覆盖公司内外各角落 各区间 2 15 Low risk Are private passenger vehicles prohibited from parking in or adjacent to cargo handling and storage areas 私家车是否禁止停靠在或靠近货物装御区和存放区 保安根据入厂车辆和目的 按规定指挥车辆停车位 保安核实如是裝 卸貨物車輛及人員 会指定装卸车位 非指定或授權車輛或人員不得進 入该区域 2 16 high risk Are all buildings constructed of materials that resist unlawful entry and protect against outside intrusion 是否所有的厂房或建筑物能抵抗非法的入侵和防止外部的侵扰 所有厂房均為砖墙混凝土結構 足以抵抗非法入侵和外部侵擾 并有CCTV24小时监控 即時報警連線保安監控中心 2 17 high risk Is the integrity of building structures maintained by periodic inspection and repair 对厂房建筑结构的完整性是否有定期的检查和维护保养 保安和后勤总务机动巡查 如有损坏 则通知设备部工程维修 2 18 high risk Are all external and internal doors windows openings secured with locks to prevent unauthorized access to the facility 所有内部和外部的门 窗 开放式缺口是否有上锁以防止未经许可的人员的进入厂区 保安24小時對廠區 生活區進行巡查 包括檢查各部門下班后 生活 区上班后 是否已關好門 窗 燈 電制 機器等 如發現未關好即時 通知部門主管處理 2 19 Low risk Is the facility monitored by an intrusion detection electronic alarm system that is controlled 24 7 by security guards 厂区是否有防侵扰探测儀 电子报警系统 并由保安人员每周7天每天24小时监控 廠區有CCTV閉路電視監控每周7天每天24小時監控 外圍圍牆均裝有 紅外線報警器 如有外來非法入侵 會有即時報警連線保安監控中心 2 20 Low risk Is there a working CCTV system that covers the exterior of the buildings including the personnel entrances the interior and exterior of the docks and yards where containers are loaded unloaded and stored that is monitored and recorded 是否有在工作的闭路监视系统覆盖了厂房外部包括人员进出口 装卸区内外部和集 装箱装 御区和储藏区 并被监视和记录 廠區有CCTV閉路電視監控每週7天每天24小時監控 覆蓋范圍包括人 員進出口 裝卸區內外部和集裝箱裝 禦區和儲藏區 並由監視器全程記 錄 PersonnelPersonnel SecuritySecurity人人事事安安全全 PersonnelPersonnel Training Training andand AwarenessAwareness安安全全培培训训和和反反恐恐意意识识 3 01 high risk Is employee application information verified as permitted by local law prior to employment 在当地法律允许的情况下 雇员在被雇用前是否有验证过申请资料 如身份证明 工 作背景等 招聘管理办法规定 对重要岗位 重要职位 特殊工种的雇员进行资料 验证 包括身份和工作等背景资料 3 02 Low risk Are criminal or other background checks performed prior to hiring or after hiring based on cause or the sensitivity of the employee s position HR Finance personnel IT personnel Warehouse personnel Security guards 是否有在员工雇用前或在雇用后基于某种原因或雇员职位的敏感性 对雇员进行犯 罪或其他的背景调查 如人事 财务 IT 仓库的人员 保安 等的雇员 招聘管理办法规定 对重要岗位 重要职位 特殊工种的雇员 如工程 师職級或以上 保安员 安全设备 电工 司机 重型设备工等 和化 学物品作业人员 实验人员 餐厨人员 倉管員 叉车员 物料員 電腦和文件資訊人員 业务人员 報關員及付運員須调查其背景 如個 人資料 當兵記錄 吸毒記錄 犯罪記錄 健康 工作经历等背景信息 3 03 Low risk Are the same background checks that are use for employees also required of temporary and contract personnel 与以上项目3 02提到相同的背景调查 是否亦使用于临时雇员和合同雇员 上述调查适用于临时雇员和合同雇员 2 05 high risk Are visitors logged in required to be escorted and required to display temporary identification badges 所有访客是否需要登记 要求有人陪同和配带临时的识别证 进出管理规定 車輛及來訪人員到來 保安须詢問來訪人進廠原因並聯 系公司內被訪人 同意接洽再作登記進廠手續 並要求來訪人員提供有 效身份證明文件對照登記資料核準後 發給訪客證或停車證 由接洽人 員到門衛帶領方可放行進入 3 04 high risk Are employees instructed in company procedures to address criminal activities terrorist events or suspicions about those types of activities 在公司的程序中 雇员是否有被教导关于呈报犯罪活动 恐怖事件或被怀疑的一些 活动 員工入职時教育員工举报犯罪活動 恐怖事件或可疑的一些活動 3 05 high risk Is there a documented Code of Conduct Factory Rules or other forms of employee conduct guidelines that address security 是否有一文件化的行为准则 厂规或其他形式的雇员行为指导指南 去说明公司保安 要求 员工守则和进出管理规定等有对雇员的行为和安保管理的要求 3 06 Low risk Is there an employee hotline or similar method to enable anonymous reporting of wrongdoing 是否有雇员热线或相似的方法以便能对不道德行为进行匿名报告 在公共场所有总经理信箱等工具为员工提供秘密举报 3 07 Low risk Are employees encouraged and rewarded to report anomalies and wrongdoings 雇员是否有被鼓励和奖励去报告不正常的和不道德的行为 员工手册规定有检举不正常和不道德行为的奖励 3 08 high risk Do key personnel receive training in shipping commercial document fraud and computer security 关键人员是否接受了在文件欺诈行为和电脑保安方面的培训 关键人员接受有关装运和商业文件欺诈识别和电脑安全管理方面的培训 3 09 high risk Is there a process for handling terminated employees or contractors and preventing subsequent access to the premises and IT systems 是否有一套关于处理终止雇员或合约人的程序 并防止其后来进入厂房和IT系统 离职管理办法规定 离职需办理离职手续 移交工作和工具 资料 需 由部门和宿舍人员签名 保安检查出厂物品 收回所有证件和锁匙 非 正常离职的不得再录用 Procedural Security程程序序保保安安 4 01 Critical risk Are there procedures in place to ensure that all information used in the shipping and Customs clearance of goods is legible complete accurate and protected against the exchange loss or introduction of incorrect information 是否有程序确保用于货物运输和清关的所有信息是清晰的 完整的 准确的 受保护的 以防不正确的信息进行交换 丢失或传入 物流管理规定 所有的货物运输和清关的信息必须要求提供或制定清晰 的 完整的 准确的信息 并且是受保护状态 以防不正确的信息进行 交换 丢失或传入 4 02 Critical risk Are there written security procedures covering receiving and shipping operations to verify shipment accuracy and prevent cargo loss or the introduction of unmanifested material 是否有书面的安全程包括收货与出货运作以核实出货的准确性 防止未经申报 的物品丢失或传入 物流管理规定 所有进或出的货物必须要求核实信息的准确性 以防止 未经申报的物品丢失或传入 4 03 Low risk Are the shipping and receiving areas separate restricted access areas with access limited to only positively identified employees who work in the area 出货和收货区是否与受限制访问的区域分开 且只限于在此区域工作的有明确标识 的人员进出 收货和出货区域是受限制进出区域 只有在此区域工作的人员才可进出 4 04 high risk Are adequate records kept of incoming and outgoing goods 进出的货物是否有适当的记录保存 列明数量 目的地 来源地 日期等 进出的货物都保存有相应的数量 来源地 目的地 日期等记录 4 05 high risk Is there a procedure for detecting shortages and overages in receiving and ensuring that discrepancies are resolved and or investigated appropriately 在收货时 是否有程序能检测到数量不足和数量过多 并确保差异被解决和 或被适 当地调查 仓储管理程序规定 入仓前先点数包装 再抽查磅单位重量 如有差异 则报相关部门处理 4 06 high risk Are there procedures in place to ensure that appropriate local law enforcement authorities are notified in the event of the detection of illegal or suspicious activities 是否有适当的程序确保如果发觉非法的或可疑的活动发生时 相关的法律实施的权 力部门被通知到 公司保安与外部保安公司联合保安 并与本地派出所建立保安和报警联 系系统 发生非法的或可疑活動時 可向联合保安报告 或直接拔110 報警 接到報警后相關單位可于5分鐘內到達 4 07 Critical risk Are outgoing products properly marked counted weighed if necessary documented and reported on the manifest and bills of lading 是否所有的即将交付的货品都有正确的标识 点收数量 过镑 如需要 且在相关载货 单和装箱单上显示 仓管人员检查出货的标识 并通过点数 磅重方式与载货单或装箱单上 的数据核对 确认无误后签名 4 08 Low risk Are international domestic high value and dangerous goods properly segregated by fence safe or cage 国际的 国内的 贵重的和危险的货物是否由围栏 笼子等适当的分 开 高值和危险物品都有专区分开并监管 5 Information Technology IT Security信信息息技技术术保保安安 5 01 high risk Do computer systems use individually assigned IDs and passwords 是否每个计 算机用户用单独分派的用户